標(biāo)準(zhǔn)案例分析

標(biāo)準(zhǔn)第四章

案例分析1/60標(biāo)準(zhǔn)第四章案例分析

某公司質(zhì)量體系文獻(xiàn)中即沒有管理評審書面程也沒有內(nèi)部質(zhì)量審核書面程序。

2/60標(biāo)準(zhǔn)第四章案例分析

1.

在進(jìn)入某公司體系認(rèn)證現(xiàn)場審核之前文獻(xiàn)審查中，審核人員發(fā)覺，要求質(zhì)量管理體系質(zhì)量手冊和程序文獻(xiàn)中所采取術(shù)語和供應(yīng)鏈術(shù)語，不符合GB/T19001—2023標(biāo)準(zhǔn)第2章引用標(biāo)準(zhǔn)和第3章術(shù)語和定義要求。如仍以分承包方或分供方表述2023版標(biāo)準(zhǔn)供方，以文獻(xiàn)和資料控制表述文獻(xiàn)控制，以質(zhì)量統(tǒng)計表述統(tǒng)計控制等。3/60標(biāo)準(zhǔn)第四章案例分析

2.

某手扶拖拉機(jī)廠在質(zhì)量手冊描述其質(zhì)量管理體系應(yīng)用范圍時，刪減了標(biāo)準(zhǔn)中7.3設(shè)計和開發(fā)要求。但審核人員查其產(chǎn)品目錄時發(fā)覺，其產(chǎn)品性能（如功率）和功用（如翻地和打米）卻在不停更新。從其組織機(jī)構(gòu)中得悉，技術(shù)質(zhì)量部又下設(shè)了一種產(chǎn)品改善小組。4/60標(biāo)準(zhǔn)第四章案例分析

3.

審核人員在某公司審查其質(zhì)量手冊時發(fā)覺，手冊未按照標(biāo)準(zhǔn)要求確定出質(zhì)量管理體系所需過程次序和體系過程間互相作用進(jìn)行表述。5/60標(biāo)準(zhǔn)第四章案例分析

4、審核組在某公司審核過程中發(fā)覺，該公司在生產(chǎn)電氣開關(guān)、插頭及插座等電氣產(chǎn)品時，沒有最新版本產(chǎn)品有關(guān)標(biāo)準(zhǔn)，也無產(chǎn)品加工工藝文獻(xiàn)等作為作業(yè)有關(guān)技術(shù)指導(dǎo)準(zhǔn)則和辦法。

6/60標(biāo)準(zhǔn)第四章標(biāo)準(zhǔn)第四章標(biāo)準(zhǔn)第四章

標(biāo)準(zhǔn)第四章案例分析

5、

某建筑工程公司常年都有一部分員工在外地承包建筑工程施工。但在其形成文獻(xiàn)質(zhì)量管理體系中，對其承包外包工程如何進(jìn)行詳細(xì)控制卻未在質(zhì)量手冊中作出描述，也沒有對應(yīng)程序文獻(xiàn)加以制約。7/60標(biāo)準(zhǔn)第四章案例分析

6、審核員在某公司審核文獻(xiàn)，問其主管人員文獻(xiàn)控制內(nèi)容都有哪些時，該主管人員不懂得且顯尷尬，原因是：質(zhì)量方針、質(zhì)量目標(biāo)、質(zhì)量手冊和程序文獻(xiàn)等都是由咨詢?nèi)藛T代為編制，后由領(lǐng)導(dǎo)簽字后就發(fā)下來了。8/60標(biāo)準(zhǔn)第四章案例分析

7、審核組長在認(rèn)證審前文獻(xiàn)審查過程中，發(fā)覺某公司質(zhì)量手冊和程序文獻(xiàn)中有多處描述和要求不符合GB/T19001—2023標(biāo)準(zhǔn)要求，要求受審核方更新完善?，F(xiàn)場初審時，受審核方已對這些不符合文獻(xiàn)進(jìn)行更新，但卻未按文獻(xiàn)控制要求履行文獻(xiàn)更新過程有關(guān)要求。9/60標(biāo)準(zhǔn)第四章案例分析

