證券有限責任公司反洗錢調(diào)查協(xié)助流程-模版

證券有限責任公司反洗錢調(diào)查協(xié)助流程為規(guī)范公司各部門及各分支機構上報反洗錢線索及協(xié)助有權機關對可疑交易、涉嫌恐怖融資活動進行反洗錢調(diào)查的工作流程，完善相關的文件報備工作，防范法律風險，保護投資者和公司利益，根據(jù)《中華人民共和國反洗錢法》、《金融機構反洗錢規(guī)定》、《中國人民銀行反洗錢調(diào)查實施細則（試行）》、《證券公司反洗錢工作指引》、《證券期貨業(yè)反洗錢工作實施辦法》等的相關規(guī)定，制定本流程。本流程所稱的有權機關是指中國人民銀行總行、上?？偛俊⒎中?、營業(yè)管理部、省會（首府）城市中心支行、副省級城市中心支行以及其他有管轄權的偵查機關。公司各部門及各分支機構在日常工作中通過人工識別或系統(tǒng)分析發(fā)現(xiàn)涉嫌可疑或恐怖融資線索的分析及上報流程參照公司《可疑交易分析報告指引》執(zhí)行。有權機關要求進行反洗錢調(diào)查的，調(diào)查組到場人員不得少于2人，并應當出示合法證件和反洗錢調(diào)查通知書（介紹信）。調(diào)查人員少于二人或者未出示合法證件和調(diào)查通知書（介紹信）的，公司相關部門及各分支機構有權拒絕調(diào)查。公司相關部門及各分支機構接到有權機關反洗錢調(diào)查的，應當立即向公司合規(guī)部上報。公司相關部門及各分支機構應當在法律規(guī)定的范圍內(nèi)認真主動配合調(diào)查工作。公司相關部門及各分支機構應當配合調(diào)查人員的詢問。如調(diào)查人員需要查閱、復制被調(diào)查對象的賬戶信息、交易記錄和其他有關資料的情況，或者對可能被轉(zhuǎn)移、隱藏、篡改或者毀損的文件、資料予以封存，調(diào)查人員需提供有權機關負責人的批準文書。如果調(diào)查人員需要封存文件、資料，公司相關部門及分支機構應當派員工在場共同查點清楚，調(diào)查人員當場開列清單一式二份，由調(diào)查人員和在場的員工簽名或者蓋章，一份交調(diào)查人員，一份由相關部門及分支機構留存?zhèn)浒浮９鞠嚓P部門及分支機構在正式提交調(diào)查材料前，應當復印留存并上報合規(guī)部審查，調(diào)查結束后，公司相關部門及分支機構應當將調(diào)查所涉及材料歸檔備案。合規(guī)部、被調(diào)查相關部門及分支機構對被調(diào)查過的客戶應當保持持續(xù)關注并根據(jù)公司《客戶洗錢風險等級劃分暫行管理辦法》的相關要求對客戶的洗錢風險等級進行重新評定。本流程由公司合規(guī)部負責解釋。本流程自公布之日起施行。

（二十五）xx證券有限責任公司反洗錢工作考核評價管理辦法（2010年10月20日，xx總字﹝2010﹞35號）第一條為提高公司員工參與反洗錢工作的自覺性和水平，根據(jù)中國人民銀行有關要求，制定本管理辦法。第二條本辦法適用于公司總部各部門以及所屬各分支機構反洗錢工作的考核評價。第三條反洗錢工作考核由公司合規(guī)部組織實施。第四條考核內(nèi)容涉及：（一）內(nèi)控建設；（二）客戶識別；（三）數(shù)據(jù)、表格報送；（四）工作流程執(zhí)行情況；（五）宣傳培訓；（六）檢查情況。第五條公司總部各部門反洗錢工作的評價項目主要為公司《反洗錢工作職責條例》規(guī)定的相關職責的履行情況。對投資銀行事業(yè)部、固定收益業(yè)務部、資產(chǎn)管理業(yè)務總部的評價參照分支機構反洗錢工作評價項目進行。第六條營業(yè)部（含分公司經(jīng)紀業(yè)務部，下同）反洗錢工作評價項目主要有：（一）內(nèi)控體系建設：1．機構內(nèi)設反洗錢崗開展日常反洗錢工作；2．對相關法律法規(guī)及公司制度進行了收錄、整理、必要的細化及學習。（二）客戶識別方面：1．客戶基本信息記錄完整、準確（紙面和系統(tǒng)）；2．相關資料復印件留存齊全；3．反洗錢崗員工履行了相關義務；4．客戶風險等級劃分準確并對客戶進行了持續(xù)關注；5．資料保存完整、規(guī)范；6．資料定期核查、更新及時；7．對資料過期通知后沒有及時更新且無合理理由客戶的業(yè)務予以中止；8、黑名單數(shù)據(jù)庫得到有效管理；9．其他客戶盡職調(diào)查義務。（三）數(shù)據(jù)、報表報送方面：1．報送準確、及時；2．對可疑數(shù)據(jù)分析記錄完整；3．其他相關記錄、數(shù)據(jù)庫信息完整。（四）工作流程方面：營業(yè)部開展反洗錢相關工作嚴格按照公司的相關流程操作，無遺漏、無違規(guī)操作等情況。（五）宣傳培訓方面：1．對反洗錢工作進行了必要宣傳，例如在投資者園地張貼相關信息；2．按照公司培訓計劃開展了員工的培訓工作。（六）檢查情況：1．每年至少一次進行了反洗錢方面的自查工作并留存了記錄；2．接受過公司內(nèi)部審計或者外部審計，檢查情況合格。第七條考核方式：定期或不定期采取現(xiàn)場檢查或非現(xiàn)場檢查方式。第八條考核依據(jù)：反洗錢相關法律、法規(guī)、自律性規(guī)范及公司制度的要求。第九條通過考核發(fā)現(xiàn)相關部門及營業(yè)部未落實反洗錢工作的，合規(guī)部將依據(jù)《員工獎懲條例》、《營業(yè)部違規(guī)處罰細則》的有關規(guī)定對責任人進行處罰。公司制度中沒有明確的，合規(guī)部將參照有關規(guī)定對責任人進行處罰。對于考核存在問題并且由于該問題導致公司或營業(yè)部受到監(jiān)管機關等外部機構處罰的，對相關責任人員從重處罰。通過考核確認相關部門及營業(yè)部正確