浙江省2016年下半年期貨從業(yè)資格：期貨市場(chǎng)基本制度模擬試題

浙江省2016年下半年期貨從業(yè)資格：期貨市場(chǎng)基本制度模擬試題一、單項(xiàng)選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，只有1個(gè)事最符合題意）1、導(dǎo)致期貨從業(yè)資格被注銷的情形有__。A．期貨從業(yè)人員因工傷住院B．期貨從業(yè)人員辭職后，準(zhǔn)備去一家基金公司C．期貨從業(yè)人員辭職后，準(zhǔn)備去一家期貨公司D．期貨從業(yè)人員所在機(jī)構(gòu)的相關(guān)期貨業(yè)務(wù)許可被注銷2、加工商和農(nóng)場(chǎng)主通常所采用的套期保值方式分別是__。A．賣出套期保值；買入套期保值B．買入套期保值；賣出套期保值C．空頭套期保值；多頭套期保值D．多頭套期保值；空頭套期保值3、在進(jìn)行透支交易審查時(shí)，保證金比例標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)當(dāng)依照（）確定。A．期貨交易所規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)B．中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)C．國(guó)務(wù)院規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)D．期貨業(yè)協(xié)會(huì)規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)4、下列哪種情況屬于超賣狀態(tài)？（）A．WMS=85B．WMS=15C．K=85D．D=855、期貨公司董事長(zhǎng)、總經(jīng)理、首席風(fēng)險(xiǎn)官在失蹤、死亡、喪失行為能力等特殊情形下不能履行職責(zé)的，期貨公司可以按照（）等規(guī)定臨時(shí)決定由符合相應(yīng)任職資格條件的人員代為履行職責(zé)，并自作出決定之日起3個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。A．中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)法規(guī)B．中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)的自律規(guī)則C．中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)的章程D．公司章程6、CME的3個(gè)月歐洲美元期貨合約的標(biāo)的物是期限為3個(gè)月期本金的歐洲美元定期存單。A：1000美元B：10000美元C：100000美元D：100萬(wàn)美元7、下列關(guān)于期貨交易的基本特征的說(shuō)法，不正確的是______。A．處在場(chǎng)外的廣大客戶若想?yún)⑴c期貨交易，只能委托期貨公司代理交易B．期貨合約保證金比例越高，期貨交易的杠桿作用就越大C．在期貨價(jià)格上升時(shí)，可以通過(guò)低買高賣來(lái)獲利D．當(dāng)交易者的保證金賬戶資金不足時(shí)，要求交易者必須在下一個(gè)交易日開始前追加保證金，做到“當(dāng)日無(wú)負(fù)債”8、申請(qǐng)除董事長(zhǎng)、監(jiān)事會(huì)主席、獨(dú)立董事以外的其他董事、監(jiān)事和財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人的任職資格，應(yīng)當(dāng)由擬任職期貨公司向（）提出申請(qǐng)。A．中國(guó)證監(jiān)會(huì)B．期貨公司C．公司住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)D．期貨交易所9、（）負(fù)責(zé)客戶開戶管理的具體實(shí)施工作。A．中國(guó)期貨保證金監(jiān)控中心有限責(zé)任公司B．中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)C．中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)D．中國(guó)證監(jiān)會(huì)10、申請(qǐng)期貨經(jīng)紀(jì)公司高級(jí)管理人員任職資格時(shí)，在向相關(guān)管理機(jī)構(gòu)報(bào)送的材料中，申請(qǐng)人的無(wú)犯罪記錄證明原件由申請(qǐng)人（）提供。A．所在期貨經(jīng)紀(jì)公司人事部門B．原工作單位保衛(wèi)部門C．原工作單位人事部門D．戶籍所在地派出所

