2023年離任審計報告

20XX年離任審計報告xxx同志經(jīng)濟(jì)責(zé)任審計報告

2011年2月24日至2011年3月7日，xxx派出審計組依據(jù)xxxx（以下簡稱“xxx”）及轄內(nèi)xxx社（以下簡稱“xxx”）提供的資料，對xxx同志2009年9月至2011年2月任XX市xxx期間的工作情況進(jìn)行了審計，本次審計主要采取抽查方式。現(xiàn)將審計情況報告如下：

一、基本情況

（一）被審計人基本情況。

xxx，男，生于1962年11月，大專文化程度，中共黨員，經(jīng)濟(jì)師。2009年9月至2011年2月任XX市xxx，分管稽核監(jiān)察、安全保衛(wèi)工作。

（二）被審計人所在單位基本情況。

截止2011年2月底，xxx下轄機(jī)構(gòu)下轄機(jī)構(gòu)網(wǎng)點(diǎn)xxx個，其中：xxx。全轄共有員工xx人，其中：在崗員工xx人，內(nèi)退員工xxx人，工勤人員xxx人。

報表反映各項(xiàng)資產(chǎn)總額xx億元；負(fù)債xx億元，其中：各項(xiàng)存款xx億元；所有者權(quán)益xx億元，其中：未分配利潤xx億元，未彌補(bǔ)歷年虧損xx億元。累計虧損掛賬xx億元。

二、被審計人任職期間履行職責(zé)情況

該同志任職期間，認(rèn)真貫徹xxx及監(jiān)管部門要求，抓住工作重點(diǎn)，強(qiáng)化監(jiān)管職能，突出風(fēng)險管控重點(diǎn)，堅(jiān)持從嚴(yán)治社，及時糾正并處理各類違規(guī)，為xxx發(fā)展保駕護(hù)航，有力地推動了全市xxx改革發(fā)展工作。

（一）抓住工作重點(diǎn)，強(qiáng)化監(jiān)管職能。

一是加強(qiáng)稽核監(jiān)察隊(duì)伍建設(shè)，監(jiān)督管理工作提供組織保障。通過公開選聘與組織考核推薦的方式，調(diào)整完善了34名審計稽核人員，并保持了稽核隊(duì)伍的相對穩(wěn)定。出臺了稽核監(jiān)察工作考核辦法、稽查中隊(duì)管理暫行辦法以及稽核工作程序、信訪工作程序、紀(jì)律處分工作程序和工作報告制度、工作例會制度、勞動紀(jì)律制度等。先后組織了兩次審計監(jiān)察及安保人員的輪訓(xùn)，通過對案防工作流程、審計工作程序、信貸業(yè)務(wù)審計方法、經(jīng)濟(jì)責(zé)任審計方法、信貸違規(guī)定性、財務(wù)違規(guī)定性、稽核項(xiàng)目檔案與內(nèi)務(wù)管理等相關(guān)知識的學(xué)習(xí)，有效提高了“糾偏查錯”的能力和防案控險的水平。

二是突出風(fēng)險管控重點(diǎn)，xxx發(fā)展保駕護(hù)航。多次組織了全轄營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)、金庫、atm機(jī)的安全評估大檢查，并將評估結(jié)果進(jìn)行了通報，引起聯(lián)社黨委的高度重視，經(jīng)市、縣兩級的共同努力，先后增加投入大量資金，經(jīng)督促整改，除4個信用社網(wǎng)點(diǎn)需納入下年改造計劃外，其余安保設(shè)施均達(dá)到公安部ga858－2010行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)。圍繞改革發(fā)展目標(biāo)，統(tǒng)籌常規(guī)審計和階段性業(yè)務(wù)發(fā)展重點(diǎn)審計，共開展了50萬元

至100萬元到期未收回貸款、機(jī)關(guān)財務(wù)管理、干部交流離任、基建項(xiàng)目等11項(xiàng)（次）審計活動；同時，開展了包括財務(wù)對賬、授權(quán)、密押、印鑒、票據(jù)、大額存款、百萬元以上大額存款、銀行卡專項(xiàng)檢查活動十余項(xiàng)，通過檢查及時暴露和處置了一些風(fēng)險隱患，切實(shí)規(guī)避了各類風(fēng)險，進(jìn)一步優(yōu)化了農(nóng)信社內(nèi)部經(jīng)營秩序和管理環(huán)境。

三是堅(jiān)持從嚴(yán)治社，及時糾正并處理各類違規(guī)。對違規(guī)違紀(jì)行為始終保持打擊的高壓態(tài)勢，對審計、檢查、信訪工作中涉及的違規(guī)違紀(jì)責(zé)任人督促縣級聯(lián)社進(jìn)行了責(zé)任追究。

（二）狠抓案件防范，確保穩(wěn)定平安。

圍繞“改革、發(fā)展、規(guī)范”三大中心任務(wù)。突出防案控險工作重點(diǎn)。通過層層落實(shí)案防責(zé)任，深入開展“內(nèi)控和案防制度執(zhí)行年”活動，確保了全轄農(nóng)信社人、財、物全面安全無事故，進(jìn)一步提高了監(jiān)管工作實(shí)效。一是市、縣兩級聯(lián)社分別成立了案件防控領(lǐng)導(dǎo)小組及專門辦公室；二是層層簽定案防責(zé)任狀；三是按照案件防控工作量化考核細(xì)則組織案防工作量化考核；四是深入開展“內(nèi)控和案防制度執(zhí)行年”活動；五是認(rèn)真開展“三項(xiàng)”檢查；六是認(rèn)真落實(shí)領(lǐng)導(dǎo)干部案防工作“三個一”、“”四個