8、某公司在進(jìn)行質(zhì)量管理體系文獻(xiàn)控制時，未能使文獻(xiàn)更改和現(xiàn)行修訂狀態(tài)得到識別。

10/60標(biāo)準(zhǔn)第四章案例分析

9、審核員在某建筑工程公司施工現(xiàn)場發(fā)覺，鋼筋作業(yè)人員沒有得到該工程鋼筋綁扎作業(yè)圖紙和指導(dǎo)書，致使加工失準(zhǔn)造成退工。據(jù)工人說，作業(yè)文獻(xiàn)被班長鎖在抽屜里了。11/60標(biāo)準(zhǔn)第四章案例分析

10、審核員在現(xiàn)場審核過程中，發(fā)覺某公司銷售部門沒有保存產(chǎn)品現(xiàn)行有效國標(biāo)，銷售部長手中有一本產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)是已作廢老標(biāo)準(zhǔn)，已經(jīng)不適用了。12/60標(biāo)準(zhǔn)第四章案例分析

11、審核組長在質(zhì)量管理體系文獻(xiàn)審查時發(fā)覺，某公司質(zhì)量手冊，除了包括形成文獻(xiàn)程序部分可操作性較強(qiáng)外，未編制程序文獻(xiàn)部分可操作性不強(qiáng)。13/60標(biāo)準(zhǔn)第四章案例分析

12

、審核員在某公司進(jìn)行現(xiàn)場審核時發(fā)覺，其各部門作為提供符合要求和質(zhì)量管理體系有效運行證據(jù)統(tǒng)計，既無標(biāo)識、填寫也不清楚，簽字大多只簽姓氏而未簽全名。14/60標(biāo)準(zhǔn)第四章案例分析

13、審核員在某公司進(jìn)行現(xiàn)場審核時，發(fā)覺作為體系運行證據(jù)統(tǒng)計沒有標(biāo)識，提供有關(guān)統(tǒng)計時，不是找不到，就是說沒有這種統(tǒng)計。15/60標(biāo)準(zhǔn)第四章案例分析

14、審核員在某公司進(jìn)行現(xiàn)場審核時發(fā)覺，迎審人員所提供統(tǒng)計，有已經(jīng)成損，有尚有水潰痕跡，有已超出保存期限還在堆放著未加處置。16/60標(biāo)準(zhǔn)第五章標(biāo)準(zhǔn)第五章標(biāo)準(zhǔn)第五章標(biāo)準(zhǔn)第五章標(biāo)準(zhǔn)第五章

案例分析17/60標(biāo)準(zhǔn)第五章案例分析1.

審核員在現(xiàn)場審核時檢查總經(jīng)理辦公室5.1管理承諾時，該辦公室應(yīng)審人員未能提供出最高管理者向組織全員傳達(dá)滿足顧客和法律法規(guī)要求主要性傳達(dá)證據(jù)。18/60標(biāo)準(zhǔn)第五章案例分析2、審核員在某公司總經(jīng)理辦公室查該公司在有關(guān)職能和層次上所建立質(zhì)量目標(biāo)時，發(fā)覺未圍繞滿足產(chǎn)品要求進(jìn)行，并且大多數(shù)質(zhì)量目標(biāo)不可測量。19/60標(biāo)準(zhǔn)第五章案例分析3、審核員在多種公司發(fā)覺，組織在要求職責(zé)和權(quán)限時，實行質(zhì)量管理體系職責(zé)和權(quán)限少于行政上職責(zé)和權(quán)限。20/60標(biāo)準(zhǔn)第五章案例分析4、審核員在某公司現(xiàn)場審核時查公司總經(jīng)理辦公室下發(fā)管理評審計劃，計劃下發(fā)時間為2023年9月13日，評審進(jìn)行時間為2023年9月17日。而在此之前，又沒有向有關(guān)部門傳遞任何有關(guān)管理評審信息。成果幾方面評審輸入內(nèi)容非?？辗?，而評審報告也沒有什么詳細(xì)改善內(nèi)容。21/60標(biāo)準(zhǔn)第六章案例分析22/60標(biāo)準(zhǔn)第六章案例分析1、審核員在某公司查人事培訓(xùn)部時，該部未能提供公司所確定從事影響產(chǎn)品質(zhì)量工作人員所必要能力證據(jù)。23/60標(biāo)準(zhǔn)第六章案例分析

