內(nèi)部控制手冊(cè)-生產(chǎn)安全管理

.1生產(chǎn)安全管理概述規(guī)定了XXX股份有限公司及其下屬公司有關(guān)生產(chǎn)過程中的安全生產(chǎn)管理流程，旨在規(guī)范企業(yè)生產(chǎn)過程中的安全生產(chǎn)管理、職業(yè)健康管理、廢棄物排放管理和危險(xiǎn)品管理等工作，使公司的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)符合國(guó)家有關(guān)法律法規(guī)及安全生產(chǎn)體系規(guī)定。適用范圍適用于XXX股份有限公司及其下屬公司。相關(guān)制度《證通電子安全生產(chǎn)管理制度》《安全事故應(yīng)急救援預(yù)案》《廢棄物分類收集管理規(guī)范》《危險(xiǎn)廢棄物處置管理規(guī)范》《消防器材管理規(guī)范》并詳見SZT標(biāo)準(zhǔn)化、品質(zhì)部、生產(chǎn)管理部及制造部相關(guān)管理制度。職責(zé)分工生產(chǎn)管理部：檢查與監(jiān)督安全生產(chǎn)狀況、消防狀況，實(shí)現(xiàn)安全生產(chǎn)，確保人身、財(cái)產(chǎn)安全。品質(zhì)部：對(duì)公司質(zhì)量保證體系的運(yùn)行情況、各職能部門和業(yè)務(wù)部門執(zhí)行質(zhì)量體系的情況進(jìn)行監(jiān)督檢查；定期和不定期對(duì)各業(yè)務(wù)部門和相關(guān)職能部門組織進(jìn)行質(zhì)量管理體系培訓(xùn)、標(biāo)準(zhǔn)體系培訓(xùn)和相關(guān)技術(shù)培訓(xùn)；工廠7S活動(dòng)的項(xiàng)目策劃、實(shí)施、檢查和持續(xù)改進(jìn)。制造部（包括制造一部和制造二部）：檢查、監(jiān)督、指導(dǎo)作業(yè)標(biāo)準(zhǔn)的正確使用，維持正常的生產(chǎn)勞動(dòng)紀(jì)律，防止違規(guī)作業(yè)的發(fā)生，保證良好的工作秩序，統(tǒng)籌協(xié)調(diào)部門資源，保障生產(chǎn)計(jì)劃有效實(shí)施；執(zhí)行現(xiàn)場(chǎng)7S管理，并持續(xù)改進(jìn)。1.5控制矩陣風(fēng)險(xiǎn)編號(hào)風(fēng)險(xiǎn)描述控制措施編號(hào)控制類型控制措施應(yīng)用系統(tǒng)控制控制頻率（隨時(shí)/日/周/月/季/年）控制實(shí)施證據(jù)對(duì)應(yīng)制度/管理辦法應(yīng)用系統(tǒng)控制所屬模塊系統(tǒng)控制措施19.1-R1安全生產(chǎn)巡查不符合項(xiàng)整改通知書上無復(fù)查內(nèi)容及復(fù)查人員簽字記錄，可能導(dǎo)致復(fù)查人員未對(duì)不符合項(xiàng)的整改工作進(jìn)行復(fù)查，不符合項(xiàng)仍然存在，造成安全生產(chǎn)隱患19.1-C1發(fā)現(xiàn)性安全生產(chǎn)整改部門接到整改通知后應(yīng)立即制定整改措施處理不符合事項(xiàng)，整改復(fù)查人員須按照整改通知中的復(fù)查時(shí)間到整改部門進(jìn)行復(fù)查工作，確保落實(shí)到位，對(duì)于未達(dá)到整改效果的工作，復(fù)查人員應(yīng)監(jiān)督整改部門持續(xù)改進(jìn)直至問題解決為止月安全生產(chǎn)