上海證券交易所介紹課件

上海證券交易所介紹上海證券交易所介紹上海證券交易所（ShanghaiStockExchange），簡(jiǎn)稱上證所（SSE），位于上海浦東新區(qū)，創(chuàng)立于1990年11月26日，是中國大陸兩所證券交易所之一。經(jīng)過多年的持續(xù)發(fā)展，上海證券市場(chǎng)已成為中國內(nèi)地首屈一指的市場(chǎng)，上市公司數(shù)、上市股票數(shù)、市價(jià)總值、流通市值、證券成交總額、股票成交金額和國債成交金額等各項(xiàng)指標(biāo)均居首位。截至2014年10月23日，上證所擁有979家上市公司，上市證券數(shù)3577支，股票市價(jià)總值17,2094.4億元。上海證券交易所（ShanghaiStockExchang上交所歷史上海證券交易所創(chuàng)立于1990年11月26日，同年12月19日開始正式營業(yè)。上海證券交易所是不以營利為目的的法人，歸屬中國證監(jiān)會(huì)直接管理。1990年11月26日，時(shí)任上海市市長(zhǎng)的朱镕基出席上海證券交易所開業(yè)典禮。上交所歷史上海證券交易所創(chuàng)立于1990年11月26日，同年1上交所歷史21990年11月26日，經(jīng)國務(wù)院授權(quán)，由中國人民銀行批準(zhǔn)建立的上海證券交易所正式成立，這是建國以來內(nèi)地的第一家證券交易所。開市那天，來自上海、山東、江西、安徽、浙江、海南、遼寧等地的25家證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)成為交易所會(huì)員，分專業(yè)經(jīng)紀(jì)商、專業(yè)自營商、監(jiān)管經(jīng)紀(jì)商和自營商幾種。交易所采用現(xiàn)貸交易方式，不搞期貨交易，開業(yè)初期以債券包括國債、企業(yè)債券和金融債券交易為主，同時(shí)進(jìn)行股票交易，以后逐步過渡到債券和股票交易并重。上交所歷史21990年11月26日，經(jīng)國務(wù)院授權(quán)，由中國人上交所的組織結(jié)構(gòu)上交所的組織結(jié)構(gòu)根據(jù)我國《證券交易所管理辦法》第十七條規(guī)定，會(huì)員大會(huì)為證券交易所的最高權(quán)力機(jī)構(gòu)。會(huì)員大會(huì)有以下職權(quán)：（一）制定和修改證券交易所章程；（二）選舉和罷免會(huì)員理事；（三）審議和通過理事會(huì)、總經(jīng)理的工作報(bào)告；（四）審議和通過證券交易所的財(cái)務(wù)預(yù)算、決算報(bào)告；（五）決定證券交易所的其他重大事項(xiàng)。根據(jù)我國《證券交易所管理辦法》第十七條規(guī)定，會(huì)員大會(huì)為證券交理事會(huì)是證券交易所的決策機(jī)構(gòu)。

理事會(huì)的職責(zé)是：（一）執(zhí)行會(huì)員大會(huì)的決議；（二）制定、修改證券交易所的業(yè)務(wù)規(guī)則；（三）審定總經(jīng)理提出的工作計(jì)劃；（四）審定總經(jīng)理提出的財(cái)務(wù)預(yù)算、決算方案；（五）審定對(duì)會(huì)員的接納；（六）審定對(duì)會(huì)員的處分；（七）根據(jù)需要決定專門委員會(huì)的設(shè)置；（八）會(huì)員大會(huì)授予的其他職責(zé)。理事會(huì)是證券交易所的決策機(jī)構(gòu)。

理事會(huì)的職責(zé)是：上交所現(xiàn)任領(lǐng)導(dǎo)總經(jīng)理：黃紅元理事長(zhǎng)：桂敏杰上交所現(xiàn)任領(lǐng)導(dǎo)總經(jīng)理：黃紅元理事長(zhǎng)：桂敏杰上交所主要職能上交所秉承“法制、監(jiān)管、自律、規(guī)范”的八字方針，上海證券交易所致力于創(chuàng)造透明、開放、安全、高效的市場(chǎng)環(huán)境，切實(shí)保護(hù)投資者權(quán)益?！蹲C券交易所管理辦法》第三章第11條規(guī)定證券公司的職能包括：（一）提供證券交易的場(chǎng)所和設(shè)施；（二）制定證券交易所的業(yè)務(wù)規(guī)則；（三）接受上市申請(qǐng)，安排證券上市；（四）組織、監(jiān)督證券交易；（五）對(duì)會(huì)員進(jìn)行監(jiān)管；（六）對(duì)上市公司進(jìn)行監(jiān)管；（七）設(shè)立證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)（八）管理和公布市場(chǎng)信息；（九）證監(jiān)會(huì)許可的其他職能。上交所主要職能上交所秉承“法制、監(jiān)管、自律、規(guī)范”的八字方針上海證券交易所的運(yùn)作系統(tǒng)

