增資協(xié)議-投資于計(jì)算機(jī)公司

PAGE增資協(xié)議草稿-xxPAGE28/28增資協(xié)議本增資協(xié)議（簡(jiǎn)稱“本協(xié)議”）由以下各方于20xx年【】月【】日在中華人民共和國(guó)（簡(jiǎn)稱“中國(guó)”）北京市簽署?！緓x信息技術(shù)（集團(tuán)）有限公司】（簡(jiǎn)稱“xx”），系一家依據(jù)中國(guó)法律設(shè)立并有效存續(xù)的有限責(zé)任公司，其注冊(cè)地址為x，法定代表人為x，營(yíng)業(yè)執(zhí)照注冊(cè)號(hào)為1x7。【】（簡(jiǎn)稱“投資人”），系一家依據(jù)中國(guó)法律設(shè)立并有效存續(xù)的【有限責(zé)任公司/有限合伙企業(yè)】，其注冊(cè)地址為【】，【法定代表人/執(zhí)行事務(wù)合伙人】為【】，營(yíng)業(yè)執(zhí)照注冊(cè)號(hào)為【】。xx，為一名中國(guó)籍自然人，身份證號(hào)為x。以上三方合稱“各方”；單獨(dú)稱為“一方”，視上下文具體情況可指其中每一方或任何一方。鑒于：xx系一家依據(jù)中國(guó)法律設(shè)立并有效存續(xù)的有限責(zé)任公司，其注冊(cè)地址為x，法定代表人為xx，營(yíng)業(yè)執(zhí)照注冊(cè)號(hào)為110000410276437，注冊(cè)資本為2,815萬(wàn)美元，經(jīng)營(yíng)范圍為“計(jì)算機(jī)技術(shù)開(kāi)發(fā)、技術(shù)服務(wù)、技術(shù)培訓(xùn)、技術(shù)咨詢、計(jì)算機(jī)軟硬件開(kāi)發(fā)和批發(fā)（涉及配額許可證管理、專項(xiàng)規(guī)定管理的商品按照國(guó)家有關(guān)規(guī)定辦理）；貨物進(jìn)出口、技術(shù)進(jìn)出口、代理進(jìn)出口（國(guó)家限定公司經(jīng)營(yíng)或禁止進(jìn)出口的商品和技術(shù)除外）；計(jì)算機(jī)系統(tǒng)服務(wù)。（依法須經(jīng)批準(zhǔn)的項(xiàng)目，經(jīng)相關(guān)部門批準(zhǔn)后依批準(zhǔn)的內(nèi)容開(kāi)展經(jīng)營(yíng)活動(dòng)。）”。xx擬新增注冊(cè)資本且投資人有意按照本協(xié)議的條款和條件認(rèn)購(gòu)該等新增的注冊(cè)資本并成為xx的股東。有鑒于此，經(jīng)友好協(xié)商，各方就上述增資事宜達(dá)成一致協(xié)議如下：釋義在本協(xié)議中，除非上下文另有規(guī)定，以下詞語(yǔ)應(yīng)具有下列含義：“投資人”指【】；“xx”指xx管理咨詢（北京）有限公司；“保證人”指xx及xx；“本次增資”指投資人根據(jù)本協(xié)議第2條的約定認(rèn)購(gòu)xx新增注冊(cè)資本的行為；“增資價(jià)款”指在符合本協(xié)議約定的前提下，各方同意的在本次增資中投資人認(rèn)購(gòu)xx【】新增注冊(cè)資本的對(duì)價(jià)，即【】元；“先決條件”指在本協(xié)議第3.2條中所定義的含義；“披露函”指在本協(xié)議第3.2.2條中所定義的含義；“完成”指各方根據(jù)本協(xié)議第3條的約定完成本次增資且xx在工商管理部門完成本次增資所涉及的股東變更以及章程變更等相關(guān)工商變更登記手續(xù)并換發(fā)完畢新的企業(yè)法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照的行為；“完成日”指xx在工商管理部門完成本次增資所涉及的股東變更以及章程變更等相關(guān)工商變更登記手續(xù)并換發(fā)完畢新的企業(yè)法