朱德熙先生談指稱和陳述

朱德熙先生談指稱和陳述導(dǎo)語朱德熙先生1982年在《語法講義》中提出“指稱”（designation）和“陳述”（assertion）這一對(duì)概念，用以說明體詞性成分和謂詞性成分在特定句法位置上的“語義功能”。朱先生認(rèn)為，漢語的名詞性結(jié)構(gòu)等體詞性成分（在一般情況下）的語義功能是指稱，即指涉特定的事物概念；而漢語的謂詞性成分和主謂結(jié)構(gòu)既可以表達(dá)指稱，也可以表達(dá)陳述，后者指對(duì)特定的過程、性質(zhì)或狀態(tài)進(jìn)行斷言。這就造成了漢語的謂詞性成分可以無標(biāo)記地充當(dāng)主賓語，并在主賓語位置上實(shí)現(xiàn)指稱或者陳述兩種可能的語義功能。以主語位置為例，在“干凈最重要”中，形容詞“干凈”所表達(dá)的性質(zhì)是“事物化”的性質(zhì)，是可以指稱的對(duì)象；而在“干干凈凈的舒服”中，狀態(tài)詞“干干凈凈的”表達(dá)陳述性的狀態(tài)，在意念上是一種斷言。賓語位置上也有平行的對(duì)立。朱先生指出，上述意念上的區(qū)分在語法形式上表現(xiàn)為指代形式的差別，指稱性的謂詞可以用“什么”指代（如“什么最重要？干凈最重要”），而陳述性的謂詞可以用“怎么樣”指代（如“怎么樣舒服？干干凈凈的舒服”）。朱先生認(rèn)為，漢語謂詞性成分在主賓語位置上實(shí)現(xiàn)指稱功能時(shí)，并沒有“名詞化”，因?yàn)楸磉_(dá)指稱是漢語謂詞性成分固有的語義功能。針對(duì)指稱和陳述的對(duì)立，朱先生還提出了以下兩條十分重要的觀點(diǎn)：（一）指稱形式和陳述形式之間可以相互轉(zhuǎn)化。朱德熙先生在《語法講義》“體詞的謂詞化”一節(jié)和1983年《自指和轉(zhuǎn)指》一文中著重討論了陳述形式轉(zhuǎn)化為指稱形式的兩種情況。一種是單純的詞類轉(zhuǎn)化，語義基本保持不變，如英語形容詞kind加上后綴-ness之后，轉(zhuǎn)化為名詞kindness；kindness和kind詞匯意義相同。這種轉(zhuǎn)化類型朱先生稱為“自指”。另一種除了詞類的轉(zhuǎn)化以外，詞義也發(fā)生了明顯的變化，如英語動(dòng)詞write加上后綴-er轉(zhuǎn)成名詞writer，意義發(fā)生很大變化。這種轉(zhuǎn)換類型朱先生稱為“轉(zhuǎn)指”。謂詞經(jīng)轉(zhuǎn)指變?yōu)槊~后，所指通常是謂詞的論元，如施事、受事、與事、工具等等。（二）指稱和陳述的轉(zhuǎn)化要分為構(gòu)詞平面和句法平面兩種情形。上文所舉kindness和writer例即構(gòu)詞平面的轉(zhuǎn)化；漢語的名詞后綴“子、兒、頭”加在謂詞性詞根上基本是表示轉(zhuǎn)指意義（如“塞子、蓋兒、念頭”），漢語缺乏表示自指意義的名詞后綴。在句法平面，朱先生認(rèn)為漢語的結(jié)構(gòu)助詞“的”和英語引導(dǎo)從句的“that”都兼有自指和轉(zhuǎn)指功能，如“的”可以帶來自指形式“開車的（技術(shù)）”和轉(zhuǎn)指形式“開車的（人）”，“that”可以帶來自指形式“thatshestolethediamond(isincredible)”和轉(zhuǎn)指形式“(thediamond)thathestole”。針對(duì)句法平面的轉(zhuǎn)指，朱先生又提出兩個(gè)重要概念——“提取”和“缺位”。所謂提取，指的是轉(zhuǎn)指過程的語法操作機(jī)制，即轉(zhuǎn)指標(biāo)記的功能是對(duì)與之結(jié)合的謂詞性成分VP的某個(gè)論元進(jìn)行“提取”，從而使整個(gè)轉(zhuǎn)指形式的語義等同于所提取的那個(gè)論元性成分。以上文所舉轉(zhuǎn)指例“開車的”（假設(shè)轉(zhuǎn)指“張三”）為例，可以認(rèn)為轉(zhuǎn)指標(biāo)記“的”提取了謂詞性成分“張三開車”的主語“張三”，而使得轉(zhuǎn)指形式“開車的”指“張三”。所謂缺位，指的是結(jié)構(gòu)中動(dòng)詞未出現(xiàn)的論元。句法層面的轉(zhuǎn)指形式中都至少存在一個(gè)缺位，上例“開車的”中動(dòng)詞“開”的主語論元是缺位形式。如果謂詞周圍存在兩個(gè)及兩個(gè)以上的缺位，則轉(zhuǎn)指形式通常存在歧義，如“吃的”可以指食物，也可以指食客。在漢語中，如果轉(zhuǎn)指提取的是與事論元、工具論元等非核心論元，則缺位有時(shí)表現(xiàn)為復(fù)指代詞形式，如“我給他錢的（那個(gè)人）”。在上述框架下，朱德熙先生《自指和轉(zhuǎn)指》一文深入討論了現(xiàn)代漢語的“的”和上古漢語的“者、所、之”的語法功能和語義功能。朱先生認(rèn)為，“者”兼有自指功能（如“秦攻梁者，是示天下要斷山東之脊也”）和轉(zhuǎn)指功能（如“治于人者食人，治人者食于人”），其轉(zhuǎn)指用法提取的只能是主語；“所”只有轉(zhuǎn)指功能（如“從吾所好”），提取的只能是賓語。而現(xiàn)代漢語“的”的功能是上古漢語“者”的功能和“所”的功能的總和。此外，用于主謂結(jié)構(gòu)中的“之”，其功能在于將主謂結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)化為自指形式（如“君子之過也，如日月之食焉”），因此是一種自指標(biāo)記?？傮w來看，朱先生對(duì)于漢語中指稱形式和陳述形式的語法對(duì)立（分別用“什么”和“怎么樣”指代）以及二者相互轉(zhuǎn)化的語法機(jī)制（自指標(biāo)記“的s”、“者s”及“之”和轉(zhuǎn)指標(biāo)記“的t”、“者t”及“所”）有詳盡的論述，但對(duì)于“指稱”和“陳述”這兩個(gè)概念本身的語義實(shí)質(zhì)則說得較為簡(jiǎn)略，只是用“語義功能”這樣的標(biāo)簽來概括，并與“名詞”和“動(dòng)詞”這樣的語法范疇做了區(qū)分。郭銳（1997,2000,2002/2018）進(jìn)一步發(fā)展了陳述和指稱二元對(duì)立的觀點(diǎn)，將二者概括為“表述功能”，即詞語表達(dá)語義的模式，并認(rèn)為詞類的本質(zhì)就是表述功能，分布和形態(tài)只是表述功能的外在表現(xiàn)；進(jìn)一步地，郭銳提出“修飾”是建立在指稱和陳述二分基礎(chǔ)上的次一級(jí)表述功能，以此重新分析了“的3”和“地”字的功能——飾詞標(biāo)記。另外，對(duì)于用“什么”和“怎么樣”來鑒別指稱形式和陳述形式的局限性，郭銳（1997）也有論述。具體細(xì)節(jié)，讀者可關(guān)注?？暮罄m(xù)推送。如果說指稱和陳述這一組“語義功能”或者說“表述功能”的范疇對(duì)立是跨語言普遍存在的，是語言中詞類區(qū)分的基礎(chǔ)，我們應(yīng)當(dāng)期待國際語言學(xué)界有類似的提法。郭銳（2000,2012/2018）介紹了類型學(xué)家Croft的“標(biāo)記理論”和Hengevald的詞類類型學(xué)的阿姆斯特丹模型，上述類型學(xué)研究采用了類似于“指稱和陳述”二元對(duì)立的模式處理詞類的語義本質(zhì)。另一方面，生成語言學(xué)界也有類似的觀點(diǎn)，如形式句法學(xué)領(lǐng)域的詞類研究中最重要的文獻(xiàn)之一Baker（2003）就認(rèn)為，名詞和動(dòng)詞的句法對(duì)立對(duì)應(yīng)著“sortality”和“predication”的語義對(duì)立，這實(shí)際上與指稱和陳述的提法如出一轍。此外，生成語言學(xué)中的主流句法理論之一分布式形態(tài)學(xué)（DistributedMorphology）認(rèn)為，詞類是由“詞類提供語素”（categorizers）帶給詞根的，語言中普遍存在名詞類語素