2、審核員在某公司查人事教育部時，發(fā)覺該部制定2023年度培訓(xùn)計劃中，已到期限八項培訓(xùn)安排中，有三項未實行。有培訓(xùn)也未保持應(yīng)有培訓(xùn)有關(guān)統(tǒng)計，也未對培訓(xùn)有效性進(jìn)行驗證。24/60標(biāo)準(zhǔn)第六章案例分析3、審核員在現(xiàn)場審核時發(fā)覺，某公司作為基礎(chǔ)設(shè)施過程設(shè)備，表面油漬斑斑，已認(rèn)不出其本來面目，在用和已報廢設(shè)備，只有主管人員才清楚。問及有沒有設(shè)備維護(hù)保養(yǎng)制度時，主管人員說：“就是經(jīng)常加加油”。25/60標(biāo)準(zhǔn)第六章案例分析

4、審核員在現(xiàn)場審核某電子元制造公司時發(fā)覺，用于測量產(chǎn)品是否符合要求產(chǎn)品測量間中，未提供測量儀表所需工作環(huán)境。26/60標(biāo)準(zhǔn)第七章案例分析27/60標(biāo)準(zhǔn)第七章案例分析1、在某公司進(jìn)行現(xiàn)場審核時發(fā)覺，負(fù)責(zé)產(chǎn)品實現(xiàn)生產(chǎn)制造部門，未對科學(xué)有序產(chǎn)品實現(xiàn)有關(guān)過程進(jìn)行籌劃。當(dāng)問詢有沒有顧客要求組織制定質(zhì)量計劃時，該部門責(zé)任人說，有過，但據(jù)說那次由于沒有質(zhì)量計劃，產(chǎn)品未能中標(biāo)。28/60標(biāo)準(zhǔn)第七章案例分析2、審核員在某公司營銷部進(jìn)行現(xiàn)場審核時，當(dāng)問及該部部長應(yīng)確定與產(chǎn)品有關(guān)哪些要求時，部長回答說，使產(chǎn)品讓顧客滿意就行了。29/60標(biāo)準(zhǔn)第七章案例分析3

、查某公司營銷部時，要求其提供三份“產(chǎn)品要求評審統(tǒng)計”。但迎審人員只提供了兩份，另一份迎審人員說，仿佛沒通過評審。30/60標(biāo)準(zhǔn)第七章案例分析4、

某公司是生產(chǎn)小五金組織，顧客都是電話訂貨，但查其在接收顧客要求前，是否都進(jìn)行了確認(rèn)時，責(zé)任人說，沒有。31/60標(biāo)準(zhǔn)第七章案例分析5、審核員在某公司查與產(chǎn)品有關(guān)要求評審時，發(fā)覺該公司與別一公司簽訂協(xié)議內(nèi)容在執(zhí)行過程中發(fā)生了修改，但協(xié)議內(nèi)容修改后，既沒有更改協(xié)議，也沒有有關(guān)更改協(xié)議等。

32/60標(biāo)準(zhǔn)第七章案例分析

6、審核員在現(xiàn)場審核時問詢某公司營銷部長與顧客都有哪些溝通時，該部長說，顧客對產(chǎn)品意見，我們負(fù)責(zé)處理就是了。33/60標(biāo)準(zhǔn)第七章案例分析7、

審核員在某建筑設(shè)計院審查某一建筑工程設(shè)計和開籌劃時，發(fā)覺沒有對該設(shè)計和開發(fā)項目什么時候進(jìn)行評審、什么時候驗證和確認(rèn)進(jìn)行預(yù)期安排。34/60標(biāo)準(zhǔn)第七章案例分析8、

審核員在現(xiàn)場審核某建筑設(shè)計院某一工程項目時，發(fā)覺其設(shè)計和開發(fā)輸入文獻(xiàn)中未列入適用法律法規(guī)要求。35/60標(biāo)準(zhǔn)第七章案例分析

