第9講-技術(shù)的演化發(fā)展課件

第十章技術(shù)的演化發(fā)展技術(shù)發(fā)展的動(dòng)力機(jī)制技術(shù)演化的過程(技術(shù)與科學(xué)的協(xié)同進(jìn)化)技術(shù)創(chuàng)新（技術(shù)的一般觀點(diǎn)）科學(xué)、技術(shù)、工程與創(chuàng)新企業(yè)的創(chuàng)新戰(zhàn)略與管理7/25/20231第一節(jié)技術(shù)發(fā)展的動(dòng)力機(jī)制在不同的動(dòng)力機(jī)制作用下，技術(shù)體現(xiàn)出以下發(fā)展模式

科學(xué)理論導(dǎo)向型社會(huì)需要導(dǎo)向型現(xiàn)象發(fā)現(xiàn)導(dǎo)向型日常改進(jìn)型7/25/20232一、科學(xué)理論導(dǎo)向型即先有基礎(chǔ)理論的解決，然后有應(yīng)用的研究才導(dǎo)致技術(shù)問題的突破。換言之，技術(shù)的發(fā)展需要科學(xué)研究為技術(shù)解決、克服相應(yīng)的難題。重大的技術(shù)革命大多來自科學(xué)理論的推動(dòng)。7/25/20233理論問題解決不僅引出技術(shù)上的應(yīng)用，而且在技術(shù)的進(jìn)一步發(fā)展中仍然需要來自科學(xué)探索的支持。微電子技術(shù)的形成過程就是科學(xué)探索不斷發(fā)展的結(jié)果。其中一個(gè)重要變革來自晶體管技術(shù)的發(fā)展，它的形成需要固體物理學(xué)方面原創(chuàng)性的理論和實(shí)驗(yàn)工作為后盾。7/25/20234來自科學(xué)的最抽象的理論要獲得最實(shí)際的應(yīng)用，首先需要科學(xué)與技術(shù)的密切結(jié)合。以下幾個(gè)方面的發(fā)展，為技術(shù)發(fā)展獲得科學(xué)的支持提供了重要的條件：⑴新的工業(yè)革命引進(jìn)了以科學(xué)為基礎(chǔ)的技術(shù)；⑵新的產(chǎn)業(yè)普遍建立工業(yè)實(shí)驗(yàn)室或研究與開發(fā)(R&D)實(shí)驗(yàn)室；⑶世界上有各種各樣的大公司雇用了大批的科學(xué)家為技術(shù)服務(wù)。7/25/20235如在內(nèi)燃機(jī)的的發(fā)展過程中：奧托循環(huán)和狄塞爾循環(huán)的提出，就是對(duì)到之前幾十年間無數(shù)人的實(shí)踐和創(chuàng)造活動(dòng)得到了一個(gè)科學(xué)的總結(jié)，并有了質(zhì)的飛躍，他們將前任粗淺的、純經(jīng)驗(yàn)的、凌亂無序的經(jīng)驗(yàn)，加以繼承、發(fā)展、總結(jié)、提高，找出了規(guī)律性，為現(xiàn)代汽油機(jī)和柴油機(jī)熱力循環(huán)奠定了熱力學(xué)基礎(chǔ)，為內(nèi)燃機(jī)的發(fā)展作出了偉大的貢獻(xiàn)7/25/20236

尼考羅斯·奧古斯特·奧托（公元1832～公元1891）1876年制造出第一臺(tái)四部沖程內(nèi)燃機(jī)，那就是至今已生產(chǎn)出數(shù)以億計(jì)的四部沖程內(nèi)燃機(jī)的樣機(jī)。魯?shù)婪颉さ胰麪枺≧udolfDiesel）——柴油機(jī)之父

