銀行業(yè)務(wù)外包管理辦法課件

業(yè)務(wù)外包管理辦法業(yè)務(wù)外包管理辦法目錄

第二部分業(yè)務(wù)外包管理辦法

第一部分業(yè)務(wù)外包的必要性目錄第二部分業(yè)務(wù)外包管理辦法第一部分業(yè)務(wù)第一部分業(yè)務(wù)外包的必要性第一部分業(yè)務(wù)外包的必要性第一部分業(yè)務(wù)外包的必要性降低勞動成本高學歷人才越來越多，人工成本增高；將重復性的、復雜的業(yè)務(wù)交由外包公司完成，釋放高學歷人才從事更加核心的工作。有利于分散和防范風險對自身的核心業(yè)務(wù)具有敏銳的洞察力和預測能力，但在非核心業(yè)務(wù)上缺乏應對風險的能力，而外包公司長期處于市場之中，對處理銀行非核心業(yè)務(wù)具有敏銳性和預測能力。提高工作效率和核心競爭力由于外包公司長期從事非銀行核心業(yè)務(wù)，具有熟練的工人和穩(wěn)定的工作團隊，如果將這些業(yè)務(wù)交由外包公司服務(wù)，相對銀行自己完成，可以提高整體的工作效率，繼而可以提高自身的競爭力。第一部分業(yè)務(wù)外包的必要性降低勞動成本有利于分散和防范風險第二部分業(yè)務(wù)外包辦法細則第二部分業(yè)務(wù)外包辦法細則第二部分業(yè)務(wù)外包辦法實施細則一、外包范圍132不予業(yè)務(wù)外包審慎予以業(yè)務(wù)外包鼓勵予以業(yè)務(wù)外包重要業(yè)務(wù)或與重要業(yè)務(wù)關(guān)聯(lián)度高的環(huán)節(jié)與崗位；涉及戰(zhàn)略管理、風險管理、內(nèi)部審計的業(yè)務(wù)；涉及我行核心機密和技術(shù)的業(yè)務(wù)；監(jiān)管機構(gòu)、總行、省分行明令禁止外包的其他業(yè)務(wù)。非重要業(yè)務(wù)，但與重點業(yè)務(wù)具有一定關(guān)聯(lián)度的環(huán)節(jié)與崗位。此類應根據(jù)對外包業(yè)務(wù)的風險可控程度、外部市場成熟度，經(jīng)市分行外包業(yè)務(wù)管理委員會審核，并經(jīng)省分行審批后決定是否予以業(yè)務(wù)外包。非重要業(yè)務(wù)，并且與重要業(yè)務(wù)的關(guān)聯(lián)度低的環(huán)節(jié)和崗位；操作簡單重復且風險可控的業(yè)務(wù)種類和環(huán)節(jié)。第二部分業(yè)務(wù)外包辦法實施細則一、外包范圍132不予業(yè)務(wù)外第二部分業(yè)務(wù)外包辦法實施細則二、組織機構(gòu)與職責外包管理委員會人力資源部相關(guān)各部門各支行第二部分業(yè)務(wù)外包辦法實施細則二、組織機構(gòu)與職責外包管理人

審定業(yè)務(wù)外包實施方案、管理辦法、操作規(guī)程等

對外包工作的實施推進情況進行監(jiān)督負責指導解決業(yè)務(wù)外包項目實施過程中發(fā)生的風險其他業(yè)務(wù)外包相關(guān)工作外包管理委員會負責對外包業(yè)務(wù)進行審批決策二、組織機構(gòu)與職責第二部分業(yè)務(wù)外包辦法實施細則審定業(yè)務(wù)外包實施方案、管理辦法、操作規(guī)程等對外包工作的實二、組織機構(gòu)與職責人力資源部負責對市分行外包業(yè)務(wù)統(tǒng)一管理；對各業(yè)務(wù)外包使用部門的外包業(yè)務(wù)實施情況進行履職檢查；對各外包項目資料整理，按年歸檔；對業(yè)務(wù)外包各項成本費用進行審核；對業(yè)務(wù)部門反饋有關(guān)外包商服務(wù)質(zhì)量等問題督促外包商予以整改；負責審核外包業(yè)務(wù)使用部門因業(yè)務(wù)量增減變動而對人員進行增減的申請并提交外包管委會審批；審核各條線外包管理辦法、實施方案等申請資料；負責督促各外包業(yè)務(wù)使用部門于每季度召開與外包商的專項協(xié)調(diào)會議，并于現(xiàn)場了解外包工作中存在的問題及問題的后續(xù)處理情況。第二部分業(yè)務(wù)外包辦法實施細則二、組織機構(gòu)與職責人力資源部負責對市分行外包業(yè)務(wù)統(tǒng)一管理；對二、組織機構(gòu)與職責