9、

審核員在某公司進(jìn)行設(shè)計和開發(fā)輸出審核時，看到設(shè)計開發(fā)輸出針對輸入要求進(jìn)行驗證統(tǒng)計上寫到：“經(jīng)驗證，設(shè)計和開發(fā)文獻(xiàn)已經(jīng)齊全完整適用……?！睂徍藛T要求提供采購清單和產(chǎn)品接收準(zhǔn)則即產(chǎn)品技術(shù)條件時，迎審人員找了很久后才說，有還在編制過程中。36/60標(biāo)準(zhǔn)第七章案例分析10

、審核員在某設(shè)計開發(fā)公司審核某一建筑工程設(shè)計和開發(fā)評審統(tǒng)計時發(fā)覺，評審不夠系統(tǒng)，對顧客設(shè)計開發(fā)要求，評審時沒有覆蓋完全。37/60標(biāo)準(zhǔn)第七章案例分析11、

審核員在某建筑設(shè)計公司查顧客反饋情況進(jìn)發(fā)覺，該設(shè)計公司提供應(yīng)某房地產(chǎn)開發(fā)公司建筑設(shè)計輸出文獻(xiàn)，有不少錯誤，不符合所簽協(xié)議要求，使施工受到影響，要求派設(shè)計人員來建筑工地給予處理。38/60標(biāo)準(zhǔn)第七章案例分析12、

審核員在查某建筑設(shè)計公司時，在隨機(jī)抽查一項建筑設(shè)計和開發(fā)工程設(shè)計過程有關(guān)統(tǒng)計時，卻沒有見到該項設(shè)計和開發(fā)確認(rèn)統(tǒng)計。迎審人員說，設(shè)計工作完成后，委托單位就把所有設(shè)計圖紙等取走了。39/60標(biāo)準(zhǔn)第七章案例分析

13、審核員在施工現(xiàn)場審核某一施工工地時發(fā)覺，設(shè)計單位為本工地派駐了一名工地設(shè)計代表，以處理施工中與設(shè)計有關(guān)問題。這是設(shè)計單位向顧客作出附加承諾。但該設(shè)計代表幾次應(yīng)施工項目經(jīng)理要求，任意更改施工圖紙。40/60標(biāo)準(zhǔn)第七章案例分析14、審核員在某公司進(jìn)行現(xiàn)場審核時發(fā)覺、物資采購部所采購對產(chǎn)品質(zhì)量有主要影響采購品，未到已評價選擇確定合格供方處去采購，成果這批采購品用在產(chǎn)品上后來，造成成批產(chǎn)品不合格。

41/60標(biāo)準(zhǔn)第七章案例分析15、審核員在某公司進(jìn)行現(xiàn)場審核，當(dāng)問詢到7.4.2采購信息應(yīng)如何理解和實行時，迎審人員回答說，應(yīng)嚴(yán)格要求自己。后又查其質(zhì)量手冊這一內(nèi)容，該公司質(zhì)量手冊描述也都是對本組織某些要求。

42/60標(biāo)準(zhǔn)第七章案例分析16、審核員在某地質(zhì)探察施工公司審核時發(fā)覺，該公司為顧客施工護(hù)坡樁基工程所采購河沙，歷來未進(jìn)行過采購產(chǎn)品進(jìn)貨檢查與試驗。43/60標(biāo)準(zhǔn)第七章案例分析17、審核員在某中學(xué)現(xiàn)場審核其籌劃服務(wù)提供控制時，該校負(fù)責(zé)教務(wù)主任既提供不出籌劃有關(guān)證據(jù)，也講述不清籌劃是如何進(jìn)行和應(yīng)適用哪些控制內(nèi)容。44/60標(biāo)準(zhǔn)第七章案例分析18、審核員在某一小型造船廠現(xiàn)場審核時發(fā)覺，該廠在建造一般型漁船時，正在焊接電焊工作未能持證上崗，當(dāng)問及是否通過培訓(xùn)和持有準(zhǔn)予操作資格證書是，生產(chǎn)科長說，我們始終都是這樣，他是純熟電焊工，不培訓(xùn)也能將船造好。45/60標(biāo)準(zhǔn)第七章案例分析19、審核員在某電阻器生產(chǎn)廠家現(xiàn)場審核時發(fā)覺，多種型號用尺寸規(guī)格不一樣瓷件和帽蓋等，擺放在車間里待用，但卻見不到任何產(chǎn)品和狀態(tài)標(biāo)識。在其生產(chǎn)流轉(zhuǎn)工藝卡上，也沒有辨別這些零件有關(guān)統(tǒng)計。46/60標(biāo)準(zhǔn)第七章案例分析20、