隨著對(duì)汽車油耗和排放的限制越來越嚴(yán)，柴油機(jī)對(duì)汽車生產(chǎn)商的吸引力也越來越大。

7/25/20237科學(xué)的研究在一定程度上影響著實(shí)際的應(yīng)用過程，避免了無謂的勞動(dòng)，使應(yīng)用科學(xué)家和工程師們能夠快速、高效、經(jīng)濟(jì)地實(shí)現(xiàn)其目標(biāo)。在現(xiàn)實(shí)生活中，由于人類不同活動(dòng)領(lǐng)域的復(fù)雜程度以及相關(guān)學(xué)科發(fā)展的不平衡性，科學(xué)對(duì)這些領(lǐng)域的規(guī)范和指導(dǎo)作用的深度與廣度是各不相同的。當(dāng)然，科學(xué)雖然能夠作為技術(shù)發(fā)明的基礎(chǔ)，但是并不像人們一般估計(jì)的那樣：新技術(shù)完全依賴于基礎(chǔ)科學(xué)的進(jìn)步。7/25/20238二、社會(huì)需要導(dǎo)向型近代以來，不同時(shí)期學(xué)者關(guān)于技術(shù)的起源及其發(fā)展的觀點(diǎn)各不相同，但唯一共通的一點(diǎn)就是認(rèn)為，技術(shù)發(fā)展的動(dòng)力來自社會(huì)的需求。社會(huì)需要主要是：經(jīng)濟(jì)發(fā)展與競(jìng)爭、軍事、市場(chǎng)等領(lǐng)域。這些需求在技術(shù)發(fā)展進(jìn)程中具有重要的推動(dòng)作用。7/25/20239汽油機(jī)的出現(xiàn)1883年，戴姆勒和邁巴赫制成了第一臺(tái)四沖程往復(fù)式汽油機(jī)。汽油機(jī)在本世紀(jì)的發(fā)展歷程，分四個(gè)階段：第一階段是上世紀(jì)最初二十年第二階段時(shí)間在上世紀(jì)20年代第三階段是從20年代后期到40年代早期第四階段從上世紀(jì)50年代至今7/25/202310第一階段：上世紀(jì)最初二十年，為適應(yīng)交通運(yùn)輸?shù)囊?，以提高功率和比功率為主。采取的主要技術(shù)措施是：提高轉(zhuǎn)速、增加缸數(shù)、改進(jìn)相應(yīng)的輔助裝置。7/25/202311第二階段：上世紀(jì)20年代，為滿足滿足提高汽油機(jī)功率和熱效率的需求，汽油機(jī)技術(shù)主要解決其爆震燃燒問題。當(dāng)時(shí)汽油機(jī)的壓縮比達(dá)到4時(shí)，汽油機(jī)就發(fā)生爆震。為解決這一問題，美國通用公司的米格雷和鮑義德通過在汽油中加入少量的四乙基鋁，干擾氧和汽油分子化合的正常過程，解決爆震問題，使壓縮比從4提高到8，從而大大提高了汽油機(jī)的功率和熱效率。7/25/202312第三階段：從20年代后期到40年代早期，同樣為了提高汽油機(jī)功率和熱效率，在汽油機(jī)上裝備增壓器。從此，廢氣渦輪增壓可使氣壓增到1.4-1.6大氣壓。7/25/202313第四階段：上世紀(jì)50年代至今，汽油機(jī)技術(shù)在原理重大變革之前發(fā)展已近極致。其結(jié)構(gòu)越來越緊湊，轉(zhuǎn)速越來越高。同時(shí)隨著環(huán)境社會(huì)問題越來越嚴(yán)峻，汽油機(jī)已開始向低消耗、低排放發(fā)展。主要技術(shù)是：缸內(nèi)噴射、多氣門技術(shù)、進(jìn)氣滾流、稀薄分層燃燒、電子控制點(diǎn)火正時(shí)等。其集中體現(xiàn)在近年來研制成功并投產(chǎn)的缸內(nèi)直噴分層充氣稀燃汽油機(jī)（GDI）7/25/2023147/25/202315

但是，同時(shí)必須指明的是，需求并非刺激發(fā)明者去發(fā)展技術(shù)的唯一理由以汽車為例，在奧托發(fā)明四沖程內(nèi)燃發(fā)動(dòng)機(jī)之前，人們的生活過得也很快樂。汽車的發(fā)明既不是源于馬匹的短缺，也不是國家領(lǐng)袖或有權(quán)威的人物的引導(dǎo)，或社會(huì)與個(gè)人對(duì)汽車交通的需求所致。需求在技術(shù)發(fā)展進(jìn)程中具有重要的推動(dòng)作用。7/25/202316三、現(xiàn)象發(fā)現(xiàn)導(dǎo)向型

技術(shù)發(fā)明并不都是自覺地應(yīng)用科學(xué)理論的結(jié)果，機(jī)遇和重大現(xiàn)象、事實(shí)發(fā)現(xiàn)也可以成為技術(shù)發(fā)展的契機(jī)?，F(xiàn)實(shí)生活中，有許多技術(shù)的發(fā)明與創(chuàng)新并不來自科學(xué)的新發(fā)現(xiàn)或科學(xué)理論的啟示，而是來自經(jīng)驗(yàn)性或半經(jīng)驗(yàn)性的發(fā)現(xiàn)以及來自技術(shù)知識(shí)的積累。隨著某一事實(shí)或現(xiàn)象的發(fā)現(xiàn)，它們被轉(zhuǎn)移到技術(shù)原理的構(gòu)思之中，經(jīng)過艱苦的努力就有可能取得技術(shù)發(fā)明的成功。這一類型的技術(shù)發(fā)明一般并不涉及深?yuàn)W的科學(xué)理論，往往直接在現(xiàn)象發(fā)現(xiàn)的基礎(chǔ)上展開各種相關(guān)的實(shí)踐，并帶來技術(shù)的重要進(jìn)展。7/25/202317

最早車的作用是為了載人載物。后為避雨避風(fēng)，形成箱式結(jié)構(gòu)?，F(xiàn)代汽車為滿足其動(dòng)力性，減小風(fēng)阻，產(chǎn)生流線型。這些就是根據(jù)人們對(duì)動(dòng)物體形經(jīng)驗(yàn)性或半經(jīng)驗(yàn)性的發(fā)現(xiàn)而受啟示的。車身構(gòu)造的啟示7/25/202318AlfaRomeo公司在1910年左右推出第一輛水滴形汽車；美國建筑師和設(shè)計(jì)師富勒于1933—1934年設(shè)計(jì)的“戴馬克松”小汽車在這方面做了大膽嘗試。這是一輛大型的三輪汽車，呈“淚滴”狀。

7/25/2023197/25/202320四、日常改進(jìn)型

技術(shù)的發(fā)明過程表明它還受到來自技術(shù)自身的推動(dòng)。這一類的技術(shù)發(fā)展，很多都屬于不斷改進(jìn)的技術(shù)發(fā)明。這些發(fā)明的最終成功并不需要科學(xué)理論上的重大突破，而主要依靠來自技術(shù)自身積累的知識(shí)與日常的經(jīng)驗(yàn)知識(shí)。7/25/202321寶馬3系列是寶馬車中歷史最長，演繹最成功的系列，屬于中型轎車。同時(shí)代出現(xiàn)的許多牌子的車型早已不生產(chǎn)，但寶馬3系列依然生氣勃勃，成為寶馬車系的主力。寶馬3系列的老祖宗是寶馬2000，在30多年間，全車內(nèi)外，包括了動(dòng)力、操縱、行駛、裝飾以及外形設(shè)計(jì)都不斷演變發(fā)展，今天已達(dá)到了近乎完美的程度。據(jù)報(bào)道，該系列車曾在2019年一季度脫銷，要加班生產(chǎn)。7/25/2023221975年第一代(E21)