1.集中競(jìng)價(jià)交易系統(tǒng)。包括交易系統(tǒng)、結(jié)算系統(tǒng)、信息系統(tǒng)和監(jiān)察系統(tǒng)四個(gè)部分。2.大宗交易系統(tǒng)。大宗交易是指一筆數(shù)額較大的證券交易，通常在機(jī)構(gòu)投資者之間進(jìn)行。大宗交易是在交易所正常交易日收盤后的限定時(shí)間進(jìn)行，有漲跌幅限制證券的大宗交易須在當(dāng)日漲跌幅價(jià)格限制范圍內(nèi)，無漲跌幅限制證券的大宗交易須在前收盤價(jià)的上下30%或當(dāng)日競(jìng)價(jià)時(shí)間內(nèi)已成交的最高和最低成交價(jià)格之間，由買賣雙方采用議價(jià)協(xié)商方式確定成交價(jià)，并經(jīng)證券交易所確認(rèn)后成交。大宗交易的成交價(jià)格不作為該證券當(dāng)日的收盤價(jià)，也不納入指數(shù)計(jì)算，不計(jì)入當(dāng)日行情，成交量在收盤后計(jì)入該證券的成交總量。3.固定收益證券綜合電子平臺(tái)

。固定收益平臺(tái)所交易的固定收益證券包括國債、公司債券、企業(yè)債券、分離交易的可轉(zhuǎn)換公司債券中的公司債券。

固定收益平臺(tái)設(shè)立交易商制度。一級(jí)交易商是指經(jīng)上海證券交易所核準(zhǔn)在平臺(tái)交易中持續(xù)提供雙邊報(bào)價(jià)及對(duì)詢價(jià)提供成交報(bào)價(jià)的交易商。