巡檢記錄19.1-R2技術(shù)文件資料借閱流程不規(guī)范，資料借閱時(shí)，借閱人員無需出示部門領(lǐng)導(dǎo)簽字審批單據(jù)，僅在文控人員處登記后便可隨意借閱資料，可能導(dǎo)致技術(shù)文件借閱未經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)審批確認(rèn)，造成機(jī)密資料泄露，影響技術(shù)資料的保管及歸檔19.1-C2預(yù)防性借閱技術(shù)文件先經(jīng)部門主管審批，文控管理人員復(fù)核借閱的資料是否與其工作內(nèi)容相適應(yīng)，是否有借閱權(quán)限后，方可借閱資料，并填寫借閱登記本，借閱人員簽字；借閱人員歸還后，文控管理人員簽字確認(rèn)隨時(shí)生產(chǎn)技術(shù)文件資料19.1-PR1未建立安全生產(chǎn)規(guī)章制度和操作規(guī)程，可能導(dǎo)致員工生產(chǎn)操作無章可依，造成安全生產(chǎn)的隱患19.1-C3預(yù)防性生產(chǎn)部門應(yīng)將正確的生產(chǎn)操作流程及方法進(jìn)行整理匯總，編制安全生產(chǎn)操作規(guī)程，指導(dǎo)員工生產(chǎn)操作年安全生產(chǎn)操作規(guī)程19.1-PR2安全技術(shù)規(guī)程和安全操作規(guī)程未根據(jù)生產(chǎn)情況變化進(jìn)行及時(shí)的更新，可能造成安全生產(chǎn)隱患19.1-C4預(yù)防性安全生產(chǎn)操作規(guī)程須根據(jù)實(shí)際工藝流程及技術(shù)更新程度進(jìn)行修改，修改版本的內(nèi)容須經(jīng)部門負(fù)責(zé)人及分管領(lǐng)導(dǎo)審核確認(rèn)年安全生產(chǎn)操作規(guī)程19.1-PR3員工未定期接受安全生產(chǎn)教育培訓(xùn)，缺乏安全生產(chǎn)意識(shí)和技能，可能導(dǎo)致安全生產(chǎn)事故發(fā)生19.1-C5預(yù)防性生產(chǎn)管理部人員定期或不定期組織全體員工進(jìn)行安全保衛(wèi)知識(shí)培訓(xùn)和學(xué)習(xí)，記錄并保留培訓(xùn)記錄年部門安全生產(chǎn)培訓(xùn)記錄19.1-PR4安全生產(chǎn)教育宣傳和普及不到位，員工缺乏安全生產(chǎn)意識(shí)，可能造成安全生產(chǎn)隱患19.1-C6預(yù)防性加強(qiáng)安全生產(chǎn)宣傳工作，在車間級(jí)生產(chǎn)現(xiàn)場(chǎng)張貼安全警示標(biāo)識(shí)，日常生產(chǎn)前由各生產(chǎn)班組長(zhǎng)給生產(chǎn)人員進(jìn)行教育指導(dǎo)日安全生產(chǎn)標(biāo)識(shí)19.1-PR5未制訂或修訂安全生產(chǎn)責(zé)任制，可能造成安全生產(chǎn)責(zé)任落實(shí)不到位19.1-C7預(yù)防性生產(chǎn)管理部門應(yīng)定期對(duì)安全生產(chǎn)責(zé)任制度進(jìn)行補(bǔ)充或修訂，確保安全生產(chǎn)制度符合實(shí)際情況年安全生產(chǎn)責(zé)任制19.1-PR6未定期或不定期對(duì)生產(chǎn)設(shè)施、裝置等進(jìn)行安全檢查工作，無法排查安全生產(chǎn)隱患，可能影響日常生產(chǎn)安全19.1-C8A預(yù)防性公司及子公司定期進(jìn)行安全生產(chǎn)檢查：