發(fā)動(dòng)機(jī)的排量分別有1.6、1.8和2.0升三種選擇。1.6升發(fā)動(dòng)機(jī)能產(chǎn)生90馬力的功率，配合1010公斤的車重，316的性能非常優(yōu)良。而1.8升發(fā)動(dòng)機(jī)的功率則有98馬力，幾乎破百。要知道在那個(gè)時(shí)候，功率超過100馬力的發(fā)動(dòng)機(jī)幾乎全是為那些高性能運(yùn)動(dòng)車準(zhǔn)備的。2.0升發(fā)動(dòng)機(jī)的功率則一下子達(dá)到了109馬力，同級(jí)別的車無出其右7/25/2023233系的暢銷遠(yuǎn)遠(yuǎn)超過預(yù)期。一年后，320被當(dāng)時(shí)歐洲發(fā)行量最大的汽車雜志評(píng)選為“全球2.0升最佳三廂車”。

隨后，寶馬公司再接再厲，于1977年法蘭克福車展上推出了裝備6缸發(fā)動(dòng)機(jī)的320/6及323i。這也是同級(jí)車中獨(dú)一無二的。說323i是“披著羊皮的狼”一點(diǎn)也不過分，2.3升發(fā)動(dòng)機(jī)的最大功率達(dá)到了143馬力，能夠使最高車速達(dá)到190公里／小時(shí)7/25/2023241982年第二代(E30)

雖然第一代3系賣得紅紅火火，寶馬還是于1982年推出了第二代車型。7/25/2023251990年第三代(E36)

7/25/2023262019年第四代(E46)

7/25/2023272019年第五代(E90)

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綜上，科學(xué)理論、社會(huì)需求、現(xiàn)象發(fā)現(xiàn)、技術(shù)自身的知識(shí)構(gòu)成了技術(shù)發(fā)展的動(dòng)力體系，僅僅從單一的方面去考慮技術(shù)發(fā)展的來源是不足的。基于技術(shù)發(fā)展的動(dòng)力機(jī)制，也可以相應(yīng)看到技術(shù)發(fā)展中不同的模式。當(dāng)然，并不是說一項(xiàng)技術(shù)的發(fā)展，或技術(shù)體系的發(fā)展只遵循單一的模式來發(fā)展。社會(huì)需要推動(dòng)的技術(shù)發(fā)展，還需要得到科學(xué)探索的支持。技術(shù)日常的改進(jìn)，暗示著原有技術(shù)或產(chǎn)品不能夠滿足人們的需要。因此，在歷史的現(xiàn)實(shí)中，上述四種發(fā)展模式并非平行發(fā)展的，而是相互交叉、相互重疊，共同譜寫出技術(shù)發(fā)展的復(fù)雜進(jìn)程。五、總結(jié)7/25/202329第二節(jié)技術(shù)演化的過程技術(shù)演化的方向技術(shù)演化的一般特征技術(shù)演化的選擇機(jī)制技術(shù)與科學(xué)的協(xié)同進(jìn)化*7/25/202330技術(shù)進(jìn)化論多樣性:7/25/20233119世紀(jì)早期的轉(zhuǎn)臂電動(dòng)機(jī)的工作方式與瓦特?fù)u臂蒸汽機(jī)的轉(zhuǎn)動(dòng)方式是同一種模式:

延續(xù)性:7/25/202332技術(shù)演化的選擇機(jī)制

經(jīng)濟(jì)因素軍事因素社會(huì)與文化因素7/25/202333技術(shù)與科學(xué)的協(xié)同進(jìn)化現(xiàn)代科學(xué)與技術(shù)的協(xié)同進(jìn)化表現(xiàn)在：一方面，重大的技術(shù)革命多半由科學(xué)理論的重大突破帶來的；另一方面，以應(yīng)用研究為目的的研究推動(dòng)了基礎(chǔ)研究的發(fā)展，技術(shù)發(fā)展為科學(xué)發(fā)展提供了重要的條件與工具。

7/25/202334科學(xué)對(duì)技術(shù)的推動(dòng)科學(xué)理論導(dǎo)向型的技術(shù)發(fā)展為我們理解科學(xué)對(duì)技術(shù)的推動(dòng)了提供了很好的說明。來自科學(xué)理論研究的突破，為技術(shù)問題的解決、技術(shù)發(fā)展了提供重要的推動(dòng)。如：晶體管的發(fā)現(xiàn)，誕生了作為信息技術(shù)基礎(chǔ)的現(xiàn)代半導(dǎo)體技術(shù)和計(jì)算機(jī)技術(shù)；DNA的發(fā)現(xiàn)，導(dǎo)致了現(xiàn)代生物技術(shù)的產(chǎn)生和廣泛應(yīng)用。7/25/202335技術(shù)對(duì)的科學(xué)促進(jìn)其一，技術(shù)發(fā)明為科學(xué)提供可觀察材料和實(shí)驗(yàn)手段，從而促進(jìn)了科學(xué)的發(fā)展。