n和動(dòng)詞類語素

v，這些語素有時(shí)有形態(tài)實(shí)現(xiàn)（如英語的-ness,-tion等），有時(shí)表現(xiàn)為零形式（漢語的絕大多數(shù)情況）。Panagiotidis（2011）這一項(xiàng)研究對(duì)詞類提供語素的語義本質(zhì)進(jìn)行了探討，認(rèn)為其本質(zhì)功能在于在邏輯式中為名詞和動(dòng)詞提供不同的語義解讀視角，從而與詞根結(jié)合以后能產(chǎn)生具體的詞匯語義，進(jìn)而成為句法中功能結(jié)構(gòu)的起點(diǎn)。名詞類語素

n

提供“實(shí)體種類”（sortal）視角，使得名詞可以成為限定詞短語（DP）結(jié)構(gòu)的起點(diǎn)；動(dòng)詞類語素

v提供“時(shí)間”（temporal）視角，從而使得動(dòng)詞可以成為事件結(jié)構(gòu)的謂語，并使得事件結(jié)構(gòu)能夠被時(shí)制范疇T選擇。而越來越多的學(xué)者認(rèn)為，

n

和

v這樣的語素能夠使已形成的句法實(shí)體（傳統(tǒng)上所說的“詞”）成為一個(gè)語段（phase），從而在“概念-意向界面”（Conceptual-IntentionalInterface）尋找百科語義解讀；從這個(gè)角度來看，“實(shí)體種類”視角和“時(shí)間”視角，或許可以理解為人類的語言系統(tǒng)對(duì)外在概念進(jìn)行語法編碼的兩種語義模式。以上的理論構(gòu)建，或許與漢語學(xué)界區(qū)分指稱和陳述兩種“語義功能”或“表述功能”在內(nèi)在精神上是契合的。以下選文來自于朱德熙先生專著《語法講義》和《語法分析講稿》中的段落和論文《自指和轉(zhuǎn)指——漢語名詞化標(biāo)記“的、者、所、之”的語法功能和語義功能》（原載《方言》1983年第1期，此次刊發(fā)選取《朱德熙文選》中的版本）的大部分內(nèi)容。導(dǎo)語部分的主要參考文獻(xiàn)見選文后?！墩Z法講義》第七章“主謂結(jié)構(gòu)”、第八章“述賓結(jié)構(gòu)”節(jié)選§7.4謂詞性主語7.4.1漢語和印歐語在語法上的顯著區(qū)別之一是漢語的動(dòng)詞和形容詞可以直接充任主賓語而無需乎改變形式。有的語法著作認(rèn)為主語和賓語位置上的謂詞已經(jīng)轉(zhuǎn)化為名詞。這種說法是有困難的，因?yàn)椋旱谝?，主賓語位置上的動(dòng)詞和形容詞仍舊可以受副詞修飾，而且還可以在前頭加上體詞造成主謂結(jié)構(gòu)。例如：（1）去是對(duì)的（2）不去是對(duì)的（3）他不去是對(duì)的（2）（3）等格式的存在說明（1）里的“去”仍舊是動(dòng)詞，并沒有轉(zhuǎn)為名詞。第二，事實(shí)上絕大部分的動(dòng)詞和形容詞都能作主賓語。如果說主賓語位置上的動(dòng)詞和形容詞都轉(zhuǎn)化為名詞，那就等于說漢語的動(dòng)詞和形容詞幾乎都能轉(zhuǎn)成名詞。果真如此，當(dāng)初把名詞、動(dòng)詞、形容詞分為三類，就變成沒有意義的事了。7.4.2由謂詞性成分充任的主語有兩種類型，比較：AB干凈最重要干干凈凈的舒服教書不容易大一點(diǎn)兒好看游泳是最好的運(yùn)動(dòng)天天練才學(xué)得會(huì)他母親病了是真的先別告訴他比較好我們知道，名詞表示事物，動(dòng)詞表示動(dòng)作、行為、變化，形容詞表示性質(zhì)或狀態(tài)。在A類格式里，充任主語的謂詞性成分本身雖然仍舊表示動(dòng)作、行為、性質(zhì)等等，可是跟謂語聯(lián)系起來看，這些動(dòng)作、行為、性質(zhì)、狀態(tài)等等已經(jīng)事物化了，即變成了可以指稱的對(duì)象。跟A類格式不同，B類格式里的主語沒有事物化。充任此類主語的謂詞性成分不是指稱的對(duì)象，而是對(duì)于動(dòng)作、行為、性質(zhì)、狀態(tài)的陳述。這種區(qū)別反映在A類格式的主語可以用“什么”指代，而B類格式里的主語只能用“怎么樣”指代。我們把A類格式里的主語稱為指稱性主語，把B類格式里的主語稱為陳述性主語。指稱性主語和陳述性主語的界限有時(shí)不容易劃分，但是這兩種主語的區(qū)別是很重要的，不能混為一談。§8.10謂詞性賓語8.10.1謂詞性賓語指的是由謂詞或謂詞性詞組充任的賓語。例如：希望/去喜歡/騎馬覺得/很好主張/先調(diào)查一下打算/今年考大學(xué)謂詞性賓語跟述語的關(guān)系不如體詞性賓語跟述語的關(guān)系緊，當(dāng)中往往可以有停頓，特別是當(dāng)賓語比較長的時(shí)候。

（8.10節(jié)后續(xù)部分省略）§8.11指稱性賓語和陳述性賓語8.11.1謂詞性主語可以分成指稱性的和陳述性的兩類（7.4.2），謂詞性賓語也有這種區(qū)別，比較：指稱性賓語陳述性賓語看下棋覺得很舒服喜歡干凈喜歡干干凈凈考慮參加不參加開始寫小說研究自殺打算自殺“覺得、認(rèn)為、希望、打算、開始、決定”等動(dòng)詞以及所有助動(dòng)詞后邊的賓語只能用“怎么樣”指代，不能用“什么”指代，在意念上表示陳述，不表示指稱。“提倡、承認(rèn)、證明、害怕、發(fā)現(xiàn)”等動(dòng)詞的賓語只能用“什么”指代，不能用“怎么樣”指代，在意念上表示指稱。8.11.2有的動(dòng)詞既能帶指稱性賓語，又能帶陳述性賓語，例如上邊舉的“喜歡”。《語法分析講稿》第六章“指稱和陳述”節(jié)選體詞性成分一般是指稱形式，通常做主語或賓語；謂詞性成分一般是陳述形式，通常做謂語。指稱和陳述這兩個(gè)平面之間，在英語中是單通道的，謂詞性成分只有名詞化以后才能做主語或賓語；在漢語中是多通道的，謂詞性成分可以名詞化以后做主語或賓語，也可以直接做主語或賓語。也就是說，在漢語中，一種成分（謂詞性成分）可以有多種功能（陳述和指稱），就像趙元任先生說的單筒冰激凌，那蛋筒既是容器（盛冰激凌），又是食品（可以吃）。這兩種語言的共同點(diǎn)是，陳述變指稱容易，指稱變陳述難。古代漢語的“七十者食肉”可以用“者”提取其主語，名詞化為“食肉者”=“七十者”；也可以用“所”提取其賓語，名詞化為“七十者所食”=“肉”。JohnCikoski1976年的打印本《古漢語概要》，已經(jīng)有類似“者”提取主語、“所”提取賓語的思想。自指和轉(zhuǎn)指——