一電訊公司提供應(yīng)一建筑設(shè)計公司一份地質(zhì)勘察報告，作為建設(shè)16層生產(chǎn)和辦公用樓設(shè)計輸入資料。當(dāng)設(shè)計輸出成果交付后，電訊公司向建筑設(shè)計公司索回這份地勘報告時，責(zé)任人說，用過這份報告，但用完就不知放到哪里去了，至今尚未找到。47/60標(biāo)準(zhǔn)第七章案例分析21、

審核員在某建筑工地進(jìn)行現(xiàn)場審核時發(fā)覺，在某幢建筑主體五樓上樓處，已經(jīng)鑲好面磚和防滑條樓梯步，已有到處被撞缺了。工人還在已完工房間地面磚上和水泥沙漿補(bǔ)陽臺間隔板上洞。在存在交叉施工工位，也無任何對已完工作業(yè)進(jìn)行防護(hù)標(biāo)識。48/6022

、某建筑施工公司在育才中學(xué)擴(kuò)建教學(xué)樓工地上，技術(shù)人員正在進(jìn)行基礎(chǔ)定高打樁放線，審核員問技術(shù)人中使用04號水平儀是否通過標(biāo)準(zhǔn)，答者說，這臺水平儀是才購進(jìn)，有出廠檢查合格證，不需要標(biāo)準(zhǔn)也能夠用。標(biāo)準(zhǔn)第七章案例分析49/60標(biāo)準(zhǔn)第八章

案例分析50/60標(biāo)準(zhǔn)第八章案例分析某建筑公司為某小區(qū)建造兩幢宿舍，在未處理屋面漏水情況下，公司報了完工，并向甲方辦理了移送手續(xù)。51/60標(biāo)準(zhǔn)第八章案例分析1、審核員在某標(biāo)準(zhǔn)件制品公司現(xiàn)場審核時發(fā)覺，該公司在籌劃并實行監(jiān)視、測量、分析和改善過程中，沒有按照標(biāo)準(zhǔn)要求，確定并實行適用統(tǒng)計技術(shù)對產(chǎn)品和體系符合性給予控制和改善

52/60標(biāo)準(zhǔn)第八章案例分析2、

審核員在某齒輪制造公司對8.2.1顧客滿足進(jìn)行現(xiàn)場審核時，迎審人員共提供顧客反饋信件7件（編號020901~021107）。其中有一信件反應(yīng)顧客收到產(chǎn)品后發(fā)覺一齒輪下徑不大于標(biāo)稱負(fù)公差。但當(dāng)問詢是如何處置、又如何利用此事件進(jìn)行追湖改善，迎審人員卻無以對答，也沒提供證據(jù)。53/60標(biāo)準(zhǔn)第八章案例分析3、

不少公司在內(nèi)部審核時都發(fā)覺，內(nèi)部審核方案中，審核準(zhǔn)則未能完全覆蓋適用標(biāo)準(zhǔn)要求。有組織管理都代表不是內(nèi)審員也當(dāng)起了審核組長。統(tǒng)計審核證據(jù)與審核準(zhǔn)則要求所問非所答。審核發(fā)覺評價得不精確，糾正和糾正措施實行和驗證較為潦草等。54/60標(biāo)準(zhǔn)第八章案例分析4、

審核員在查某公司8.2.3過程監(jiān)視和測量時，負(fù)責(zé)該項標(biāo)準(zhǔn)要求內(nèi)容實行認(rèn)證辦公室責(zé)任人既回答不出審核人員問詢，也提供不出任何對質(zhì)量管理體系過程進(jìn)行監(jiān)視和測量證據(jù)。55/60標(biāo)準(zhǔn)第八章案例分析5、在進(jìn)行現(xiàn)場審核時發(fā)覺，某公司對最后產(chǎn)品檢查統(tǒng)計上，看不出產(chǎn)品符合接收準(zhǔn)則詳細(xì)，只對檢查測量成果記為“”（合格）