如:望遠(yuǎn)鏡的發(fā)現(xiàn)促進(jìn)太陽系學(xué)說的提出和發(fā)展；顯微鏡的發(fā)明和利用，使人類開辟了微生物學(xué)領(lǐng)域的新天地；當(dāng)代射電望遠(yuǎn)鏡、高能粒子加速器、原子核反應(yīng)堆、超導(dǎo)超級(jí)對(duì)撞機(jī)、α質(zhì)譜儀等大型儀器設(shè)備的投入使用，促進(jìn)了相關(guān)領(lǐng)域的規(guī)律的發(fā)現(xiàn)。7/25/202336其二，出于解決技術(shù)問題的需要引發(fā)了相關(guān)的科學(xué)研究，從而推動(dòng)了科學(xué)的發(fā)展。如:各種遺傳疾病的治療困難推動(dòng)了基因科學(xué)的發(fā)展。7/25/202337案例：當(dāng)時(shí)，里爾地區(qū)的一位工業(yè)家找到巴斯德，要他解決關(guān)于甜菜汁釀酒中的難題。他訪問了一些工廠，把甜菜汁的樣品提取到他的實(shí)驗(yàn)室進(jìn)行顯微測(cè)試，透過假象，他發(fā)現(xiàn)了發(fā)酵與微觀組織有關(guān)，而且這些微觀組織能夠離開游離態(tài)的氧而存在。這一發(fā)現(xiàn)為他的工業(yè)客戶提供了一種控制發(fā)酵、減少浪費(fèi)的有效方法。同時(shí)，在進(jìn)行這一研究的過程中，他開始形成了對(duì)一些自然現(xiàn)象的認(rèn)識(shí)，并獲得了某些微生物在無氧條件也能生存的驚人的獨(dú)到結(jié)論。這項(xiàng)工作使他對(duì)中世紀(jì)就廣為接受的生命自發(fā)形成的觀點(diǎn)產(chǎn)生了疑問，后來又使他取得了一個(gè)極為出色的研究成果——?jiǎng)?chuàng)立疾病病理學(xué)。7/25/202338巴斯德的案例為我們理解基于應(yīng)用目的引起、并促發(fā)基礎(chǔ)研究及其重大突破提供了很好的說明。巴斯德的研究可以用來很好地說明以應(yīng)用為目的而推動(dòng)了基礎(chǔ)研究的發(fā)展。7/25/202339巴斯德象限《巴斯德象限——基礎(chǔ)科學(xué)與技術(shù)創(chuàng)新》是美國布魯金斯學(xué)會(huì)于2019年出版的一部學(xué)術(shù)著作，該書從科學(xué)史、科學(xué)社會(huì)學(xué)和政治學(xué)等跨學(xué)科的角度對(duì)美國的科學(xué)政策做了深入的探討，作者司托克斯是普林斯頓大學(xué)伍德羅·

威爾遜公共與國際事務(wù)學(xué)院的政治學(xué)和公共事務(wù)學(xué)教授、前院長。此書一出版，即引起人們廣泛注意，好評(píng)如潮，被稱為90年代美國十大

科技政策著作之一7/25/202340斯托克斯提出了一個(gè)新的科學(xué)研究模型——科學(xué)研究的象限模型。如果用平面直角坐標(biāo)系的兩坐標(biāo)軸分別表示研究的動(dòng)機(jī)（好奇心驅(qū)動(dòng)型還是應(yīng)用驅(qū)動(dòng)型）和知識(shí)的性質(zhì)（是否具有基礎(chǔ)性和原理），那么就會(huì)在最常見的研究類型或象限——玻爾象限（第一象限，代表好奇心驅(qū)動(dòng)型純基礎(chǔ)研究）和愛迪生象限（第二象限，代表為了實(shí)踐目的應(yīng)用研究）之外會(huì)出現(xiàn)一種新的類型——巴斯德象限（第三象限，代表由解決應(yīng)用問題產(chǎn)生的基礎(chǔ)研究）。見下圖7/25/2023417/25/202342之所以稱作巴斯德象限，是因?yàn)榘退沟略谏飳W(xué)上許多前沿性基礎(chǔ)工作的動(dòng)力是為了解決治病救人的實(shí)際難題。在科學(xué)研究的象限模型中，每一個(gè)象限不是相互隔絕的，而是存在著復(fù)雜的雙向聯(lián)系。借此，技術(shù)創(chuàng)新模型也需更新，科學(xué)和技術(shù)的聯(lián)系是在各自沿著自己的軌道前進(jìn)中發(fā)生多種聯(lián)系的。7/25/202343根據(jù)科學(xué)研究的象限模型，必然引申出新的科學(xué)政策導(dǎo)向：重視巴斯德象限，即對(duì)應(yīng)用背景引發(fā)的基礎(chǔ)研究從政策上、項(xiàng)目組織和社會(huì)評(píng)價(jià)上予以重視，建立科學(xué)和社會(huì)之間新的聯(lián)系。7/25/202344因此出于解決技術(shù)問題的需要而引起的科學(xué)研究，有可能帶來基礎(chǔ)研究與技術(shù)開發(fā)的重大進(jìn)展。我們可以從核聚變技術(shù)的開發(fā)與等離子體理論發(fā)展之間的相互關(guān)系，來理解科學(xué)與技術(shù)協(xié)同進(jìn)化。7/25/202345結(jié)論：正是因?yàn)榭茖W(xué)與技術(shù)之間相互促進(jìn)的聯(lián)系密切，里普認(rèn)為科學(xué)與技術(shù)之間并非簡單的線性關(guān)系，而是以“科學(xué)與技術(shù)共舞”的模式來協(xié)同發(fā)展的。哈維·布魯克斯把科學(xué)與技術(shù)發(fā)展比喻為兩條河流：“將科學(xué)與技術(shù)的關(guān)系看作兩個(gè)積累的平行的河流更好，兩者有許多獨(dú)立之處和交叉聯(lián)系，而它們的內(nèi)在聯(lián)系比交叉聯(lián)系更強(qiáng)得多”。7/25/202346第三節(jié)技術(shù)創(chuàng)新