漢語名詞化標(biāo)記“的、者、所、之”的語法功能和語義功能§1引言漢語和印歐語語法上的顯著區(qū)別之一，是漢語的動(dòng)詞和形容詞（兩者合稱謂詞）可以直接做句子的主語或賓語而無需改變形式。過去有的語法論著認(rèn)為主語和賓語位置上的動(dòng)詞、形容詞已經(jīng)轉(zhuǎn)化為名詞。五十年代國內(nèi)的“名物化”的說法，六十年代國外的“零形式名詞化”（zeronominalization）的說法①都是持這種觀點(diǎn)的。我們?cè)?jīng)對(duì)名物化的說法作過評(píng)論②，這里不重復(fù)。我們認(rèn)為，漢語的動(dòng)詞、形容詞本身可以做主賓語，也可以名詞化以后做主賓語。不過凡是真正的名詞化都有實(shí)在的形式標(biāo)記。所謂“零形式名詞化”，對(duì)于漢語來說，只是人為的虛構(gòu)。本文打算分析現(xiàn)代漢語的“的”，和古漢語的“者、所、之”等名詞化標(biāo)記的性質(zhì)，并且從語法功能和語義功能兩方面比較其異同。§2自指和轉(zhuǎn)指2.1從語義的角度看，謂詞性成分的名詞化有兩種。第一種單純是詞類的轉(zhuǎn)化，語義保持不變。例如英語形容詞kind加上后綴-ness之后，轉(zhuǎn)化為名詞kindness；kindness和kind的詞匯意義是一樣的，后綴-ness沒有給詞根kind添加新的意義。所以在詞典里，kindness可以附在kind之下，注明詞類，無須另外釋義。第二種除了詞類的轉(zhuǎn)化以外，詞義也發(fā)生明顯的變化。例如英語動(dòng)詞write加上后綴-er轉(zhuǎn)成名詞writer。writer和write不僅詞類不同，意義也不一樣。因此詞典里在writer下邊必須另行釋義（如someonewhowrites之類），不能只注明詞類就算完事。前一件名詞化造成的名詞性成分與原來的謂詞性成分所指相同，這種名詞化可以稱為自指；后一種名詞化造成的名詞性成分與原來的謂詞性成分所指不同，這種名詞化可以稱為轉(zhuǎn)指。上文說英語后綴-ness沒有給詞根添加新的意義，這倒不是說kindness和kind的意義毫無區(qū)別，只是說自指意義（kindness）只跟謂詞自身（kind）的意義相關(guān)，而轉(zhuǎn)指意義則跟謂詞所蘊(yùn)含的對(duì)象相關(guān)（例如writer指動(dòng)作的施事，employee指動(dòng)作的受事）。英語的動(dòng)詞和形容詞只有通過構(gòu)詞手段或句法手段（詳下）轉(zhuǎn)化為名詞性成分之后才能在主賓語位置上出現(xiàn)；表示自指意義的名詞的后綴-ness，-ity，-ation，-ment之類就是適應(yīng)這種需要產(chǎn)生的。從這個(gè)意義上說，此類后綴只有語法上的價(jià)值，沒有詞匯上的價(jià)值。英語government的本義是統(tǒng)治，當(dāng)“政府”講，是詞義的引申；association的本義是聯(lián)合，當(dāng)“協(xié)會(huì)”講他是詞義的引申。這兩個(gè)詞里的-ment和-ation仍舊是表示自指的后綴。漢語的名詞后綴“-子、-兒、-頭”加在謂詞性詞根上造成的名詞絕大部分都是表示轉(zhuǎn)指意義的，例如：（1）-子——扳子塞子騙子傻子辣子（2）-兒——蓋兒畫兒印兒黃兒尖兒（3）-頭——念頭楦頭吃頭看頭苦頭漢語缺乏表示自指意義的名詞后綴，很可能就是因?yàn)闈h語的動(dòng)詞和形容詞本身就能充任主賓語，不像英語那樣必須在形式上名詞化之后才能在主賓語位置上出頊。2.2以上說的是構(gòu)詞平面上的名詞化。句法平面上的名詞化也有自指和轉(zhuǎn)指的區(qū)別。例如英語用that引出的名詞從句（nounclause）就有自指和轉(zhuǎn)指兩種類型：（4）Thediamondthatshestolewaslost.（5）Isawthediamondthatshestole.（6）Thatshestolethediamondisincredible.（7）Thefactthatshestolethediamondhasbeenproved.