論罪犯危險(xiǎn)性評估的基本價(jià)值

論罪犯危險(xiǎn)性評估的基本價(jià)值

一、第二階段：量表型評估罪犯風(fēng)險(xiǎn)評估是一種從過程的角度預(yù)防和控制監(jiān)獄內(nèi)的風(fēng)險(xiǎn)的管理活動。這是執(zhí)行死刑要求的基本工作，具有很強(qiáng)的現(xiàn)實(shí)意義。我國監(jiān)獄對罪犯人身危險(xiǎn)性評估的實(shí)踐，大體經(jīng)歷了兩個(gè)階段。第一階段屬于經(jīng)驗(yàn)型評估，由于受當(dāng)時(shí)的條件限制，危險(xiǎn)性評估的方式主要依據(jù)民警等評估者對罪犯改造表現(xiàn)的直觀感覺來界定。如平時(shí)勞動中是否積極，服刑中是否違紀(jì)，改造中是否服管服教等。這一階段的評估，其實(shí)是對罪犯服刑態(tài)度的評價(jià)，而態(tài)度作為內(nèi)隱變量，可信度不高，無法準(zhǔn)確掌握罪犯人身危險(xiǎn)程度。整個(gè)評估過程中的關(guān)鍵是依靠評估者的素質(zhì)，對于同一名罪犯，不同評估者的結(jié)論可能差別較大。第二階段屬于量表型評估（又稱抽樣統(tǒng)計(jì)評估）。隨著時(shí)代的發(fā)展，監(jiān)獄在罪犯改造中引入了心理學(xué)理論。評估活動依據(jù)心理學(xué)知識，利用抽樣選擇樣本，結(jié)合統(tǒng)計(jì)學(xué)方法提取特征，制定量表，進(jìn)行評估。近些年來，全國各地監(jiān)獄系統(tǒng)都在展開量表研究工作，如浙江省十里豐監(jiān)獄開發(fā)的“罪犯再犯風(fēng)險(xiǎn)自評量表”，江西省贛州監(jiān)獄開發(fā)的“罪犯獄內(nèi)危險(xiǎn)等級評估量表”，上海市南匯監(jiān)獄開發(fā)的“罪犯自殺風(fēng)險(xiǎn)評估量表”，江蘇省監(jiān)獄管理局研發(fā)的“罪犯獄內(nèi)危險(xiǎn)評估（J3C）工具”等。這些量表型評估屬于實(shí)驗(yàn)評估法，雖然極大提高了對罪犯危險(xiǎn)性的判斷，并實(shí)現(xiàn)了罪犯危險(xiǎn)性評估過程的規(guī)范化和標(biāo)準(zhǔn)化，但是大多數(shù)評估量表在使用中不能隨著社會環(huán)境、地理區(qū)域、人文風(fēng)俗、犯罪成因等變化而區(qū)別對待，且評估過程耗時(shí)耗力，在信度和效度上有一定誤差性，因而不能精確分析罪犯的心理并預(yù)測行為發(fā)展。二、基于大數(shù)據(jù)分析的罪犯危險(xiǎn)性評估大數(shù)據(jù)技術(shù)，利用高密度、全方位的數(shù)據(jù)進(jìn)行篩選、挖掘、處理、計(jì)算、匯總，形成準(zhǔn)確而有指導(dǎo)性的可用信息來促進(jìn)需求完成。大數(shù)據(jù)已在國民經(jīng)濟(jì)和社會各領(lǐng)域廣泛應(yīng)用。那么，在當(dāng)今商業(yè)領(lǐng)域中早已廣泛應(yīng)用的大數(shù)據(jù)在罪犯危險(xiǎn)性評估中是否也能發(fā)揮重要作用呢？我們不妨做一下比較。首先，追求目標(biāo)相同。大數(shù)據(jù)的功能，就是從大量看似無規(guī)律的數(shù)據(jù)中找到有用的數(shù)據(jù)，并分析其中的關(guān)系，從而輔助應(yīng)用到工作中；罪犯危險(xiǎn)性評估的目的，就是對大量罪犯的表現(xiàn)狀況進(jìn)行綜合分析，區(qū)分開各層次危險(xiǎn)性的罪犯，從而展開分類管理和針對性教育活動。