一、“五個一”制度。使全員的案防意識得到了明顯提高、內(nèi)控和案防制度的執(zhí)行力得到明顯增強(qiáng)、內(nèi)控制度得到進(jìn)一步的完善，促進(jìn)了各項(xiàng)業(yè)務(wù)的穩(wěn)健發(fā)展，任期內(nèi)未發(fā)生案件。

（三）堅(jiān)持廉潔自律，強(qiáng)化作風(fēng)建設(shè)

在作風(fēng)建設(shè)上，一是嚴(yán)謹(jǐn)求實(shí)，注重開展調(diào)查研究，主動參與縣級聯(lián)社轉(zhuǎn)換經(jīng)營機(jī)制調(diào)研活動及擬定公司部、個貸部、清收部及績效考核方案工作；二是敢抓敢管，不回避矛盾，不上交矛盾，針對過去違規(guī)處理不到位的問題，加強(qiáng)個案督辦，并深入一線與被處理員工面對面談話，及時化解矛盾，消除違規(guī)上訪事件所帶來的負(fù)面影響；三是服務(wù)基層誠墾熱情，對基層反映的問題，及時答復(fù)和幫忙解決。

在廉政建設(shè)方面，一是重點(diǎn)加強(qiáng)并監(jiān)督領(lǐng)導(dǎo)班子的黨風(fēng)廉政建設(shè)，層層簽訂黨風(fēng)廉政建設(shè)責(zé)任書，通過建立領(lǐng)導(dǎo)干部一崗雙責(zé)制度，完善廉政建設(shè)檔案制度，加強(qiáng)對領(lǐng)導(dǎo)干部及一線高管人員的行為監(jiān)督；二是督促相關(guān)部門健全社務(wù)公開和公示制度，完善民主監(jiān)督機(jī)制，對群眾關(guān)心的熱點(diǎn)、難點(diǎn)、疑點(diǎn)、焦點(diǎn)問題，以及領(lǐng)導(dǎo)班子建設(shè)、人事決定、財務(wù)收支、信貸發(fā)放、辦事結(jié)果，提高工作的透明度，實(shí)行民主管理并接受群眾的再監(jiān)督；三是嚴(yán)格自律，嚴(yán)格遵守中紀(jì)委十七屆五次全會提出的“五個嚴(yán)禁”及黨員領(lǐng)導(dǎo)干部謙潔從政“八禁止”行為規(guī)范和省聯(lián)社黨委作風(fēng)建設(shè)“六不”承諾。

三、審計中發(fā)現(xiàn)的問題

在對xxx同志任職期間履責(zé)情況審計中，發(fā)現(xiàn)xxx同志及XX市聯(lián)社總體工作存在以下幾個方面的問題：

（一）部分審計項(xiàng)目有待進(jìn)一步跟進(jìn)，對部分員工輪崗

的離任審計還沒有同步開展，對轄內(nèi)縣級聯(lián)社副職干部的任期經(jīng)濟(jì)責(zé)任審計沒有按規(guī)定期限開展，部分審計項(xiàng)目檢查的內(nèi)容還不夠全面。

（二）還存在對部分違規(guī)違紀(jì)人員的責(zé)任追究不到位的問題，有待今后督促落實(shí)。

（三）個別員工違規(guī)放貸的現(xiàn)象還沒有得到遏制，員工思想教育還有待進(jìn)一步加強(qiáng)。

四、審計建議

針對審計中發(fā)現(xiàn)的問題，對xxx同志及xxx今后的工作提出如下建議：

（一）對xxx同志的建議。一是要進(jìn)一步加強(qiáng)學(xué)習(xí)，不斷提高自己的政治理論和業(yè)務(wù)素質(zhì)；進(jìn)一步提高組織領(lǐng)導(dǎo)、管理能力。二是要多深入基層開展調(diào)查研究。三是要進(jìn)一步嚴(yán)格落實(shí)各項(xiàng)規(guī)章制度。

（二）對xxx的建議。一是要大力組織存款，加大貸款投放，進(jìn)一步加快業(yè)務(wù)發(fā)展步伐。二是要加大對不良貸款的清收力度，做好控新降舊工作，努力提高資產(chǎn)質(zhì)量。三是要嚴(yán)格加強(qiáng)貸款管理，嚴(yán)密防范貸款風(fēng)險。要嚴(yán)把貸款審批關(guān)，加強(qiáng)貸后跟蹤檢查，確保貸款安全。四是進(jìn)一步加強(qiáng)對轄內(nèi)農(nóng)信社內(nèi)控管理，認(rèn)真落實(shí)省聯(lián)社出臺的各項(xiàng)內(nèi)控制度。五是要妥善解決歷史遺留問題，理順工作關(guān)系。

對本次審計中尚未發(fā)現(xiàn)的問題，若在以后審計中被發(fā)

現(xiàn)，如果是屬于被審計人任職期內(nèi)的問題，任由被審計人負(fù)責(zé)。

二○xx年x月x日

內(nèi)容總結(jié)

（1）20XX年離任審計報告

xxx同志經(jīng)濟(jì)責(zé)任審計報告

2011年2月24日至2011年3月