負責擬定本條線業(yè)務(wù)外包項目的實施方案、管理辦法、操作規(guī)程、質(zhì)量管控辦法、風險防控方案、應急預案、合同文本、保密協(xié)議、人員準入條件、外包商準入資質(zhì)要求等；指定外包項目的專職或者兼職管理人員；每半年至少組織一次對外包服務(wù)工作質(zhì)量的全面檢查，檢查結(jié)束后15日內(nèi)向外包管委會及省分行上報考評結(jié)果；負責本條線業(yè)務(wù)外包服務(wù)各項日常管理與監(jiān)督檢查工作，與外包商建立定期溝通機制，并納入部門履職檢查工作內(nèi)容；對外包商合同落實情況進行監(jiān)控；對外包商信息保密控制措施的落實情況進行監(jiān)控；對外包商自身發(fā)生的重大變化及由此引起的風險因素變化或風險管控能力變化進行監(jiān)控；對業(yè)務(wù)外包項目實施過程中發(fā)生的風險或問題進行及時處理，并報告人力資源部。各業(yè)務(wù)外包使用部門第二部分業(yè)務(wù)外包辦法實施細則二、組織機構(gòu)與職責負責擬定本條線業(yè)務(wù)外包項目的實施方案、二、組織機構(gòu)與職責辦公室安全保衛(wèi)部電子銀行部負責業(yè)務(wù)外包的采購工作，包括采購申請、招標等相關(guān)工作；負責組織業(yè)務(wù)外包評估小組對外包商相關(guān)資質(zhì)、條件等進行事前盡職調(diào)查，并形成調(diào)查報告。參與本條線業(yè)務(wù)外包項目事前評估與調(diào)查。會計與運營部參與本條線業(yè)務(wù)外包項目事前評估與調(diào)查。風險管理部參與本條線業(yè)務(wù)外包項目事前評估與調(diào)查。參與本條線業(yè)務(wù)外包項目事前評估與調(diào)查。第二部分業(yè)務(wù)外包辦法實施細則二、組織機構(gòu)與職責辦公室安全保衛(wèi)部電子銀行部負責業(yè)務(wù)外包的采二、組織機構(gòu)與職責計劃財務(wù)部負責業(yè)務(wù)外包相關(guān)財務(wù)政策的研究；制定業(yè)務(wù)外包相關(guān)的財務(wù)管理辦法；根據(jù)外包費用管理有關(guān)規(guī)定指導外包業(yè)務(wù)使用部門做好費用結(jié)算的方案約定；督促各業(yè)務(wù)外包使用部門按合同約定及時做好報賬相關(guān)工作；審核外包工作方案及外包合同中有關(guān)財務(wù)管理與費用結(jié)算的內(nèi)容；參與對外包經(jīng)濟效益的評估；審核調(diào)整業(yè)務(wù)外包有關(guān)的財務(wù)指標，外包業(yè)務(wù)費用的按期劃付。第二部分業(yè)務(wù)外包辦法實施細則二、組織機構(gòu)與職責計劃財務(wù)部負責業(yè)務(wù)外包相關(guān)財務(wù)政策的研二、組織機構(gòu)與職責法律與合規(guī)部監(jiān)察部負責審查業(yè)務(wù)外包相關(guān)合同及保密協(xié)議范本；審核業(yè)務(wù)外包工作方案中的法律事務(wù)相關(guān)內(nèi)容；指導實施業(yè)務(wù)外包中的法律工作，防范法律風險；參與業(yè)務(wù)外包商的選擇；監(jiān)督人力資源部對各業(yè)務(wù)外包使用部門開展的履職檢查工作。負責業(yè)務(wù)外包的監(jiān)督，發(fā)現(xiàn)違反法律法規(guī)或省市分行制度規(guī)定的，予以相應處理。第二部分業(yè)務(wù)外包辦法實施細則二、組織機構(gòu)與職責法律與合規(guī)部監(jiān)察部負責審查業(yè)務(wù)外包相關(guān)二、組織機構(gòu)與職責各支行負責駐場外包人員日常管理，督促駐場人員落實業(yè)務(wù)外包工作內(nèi)容中有關(guān)職責，提供外包駐場人員工作情況，包括出勤、工作任務(wù)完成、服務(wù)質(zhì)量、工作態(tài)度、信息保密意識等；向業(yè)務(wù)外包使用部門提出人員調(diào)整申請。第二部分業(yè)務(wù)外包辦法實施細則二、組織機構(gòu)與職責各支行負責駐場外包人員日常管理，督促駐三、外包實施審批流程事前評估與調(diào)查外包申請外包審批合同簽署第二部分業(yè)務(wù)外包辦法實施細則三、外包實施審批流程事前評估外包申請外包審批合同簽署第二部分三、外包實施審批流程