然后，使用條件契合。大數(shù)據(jù)分析的使用條件包括：大量全方位的數(shù)據(jù)，明確的使用目的，盡量減少無關(guān)數(shù)據(jù)的干擾等。監(jiān)獄的環(huán)境正好契合大數(shù)據(jù)分析的使用條件。首先，罪犯全天候都在監(jiān)獄的管理之下，所有的行為都在圍墻內(nèi)發(fā)生，可以方便收集各方面數(shù)據(jù)；其次，罪犯在監(jiān)獄內(nèi)的活動，較少受到外來因素干擾；最后，監(jiān)獄已經(jīng)有了一定的數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)基礎(chǔ)，比如計(jì)分考核等各項(xiàng)工作的統(tǒng)計(jì)。在當(dāng)前的罪犯危險(xiǎn)性評估中，絕大多數(shù)采用的是量表評估法，其中的架構(gòu)設(shè)置核心就是心理學(xué)知識。但目前的心理學(xué)理論關(guān)于行為的研究還有一定的局限性，因?yàn)樾袨榈淖兓鼙姸嘁蛩氐挠绊懖豢赡鼙蝗空莆?，行為預(yù)測出現(xiàn)問題。罪犯的危險(xiǎn)性評估不僅需要心理學(xué)的推測，也需要利用大數(shù)據(jù)來找尋外在因素之間的聯(lián)系。監(jiān)管改造工作，非常需要、非常適合開展大數(shù)據(jù)分析。三、系和規(guī)律大數(shù)據(jù)不僅分析數(shù)據(jù)的變化，更深層次是研究數(shù)據(jù)之間的聯(lián)系和規(guī)律。將大數(shù)據(jù)應(yīng)用于罪犯危險(xiǎn)性評估，是從罪犯行為數(shù)據(jù)及環(huán)境影響出發(fā)，科學(xué)分析各種行為數(shù)據(jù)背后所隱含的心理原因，從而判斷罪犯的人身危險(xiǎn)性并預(yù)測其行為走向。（一）環(huán)境對個(gè)體行為的影響人的任何行為背后必有其心理驅(qū)動力；人格一旦形成，就表現(xiàn)出相似的態(tài)度和習(xí)慣化的行為反應(yīng)；人是受環(huán)境影響的社會性動物?；诖?，如果個(gè)體的行為穩(wěn)定性發(fā)生了顯著變化，就說明個(gè)體的心理也出現(xiàn)了變化，從而可根據(jù)行為變化的規(guī)律來推斷內(nèi)心變化的狀況，進(jìn)而預(yù)測將來行為的發(fā)展趨勢。（二）異常篩選模型筆者的思路是，先將罪犯的全方位數(shù)據(jù)分類為“靜態(tài)數(shù)據(jù)、動態(tài)數(shù)據(jù)、環(huán)境數(shù)據(jù)”，再針對不同類別數(shù)據(jù)設(shè)計(jì)出與之配套的數(shù)學(xué)模型，最后通過整體計(jì)算分析得出行為預(yù)測結(jié)果。其中，筆者設(shè)計(jì)的數(shù)學(xué)模型大致有兩種：異常篩選模型與數(shù)據(jù)對比模型。1.異常篩選模型。異常篩選模型，是通過對偏離于大部分?jǐn)?shù)據(jù)之外的少量數(shù)據(jù)（異常數(shù)據(jù)）進(jìn)行研究，用來發(fā)現(xiàn)少數(shù)異常于其他數(shù)據(jù)的指向?qū)ο?。異常篩選模型可以檢測兩個(gè)方面：（1）人員異常篩選。