11、某紡織廠3個(gè)月后將向美國(guó)進(jìn)口棉花250000磅，當(dāng)前棉花價(jià)格為72美分/磅，為防止價(jià)格上漲，該廠買入5手棉花期貨避險(xiǎn)，成交價(jià)格78.5美分/磅。3個(gè)月后，棉花交貨價(jià)格為70美分/磅，期貨平倉(cāng)價(jià)格為75.2美分/磅，棉花實(shí)際進(jìn)口成本為__美分/磅。A．73.3B．75.3C．71.9D．74.612、申請(qǐng)除董事長(zhǎng)、監(jiān)事會(huì)主席、獨(dú)立董事以外的董事、監(jiān)事的任職資格，應(yīng)當(dāng)具有從事期貨、證券等金融業(yè)務(wù)或者法律、會(huì)計(jì)業(yè)務(wù)______年以上經(jīng)驗(yàn)，或者經(jīng)濟(jì)管理工作______年以上經(jīng)驗(yàn)。（）A．3；3B．3；5C．5；7D．5；1013、為了加強(qiáng)對(duì)期貨公司的監(jiān)督管理，促進(jìn)期貨公司加強(qiáng)內(nèi)部控制，防范風(fēng)險(xiǎn)，根據(jù)制定《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理試行辦法》．A：《企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則》B：《期貨交易管理?xiàng)l例》C：《期貨交易所管理辦法》D：《期貨經(jīng)紀(jì)公司管理辦法》14、通過(guò)期貨交易形成的價(jià)格具有__的特點(diǎn)。A．對(duì)未來(lái)供求關(guān)系及其價(jià)格變化趨勢(shì)進(jìn)行預(yù)期的功能B．股東轉(zhuǎn)讓其所持股份C．選舉、更換非職工代表?yè)?dān)任的董事、監(jiān)事D．對(duì)其股份進(jìn)行其他處置5、期貨公司執(zhí)行非受托人的交易指令造成客戶損失，__。A．客戶有權(quán)不予認(rèn)可B．客戶可以予以追認(rèn)C．非受托人承擔(dān)賠償責(zé)任，期貨公司承擔(dān)一般賠償責(zé)任D．期貨公司承擔(dān)賠償責(zé)任，非受托人承擔(dān)連帶責(zé)任6、芝加哥商業(yè)交易所的英文縮稱是（）A：CBOTB：CMEC：CBDD：CBT7、在審理期貨糾紛案件中，關(guān)于人民法院對(duì)會(huì)員的保全措施說(shuō)法正確的是（）。A．可以保全與會(huì)員資格相應(yīng)的會(huì)員資格費(fèi)B．可以保全與會(huì)員資格相應(yīng)的會(huì)員交易席位C．應(yīng)當(dāng)依法裁定不得轉(zhuǎn)讓該會(huì)員資格D．法院不得裁定停止該會(huì)員交易席位的使用8、__的工作人員利用職務(wù)上的便利，挪用本單位或者客戶資金進(jìn)行非法活動(dòng)的，處3年以下有期徒刑或者拘役。A．期貨交易所B．期貨經(jīng)紀(jì)公司C．證券交易所D．保險(xiǎn)公司9、期貨投機(jī)減緩價(jià)格波動(dòng)作用實(shí)現(xiàn)的前提有______。A．價(jià)格低B．要理性化操作C．適度投機(jī)D．長(zhǎng)期投資10、假設(shè)黃金現(xiàn)價(jià)為733美元/盎司，其存儲(chǔ)成本為每年2美元/盎司，一年后支付，美元一年期無(wú)風(fēng)險(xiǎn)利率為4%。則一年期黃金期貨的理論價(jià)格為____美元/盎司。A：735.00B：746.28C：764.91D：789.55

11、交割倉(cāng)庫(kù)針對(duì)交割商品的管理主要包括__。A．負(fù)責(zé)將交割商品從工廠運(yùn)至指定交割倉(cāng)庫(kù)B．商品審驗(yàn)及開具倉(cāng)單C．交割儲(chǔ)備商品的管理D．為投資者提供配套服務(wù)12、我國(guó)期貨公司的分類結(jié)果可用于__。A．期貨公司申請(qǐng)?jiān)黾訕I(yè)務(wù)種類B．期貨公司新設(shè)營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)C．確定新業(yè)務(wù)試點(diǎn)范圍D．期貨投資者保障基金不同繳納比例13、期貨公司有下列（）情形之一的，應(yīng)當(dāng)立即書面通知全體股東，并向期貨公司住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。A．?dāng)M更換董事長(zhǎng)、總經(jīng)理B．財(cái)務(wù)狀況惡化，不符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)C．