內(nèi)審注意事項教材課件

內(nèi)審注意三十條摩迪英聯(lián)認(rèn)證有限公司張成業(yè)7/26/20231內(nèi)審培訓(xùn)內(nèi)審注意三十條摩迪英聯(lián)認(rèn)證有限公司張成業(yè)7/24/202審核的定義審核：audit為獲得“審核證據(jù)”并對其進(jìn)行客觀地評價，以確定滿足“審核準(zhǔn)則”的程度所進(jìn)行的系統(tǒng)的、獨立的并形成文件的過程。[ISO9000:2005，3.9.1]

7/26/20232內(nèi)審培訓(xùn)審核的定義審核：audit7/24/20232內(nèi)審培訓(xùn)內(nèi)審注意事項一、內(nèi)審與日常的各類檢查、檢驗活動有一定的區(qū)別。目的系統(tǒng)、獨立、文件化準(zhǔn)則、程序、評估個人要求7/26/20233內(nèi)審培訓(xùn)內(nèi)審注意事項一、內(nèi)審與日常的各類檢查、檢驗活動有一定的區(qū)別。區(qū)別檢查、檢驗多針對特定區(qū)域、范圍、對象，如特定符合性、人的違章和設(shè)備缺陷等，受限于實施人員的經(jīng)歷、經(jīng)驗，多出于評比、考核等目的。審核通過事件了解本質(zhì)，針對問題的表象尋找發(fā)生的原因，尤其是管理上的系統(tǒng)性原因。7/26/20234內(nèi)審培訓(xùn)區(qū)別檢查、檢驗7/24/20234內(nèi)審培訓(xùn)內(nèi)審注意事項二、內(nèi)審實施方式的考慮集中式或滾動式部門滾動、條款滾動、崗位滾動等單一式或結(jié)合式適合于多體系組織7/26/20235內(nèi)審培訓(xùn)內(nèi)審注意事項二、內(nèi)審實施方式的考慮7/24/20235內(nèi)審培內(nèi)審注意事項三、審核策劃的重要性審核準(zhǔn)則受審方活動特點方案、計劃核查表思考：認(rèn)證范圍和審核范圍7/26/20236內(nèi)審培訓(xùn)內(nèi)審注意事項三、審核策劃的重要性7/24/20236內(nèi)審培訓(xùn)內(nèi)審注意事項四、審核文件的革新審核計劃變枯燥的條款為切合實際的過程核查表化繁為簡，去蕪存精7/26/20237內(nèi)審培訓(xùn)內(nèi)審注意事項四、審核文件的革新7/24/20237內(nèi)審培訓(xùn)傳統(tǒng)核查表—舉例

要求標(biāo)準(zhǔn)章節(jié)

觀察結(jié)果1.查是否有有效文件清單？2.從有效文件清單中任抽5份文件（包括：手冊、程序文件、三級文件）查是否有批準(zhǔn)？手續(xù)是否符合要求？是否有標(biāo)識？3.查5份文件是否有發(fā)放記錄？是否按規(guī)定發(fā)放到位？4.查是否對5份文件進(jìn)行了評審？5份文件是否有更改？若有是否有更改申請？手續(xù)是否符合要求？更改是否有狀態(tài)標(biāo)識？作廢文件的保存、標(biāo)識、處置是否符合要求？5.對外來文件是否按規(guī)定進(jìn)行收集和發(fā)放？外來文件是否為最新有效版本？……

4.2.37/26/20238內(nèi)審培訓(xùn)傳統(tǒng)核查表—舉例要新型核查表-流程圖式自動化設(shè)備缺陷處理過程審核流程7/26/20239內(nèi)審培訓(xùn)新型核查表-流程圖式自動化設(shè)備缺陷處理過程審核流程7/24/新型核查表-分配表式過程內(nèi)容涉及部門涉及人員主要內(nèi)容審核證據(jù)采購過程7.4供應(yīng)部主管供方選擇業(yè)績評價