通過整體計(jì)算得出少數(shù)偏離于群體的人員，用來檢測群體中行為出現(xiàn)異常的人員。（2）情景異常篩選。針對大多數(shù)行為波動所指向情景（時(shí)間、地點(diǎn)）的聯(lián)系，用來檢測出現(xiàn)異常數(shù)據(jù)的大概率對應(yīng)情景（時(shí)間、地點(diǎn)）。2.數(shù)據(jù)對比模型。數(shù)據(jù)對比模型，將一長段時(shí)間分為若干區(qū)間，查看每個(gè)區(qū)間行為數(shù)據(jù)變化波動的頻率、峰值等規(guī)律和趨勢，從而檢測個(gè)體在一段時(shí)間內(nèi)是否有行為變化。數(shù)據(jù)對比模型也可以對比兩個(gè)方面：（1）群體數(shù)據(jù)對比。也可看作橫向?qū)Ρ?，檢測同一群體中人員的行為波動是否存在相似性或有哪些不同狀態(tài)。（2）個(gè)人數(shù)據(jù)對比。也可看作縱向?qū)Ρ?，檢測同一個(gè)體行為在時(shí)間上是否存在連貫的類似性或在哪些時(shí)間有什么樣的異常表現(xiàn)。（三）環(huán)境數(shù)據(jù)分析1.靜態(tài)數(shù)據(jù)分析。這一階段屬于分類階段，針對罪犯的“刑罰檔案、結(jié)構(gòu)性面談、量表測試、社會背景”等內(nèi)容提取“罪名、刑期、年齡、文化程度、具體案情、犯罪性質(zhì)、個(gè)人成長環(huán)境、獄內(nèi)獎(jiǎng)懲記錄、生理狀況、心理測試”等數(shù)據(jù)。綜合分析后，揭示罪犯各人的“行為傾向性”，為后續(xù)模型計(jì)算提供各人的計(jì)算差值。2.環(huán)境數(shù)據(jù)量化。環(huán)境是指個(gè)體以外的一切能影響其身心改變的因素，包含生活環(huán)境（居住環(huán)境、勞動場地、資產(chǎn)狀況、身體狀態(tài)等）和人文環(huán)境（改造風(fēng)氣、人際關(guān)系、家庭變故、個(gè)人是否受到刺激等）。在環(huán)境數(shù)據(jù)收集上，盡量向三個(gè)方面延伸：一是向罪犯服刑期間的各種關(guān)系延伸；二是向罪犯服刑前的各種信息延伸；三是向罪犯的各種社會家庭聯(lián)系延伸。然后，把收集到的環(huán)境數(shù)據(jù)進(jìn)行量化，作為下一步代入計(jì)算的因子。3.動態(tài)數(shù)據(jù)分析。動態(tài)數(shù)據(jù)分析的目的是根據(jù)行為數(shù)據(jù)的變化來識別罪犯的危險(xiǎn)性。這一環(huán)節(jié)的分析是對動態(tài)數(shù)據(jù)采用異常篩選模型、數(shù)據(jù)對比模型進(jìn)行運(yùn)算篩選，找出群體中行為波動異常的人員，再從異常人員的具體數(shù)據(jù)入手來分析其行為變化狀態(tài)。具體運(yùn)算步驟如下：第一步，整體動態(tài)數(shù)據(jù)分析。采用異常篩選模型對全體成員的動態(tài)數(shù)據(jù)進(jìn)行檢測，當(dāng)其中有人員在多項(xiàng)數(shù)據(jù)上都偏離于整體時(shí)，先列為這個(gè)群體中的不穩(wěn)定人員。第二步，個(gè)人動態(tài)數(shù)據(jù)分析。對上述不穩(wěn)定人員再運(yùn)用數(shù)據(jù)對比模型進(jìn)行時(shí)間軸上的數(shù)據(jù)對比。