一、技術(shù)創(chuàng)新的由來創(chuàng)新：一般是指人的創(chuàng)造性勞動(dòng)及其成果的價(jià)值。馬克思對(duì)技術(shù)創(chuàng)新的論述：“變革勞動(dòng)過程的技術(shù)條件和社會(huì)條件”，“變革生產(chǎn)方式”，追求超額利潤的過程，實(shí)際上就是創(chuàng)新過程。7/25/202347熊比特的創(chuàng)新思想：《經(jīng)濟(jì)發(fā)展理論》（1912）：創(chuàng)新就是建立一種新的生產(chǎn)函數(shù)，把從來沒有過的關(guān)于生產(chǎn)要素與生產(chǎn)條件的“新組合”引入生產(chǎn)體系，其目的在于獲取潛在的超額利潤。創(chuàng)新的五種形式，即：生產(chǎn)新的產(chǎn)品；引入新的生產(chǎn)方法和新的工藝過程；開辟新的市場(chǎng)；開拓和利用新的原材料或半制成品的供給來源；采用新的組織方法。

7/25/202348二、技術(shù)創(chuàng)新的概念

狹義的技術(shù)創(chuàng)新：從發(fā)明創(chuàng)造到市場(chǎng)實(shí)現(xiàn)的整個(gè)過程。從管理學(xué)或經(jīng)濟(jì)學(xué)角度界定的技術(shù)創(chuàng)新可以認(rèn)為是狹義的技術(shù)創(chuàng)新；廣義的技術(shù)創(chuàng)新：從發(fā)明創(chuàng)造到市場(chǎng)實(shí)現(xiàn)、直到技術(shù)擴(kuò)散的整個(gè)過程，其內(nèi)容主要包括技術(shù)本身的創(chuàng)新、經(jīng)濟(jì)的過程創(chuàng)新和管理的過程創(chuàng)新。7/25/2023492019年8月《中共中央國務(wù)院關(guān)于加強(qiáng)技術(shù)創(chuàng)新，發(fā)展高科技，實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)化的決定》中，對(duì)技術(shù)創(chuàng)新作了如下的定義：“技術(shù)創(chuàng)新，是指企業(yè)應(yīng)用創(chuàng)新的知識(shí)和新技術(shù)、新工藝，采用新的生產(chǎn)方式和經(jīng)營管理模式，提高產(chǎn)品質(zhì)量，開發(fā)生產(chǎn)新的產(chǎn)品，提供新的服務(wù)，占據(jù)市場(chǎng)并實(shí)現(xiàn)市場(chǎng)價(jià)值。”7/25/202350根據(jù)熊彼特對(duì)技術(shù)創(chuàng)新界定的基本框架，結(jié)合目前對(duì)技術(shù)創(chuàng)新的理解，我們認(rèn)為，技術(shù)創(chuàng)新是新產(chǎn)品的制造、新工藝過程或設(shè)備的首次商業(yè)應(yīng)用有關(guān)的技術(shù)的、設(shè)計(jì)的、制造及商業(yè)的活動(dòng)，其中包含以下三個(gè)層面的內(nèi)容：其一，產(chǎn)品創(chuàng)新（productioninnovation），技術(shù)上有變化的產(chǎn)品的商業(yè)化，可以是全新的產(chǎn)品，也可以是對(duì)現(xiàn)有產(chǎn)品的改進(jìn)。如瓦特對(duì)蒸汽機(jī)的改進(jìn)，四輪驅(qū)動(dòng)車的發(fā)明，電子計(jì)算機(jī)的出現(xiàn)與商業(yè)應(yīng)用。7/25/202351其二，過程創(chuàng)新(processinnovation)，也叫工藝創(chuàng)新，是指一個(gè)產(chǎn)品的生產(chǎn)技術(shù)的重大變革，它包括新工藝、新設(shè)備及新的管理和組織方法。典型的例子如流水線生產(chǎn)、集裝箱、自助服務(wù)和超級(jí)市場(chǎng)管理。其三，擴(kuò)散（diffusion），指創(chuàng)新通過市場(chǎng)或非市場(chǎng)的渠道的傳播，如電子計(jì)算機(jī)應(yīng)用與數(shù)據(jù)網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)在金融業(yè)、銀行業(yè)的應(yīng)用。7/25/202352三、技術(shù)創(chuàng)新與技術(shù)發(fā)明——?jiǎng)?chuàng)新與發(fā)明：發(fā)明是新工具或新方法的發(fā)現(xiàn)，發(fā)明是創(chuàng)新的前提或基礎(chǔ)。創(chuàng)新是一個(gè)經(jīng)濟(jì)概念，創(chuàng)新則是將新工具或新方法應(yīng)用于經(jīng)濟(jì)活動(dòng)；一種新發(fā)明只有當(dāng)它被應(yīng)用于經(jīng)濟(jì)活動(dòng)時(shí)，才成為“創(chuàng)新”，發(fā)明家不一定是創(chuàng)新者；只有敢于冒風(fēng)險(xiǎn)，把新發(fā)明應(yīng)用于經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的企業(yè)家，才是創(chuàng)新者。