供應(yīng)部采購員采購計劃實施

倉庫保管員入庫質(zhì)量驗收

制造部材料員材料使用狀況

技術(shù)部技術(shù)員采購標(biāo)準(zhǔn)制訂

銷售部銷售員材料后期影響

7/26/202310內(nèi)審培訓(xùn)新型核查表-分配表式過程內(nèi)容涉及部門涉及人員主要內(nèi)容審核證據(jù)內(nèi)審注意事項五、線索的選擇重要工作活動控制過程重大危險源控制過程高風(fēng)險作業(yè)過程核心文件執(zhí)行過程特定項目實施過程重要目標(biāo)指標(biāo)實現(xiàn)過程重要人員的活動過程7/26/202311內(nèi)審培訓(xùn)內(nèi)審注意事項五、線索的選擇7/24/202311內(nèi)審培訓(xùn)內(nèi)審注意事項六、關(guān)鍵點的把握質(zhì)量關(guān)鍵點重大危險源產(chǎn)生區(qū)域或地點調(diào)度指揮特殊工序關(guān)鍵工序重要人員特種設(shè)備計量檢定投訴、事故7/26/202312內(nèi)審培訓(xùn)內(nèi)審注意事項六、關(guān)鍵點的把握7/24/202312內(nèi)審培訓(xùn)關(guān)鍵點的把握普通機(jī)械設(shè)備加工過程剪板下料－扳金－焊接－組裝－調(diào)試－噴涂－檢驗關(guān)鍵工序：焊接7/26/202313內(nèi)審培訓(xùn)關(guān)鍵點的把握普通機(jī)械設(shè)備加工過程7/24/202313內(nèi)審培關(guān)鍵點的把握高壓鍋生產(chǎn)工藝下料－沖壓－成形－去毛刺－氧化－裝配重點工序是：沖壓和熱處理（氧化）沖壓中模具控制（設(shè)計、驗證、維修、檔案）熱處理控制介質(zhì)、溫度、時間（實施情況、溫度校準(zhǔn)）7/26/202314內(nèi)審培訓(xùn)關(guān)鍵點的把握高壓鍋生產(chǎn)工藝7/24/202314內(nèi)審培訓(xùn)關(guān)鍵點的把握

啤酒生產(chǎn)工藝麥牙粉碎－糊化－糖化－過濾－麥汁－煮沸－沉淀－冷卻－前發(fā)酵－后熟發(fā)酵－過濾－打入清酒罐－裝瓶－殺菌－標(biāo)識－包裝－入庫關(guān)鍵過程是：麥汁煮沸、前發(fā)酵和后熟發(fā)酵

不同的過程有不同的控制參數(shù)，如麥汁煮沸要控制酒花的添加、溫度控制、濃度的中控檢驗。

7/26/202315內(nèi)審培訓(xùn)關(guān)鍵點的把握啤酒生產(chǎn)工藝7/24/202315內(nèi)審關(guān)鍵點的把握房屋建筑施工

施工組織設(shè)計—施工準(zhǔn)備—材料進(jìn)場—材料驗收—工程測量—土方工程施工—基礎(chǔ)工程施工—隱蔽工程驗收—主體工程施工—屋面工程施工—門窗工程施工—水、電、氣、通信工程施工—粉刷工程施工—分項、分部工程驗收—單位工程驗收—工程資料驗收—竣工工程驗收—工程移交—工程資料存檔—交工后服務(wù)7/26/202316內(nèi)審培訓(xùn)關(guān)鍵點的把握房屋建筑施工7/24/202316內(nèi)審培訓(xùn)關(guān)鍵點的把握面粉加工工藝流程原糧→磁選→（篩選）初清篩→風(fēng)選→去石機(jī)→精選→打麥機(jī)→風(fēng)選→著水→撞擊機(jī)→去石機(jī)→打麥機(jī)→篩選（平面篩）→磁選→磨粉→篩理→面粉半成品→絞龍→保險篩→磁選→打包→入庫

7/26/202317內(nèi)審培訓(xùn)關(guān)鍵點的把握面粉加工工藝流程7/24/202317內(nèi)審培訓(xùn)關(guān)鍵點的把握卷煙主要工藝過程煙葉初烤→打葉復(fù)烤（煙片、煙梗分離分別進(jìn)行復(fù)烤，后分別打包和貯存）→煙葉發(fā)酵（分自然發(fā)酵和人工發(fā)酵）→卷煙配方（加香加料）→卷煙制絲（分制葉片、制梗絲、制葉絲三個相對獨立的工藝過程與組合，包括：煙葉回潮、配比、潤葉、貯葉、切絲、烘絲；潤梗、壓梗、梗膨脹、切梗、烘梗絲；煙草薄片潤澤與切絲等工序。）→煙支制卷（分卷制和接裝）→卷煙包裝（小盒包裝、條煙包裝、箱裝）