重點(diǎn)研究各時(shí)間段的行為數(shù)據(jù)的波動規(guī)律，如果波動規(guī)律異常，且在某一個(gè)時(shí)間段內(nèi)波動超過一定的變量，就可以基本列為異常人員進(jìn)行關(guān)注。第三步，綜合數(shù)據(jù)分析。把“行為傾向性差值”和“環(huán)境因子”帶入危險(xiǎn)程度的函數(shù)計(jì)算公式里，運(yùn)算結(jié)果數(shù)值較高就列為這個(gè)群體范圍內(nèi)的危險(xiǎn)人員。第四步，危險(xiǎn)情景分析。針對危險(xiǎn)人員，通過情景異常篩選模型和行為傾向性，來研究危險(xiǎn)人員曾經(jīng)在哪些特定區(qū)域、特定時(shí)間段發(fā)生什么樣的異常行為，進(jìn)而精確預(yù)警危險(xiǎn)行為將會出現(xiàn)的時(shí)間、地點(diǎn)和方式。四、行為數(shù)據(jù)異常隨著各監(jiān)獄的監(jiān)管設(shè)施的加強(qiáng)，目前針對脫逃和暴力行兇的防范措施非常嚴(yán)密，而罪犯自殺這種隱蔽的行為日益成為各監(jiān)獄的防范重點(diǎn)。在此，筆者以親歷的一起罪犯自殺案為例來實(shí)證基于大數(shù)據(jù)技術(shù)的罪犯危險(xiǎn)性評估方法。由于數(shù)據(jù)需要經(jīng)過分類、挖掘、篩選、清洗、轉(zhuǎn)換、運(yùn)算，且各種場景、群體不同，公式設(shè)置較多，演繹過程復(fù)雜，故在此僅重點(diǎn)陳述將大數(shù)據(jù)應(yīng)用于危險(xiǎn)性評估的過程。罪犯張某，52歲，本科學(xué)歷，身材矮胖，不吸煙，家中有雙親、妻子及2個(gè)兒子，因挪用公款罪被判處15年有期徒刑。入監(jiān)心理測驗(yàn)顯示，該犯性格內(nèi)向，遇事易簡單草率處理。張某自入監(jiān)以來就認(rèn)為量刑過重，對判決不服，一直在不斷申訴，其家人也在社會上找各種途徑為其案情而四處奔走。張某家人平時(shí)每月來會見1次，告知一些申訴進(jìn)展、家庭現(xiàn)狀，并為其上賬800元。張某每周與家人電話通話1次，時(shí)長約3分鐘。在車間勞動中，張某主要從事生產(chǎn)核算工種，每月計(jì)分考核只有固定的工種考核分，偶有投稿、做公益等改造加分，沒有任何違紀(jì)扣分記錄。服刑中，該犯能夠服管服教，比較注重儀表及內(nèi)務(wù)衛(wèi)生，平時(shí)與他犯友好相處，表現(xiàn)一直較好。在張某服刑1年9個(gè)月時(shí)，法院下達(dá)了維持原判的裁定書，家人及律師也告知改判無望，家中為其改判耗盡家底，2個(gè)兒子大學(xué)畢業(yè)無穩(wěn)定工作，又面臨結(jié)婚問題，家中再無精力財(cái)力為其申訴，讓其安心服刑改造，爭取早日減刑出獄。民警擔(dān)心其有思想包袱，曾多次找其談心。張某表態(tài)自己看得開，可接受現(xiàn)實(shí)，不用擔(dān)心。民警見狀認(rèn)為其心胸豁達(dá)，同時(shí)也不希望過多提及此事帶來困擾，就淡化了此事。筆者時(shí)任監(jiān)區(qū)內(nèi)勤，在報(bào)表制作當(dāng)中發(fā)現(xiàn)該犯自從裁定書下達(dá)后，各種項(xiàng)目上的分?jǐn)?shù)已出現(xiàn)異常變化。在第一個(gè)月中，該犯親情會見僅用了9分鐘，三言兩語就打發(fā)家人回家，而且拒絕家人上賬。在計(jì)分考核中，此前從未有過扣分的該犯，在這一個(gè)月中卻出現(xiàn)多次扣分。