1)公司常規(guī)安全檢查：每年不定期的由公司分管生產(chǎn)領(lǐng)導(dǎo)帶隊(duì)，檢查成員為公司生產(chǎn)管理及質(zhì)量檢驗(yàn)等相關(guān)部門負(fù)責(zé)人；

2)下屬單位安全檢查：每月一次，由主管安全生產(chǎn)的副職負(fù)責(zé)組織，召集有關(guān)部門人員組成檢查組進(jìn)行安全檢查；

3）車間級(jí)安全生產(chǎn)檢查：每周一次，由車間級(jí)主管安全生產(chǎn)的主任或負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)，召集有關(guān)人員組成檢查組對(duì)車間級(jí)管轄范圍內(nèi)進(jìn)行安全檢查；

4）班組安全生產(chǎn)檢查：每日一次，由班（組）長(zhǎng)組織完成，對(duì)本班生產(chǎn)作業(yè)崗位、設(shè)備、周邊作業(yè)環(huán)境進(jìn)行的檢查，檢查情況及存在問題要及時(shí)向車間匯報(bào)，并做好安全臺(tái)帳記錄月/季/年巡查記錄表；

班組安全生產(chǎn)檢查表；

巡查簽到表19.1-C8B預(yù)防性1）專業(yè)檢查：專業(yè)檢查主要由生產(chǎn)管理及質(zhì)量控制部門編制專項(xiàng)檢查表，按專項(xiàng)檢查表的要求檢查，專業(yè)性安全檢查根據(jù)國(guó)家安全生產(chǎn)監(jiān)督管理部門和上級(jí)主管部門的要求及需要安排；

2）綜合性安全生產(chǎn)檢查：季節(jié)性及節(jié)假日前的安全生產(chǎn)檢查；

3）主管部門安排的安全大檢查：由公司對(duì)所屬各單位進(jìn)行全面檢查，必要時(shí)對(duì)系統(tǒng)進(jìn)行安全性評(píng)價(jià)；

4）技術(shù)骨干不定期的巡查：公司組織相關(guān)部門技術(shù)骨干對(duì)各單位領(lǐng)導(dǎo)干部安全生產(chǎn)責(zé)任制的執(zhí)行情況及員工安全生產(chǎn)權(quán)利的保障情況；