7/25/202353——技術(shù)創(chuàng)新與技術(shù)發(fā)明熊彼特就曾經(jīng)對(duì)技術(shù)發(fā)明與技術(shù)創(chuàng)新了做了區(qū)分。他說，“發(fā)明還沒有得到經(jīng)濟(jì)上的應(yīng)用，那么在經(jīng)濟(jì)上就不起作用。而實(shí)行任何改善并使之有效，這同它的發(fā)明是一個(gè)完全不同的任務(wù)，而且這個(gè)任務(wù)要求具有完全不同的才能。盡管企業(yè)家自然可能是發(fā)明家，就像他們可能是資本家一樣，但他們之所以是發(fā)明家并不是由于他們的職能的性質(zhì)，而知識(shí)由于一種偶然的巧合，反之亦然。此外，作為企業(yè)家的職能而要付諸實(shí)現(xiàn)的創(chuàng)新，也根本不一定必然是任何一種發(fā)明。因此，像許多作家那樣強(qiáng)調(diào)發(fā)明這一因素，那是不恰當(dāng)?shù)模⑶疫€可能引起莫大的誤解。”7/25/202354具體而言，技術(shù)創(chuàng)新與技術(shù)發(fā)明的區(qū)別如下：——技術(shù)發(fā)明主要存在于技術(shù)領(lǐng)域，它主要是指新技術(shù)知識(shí)的創(chuàng)造；技術(shù)創(chuàng)新則主要存在于經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域，它主要是指由于把技術(shù)發(fā)明應(yīng)用于經(jīng)濟(jì)而產(chǎn)生的產(chǎn)品、工藝、市場(chǎng)、制度等方面的創(chuàng)新。

7/25/202355——技術(shù)發(fā)明的主體是科研人員，它的結(jié)果是樣品、樣機(jī)等，它主要追求先進(jìn)性目標(biāo)；技術(shù)創(chuàng)新的主體主要是企業(yè)家及其所屬人員，其結(jié)果則主要是新產(chǎn)品、新工藝等，它主要追求效益性目標(biāo)。——技術(shù)發(fā)明是一種科技行為；技術(shù)創(chuàng)新則是一種經(jīng)濟(jì)行為，它涉及生產(chǎn)組織、市場(chǎng)銷售、人才管理、企業(yè)管理等方面。7/25/202356從上述分析中，我們可以了解到技術(shù)發(fā)明還不是技術(shù)創(chuàng)新。技術(shù)發(fā)明是新工具或新方法的發(fā)現(xiàn)，是完成一種新設(shè)計(jì)構(gòu)想、一種技術(shù)方案或一種改進(jìn)了的裝置、產(chǎn)品、工藝或系統(tǒng)的模型。它的核心特征就是包含著新的構(gòu)想或新的技術(shù)設(shè)計(jì)方案。但是技術(shù)創(chuàng)新卻是一個(gè)新想法或新的技術(shù)方案在商業(yè)上的實(shí)現(xiàn)，只有當(dāng)新構(gòu)想、新裝置、新產(chǎn)品、新工藝或者新系統(tǒng)第一次出現(xiàn)在商業(yè)交易中時(shí)，才算是一項(xiàng)技術(shù)創(chuàng)新。在發(fā)明未能轉(zhuǎn)化為創(chuàng)新之前，發(fā)明只是一個(gè)新觀念、新設(shè)想。換言之，技術(shù)創(chuàng)新是新工具或新方法的實(shí)施，是發(fā)明的第一次商業(yè)化。技術(shù)創(chuàng)新涉及到創(chuàng)新成果的社會(huì)價(jià)值轉(zhuǎn)化過程，要求實(shí)現(xiàn)市場(chǎng)價(jià)值，是一種經(jīng)濟(jì)活動(dòng)或行為。發(fā)明不一定導(dǎo)致創(chuàng)新，但創(chuàng)新的前身大多是發(fā)明。

7/25/202357技術(shù)發(fā)明——只發(fā)生在技術(shù)領(lǐng)域，引起的只是技術(shù)本身的變革。重大的技術(shù)創(chuàng)新——可能開拓一片全新的市場(chǎng)，啟動(dòng)一種全新的消費(fèi)，并且引起整個(gè)社會(huì)經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)的革命性調(diào)整。7/25/202358由此可見：技術(shù)創(chuàng)新是一個(gè)科技與經(jīng)濟(jì)相結(jié)合的概念。也可以說它首先是經(jīng)濟(jì)學(xué)概念，然后才是科學(xué)技術(shù)方面的概念。技術(shù)創(chuàng)新涉及從科學(xué)技術(shù)到生產(chǎn)領(lǐng)域再到消費(fèi)領(lǐng)域的各個(gè)方面。它以創(chuàng)新的知識(shí)和技術(shù)發(fā)明為基礎(chǔ)，強(qiáng)調(diào)技術(shù)成果轉(zhuǎn)化為產(chǎn)品，成功地進(jìn)入市場(chǎng)并獲得經(jīng)濟(jì)效益。這種“創(chuàng)新”概念有利于糾正科學(xué)技術(shù)與經(jīng)濟(jì)相互脫節(jié)的弊端，促進(jìn)科技與經(jīng)濟(jì)相結(jié)合。7/25/202359所以，一次重大的技術(shù)創(chuàng)新是以消費(fèi)更新的需求為起點(diǎn)并以消費(fèi)需求的更新為歸宿的;而從消費(fèi)更新的需求到消費(fèi)需求的更新，正是一個(gè)消費(fèi)創(chuàng)新的過程。不是消費(fèi)服從于生產(chǎn)，而是生產(chǎn)服務(wù)于消費(fèi)。消費(fèi)才是目的，生產(chǎn)只是手段。不是生產(chǎn)的創(chuàng)新，而是消費(fèi)的創(chuàng)新，構(gòu)成了技術(shù)創(chuàng)新的靈魂。對(duì)消費(fèi)創(chuàng)新的追求，貫穿于技術(shù)創(chuàng)新全過程。7/25/202360