其他關(guān)注的事項41外包商資質(zhì)與專業(yè)能力的調(diào)查2可行性分析11外包商關(guān)聯(lián)關(guān)系的調(diào)查3事前評估與調(diào)查第二部分業(yè)務(wù)外包辦法實施細則三、外包實施審批流程其他關(guān)注的事項41外包商資質(zhì)與專業(yè)能力第四部分西安市分行業(yè)務(wù)外包辦法實施細則三、外包實施審批流程1.管理能力和行業(yè)地位；2.財務(wù)穩(wěn)健性；3.經(jīng)營聲譽和企業(yè)文化；4.技術(shù)實力和服務(wù)質(zhì)量；5.突發(fā)事件應對能力；6.對銀行業(yè)的熟悉程度；7.對其他銀行業(yè)金融機構(gòu)提供服務(wù)的情況；1外包商資質(zhì)與專業(yè)能力的調(diào)查28.業(yè)務(wù)連續(xù)性及破產(chǎn)風險；9.風險控制能力及外包業(yè)務(wù)的集中度；10.外包公司員工能力、素質(zhì)及穩(wěn)定性；11.企業(yè)未來規(guī)劃以及未來發(fā)展情況分析；12.認為重要的其他事項。第四部分西安市分行業(yè)務(wù)外包辦法實施細則三、外包實施審批流三、外包實施審批流程外包申請外包業(yè)務(wù)的管理細則4雙方擬簽訂的合同（或協(xié)議）51業(yè)務(wù)外包可行性分析報告2審定外包商能力與資質(zhì)的調(diào)查報告11外包商的準入條件31其他需要提交的資料7外包業(yè)務(wù)具體實施方案16第二部分業(yè)務(wù)外包辦法實施細則三、外包實施審批流程外包申請外包業(yè)務(wù)的管理細則4雙方擬簽訂的三、外包實施審批流程審批管理（業(yè)務(wù)外包使用部門跟蹤處理）2審批權(quán)限（外包管理委員會審議）1外包審批采購與招標第二部分業(yè)務(wù)外包辦法實施細則三、外包實施審批流程審批管理（業(yè)務(wù)外包使用部門跟蹤處理）2審三、外包實施審批流程合同簽署（一）外包服務(wù)的范圍和標準；（二）外包服務(wù)的保密性和安全性；（三）外包服務(wù)雙方的權(quán)利和義務(wù)；（四）外包服務(wù)的質(zhì)量標準和驗收標準；（五）外包服務(wù)的業(yè)務(wù)連續(xù)性；（六）人員來源及用工管理；（七）轉(zhuǎn)包與分包