7/26/202318內(nèi)審培訓(xùn)關(guān)鍵點的把握卷煙主要工藝過程7/24/202318內(nèi)審培內(nèi)審注意事項七、選擇合理的順序過程的縱向聯(lián)系部門、地點人員層次審核思路7/26/202319內(nèi)審培訓(xùn)內(nèi)審注意事項七、選擇合理的順序7/24/202319內(nèi)審培訓(xùn)順序-例采購過程采購產(chǎn)品類型--供方清單--選擇及變化--采購計劃--采購標(biāo)準(zhǔn)--到貨驗收--業(yè)績評價人員培訓(xùn)培訓(xùn)需求—培訓(xùn)計劃—培訓(xùn)實施—考核方式—效果評價產(chǎn)品實現(xiàn)訂單需求—生產(chǎn)計劃—加工過程—檢驗過程—計劃完成—交付過程—售后過程7/26/202320內(nèi)審培訓(xùn)順序-例采購過程7/24/202320內(nèi)審培訓(xùn)內(nèi)審注意事項八、過程方法的應(yīng)用過程的橫向聯(lián)系PDCA7/26/202321內(nèi)審培訓(xùn)內(nèi)審注意事項八、過程方法的應(yīng)用PDCA7/24/202321舉例產(chǎn)品的監(jiān)視和測量過程---8.2.4監(jiān)視和測量設(shè)備的控制---7.6溝通、參與和協(xié)商—4.4.3運(yùn)行控制—4.4.67/26/202322內(nèi)審培訓(xùn)舉例產(chǎn)品的監(jiān)視和測量過程---8.2.47/24/20232內(nèi)審注意事項九、樣本的抽樣性代表數(shù)量調(diào)整7/26/202323內(nèi)審培訓(xùn)內(nèi)審注意事項九、樣本的抽樣性7/24/202323內(nèi)審培訓(xùn)內(nèi)審注意事項十、注意過程接口處的問題部門之間前后工序之間文件之間時段之間人員之間7/26/202324內(nèi)審培訓(xùn)內(nèi)審注意事項十、注意過程接口處的問題7/24/202324內(nèi)內(nèi)審注意事項十一、注意側(cè)面驗證的重要性準(zhǔn)確、真實的審核證據(jù)的獲得往往需要多個相同或相似過程結(jié)果的相互印證。不同過程往往也會有交叉點可供選擇以達(dá)到對比印證的效果。7/26/202325內(nèi)審培訓(xùn)內(nèi)審注意事項十一、注意側(cè)面驗證的重要性7/24/202325內(nèi)審注意事項十二、要主動尋找樣本，而不是等待提供樣本。有準(zhǔn)備的地點準(zhǔn)備好的記錄“胸有成竹”的人員7/26/202326內(nèi)審培訓(xùn)內(nèi)審注意事項十二、要主動尋找樣本，而不是等待提供樣本。7/2內(nèi)審注意事項十三、要注意原始證據(jù)的獲得刻意遮掩、虛假和加工后的證據(jù)都會影響審核員得出客觀的結(jié)論。7/26/202327內(nèi)審培訓(xùn)內(nèi)審注意事項十三、要注意原始證據(jù)的獲得7/24/202327內(nèi)審注意事項十四、變化的情況更應(yīng)該被關(guān)注。文件要求工藝方法新產(chǎn)品新設(shè)備新人員……7/26/202328內(nèi)審培訓(xùn)內(nèi)審注意事項十四、變化的情況更應(yīng)該被關(guān)注。7/24/2023內(nèi)審注意事項十五、不要淺嘗輒停止轉(zhuǎn)換審核目標(biāo)前要充分考慮審核鏈條是否確已完整，是否已收集到了關(guān)注點完整的審核證據(jù)。7/26/202329內(nèi)審培訓(xùn)內(nèi)審注意事項十五、不要淺嘗輒停止7/24/202329內(nèi)審培舉例思考審核員到化學(xué)品倉庫進(jìn)行審核，看到倉庫墻上貼有《倉庫管理辦法》。然后又向倉庫管理員詢問：有應(yīng)急預(yù)案沒有？有。演習(xí)了沒有？有。有記錄沒有？有。然后點點頭表示滿意后離開了。您認(rèn)為該審核員的審核過程充分嗎？請簡述一下您的審核思路。7/26/202330內(nèi)審培訓(xùn)舉例思考審核員到化學(xué)品倉庫進(jìn)行審核，看到倉庫墻上貼有《倉庫管內(nèi)審注意事項十六、不要刻意回避你不甚了解的區(qū)域，因為審核一半是驗證，一半是學(xué)習(xí)。獨立性決定經(jīng)歷和經(jīng)驗7/26/202331內(nèi)審培訓(xùn)內(nèi)審注意事項十六、不要刻意回避你不甚了解的區(qū)域，因為審核一半內(nèi)審注意事項十七、文件的評審應(yīng)始終貫穿于審核活動的始終。有些文件不是金科玉律，適宜性修訂也是體現(xiàn)持續(xù)改進(jìn)的重要內(nèi)容。7/26/202332內(nèi)審培訓(xùn)內(nèi)審注意事項十七、文件的評審應(yīng)始終貫穿于審核活動的始終。7/內(nèi)審注意事項十八、保持敏感性7/26/202333內(nèi)審培訓(xùn)內(nèi)審注意事項十八、保持敏感性7/24/202333內(nèi)審培訓(xùn)內(nèi)審注意事項十九、規(guī)范化組織更應(yīng)注重體系運(yùn)行有效性的審核。確定的要求是否被良好履行并取得持續(xù)改進(jìn)。審核員應(yīng)關(guān)注過程控制的結(jié)果及過程的有效性，不是過程控制的表面現(xiàn)象。