四創(chuàng)新的類型從創(chuàng)新對(duì)象上看：產(chǎn)品創(chuàng)新、工藝創(chuàng)新、制度創(chuàng)新從創(chuàng)新的重要程度上看：漸進(jìn)創(chuàng)新、激進(jìn)創(chuàng)新從創(chuàng)新的主體和關(guān)系看：自主創(chuàng)新、模仿創(chuàng)新與合作創(chuàng)新對(duì)創(chuàng)新類型的綜合分析：產(chǎn)品創(chuàng)新工藝創(chuàng)新制度創(chuàng)新漸進(jìn)創(chuàng)新WindowsXP合成氨工藝改進(jìn)承包制激進(jìn)創(chuàng)新Windows合成氨家庭承包責(zé)任制7/25/202361五創(chuàng)新活動(dòng)的特點(diǎn)1、創(chuàng)新具有不確定性和風(fēng)險(xiǎn)性2、創(chuàng)新的呈現(xiàn)出常規(guī)化趨勢(shì)3、創(chuàng)新對(duì)科學(xué)技術(shù)的依賴性4、創(chuàng)新具有累積性特征5、創(chuàng)新具有群集性7/25/202362第四節(jié)科學(xué)、技術(shù)、工程與創(chuàng)新

一、科學(xué)技術(shù)、社會(huì)需求與創(chuàng)新1、科學(xué)技術(shù)與創(chuàng)新：科技推動(dòng)的線性創(chuàng)新模型X射線儀、尼龍、核能、激光和半導(dǎo)體等技術(shù)創(chuàng)新，被認(rèn)為是科技推動(dòng)的創(chuàng)新。7/25/2023632、社會(huì)需求與創(chuàng)新：需求拉引的創(chuàng)新模型施莫克勒：［石油精煉、造紙、鐵路和農(nóng)業(yè)等產(chǎn)業(yè)中的若干重大發(fā)明］表明，刺激發(fā)明的是認(rèn)識(shí)到了一個(gè)高成本的問題需要解決，或者發(fā)現(xiàn)了一個(gè)潛在的盈利機(jī)會(huì)需要把握。發(fā)明和專利活動(dòng)，與其它經(jīng)濟(jì)活動(dòng)一樣，基本上是追求利潤的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)。7/25/2023643、創(chuàng)新的雙力驅(qū)動(dòng)模型： 創(chuàng)新來自科學(xué)技術(shù)的推動(dòng)力和市場(chǎng)需求的拉引力7/25/202365二、研究開發(fā)、技術(shù)創(chuàng)新與制度創(chuàng)新1、技術(shù)發(fā)明與技術(shù)創(chuàng)新 發(fā)明并不必然導(dǎo)致技術(shù)創(chuàng)新；很多發(fā)明并沒有轉(zhuǎn)變?yōu)閯?chuàng)新；實(shí)現(xiàn)了商業(yè)化應(yīng)用的發(fā)明才成其為創(chuàng)新。2、研究開發(fā)與技術(shù)創(chuàng)新 研究與發(fā)展（簡稱R&D，研發(fā)），包括三種活動(dòng)，即基礎(chǔ)研究、應(yīng)用研究和試驗(yàn)開發(fā)。 研發(fā)是創(chuàng)新的前期階段，是對(duì)創(chuàng)新的投入（參見表5－4）。 國際大型企業(yè)都設(shè)有研發(fā)機(jī)構(gòu)，而且研發(fā)走向全球化?；A(chǔ)研究、發(fā)明、開發(fā)與創(chuàng)新的比較，見表5－57/25/2023667/25/2023673技術(shù)創(chuàng)新與制度創(chuàng)新

諾斯：在特定的條件下，制度創(chuàng)新比技術(shù)創(chuàng)新對(duì)經(jīng)濟(jì)增長更為根本。吳敬璉：制度重于技術(shù)。制度創(chuàng)新的一個(gè)例子：農(nóng)村家庭承包責(zé)任制1978年自下而上的“草根”創(chuàng)新；1981年末，中央和政府開始在全國全面推行家庭責(zé)任承包制。林毅夫（1994年）研究表明：1978－1984年農(nóng)作物總產(chǎn)值增加了42.23％，其中將近一半（46.89％）來自家庭責(zé)任承包制改革所帶來的生產(chǎn)率的提高；化肥增加的貢獻(xiàn)大約為1/3（32.2％），其它改革（如購銷體制改革）的貢獻(xiàn)不大。

7/25/202368技術(shù)創(chuàng)新與制度創(chuàng)新之間是一種相互支持和相互制約的關(guān)系：（1）任何技術(shù)創(chuàng)新都是在一種特定的制度安排和制度結(jié)構(gòu)中進(jìn)行的活動(dòng)；（2）技術(shù)創(chuàng)新有賴于制度和制度創(chuàng)新的有效激勵(lì)，特別是對(duì)創(chuàng)新者的薪酬激勵(lì)制度和對(duì)創(chuàng)新成果的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)；（3）技術(shù)創(chuàng)新會(huì)進(jìn)一步促進(jìn)制度創(chuàng)新，特別是當(dāng)舊的制度安排阻礙了新技術(shù)在生產(chǎn)體系中的應(yīng)用，就會(huì)對(duì)制度創(chuàng)新提出新的要求。一般來說，技術(shù)創(chuàng)新通常比制度創(chuàng)新更為活躍，制度創(chuàng)新往往滯后于技術(shù)創(chuàng)新。7/25/202369三、工程實(shí)踐與工程創(chuàng)新1、工程創(chuàng)新概念的提出 大量的工程實(shí)踐； 中國是工程大國，但不是工程強(qiáng)國； 中國有很多“優(yōu)良工程”，也有很多“不良工程”。 對(duì)創(chuàng)新研究的拓展：從科學(xué)、技術(shù)“二元論”到科學(xué)、技術(shù)、工程“三元論”。7/25/202370長江三峽大壩全景圖鳥巢7/25/2023712、工程創(chuàng)新的內(nèi)涵工程創(chuàng)新是工程師在造物過程中，集成現(xiàn)有技術(shù)或引入新技術(shù)，引入創(chuàng)新工程理念和管理機(jī)制（包括項(xiàng)目管理、人力資源培養(yǎng)機(jī)制和風(fēng)險(xiǎn)管理機(jī)制等）的過程。從大量的工程實(shí)踐中，探索工程創(chuàng)新的內(nèi)涵：（1）技術(shù)創(chuàng)新。（2）項(xiàng)目管理創(chuàng)新。（3）人力資源管理與開發(fā)創(chuàng)新。（4）風(fēng)險(xiǎn)管理創(chuàng)新。（5）工程理念創(chuàng)新。7/25/2023723、工程創(chuàng)新的特點(diǎn)（1）工程創(chuàng)新是集成創(chuàng)新。（2）工程創(chuàng)新以漸進(jìn)創(chuàng)新為主，激進(jìn)創(chuàng)新為輔。（3）工程創(chuàng)新與生態(tài)環(huán)境、社會(huì)文化的和諧。7/25/202373