（4）（5）兩句里的thatshestole指diamond，表示轉(zhuǎn)指意義；（6）（7）兩句里的thatshestolethediamond指她偷鉆石這件事本身，表示自指意義。（4）（5）的that從句里有缺位（賓語沒有出現(xiàn)），（6）（7）的that從句里沒有缺位（賓語出現(xiàn)）。英語用that引出的名詞從句里有缺位時(shí)表示轉(zhuǎn)指意義，無缺位時(shí)表示自指意義。這一點(diǎn)跟漢語的“VP的”是一致的。不同的是英語里表示轉(zhuǎn)指意義的that從句只能在定語位置上出現(xiàn)，而漢語則是表示自指意義的“VP的”只能在定語位置上出現(xiàn)。參看下文5.1。2.3現(xiàn)代漢語句法平面點(diǎn)名詞化的主要手段是在謂詞性成分后頭加“的”。這樣造成的名詞性結(jié)構(gòu)跟英語用that組成的名詞從句一樣，可以表示轉(zhuǎn)指意義，也可以表示自指意義。這里先舉表示轉(zhuǎn)指意義的例子：（8）紅：紅的（紅顏色的東西）（9）吃：吃的（食物丨吃東西的人）（10）沒錢：沒錢的（沒錢的人）（11）葉子上長刺兒：葉子上長刺兒的（葉子上長刺兒的植物）表示轉(zhuǎn)指的“的”有兩方面的功能，一是語法功能的轉(zhuǎn)化，就是名詞化，二是語義功能的轉(zhuǎn)化。如果我們只看到“的”有名詞化的功能，看不到它還有語義轉(zhuǎn)化的功能，那就不容易說明為什么“的”除了在謂詞性成分后頭出現(xiàn)以外，還能在名詞性成分后頭出現(xiàn)，例如：木頭的|外國的|我哥哥的。“木頭|外國|我哥哥”本來就是名詞性成分，加上“的”以后，從一個(gè)名詞性成分變?yōu)榱硪粋€(gè)名詞性成分，語法功能沒有變，可是語義功能變了。2.4“的”可以加在單獨(dú)的謂詞后頭，也可以加在由謂詞組成的各類謂詞性結(jié)構(gòu)（包括主謂結(jié)構(gòu)）后頭。如果我們把這些統(tǒng)稱為謂詞性成分，并且用VP來表示，那么當(dāng)我們?cè)赩P后頭加上“的”的時(shí)候，原來表示陳述（assertion）的VP就轉(zhuǎn)化為表示指稱（designation）的“VP的”了。這種指稱形式跟直接用名詞表示的指稱形式不同，它是通過陳述形式表示出來的一種分析形式。請(qǐng)比較（12）和（13）。（12）名詞——食物改錐教員母親（13）VP的——吃的起螺絲的教書的做母親的2.5“VP的”所表示的轉(zhuǎn)指意義的范國很廣。它可以指動(dòng)作的施事，也可以指受事、與事、工具等等。例如：（14）施事：游泳的|開車的|坐在主席臺(tái)上的|什么事兒也不會(huì)干的（15）受事：新買的|小孩兒畫的|從圖書館借來的|讓人家瞧不起的（16）與事：你剛才跟他打招呼的（那個(gè)人）|我借給他錢的（那個(gè)人）|我向他請(qǐng)教過的（那個(gè)人）（17）工具：吃藥的（杯子）|裁紙的（刀）|我開大門的（那把鑰匙）|裝書的（箱子）2.6自指的“VP的”只能在定語位置上出現(xiàn)，而且不能離開后頭的中心語獨(dú)立。例如：（18）開車的技術(shù)|說話的聲音|走路的樣子|到站的時(shí)間|爆炸的原因|打架的事情這類“VP的”都是表示自指意義的。關(guān)于自指意義的“VP的”的詳細(xì)情況看下文5.1.1-2。2.7先秦漢語里沒有跟“的”字功能正好相當(dāng)?shù)膯巫??！暗摹弊值墓δ苁怯伞罢摺焙汀八眱蓚€(gè)名詞化標(biāo)記分別承擔(dān)的?！罢摺焙汀八狈植疾煌δ芤膊灰粯?。粗略地說，“者”字加在謂詞性成分后頭，“所”字加在謂詞性成分（雙向動(dòng)詞以及由雙向動(dòng)詞組成的動(dòng)詞結(jié)構(gòu)，參看4.2）前頭。謂詞性成分加上“者”和“所”都造成表示轉(zhuǎn)指的名詞性結(jié)構(gòu)。區(qū)別是“VP者”往往指施事，有時(shí)也指受事；而“所VP”總是指受事、與事、工具等等，不指施事，只有個(gè)別的例外，例如：《詩?小雅?小宛》“夙興夜寐，無忝爾所生”。（19—23）“者”字的例子，（24—31）“所”字的例子。（19）施事：