5）經(jīng)常性安全檢查：公司采取單獨(dú)日常的巡視方式檢查各部門、各作業(yè)場(chǎng)地作業(yè)年巡查記錄表；

班組安全生產(chǎn)檢查表；

巡查簽到表19.1-PR7生產(chǎn)單位未及時(shí)整改安全生產(chǎn)隱患，可能導(dǎo)致安全生產(chǎn)事故發(fā)生19.1-C9A發(fā)現(xiàn)性凡因嚴(yán)重磨損、腐蝕、老化，致使精度、性能達(dá)不到工藝要求者；能耗高或污染嚴(yán)重超過國(guó)家規(guī)定者；發(fā)生事故嚴(yán)重?fù)p壞者；專用設(shè)備無法修復(fù)、改造或雖能修復(fù)、改造但經(jīng)濟(jì)上不合算的，按規(guī)定手續(xù)提出申請(qǐng)，經(jīng)鑒定、批準(zhǔn)后予以報(bào)廢年設(shè)備報(bào)廢臺(tái)賬記錄19.1-C9B發(fā)現(xiàn)性各項(xiàng)安全檢查應(yīng)形成書面臺(tái)賬記錄，車間級(jí)以上檢查安全管理職能部門必須編寫安全檢查表，車間級(jí)以下的安全檢查可由班組負(fù)責(zé)人編寫檢查表。檢查的情況必須以通知的形式下發(fā)被檢查單位。被檢查單位將整改落實(shí)情況可通過網(wǎng)絡(luò)或上報(bào)紙制材料到檢查部門年安全巡檢記錄臺(tái)賬19.1-PR8未根據(jù)崗位和工種配備專門的勞防用品，可能導(dǎo)致安全生產(chǎn)隱患19.1-C10預(yù)防性生產(chǎn)部門應(yīng)根據(jù)部門崗位人員配置情況給所有生產(chǎn)操作工人配備相應(yīng)的勞防用品，由部門負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)統(tǒng)一申請(qǐng)采購及領(lǐng)用月勞防用品請(qǐng)購單19.1-PR9勞防用品等安全生產(chǎn)物品未及時(shí)發(fā)放和更換，可能導(dǎo)致安全生產(chǎn)隱患19.1-C11預(yù)防性職工勞防用品采購入庫后，由生產(chǎn)車間管理人員根據(jù)職工人數(shù)填制領(lǐng)用單，經(jīng)部門負(fù)責(zé)人審批后，到倉庫領(lǐng)取勞防用品。職工勞防用品損壞的，向車間管理人員提出申請(qǐng)，重新領(lǐng)取勞防用品月勞防用品領(lǐng)用記錄19.1-PR10無安全生產(chǎn)應(yīng)急管理機(jī)制，可能導(dǎo)致對(duì)安全生產(chǎn)事故無應(yīng)急處理，造成損失擴(kuò)大19.1-C12A預(yù)防性生產(chǎn)管理部門識(shí)別事故災(zāi)難，并就各種生產(chǎn)事故災(zāi)難編制相應(yīng)的可操作性的且符合公司實(shí)際生產(chǎn)情況的應(yīng)急預(yù)案年應(yīng)急預(yù)案19.1-C12B發(fā)現(xiàn)性生產(chǎn)事故發(fā)生后，應(yīng)及時(shí)將事件發(fā)生的時(shí)間、地點(diǎn)、經(jīng)過向生產(chǎn)管理部門上報(bào)，重大事件應(yīng)以書面的形式上報(bào)至生產(chǎn)管理部負(fù)責(zé)人，輕傷、重傷事故發(fā)生后，應(yīng)由負(fù)傷者或事故現(xiàn)場(chǎng)有關(guān)人員將事故發(fā)生的時(shí)間、地點(diǎn)、受傷害者姓名、性別、年齡、工種（職稱）、受傷害部位、程度及初步了解的事故簡(jiǎn)要經(jīng)過及原因立即報(bào)告班組長(zhǎng)、車間領(lǐng)導(dǎo)，由車間領(lǐng)導(dǎo)立即報(bào)告公司生產(chǎn)管理部負(fù)責(zé)人年安全事故報(bào)告19.1-C12C發(fā)現(xiàn)性1）部門負(fù)責(zé)人接到事故報(bào)告后，應(yīng)當(dāng)立即報(bào)告生產(chǎn)分管領(lǐng)導(dǎo)。以電話或者報(bào)告形式向分管領(lǐng)導(dǎo)報(bào)“事故快報(bào)”，快報(bào)內(nèi)容必須包含事故發(fā)生的時(shí)間、地點(diǎn)、受傷害者姓名、性別、年齡、工種（職稱）、受傷害部位、程度及初步了解的事故簡(jiǎn)要經(jīng)過及原因；

2）下屬單位發(fā)生死亡和重大事故后，生產(chǎn)管理部負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)在接到事故報(bào)告后立即報(bào)告分管領(lǐng)導(dǎo)及總經(jīng)理，事故報(bào)告需包含事故簡(jiǎn)要經(jīng)過，事故已經(jīng)造成或者可能造成的傷亡人數(shù)和初步估計(jì)的直接經(jīng)濟(jì)損失，已經(jīng)采取的措施，生產(chǎn)管理部門接到報(bào)告后，及時(shí)向相關(guān)部門及上級(jí)報(bào)告，隨后以書面的形式上報(bào)；

3）事故報(bào)告后出現(xiàn)新的情況，應(yīng)當(dāng)及時(shí)補(bǔ)報(bào)年安全事故報(bào)告19.1-C12D預(yù)防性事故發(fā)生單位負(fù)責(zé)人接到事故報(bào)告后，應(yīng)當(dāng)立即啟動(dòng)相應(yīng)的事故應(yīng)急預(yù)案，或者采取有效的措施，組織搶救，防止事故擴(kuò)大，減少人員傷亡和財(cái)產(chǎn)損失年應(yīng)急預(yù)案19.1-PR11安全事故應(yīng)急救援預(yù)案制定后沒有組織預(yù)防演練，可能導(dǎo)致應(yīng)急處置不恰當(dāng)，造成損失擴(kuò)大19.1-C13預(yù)防性應(yīng)急預(yù)案每年由生產(chǎn)管理部門組織進(jìn)行演練。各單位要根據(jù)本單位實(shí)際定期組織事故應(yīng)急預(yù)案演練，完善相關(guān)應(yīng)急預(yù)案，演練方式包括桌面演習(xí)、功能演習(xí)和全面演習(xí)，并在演練結(jié)束后向生產(chǎn)管理部門提交書面總結(jié)報(bào)告，包括下列事項(xiàng)：