平臺(tái)交易采用報(bào)價(jià)交易和詢價(jià)交易兩種方式。報(bào)價(jià)交易中交易商可以以匿名或?qū)嵜绞缴陥?bào)；詢價(jià)交易中交易商必須以實(shí)名方式申報(bào)。上海證券交易所的運(yùn)作系統(tǒng)1.集中競(jìng)價(jià)交易系統(tǒng)。包括交易系統(tǒng)集中競(jìng)價(jià)交易方式集中競(jìng)價(jià)交易是證券交易所內(nèi)進(jìn)行證券買賣的一種交易方式,目前我國上交所、深交所均采用這一交易方式。一般來講,是指二個(gè)以上的買方和二個(gè)以上的賣方通過公開競(jìng)價(jià)形式來確定證券買賣價(jià)格的情形。在這種形式下,既有買者之間的競(jìng)爭(zhēng),也有賣者之間的競(jìng)爭(zhēng),買賣各方都有比較多的人員。集中競(jìng)價(jià)時(shí),當(dāng)買者一方中的人員提出的最高價(jià)和賣者一方的人員提出的最低價(jià)相一致時(shí),證券的交易價(jià)格就已確定,其買賣就可成交。集中競(jìng)價(jià)包括集合競(jìng)價(jià)和連續(xù)競(jìng)價(jià)兩種形式。集中競(jìng)價(jià)交易方式集中競(jìng)價(jià)交易是證券交易所內(nèi)進(jìn)行證券買賣的一種交易時(shí)間：每周一至周五上午為前市，集合競(jìng)價(jià)時(shí)間：9:15---9:25連續(xù)競(jìng)價(jià)時(shí)間：9:30---11:30下午為后市，連續(xù)競(jìng)價(jià)時(shí)間：13:00---15:00國家法定假日和上交所公告的休市日市場(chǎng)休市。交易時(shí)間：每周一至周五交易原則（通常遵循價(jià)格優(yōu)先原則和時(shí)間優(yōu)先原則。）（一）價(jià)格優(yōu)先原則。價(jià)格較高的買入申報(bào)優(yōu)先于價(jià)格較低的買入申報(bào)，價(jià)格較低的賣出申報(bào)優(yōu)先于價(jià)格較高的賣出申報(bào)。（二）時(shí)間優(yōu)先原則。同價(jià)位申報(bào)，依照申報(bào)時(shí)序決定優(yōu)先順序，即買賣方向、價(jià)格相同的，先申報(bào)者優(yōu)先于后申報(bào)者。先后順序按證券交易所交易主機(jī)接受申報(bào)的時(shí)間確定。交易原則（通常遵循價(jià)格優(yōu)先原則和時(shí)間優(yōu)先原則。）（一）價(jià)格優(yōu)交易方式上證所市場(chǎng)交易采用電子競(jìng)價(jià)交易方式，所有上市交易證券的買賣均須通過電腦主機(jī)進(jìn)行公開申報(bào)競(jìng)價(jià)，由主機(jī)按照價(jià)格優(yōu)先、時(shí)間優(yōu)先的原則自動(dòng)撮合成交。交易方式上證所市場(chǎng)交易采用電子競(jìng)價(jià)交易方式，所有上市交易證券上海證券交易所交易品種交易所里有很多交易品種，包括股票（A股和B股）、債券（國債和企業(yè)債券）、封閉式基金、權(quán)證等。股票交易采用T+1交割制度，即當(dāng)日買入的股票，下一個(gè)交易日才能賣出。權(quán)證采取T+0交易制度，即當(dāng)日買入，可以在當(dāng)日賣出。上海證券交易所交易品種交易所里有很多交易品種，包括股票（A股上海證券交易所交易運(yùn)行流程投資者可在證券商下屬營業(yè)部進(jìn)行買賣委托，營業(yè)部工作人員通過電話將委托指令報(bào)給駐本所交易大廳內(nèi)的交易員(俗稱“紅馬甲”)，由其將買賣指令輸入交易所的電腦主機(jī)。投資者也可以在營業(yè)部自助委托電腦終端上直接輸入委托指令，通過空中衛(wèi)星傳輸網(wǎng)和地面光纖數(shù)據(jù)傳輸網(wǎng)將指令傳輸?shù)奖舅娔X主機(jī)。電腦主機(jī)在接收到買賣指令后，按照“價(jià)格優(yōu)先、時(shí)間優(yōu)先”的原則自動(dòng)撮合成交。上海證券交易所交易運(yùn)行流程投資者可在證券商下屬營業(yè)部進(jìn)行買賣上海證券交易所介紹ppt課件證券代碼2007年5月28日發(fā)布的《上海證券交易所證券代碼分配規(guī)則》規(guī)定，上證所證券代碼采用六位阿拉伯?dāng)?shù)字編碼，取值范圍為。六位代碼的前三位為證券種類標(biāo)識(shí)區(qū)，其中第一位為證券產(chǎn)品標(biāo)識(shí)，第二位至第三位為證券業(yè)務(wù)標(biāo)識(shí)，六位代碼的后三位為順序編碼區(qū)。首位代碼代表的產(chǎn)品定義分別為：0國債/指數(shù)、1債券、2回購、3期貨、4備用、5基金/權(quán)證、6A股、7非交易業(yè)務(wù)（發(fā)行、權(quán)益分配）、8備用、9B股。證券代碼2007年5月28日發(fā)布的《上海證券交易所證券代碼分上證180指數(shù)上證綜合指數(shù)A股指數(shù)債券指數(shù)上證50指數(shù)分類指數(shù)B股指數(shù)基金指數(shù)上交所的股價(jià)指數(shù)上海證券交易所指數(shù)系列上證180指數(shù)上證綜合指數(shù)A股指數(shù)債券指數(shù)上證50指數(shù)分類指交易所的角色一、紅馬甲指證券交易所內(nèi)的證券交易員，因穿紅色背心而得名。又稱“出市代表”，早期沒有遠(yuǎn)程自助交易，所有的客戶交易指令都是通過電話報(bào)給交易員，由交易員敲進(jìn)交易所的交易主機(jī)內(nèi)撮合成交的。交易所的角色一、紅馬甲二、黃馬甲黃馬甲是交易所的工作人員當(dāng)年這么設(shè)計(jì)并不符合國際慣例，是具有中國特色的紅黃馬甲制度。其實(shí)，紅黃馬甲的產(chǎn)生是一種誤會(huì)和巧合，當(dāng)時(shí)因?yàn)樯虾ＷC券交易所大廳的色彩為冷色調(diào)，如果交易人員穿紅色，那么整個(gè)市場(chǎng)的色彩比較鮮艷，氣氛就顯得比較有活力。結(jié)果負(fù)責(zé)服裝的同志去買布做馬甲的時(shí)候，看黃顏色比紅顏色好，就自己擅自決定買了黃布。但是黃布并不符合要求，只好重新買紅布去做。到交易所開業(yè)的時(shí)候，因?yàn)橐呀?jīng)做了幾件黃馬甲，因此臨時(shí)決定交易所人員穿黃馬甲。一次錯(cuò)誤的購買后為了節(jié)省原料，才產(chǎn)生了后來的紅黃馬甲。所以全世界的證券交易所里，只有中國有紅黃馬甲之分。二、黃馬甲黃馬甲是交易所的工作人員地位前景經(jīng)過多年的持續(xù)發(fā)展，上海證券市場(chǎng)已成為中國內(nèi)地首屈一指的市場(chǎng)，上市公司數(shù)、上市股票數(shù)、市價(jià)總值、流通市值、證券成交總額、股票成交金額和國債成交金額等各項(xiàng)指標(biāo)均居首位。邁入新世紀(jì)后，上證所肩負(fù)著規(guī)范發(fā)展市場(chǎng)的艱巨任務(wù)，也面臨著進(jìn)一步推進(jìn)市場(chǎng)各項(xiàng)建設(shè)的良好機(jī)