新浴者振其衣，

新沐者彈其冠。（荀子?不茍）（20）

不救火者比降北之罪。（韓非子?內(nèi)儲(chǔ)說上）（21）

入人之場(chǎng)園取人之桃李瓜薑者，上得且罰之，眾聞則非之。（墨子?天志下）（22）受事：士之

急難可使者幾何人？（管子?問）（23）知士無思慮之變則不樂，辯士無談?wù)f之序則不樂，察士無凌誶之事則不樂，皆

囿于物者也。（莊子?徐無鬼）（24）受事：魚，我

所欲也；熊掌，亦我

所欲也。（孟子?告子上）（25）仁者以其

所愛及其

所不愛，不仁者以其

所不愛及其

所愛。（孟子?盡心下）（26）與事：揖

所與立。（論語?鄉(xiāng)黨）（27）好臣其所教，而不好臣其

所受教。（孟子?公孫丑下）（28）工具：子夏、子張、子游以有若似圣人，欲以

所事孔子事之。（孟子?滕文公上）（29）食者國之寶也，兵者國之爪也，城者，

所以自守也。

（墨子?七患）（30）處所：魯平公將出，嬖人臧倉者請(qǐng)?jiān)唬核站?，則必命有司

所之。今乘輿已駕矣，有司未知

所之，敢請(qǐng)。（孟子?梁惠王下）（31）古者堯治天下，南撫交趾，北降幽都，東西至日

所出入。（墨子?節(jié)用中）2.8“者”字除了轉(zhuǎn)指功能之外，還有自指功能。比較（32）和（33）：（32）知者樂水，仁者樂山。（論語?雍也）（33）仁者，人也；義者，宜也。（禮記?中庸）（32）的“仁者”指有“仁”這種德性的人，轉(zhuǎn)指；（33）的“仁者”指“仁”這種德性本身，自指。“所”字只有轉(zhuǎn)指功能，沒有自指功能?！?句法成分的提取3.1§2里對(duì)于“VP的|VP者|所VP”等名詞化形式轉(zhuǎn)指意義的描寫是相當(dāng)浮面的。我們知道，由“的、者、所”造成的名詞化形式的指稱范圍寬窄不同。大體說來，“VP者”和“所VP”的指稱范圍合起來與“VP的”相當(dāng)。而“VP者”和“所VP”的所指有一種不嚴(yán)格的互補(bǔ)關(guān)系，即“VP者”大量指施事，少量指受事，不指與事、工具、處所；“所VP”則只能指受事、與事、工具、處所等等，不指施事。上文的描寫不能解釋為什么“的、者、所”的所指范圍有寬有窄，為什么“VP者”和“所VP”的所指互補(bǔ)，更不能解釋為什么這種互補(bǔ)關(guān)系又是不嚴(yán)格的。這種描寫方法的弱點(diǎn)在于想要直接描寫“VP的丨VP者丨所VP”等形式的轉(zhuǎn)指意義。實(shí)際上這些形式的轉(zhuǎn)指意義是通過“的、者、所”三者不同的語法功能體現(xiàn)出來的。為了說明這件事，我們先介紹謂詞性成分名詞化時(shí)“提取”句法成分的概念。3.2當(dāng)我們?cè)谥^詞性成分VP上頭加一個(gè)名詞化的標(biāo)記——假定說是英語里的that——使它轉(zhuǎn)化為名詞性成分的時(shí)候，原來表示陳述的VP就轉(zhuǎn)化為表示指稱的that+VP了。我們可以把that+VP看成是從一個(gè)比VP略長的謂詞性結(jié)構(gòu)VP’里提取出來的。VP'與VP的差別僅在于所包含的名詞性成分的數(shù)目不同，即VP'至少比VP多包含一個(gè)名詞性成分。例thatshestole可以看成是從VP'“shestolethediamond（money，document……）”一類格式里提取出來的賓語部分，或者說它是這種格式的賓語表達(dá)式。按照上述觀點(diǎn)，我們可以說英語名詞化標(biāo)記that的語法功能之一是提取賓語。（事實(shí)上，that不但能提取賓語，也能提取主語。例如：Imetthewomanthatstolethediamond。）因?yàn)閠hat提取賓語時(shí)，VP里賓語必須缺位。所以我們又可以說此時(shí)that的作用就是把VP'里提出賓語以后剩余的部分（VP）拿來表達(dá)賓語。3.3采取這種觀點(diǎn)來看“的”和“者、所”，就會(huì)發(fā)現(xiàn)三者的語法功能不同：“者”是提取主語的，“所”是提取賓語的。因?yàn)楣艥h語里只有施事主語，沒有施事賓語，所以“VP者”和“所VP”的所指互補(bǔ)。又因?yàn)楣艥h語里主語有時(shí)也可以指受事，所以這種互補(bǔ)關(guān)系只能是不嚴(yán)格的?！暗摹奔饶芴崛≈髡Z，又能提取賓語，所以它的指稱范圍最寬。大致說來，“VP的”的所指相當(dāng)于“VP者”和“所VP”所指的總和。因此古漢語里“VP者”和“所VP”譯成現(xiàn)代漢語都是“VP的”。現(xiàn)在我們可以在上文討論的基礎(chǔ)上對(duì)“的、者、所”三者的語法功能和語義功能作比較細(xì)致一點(diǎn)的觀察。為了避免混淆，必要時(shí)把轉(zhuǎn)指的“的”和“者”分別記為“的t”“者t”，把自指的“的”和“者”分別記為“的s”和“者s”。“所”字只有轉(zhuǎn)指功能，沒有自指功能，所以不加標(biāo)記。§4“者、所、的”的轉(zhuǎn)指功能4.1者t4.1.1因?yàn)椤罢遲”是提取主語的，所以在“VP者t”里，主語必須缺位。換句話說，不可能有“*SP者t”的形式（SP里的S指主語，P指謂語，下同），下邊的例子好像是例外：（1）臣弒其君者有之，子弒其父者有之。（孟子?滕文公下）（2）南門之外有黃犢食苗道左者。（韓非子?內(nèi)儲(chǔ)說上）（3）原（源）濁者流不清。（墨子?修身）（4）色莊者乎。（論語?先進(jìn)）（5）孔子曰：過我門而不入我室，我不憾焉者，其惟鄉(xiāng)原（愿）乎。（孟子?盡心下）（1）“臣弒其君者”的構(gòu)造是“臣/弒其君者”，不是“臣弒其君/者”。“弒其君者”是“臣”的后置修飾成分。（2）情形相同，應(yīng)分析為“黃犢/食苗道左者”。（3—5）是另一種情形。拿（3）來說，“源濁”確實(shí)是主謂結(jié)構(gòu)，可是這個(gè)主謂結(jié)構(gòu)本身可以另有自己的主語，譬如說“江河源濁”?！霸礉嵴摺碧崛〉恼沁@個(gè)位置上的主語（所謂大主語）。由此可見，“源濁者”仍應(yīng)看成是主語缺位的格式，它的構(gòu)造不是“SP者t”，而是“P（SP'）者t”③。4.1.2因?yàn)楣艥h語里句子的主語可以是受事，所以“VP者t”除了表示施事之外，有時(shí)也表示受事，例如：（6）