其中4次核算崗位出錯(cuò)、2次車間集合點(diǎn)名遲到、3次內(nèi)務(wù)衛(wèi)生扣分，這些扣分的日期絕大部分集中在大會見（當(dāng)天不出工）的第二天。天氣炎熱情況下，經(jīng)常一周不洗澡，不刮胡須。一個(gè)月中3次就醫(yī)，體重下降7公斤，檢查又無明顯病狀。在第二個(gè)月中，張某沒有任何親情會見，僅有1次和家人長達(dá)5分鐘的通話；盡管上月有很多扣分，但在這個(gè)月中竟然生產(chǎn)上有5次加分，事由都是其主動幫助他犯在倉庫內(nèi)周轉(zhuǎn)生產(chǎn)原料，并且在中午休息時(shí)還主動要求對倉庫產(chǎn)品進(jìn)行核對（倉庫平時(shí)存放生產(chǎn)原料及成品，張某身為核算人員一般在原料收發(fā)時(shí)才對物品清點(diǎn)）。從第二個(gè)月的第一周開始，出現(xiàn)高溫天氣，車間午休時(shí)間從正常的2小時(shí)延長到3小時(shí)。第三周時(shí)，張某在短期內(nèi)購買了大量香煙及食品，贈送給平時(shí)關(guān)系較好的同改，零用金賬戶上僅剩0.7元。另據(jù)車間衛(wèi)生員反映，垃圾中的包裝袋近來少許多。包裝袋為塑料編織袋，僅半平方米大小，容易撕破，通常作為垃圾處理掉。筆者發(fā)現(xiàn)了張某數(shù)據(jù)異常后，又圍繞其收集了許多相關(guān)數(shù)據(jù)，經(jīng)過自設(shè)函數(shù)公式計(jì)算，發(fā)現(xiàn)張某近兩個(gè)月行為明顯失常：首先，動態(tài)數(shù)據(jù)變化明顯。該犯零用金近期花費(fèi)較快，超出該犯日常習(xí)慣，目前接近用完；張某近期親情電話、會見數(shù)據(jù)均異常；該犯的衛(wèi)生分下降明顯，從原來的前十名下滑到后十名；在并不復(fù)雜的核算崗位上，近期卻出現(xiàn)較多的失誤；該犯屬于后勤崗位，近期卻勞動加分較多；該犯購買大量物品贈送給他犯。其次，環(huán)境數(shù)據(jù)影響大。法院下達(dá)維持原判的裁定；近期車間垃圾中少了許多包裝袋。最后，靜態(tài)數(shù)據(jù)反映行為傾向。該犯心理測試結(jié)果是內(nèi)向型人格，遇事容易胡思亂想，行為易走極端。綜合各方面數(shù)據(jù)分析得出：該犯有自殺傾向。第一個(gè)月，疑似處于自殺猶豫期；第二個(gè)月，疑似處于自殺前準(zhǔn)備期；目前，已處于實(shí)施期，一旦條件成熟，即將進(jìn)行自殺行動。根據(jù)模型進(jìn)一步計(jì)算，預(yù)測自殺行動時(shí)間是每月大會見后的第一天中午，地點(diǎn)是車間倉庫內(nèi)。筆者立即向監(jiān)區(qū)領(lǐng)導(dǎo)匯報(bào)分析結(jié)論，于是監(jiān)區(qū)展開了清監(jiān)活動，但在監(jiān)舍、該犯所處勞動區(qū)域、儲藏柜、床鋪中均未找到自殺相關(guān)工具和資料。后又針對預(yù)測的自殺地點(diǎn)“車間倉庫”進(jìn)行清監(jiān)，結(jié)果從倉庫中找到一段長約9米用廢包裝袋撕開搓成的長繩（可用于自縊）。有了這一重大清監(jiān)成果，民警繼續(xù)努力，終于在張某的一串自有鑰匙中，發(fā)現(xiàn)一把明顯改造過的廢鑰匙，試用后竟然可以打開倉庫大門。民警把長繩和改造的鑰匙擺在張某面前，張某頓時(shí)蹲下抱頭痛哭，坦承了真相。