小問題：審核的其他兩個特性是什么？7/26/202334內(nèi)審培訓(xùn)內(nèi)審注意事項十九、規(guī)范化組織更應(yīng)注重體系運(yùn)行有效性的審核。7內(nèi)審注意事項二十、審核方法的靈活結(jié)合談查看驗7/26/202335內(nèi)審培訓(xùn)內(nèi)審注意事項二十、審核方法的靈活結(jié)合7/24/202335內(nèi)談-注意不要老是提那些用“是”或“不是”就能回答的問題。你應(yīng)該讓人樂于談?wù)撃阆Ｍ私獾氖虑椋瑩?jù)此獲得描述性的答案。盡量采用“5W”和“1H”的問法，即：什么？為什么？誰？什么時候？哪里？怎樣？避免被審核方有被審問的感覺。7/26/202336內(nèi)審培訓(xùn)談-注意不要老是提那些用“是”或“不是”就能回答的問題。7/查-注意注意樣本選擇的抽樣性，不要什么都想查，把時間都花費(fèi)在無效的勞動上。關(guān)鍵性的記錄可適當(dāng)增加樣本量。7/26/202337內(nèi)審培訓(xùn)查-注意注意樣本選擇的抽樣性，不要什么都想查，把時間都花費(fèi)在看-注意不要什么都想看。我們不能走馬觀花，更不應(yīng)該放過關(guān)鍵的地方，直奔要害可能來得更利索。7/26/202338內(nèi)審培訓(xùn)看-注意不要什么都想看。7/24/202338內(nèi)審培訓(xùn)驗-注意借助特定的監(jiān)視和測量手段加以驗證也是審核過程不應(yīng)忽視的重要方面。比如：同樣的監(jiān)視和測量儀器，不同的人操作結(jié)果不一定完全相同。7/26/202339內(nèi)審培訓(xùn)驗-注意借助特定的監(jiān)視和測量手段加以驗證也是審核過程不應(yīng)忽視內(nèi)審注意事項二十一、請注意，審核的目標(biāo)并不僅僅是尋找反面的審核證據(jù)。優(yōu)勢和長處改進(jìn)機(jī)會7/26/202340內(nèi)審培訓(xùn)內(nèi)審注意事項二十一、請注意，審核的目標(biāo)并不僅僅是尋找反面的審內(nèi)審注意事項二十二、反面證據(jù)（觀察項、不符合項）的獲得不是審核過程的終點。導(dǎo)向問題任務(wù)思想7/26/202341內(nèi)審培訓(xùn)內(nèi)審注意事項二十二、反面證據(jù)（觀察項、不符合項）的獲得不是審內(nèi)審注意事項二十三、出具書面的不符合項之前一定要仔細(xì)對照審核準(zhǔn)則的要求。7/26/202342內(nèi)審培訓(xùn)內(nèi)審注意事項二十三、出具書面的不符合項之前一定要仔細(xì)對照審核不符合項-例依據(jù)：審核準(zhǔn)則查：時間、地點、人物、客觀事實不符合：標(biāo)準(zhǔn)條款不符合項分類：嚴(yán)重、一般、觀察項7/26/202343內(nèi)審培訓(xùn)不符合項-例依據(jù)：審核準(zhǔn)則7/24/202343內(nèi)審培訓(xùn)內(nèi)審注意事項二十四、說服力準(zhǔn)確客觀溝通仲裁7/26/202344內(nèi)審培訓(xùn)內(nèi)審注意事項二十四、說服力7/24/202344內(nèi)審培訓(xùn)內(nèi)審注意事項二十五、系統(tǒng)問題的發(fā)現(xiàn)系統(tǒng)性失效個性集中爆發(fā)歸類分析7/26/202345內(nèi)審培訓(xùn)內(nèi)審注意事項二十五、系統(tǒng)問題的發(fā)現(xiàn)歸類分析7/24/2023內(nèi)審注意事項二十六、審核特殊或突發(fā)情況的對待機(jī)智靈活耐心說明追蹤審核必要調(diào)整7/26/202346內(nèi)審培訓(xùn)內(nèi)審注意事項二十六、審核特殊或突發(fā)情況的對待7/24/202特殊情況-例審核員一行三人到某公司重要工作場所進(jìn)行審核時，該部門負(fù)責(zé)人說今天來訪人員太多了，安全防護(hù)用品數(shù)量不夠?qū)徍私M進(jìn)入現(xiàn)場之用。您作為審核小組長，這時該怎么辦？

7/26/202347內(nèi)審培訓(xùn)特殊情況-例審核員一行三人到某公司重要工作場所進(jìn)行審核時，該特殊情況-例審核員正約談某部門重要人員，恰逢該人員有重要事