治于人者食人，治人者食于人。（孟子?滕文公上）（7）吾聞?dòng)孟淖円恼?，未?/p>

變于夷者也。（同上）（8）君不行仁政而富之，皆

棄于孔子者也。（孟子?離婁上）（9）

征于關(guān)者勿征于市，

征于市者勿征于關(guān)。（管子?問）（10）士之

急難可使者幾何人？（同上）（11）故

可使治國者使治國，

可使長官者使長官，

可使治邑者使治邑。（墨子?尚賢中）有的VP表示被動(dòng)語態(tài)，前邊的主語總是指受事，因此加上“者”字以后也只能指受事。例（6—8）的VP里都有表示被動(dòng)語態(tài)的“于”字，就屬于這一類。有的VP的主語可以指施事，也可以指受事，因此加上“者”字以后，也可以兼指施事和受事。例（9）的“征于關(guān)者”、“征于市者”在《管子》原文里雖然指受事，可是放在別的上下文里，也有可能指施事。

（4.1節(jié)后續(xù)部分省略）4.2所4.2.1現(xiàn)在我們來討論“所”字。“所VP”可以指受事、與事、工具、處所等等，不能指施事。這個(gè)現(xiàn)象也同樣可以從“所”字的語法功能上找到解釋。因?yàn)椤八碧崛〉氖琴e語，而賓語在古漢語里正是只能指受事、與事、工具等等，不能指施事的。至于什么時(shí)候指收拾，什么時(shí)候指與事、工具等等，則要受VP里動(dòng)詞的“向”的數(shù)目的制約。④4.2.2雙向動(dòng)詞只能帶一個(gè)賓語（以下把雙向動(dòng)詞記為V2，三向動(dòng)詞記為V3，把雙向動(dòng)詞和三向動(dòng)詞組成的動(dòng)詞結(jié)構(gòu)分別記為V2P和V3P），因此在“所V2P”里，賓語必須缺位。換句話說，只有“所V2”的形式，沒有“*所V2O”的形式⑤。這是從構(gòu)造上說的，從語義上說，由于古漢語里雙向動(dòng)詞的賓語大都指受事或處所，所以“所VP”也往往指受事或處所。例如：（21）從吾所好。（論語?述而）（22）魚，我所欲也；熊掌，亦我所欲也。（孟子?告子上）（23）仲子所居之室，伯夷之所筑與，抑亦盜跖之所筑與？（孟子?滕文公下）（24）冀之北土，馬之所生。（左傳?昭公四年）（25）有司未知所之。（孟子?梁惠王下）（26）故道之所在，圣人尊之。（莊子?漁父）（21—23）里的“所好、所欲、所居、所筑”指受事。（24—26）里的“所生、所之、所在”指處所。4.2.3“所VP”后頭可以再加一個(gè)表自指的“者”字造成“所VP者s”的格式。下邊是“所V2P者s”的例子：（27）狄人之所欲者，吾土地也。（孟子?梁惠王下）（28）易牙先得我口之所耆（嗜）者也。（孟子?告子上）（29）此寡人之所見者也。（莊子?達(dá)生）（30）故天下皆知求是所不知，而莫知求其所已知者，皆非其所不善，而莫知非其所已善者。（莊子?胠篋）（31）其地南至交趾，北至幽都，東西至日月之所出入者（韓非子?十過）因?yàn)椤八弊植荒芗釉诿~性成分前頭，而“者”字卻可以加在名詞性成分后頭，所以“所VP者”的構(gòu)造一定是“所VP+者”，不是“所+VP者”。又因?yàn)椤八鵙P者”跟“所VP”所指相同，所以這個(gè)“者”一定是表示自指的，不是表示轉(zhuǎn)指的。4.2.4三向動(dòng)詞可以帶兩個(gè)賓語，在“所V3P”里，這兩個(gè)賓語至少要有一個(gè)缺位。換言之，可以有“所V3”的形式，也可以有“所V3O”的形式，可是不能有“*所V3O1O2”的形式。由于V3的兩個(gè)賓語只能指受事、與事、工具、處所等等，不能指施事，所以“所V3P也只能指受事、與事、工具、處所等等，不能指施事。跟“所V2P”一樣，“所V3P”后頭也能再加表示自指的“者”字。