由于法院維持原判的裁定書下達(dá)，改判無望，家中經(jīng)濟(jì)狀況也無力支持其上訴，每月還要家中接濟(jì)，現(xiàn)已成為家中負(fù)擔(dān)，加之該犯年事已高，出獄后已是老年，經(jīng)過一段時(shí)間的糾結(jié)，決定一死了之。但是，由于監(jiān)獄管理較嚴(yán)格，想要找到合適的空間、時(shí)間、工具來完成自殺行動并不容易。于是張犯對環(huán)境開始留意觀察，發(fā)現(xiàn)倉庫平時(shí)較少有人進(jìn)出，倉庫天頂有幾個(gè)吊扇鉤子可以上吊，但鉤子離地面有5米多高，需要墊腳物，而車間一般午休1小時(shí)，下午開工時(shí)又要點(diǎn)名，時(shí)間略顯不夠。雖然有些不利因素，但張犯仍著手準(zhǔn)備。首先，張某發(fā)現(xiàn)車間里有大量當(dāng)做垃圾處理的小包裝袋，可收集起來撕開搓成繩索。近期天氣炎熱，車間午休延長到3小時(shí)，時(shí)間已足夠完成自殺行動。張某又找了一把廢鑰匙加以改造，可以打開倉庫大門。張某還發(fā)現(xiàn)，大會見休息前一天，原料及產(chǎn)品均被回收入倉庫存放，此時(shí)倉庫內(nèi)各種物品、紙箱較多，可當(dāng)做踩腳物進(jìn)行攀高。休息日后大約兩天內(nèi)，倉庫物品就會大部清空，就無法墊高到倉庫橫梁來系繩索。想順利完成自殺，必須在休息日后第一天完成。他計(jì)劃在這個(gè)月的會見日第二天出工后實(shí)施自殺，便以自己的零用金購買了大量食物、香煙，贈與平時(shí)得到照顧的同改。不料，此時(shí)卻被民警破獲。這次自殺事件的成功破獲，全靠對數(shù)據(jù)變化的識別和計(jì)算。僅靠各民警從自己分管的單項(xiàng)業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)分析，無法研究出任何有價(jià)值的結(jié)果，但把數(shù)據(jù)集合在一起分析就能夠得到巨大價(jià)值。并且，有些行為數(shù)據(jù)單純從心理學(xué)上來分析無法窺見其成因。例如，該犯自殺時(shí)間的選擇，并非會見日引發(fā)了該犯心理波動使然，而是由車間物品收發(fā)習(xí)慣而引發(fā)。所以，實(shí)證表明，只有基于大數(shù)據(jù)的分析才能有效、準(zhǔn)確研究罪犯的危險(xiǎn)性行為。五、大數(shù)據(jù)助力監(jiān)獄改革發(fā)展將大數(shù)據(jù)分析應(yīng)用于罪犯危險(xiǎn)性評估研究顯然是有效的。大數(shù)據(jù)并非高不可攀，在監(jiān)獄當(dāng)前數(shù)據(jù)收集項(xiàng)目和數(shù)量有限的情況下，依然可以進(jìn)行有限數(shù)據(jù)分析，一樣可以取得有價(jià)值的分析成果。但從大數(shù)據(jù)評估的研究樣本上看，數(shù)量仍顯少，需要進(jìn)一步收集案例總結(jié)。監(jiān)獄大數(shù)據(jù)的核心在于對監(jiān)獄行刑活動產(chǎn)生的各類數(shù)據(jù)進(jìn)行分析，挖掘出蘊(yùn)藏于內(nèi)的價(jià)值。隨著大數(shù)據(jù)研究和實(shí)踐力度的不斷加大，還可以結(jié)合物聯(lián)網(wǎng)、云計(jì)算、人工智能等技術(shù)在建設(shè)智慧監(jiān)獄中發(fā)揮重要作用，乃至對將來監(jiān)獄工作產(chǎn)生深遠(yuǎn)影響。首先，提升監(jiān)獄安防能力。運(yùn)用