第五節(jié)企業(yè)的創(chuàng)新戰(zhàn)略與管理

一、企業(yè)是技術(shù)創(chuàng)新的主體創(chuàng)新主體應(yīng)滿足以下四方面特征：一是具有對(duì)創(chuàng)新活動(dòng)自主的決策權(quán)；二是具有進(jìn)行創(chuàng)新活動(dòng)所要求的能力；三是承擔(dān)創(chuàng)新活動(dòng)的責(zé)任與風(fēng)險(xiǎn)；四是獲取創(chuàng)新活動(dòng)的收益。所謂以企業(yè)為主體，意味著企業(yè)不但應(yīng)成為技術(shù)創(chuàng)新投入的主體，而且應(yīng)該成為研究開發(fā)活動(dòng)的主體和科技成果應(yīng)用的主體，成為承擔(dān)技術(shù)創(chuàng)新?lián)p益的主體。7/25/202374二、企業(yè)的創(chuàng)新戰(zhàn)略1、領(lǐng)先開拓型創(chuàng)新戰(zhàn)略2、模仿追趕型創(chuàng)新戰(zhàn)略3、傳統(tǒng)保守型創(chuàng)新戰(zhàn)略7/25/202375采取領(lǐng)先開拓型創(chuàng)新戰(zhàn)略并取得成功的企業(yè)，具有以下特征：（1）企業(yè)自己有實(shí)力雄厚、專業(yè)化的研究開發(fā)；（2）開展基礎(chǔ)研究或與進(jìn)行基礎(chǔ)研究的機(jī)構(gòu)保持密切聯(lián)系；（3）利用專利獲取保護(hù)并取得與競(jìng)爭者討價(jià)還價(jià)的能力；（4）規(guī)模大、足以長期提供研究開發(fā)的巨額費(fèi)用；（5）比競(jìng)爭對(duì)手研制周期短，投產(chǎn)快；（6）愿意承擔(dān)高風(fēng)險(xiǎn)；（7）及早而有想像力地發(fā)現(xiàn)及證實(shí)未來的潛在市場(chǎng)；（8）密切關(guān)注潛在市場(chǎng)，切實(shí)努力了解、培訓(xùn)和幫助用戶；（9）企業(yè)實(shí)力雄厚，能有效地協(xié)調(diào)研究開發(fā)、生產(chǎn)和銷售；（10）與外面科學(xué)界以及消費(fèi)者保持充分交流。7/25/202376一個(gè)企業(yè)具體采取哪一種類型的創(chuàng)新戰(zhàn)略，在很大程度上取決于企業(yè)自身的資源。7/25/202377三、企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新過程管理1、創(chuàng)新計(jì)劃的制定2、創(chuàng)新構(gòu)思的形成和評(píng)價(jià)3、開發(fā)過程的管理4、生產(chǎn)開發(fā)管理5、市場(chǎng)開發(fā)管理7/25/202378亨利福特和他的T型車——對(duì)20世紀(jì)技術(shù)創(chuàng)新史上一個(gè)重大案例的分析7/25/2023HenryFord，

1863-19477/25/2023807/25/2023817/25/2023821為什么是福特而不是別人

汽車作為一項(xiàng)發(fā)明，不僅不屬于福特，而且不屬于美國。戴姆勒和奔馳——1885年在德國哈梅爾和約翰森——1886年在丹麥巴特勒——1887年在英國亨利·福特——1896年造出他的第一臺(tái)“嬰兒車”

汽車作為一種商品，也不是福特最先制造和推向市場(chǎng)的。19、20世紀(jì)之交，無論在歐洲或者在美國，都已出現(xiàn)一批制造汽車的公司（1900年，僅在美國底特律，就有38家汽車制造廠商）。7/25/202383技術(shù)發(fā)明——只發(fā)生在技術(shù)領(lǐng)域，引起的只是技術(shù)本身的變革。重大的技術(shù)創(chuàng)新——可能開拓一片全新的市場(chǎng)，啟動(dòng)一種全新的消費(fèi)，并且引起整個(gè)社會(huì)經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)的革命性調(diào)整。7/25/2023841900年,全世界已經(jīng)生產(chǎn)9000輛“汽車”,但真正以汽油為燃料以內(nèi)燃機(jī)為發(fā)動(dòng)機(jī)的汽車只占1/4。而且,當(dāng)時(shí)的汽車,不僅實(shí)用性、可靠性都很差,并且只是少數(shù)有錢人的奢侈品乃至玩具。福特1903年建立福特汽車公司，始終不渝地致力于開發(fā)一種實(shí)用而且廉價(jià)的汽車。1908年終于推出他的T型車,并