（4.2.4后續(xù)部分省略）4.2.5現(xiàn)在我們來討論“所”字后頭緊跟介詞的格式：“所JV”（J表示介詞，V可以是單獨(dú)的動(dòng)詞，也可以是動(dòng)詞結(jié)構(gòu)）。這類“所”字結(jié)構(gòu)提取的是介詞的賓語，所以介詞J后頭賓語必須缺位。與此類格式相應(yīng)的陳述形式是JOV?！八鵍V”后頭也能加“者s”。

（4.2.5后續(xù)部分省略）4.3的t4.3.1我們認(rèn)為“的t”跟英語的that

t一樣既能提取主語，又能提取賓語?！暗膖”之能夠提取主語是十分明顯的，最直接的證據(jù)是它能夠加在單向動(dòng)詞上造成指施事的“VP的t”。至于說“的t”還能提取賓語，這要從稍微遠(yuǎn)一點(diǎn)的地方說起。4.3.2現(xiàn)代漢語里陳述句的主語所指的范圍是很廣的。它可以指施事，也可以指受事、與事、工具、處所、時(shí)間等等。例如：（45）李大夫（施事）用中草藥給病人治好了關(guān)節(jié)炎。（46）這位病人的關(guān)節(jié)炎（受事），李大夫用中草藥給他治好了。（47）這位病人（與事），李大夫用中草藥給他治好了關(guān)節(jié)炎。（48）這種中草藥（工具），李大夫用它紿病人治好了關(guān)節(jié)炎。如果我們利用C.J.Fillmore格語法（casegrammar）⑥的表述形式把包含在一個(gè)句子里的名詞性成分按照它們跟主要?jiǎng)釉~之間的語義關(guān)系區(qū)分為若干個(gè)格（case），如施事（A），受事（O），與事（D），工具（I），處所（L）之類，那么上引（45—48）四句雖然構(gòu)造不同、意思也不一樣，可是這些句子里各個(gè)名詞性成分跟主要?jiǎng)釉~之間的格的關(guān)系卻始終維持不變：“李大夫”是施事，“中草藥”是工具，“病人”是與事，“關(guān)節(jié)炎”是受事。施事、受事、與事、工具等概念不容易下嚴(yán)格的定義或者規(guī)定精確的范圍。不過本文提到的這類術(shù)語按通常比較寬泛的意義去理解，并不至于影響我們的討論。至于上引四句的區(qū)別可以看成是所選擇的主語不同。由于選擇的主語不同，句子的結(jié)構(gòu)會(huì)受到某些制約。例如（46）選擇受事“關(guān)節(jié)炎”做主語，此時(shí)與事“這位病人”最自然的位置是放在“關(guān)節(jié)炎”前邊作修飾語。特別值得注意的是當(dāng)主語是與事或工具時(shí)，謂語里往往要用代詞“他”來復(fù)指主語，如47）（48）兩句。4.3.3跟（45—48）等陳述形式相應(yīng)的指稱形式“VP的t”有：（49）用中草藥給病人治好關(guān)節(jié)炎的（那位大夫）（50）李大夫用中草藥給病人治好的（那種關(guān)節(jié)炎）（51）李大夫用中草藥給他治好了關(guān)節(jié)炎的（那位病人）（52）李大夫用來給病人治好關(guān)節(jié)炎的（那種中草藥）很明顯，“VP的t”本身也跟包含在VP里的名詞性成分一樣，屬于一定的格。在VP里，A、I、D、O等不能全部出現(xiàn)，里頭總有缺位。而“VP的t”所屬的格正好是VP里所缺的那個(gè)格。例如（49）的VP“用中草藥給病人治好關(guān)節(jié)炎”里缺施事，加上“的”以后，“用中草藥給病人治好關(guān)節(jié)炎的”指的正是施事（大夫）。（50）的VP“李大夫用中草藥給病人治好”缺受事，加上“的”以后，“李大夫用中草藥給病人治好的”指的也正是受事（關(guān)節(jié)炎）。（51）“李大夫用中草藥給他治好了關(guān)節(jié)炎的”指與事（病人），VP里的“他”正指與事，不缺位，似乎是例外?？墒巧衔囊呀?jīng)指出，這個(gè)“他”是復(fù)指成分，雖有若無，仍應(yīng)作為缺位看待。由于“VP的t”可以看成是動(dòng)詞的一個(gè)格，所以我們也可以用A、I、D、O等格的概念說明“VP的t”的轉(zhuǎn)指意義，例如說（49）轉(zhuǎn)指施事（A），（50）轉(zhuǎn)指受事（O）等。4.3.4以上討論了“VP的t”跟相應(yīng)的陳述形式的語義構(gòu)造。現(xiàn)在我們回到“的t”是否能提取賓語的問題上來。如果我們認(rèn)為“的t”只能提取主語，不能提取賓語，那么我們就得說（49—52）等是依次從（45—48）等陳述形式里提取主語以后得出的名詞化形式。如果我們認(rèn)為“的t”不但能提取主語，還能提取賓語，那么我們既可以認(rèn)為（49—52）是分別從（45—48）等形式里提取主語以后得出的格式，也可以認(rèn)為它們是從（45—48）的任何一個(gè)形式里分別提取主語和“治好、給、用”等等的賓語以后得出的格式。認(rèn)為“的t”只能提取主語，不能提取賓語的說法是有困難的，因?yàn)樗鼰o法解釋某些語言事實(shí)。我們舉一個(gè)明顯的例子來說?！靶Α焙汀翱蕖痹谝环N意義上是不及物動(dòng)詞（他笑i了丨他哭i了），在另一種意義上是及物動(dòng)詞（他笑tr我丨他哭tr他爸爸）。“笑i的丨哭i的”提取的是主語，“笑tr的丨哭tr的”指受事的時(shí)候（［我］笑的是他丨［他］哭的是他爸爸），提取的只能是賓語，不可能是主語。因?yàn)檫@兩個(gè)動(dòng)詞的受事只能出現(xiàn)在賓語位置上，不能出現(xiàn)在主語位置上。關(guān)于“的”字提取句法成分的細(xì)節(jié)，我們研究得還不充分，不過有一點(diǎn)是清楚的，就是它既能提取主語，又能提取賓語。§5“的、者、之”的自指功能“所”字只有轉(zhuǎn)指的功能，沒有自指的功能，“的”和“者”既有轉(zhuǎn)指的功能，又有自指的功能?！爸弊址旁谥髡Z和謂語之間也能造成表示自指的名詞化格式。以下先討論“的”，再討論“者”和“之”。5.1的s5.1.1上文4.3.3里指出，當(dāng)VP里只有一個(gè)缺位的時(shí)候，“VP的”所屬的格就是缺位的那個(gè)格。要是VP里有兩個(gè)或兩個(gè)以上的缺位時(shí)，“VP的”就會(huì)產(chǎn)生歧義。例如（1）有A和D兩個(gè)缺位：（1）用中草藥治好了關(guān)節(jié)炎的所以（1）這個(gè)說法既可以指大夫（A），也可以指病人（D）。當(dāng)VP里沒有缺位的時(shí)候，“VP的”不能獨(dú)立，后頭總是帶著中心語。比較（2）的甲類和乙類：（2）甲類乙類開車的（人）他開車的技術(shù)老王開的（那輛車）火車到站的時(shí)間裝書的（箱子）他用箱子裝書的原因擴(kuò)大招生名額的（學(xué)校）擴(kuò)大招生名額的問題他給我寫的（信）他給我寫信的事兒甲類的VP里都各有一個(gè)缺位，“VP的”跟后頭的中心語同格。離開中心語獨(dú)立時(shí)，“VP的”可以指代中心語。乙類的VP里沒有缺位。修飾語“VP的”和中心語之間沒有同格的關(guān)系，“VP的”不能指代中心語。例如“開車的技術(shù)”不能離開中心語光說“開車的”。光說“開車的”，只可能指人，不可能指技術(shù)。不過乙類的根本特點(diǎn)并不在于VP里沒有缺位。例（3）（4）里的VP都有缺位，可是整個(gè)偏正結(jié)構(gòu)仍然屬于乙類，不屬于甲類：（3）