發(fā)生突發(fā)事件，對(duì)期貨公司和客戶利益產(chǎn)生或者可能產(chǎn)生重大不利影響D．公司或其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員因涉嫌重大違法違規(guī)被有權(quán)機(jī)關(guān)立案調(diào)查或者采取強(qiáng)制措施14、中介服務(wù)機(jī)構(gòu)有下列（）行為的，責(zé)令改正，沒收業(yè)務(wù)收入，暫?；蛘叱蜂N相關(guān)業(yè)務(wù)許可，并處業(yè)務(wù)收入1倍以上5倍以下的罰款。對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處3萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下的罰款。A．所出具的文件有誤導(dǎo)性陳述B．所出具的文件有虛假記載C．所出具的文件有重大遺漏D．組織變相期貨交易活動(dòng)15、當(dāng)黃金的____屬性凸現(xiàn)時(shí)，黃金的當(dāng)期供給對(duì)黃金價(jià)格的影響較小。A：自然B：貨幣C：社會(huì)D：收藏16、關(guān)于侵權(quán)行為責(zé)任的正確描述是（）。A．期貨交易所、期貨公司故意提供虛假信息誤導(dǎo)客戶下單的，客戶由此造成的經(jīng)濟(jì)損失由期貨交易所、期貨公司承擔(dān)B．期貨公司私下對(duì)沖、與客戶對(duì)賭等不將客戶指令入市交易的行為，應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為無(wú)效，期貨公司賠償由此給客戶造成的經(jīng)濟(jì)損失C．期貨公司擅自以客戶的名義進(jìn)行交易，客戶對(duì)交易結(jié)果不予追認(rèn)的，所造成的損失由期貨公司最多承擔(dān)80%D．期貨公司挪用客戶保證金，或者違反有關(guān)規(guī)定劃轉(zhuǎn)客戶保證金造成客戶損失的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任17、目前紐約商業(yè)交易所是世界上最具影響力的能源產(chǎn)品交易所，上市的品種有__。A．原油B．汽油C．丙烷D．取暖油18、目前，我國(guó)大連商品交易所上市的期貨品種包括__等。A．大豆B．紅小豆C．豆粕D．啤酒大麥19、套期保值是通過(guò)建立__機(jī)制，以規(guī)避價(jià)格波動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)的一種交易方式。A．期貨市場(chǎng)與現(xiàn)貨市場(chǎng)之間盈虧沖抵B．以小博大的杠桿C．期貨市場(chǎng)代替現(xiàn)貨市場(chǎng)D．買空賣空的雙向交易20、與商品期貨相比，金融期貨的特點(diǎn)有__。A．交割便利B．全部采用現(xiàn)金交割方式交割C．期現(xiàn)套利更容易進(jìn)行D．容易發(fā)生逼倉(cāng)行情21、未取得從業(yè)資格的人員，擅自從事期貨業(yè)務(wù)的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)責(zé)令改正，給予警告，單處或者并處__萬(wàn)元以下罰款。A．3B．5C．10D．122、某公司在6月20日預(yù)計(jì)將于9月10日收到1000萬(wàn)美元，該公司打算到時(shí)將其投資于3個(gè)月期的歐洲美元定期存款。6月20日的存款利率為5.75%，該公司擔(dān)心到9月10日時(shí)利率會(huì)下跌，于是以94.29的價(jià)格買進(jìn)CME的3個(gè)月歐洲美元期貨合約進(jìn)行套期保值交易(CME的3個(gè)月期歐洲美元期貨合約面值為1000000美元)。假設(shè)9月10日時(shí)存款利率跌到5.15%，該公司以94.88的價(jià)格賣出3個(gè)月歐洲美元期貨合約。則下列說(shuō)法正確的有__。A．該公司需要買入10份3個(gè)月歐洲美元利率期貨合約B．該公司在期貨市場(chǎng)上獲利14750美元C．該公司所得的利息收入為143750美元D．該公司實(shí)際收益率為5.74%23、下列關(guān)于投機(jī)交易的說(shuō)法，正確的有__。A．違背市場(chǎng)規(guī)律進(jìn)行操作的投機(jī)不能減緩價(jià)格波動(dòng)B．當(dāng)期貨市場(chǎng)供過(guò)于求時(shí)，投機(jī)者低價(jià)買進(jìn)合約使得期貨價(jià)格上漲，供求趨于平衡C．當(dāng)期貨市場(chǎng)供過(guò)于求時(shí)，投機(jī)者高