1）演習(xí)時(shí)間、目標(biāo)和演習(xí)范圍；

2）演習(xí)方案和演習(xí)方式；

3）演習(xí)現(xiàn)場(chǎng)規(guī)則；

4）指定了演習(xí)效果評(píng)價(jià)人員；

5）安排了相關(guān)的后勤工作；

6）書面報(bào)告；

7）演習(xí)人員自我評(píng)估；

8）針對(duì)不足及時(shí)制定改正措施并確保實(shí)施年應(yīng)急演練報(bào)告19.1-PR12發(fā)生安全生產(chǎn)事故時(shí)，未及時(shí)啟動(dòng)應(yīng)急預(yù)案，可能導(dǎo)致事態(tài)擴(kuò)大19.1-C14預(yù)防性1）發(fā)安全生事故時(shí)，事故現(xiàn)場(chǎng)人員應(yīng)立即將事故情況報(bào)告單位負(fù)責(zé)人，并按照有關(guān)應(yīng)急預(yù)案立即開展現(xiàn)場(chǎng)自救、互救；

2）單位負(fù)責(zé)人接到事故報(bào)告后，應(yīng)盡快確定事故影響（或波及）范圍、人員傷亡和失蹤情況以及對(duì)環(huán)境的影響，迅速立即啟動(dòng)本單位應(yīng)急救援預(yù)案，組織搶救，并按照規(guī)定立即報(bào)告應(yīng)急指揮辦公室，事態(tài)嚴(yán)重的要向當(dāng)?shù)厝嗣裾蛴嘘P(guān)部門匯報(bào)年應(yīng)急預(yù)案19.1-PR13未能對(duì)事故進(jìn)行調(diào)查，無法獲知事故信息，可能導(dǎo)致同類事故再次發(fā)生19.1-C15發(fā)現(xiàn)性各級(jí)生產(chǎn)管理部門根據(jù)事故調(diào)查所確認(rèn)的事實(shí)，通過對(duì)直接原因和間接原因的分析，確定事故中的直接責(zé)任者和領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任者，在直接責(zé)任和領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任者中，根據(jù)其在事故發(fā)生過程中的作用，確定主要責(zé)任者，根據(jù)事故后果和事故責(zé)任者應(yīng)負(fù)的責(zé)任提出處理意見，集團(tuán)公司就責(zé)任者進(jìn)行相應(yīng)處理年安全事故調(diào)查報(bào)告19.1-PR14未形成事故總結(jié)書面記錄，可能導(dǎo)致無歷史參考文件，影響后續(xù)的事故防范19.1-C16預(yù)防性1）公司領(lǐng)導(dǎo)層召集各救援專業(yè)組會(huì)議，總結(jié)搶險(xiǎn)救援工作經(jīng)驗(yàn)和教訓(xùn)，決定救援工作的終止，宣布應(yīng)急救援工作的結(jié)束；

2）各專業(yè)組幫助、指導(dǎo)事故單位做好善后處理、恢復(fù)生產(chǎn)、維持單位及社會(huì)的穩(wěn)定等工作；

3）按照“四不放過”的原則，進(jìn)行事故調(diào)查，分析處理，吸取事故教訓(xùn)，落實(shí)防范措施，防止類似事故的發(fā)生年安全事故總結(jié)報(bào)告19.1-PR15發(fā)生安全事故后，未按規(guī)定進(jìn)行責(zé)任追究，無法提供員工的安全生產(chǎn)意識(shí)19.1-C17預(yù)防性安全事故處理后，公司應(yīng)召開員工大會(huì)，向全體職工匯報(bào)事件處理方式和結(jié)果，對(duì)事故責(zé)任人進(jìn)行處罰，要求每位員工寫思想報(bào)告，加強(qiáng)員工安全生產(chǎn)意識(shí)年安全生產(chǎn)事故思想報(bào)告19.1-PR16故意隱瞞