休息的時(shí)間太少。（4）你說說

用船運(yùn)的好處在哪里。（5）難道連

笑的權(quán)利也沒有？乙類跟甲類的區(qū)別在于其中的“VP的”不屬于跟VP里的動(dòng)詞相關(guān)的任何一個(gè)格。（6）有歧義：（6）這就是他反對(duì)的辦法。如果我們把它看成是甲類格式，那么“他反對(duì)的”是受事格，這句話的意思是說：這個(gè)辦法就是他所反對(duì)的。如果我們把它理解為乙類格式，那么“反對(duì)的”不屬于跟動(dòng)詞“反對(duì)”相關(guān)的任何一個(gè)格，這句話的意思是說：他就是用這個(gè)辦法來反對(duì)的。5.1.2我們認(rèn)為（2）里乙類格式的“V的”表示自指。其中的“的”字有時(shí)可以省去，例如“開車技術(shù)丨火車到站時(shí)間丨擴(kuò)大招生名額問題”。這個(gè)現(xiàn)象似乎也有助于說明乙類格式里的“的”是表示自指的。5.2者s5.2.1現(xiàn)在我們來討論“者”的自指功能。由于表示轉(zhuǎn)指的“者”是提取主語的，所以如果“者”字前頭是一個(gè)主謂結(jié)構(gòu)，而且這個(gè)主謂結(jié)構(gòu)又不能作為一個(gè)大主語的謂語部分看待（參看4.1.1），這種“者”字就只能是表示自指的。換句話說，主語不缺位的“VP者”一定是表示自指意義的。例如：（7）金

重于羽者，豈謂一鉤金與一輿羽之謂哉。（孟子?告子下）（8）然則舜有天下也，孰與之？曰，天與之。

天與之者，諄諄然命之乎？（孟子?萬章上）（9）

秦攻梁者，是示天下要（腰）斷山東之脊也。（戰(zhàn)國策?魏策四）不過自指的“者”前邊的VP不一定都帶主語，正如轉(zhuǎn)指的“VP的t”里也可以有缺位一樣（參看4.3.3）。例如：（10）以順為正者，妾婦之道也。（孟子?滕文公下）（11）夫折大木蜚大屋者，唯我能也。（莊子?秋水）5.2.2現(xiàn)代漢語里表示轉(zhuǎn)指的“的”可以加在名詞性成分上頭（參看2.3），古漢語里表示自指的“者”也可以加在名詞性成分上頭。例如：（12）虎者戾蟲，人者甘餌也。（戰(zhàn)國策?秦策二）（13）昔武王克商，光有天下。其兄弟之國者十有五人，姬姓之國者四十人。（左傳?昭公二十八年）（14）有顏回者好學(xué)。（論語?雍也）（15）于是使勇士某者往殺之。（公羊傳?宣公六年）（16）此二人者實(shí)弒寡君。（左傳?隱公四年）（17）此二物者，所以懲肆而去貪也。（左傳?昭公三十一年）自指的“者”還可以加在指時(shí)間的詞語上頭：（18）昔者吾友嘗從事于斯矣。（論語?泰伯）（19）寡人夜者寢而不寐，其意也何？（公羊傳?僖公二年）（20）莫春者，春服既成。冠者五六人，童子六七人，浴乎沂，風(fēng)乎舞零，詠而歸。（論語?先進(jìn)）無論是名詞性詞語還是時(shí)間