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照的當(dāng)日；“交割日”指在本協(xié)議第3.4條中所定義的含義；“收取信息方”指在本協(xié)議第8.1條中所定義的含義；“機(jī)密信息”指在本協(xié)議第8.3條中所定義的含義；“過(guò)渡期”指自本協(xié)議簽署之日至完成日之間的期間；“關(guān)聯(lián)方”指符合《企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則第36號(hào)——關(guān)聯(lián)方披露》（財(cái)會(huì)[2006]3號(hào)）第三條或第四條規(guī)定的相關(guān)各方；“重大不利影響”指對(duì)xx以及xx合并財(cái)務(wù)報(bào)表后的業(yè)務(wù)狀況、財(cái)務(wù)狀況、經(jīng)營(yíng)狀況、經(jīng)營(yíng)資質(zhì)、資產(chǎn)或負(fù)債產(chǎn)生嚴(yán)重不利影響，從而對(duì)xx的持續(xù)經(jīng)營(yíng)能力或盈利能力造成重大障礙的情形，包括但不限于：(a)超過(guò)【20%】的經(jīng)營(yíng)性資產(chǎn)滅失或遭受任何損害；(b)集團(tuán)主要業(yè)務(wù)資質(zhì)的吊銷；(c)遭受工商、稅務(wù)、工信等行政管理部門的處罰，導(dǎo)致xx正常經(jīng)營(yíng)受到重大不利影響；(d)xx稅后營(yíng)業(yè)收入連續(xù)兩個(gè)季度較前一年度同比下滑【30%】以上的；(e)xx管理層自行判斷xx無(wú)法按照原有方式繼續(xù)從事主營(yíng)業(yè)務(wù)的；(f)xx2名以上核心高級(jí)管理人員離職的；以及(g)xx自任一重大客戶取得的收入未超過(guò)2014年同期來(lái)自該重大客戶收入的【50%】，或xx管理層有充分理由判斷xx未來(lái)不會(huì)與任一重大客戶發(fā)生任何業(yè)務(wù)關(guān)系，或任一重大客戶單方終止其與xx或其子公司或投控公司簽訂的重大業(yè)務(wù)合同；“核心高級(jí)管理人員”指xx、xx；“關(guān)鍵子公司”指列于附件三的xx的各子公司；“集團(tuán)”指xx、其子公司及投控公司；“投控公司”指列于附件四的各公司，以及因xx及其子公司資質(zhì)限制而承接與xx及其控股子公司相同或類似業(yè)務(wù)的任何關(guān)聯(lián)方公司；“2014年財(cái)務(wù)報(bào)表”指在本協(xié)議附件一第4項(xiàng)中所定義的含義；“重大客戶”指xx的以下客戶：xx；“重大業(yè)務(wù)合同”指合同金額達(dá)到或超過(guò)人民幣【】元的業(yè)務(wù)合同；“轉(zhuǎn)讓股權(quán)”指在本協(xié)議第7.6.1條中所定義的含義；“轉(zhuǎn)讓價(jià)格”指在本協(xié)議第7.6.1條中所定義的含義；“適用法律”指可適用于本協(xié)議的，中國(guó)的立法機(jī)構(gòu)頒布的法律、地方性法規(guī)，行政機(jī)關(guān)頒布的行政法規(guī)、行政規(guī)章、條例、規(guī)定、公告、解釋、命令或決定等，或任何中國(guó)的司法機(jī)關(guān)或仲裁機(jī)關(guān)的判決、裁決、裁定、禁止令、令狀或解釋等；“稅費(fèi)”指任何及一切依適用法律應(yīng)繳納的稅收及費(fèi)用，包括但不限于征收、收取或攤派的任何土地增值稅、企業(yè)所得稅、增值稅、營(yíng)業(yè)稅、印花稅、契稅、個(gè)人所得稅或其他適用稅種，以及政府實(shí)體征收的費(fèi)用；“書(shū)面”指任何類型的可讀且可保存的文字載體；“損失”指任何一方違反本協(xié)議而使協(xié)議另一方實(shí)際發(fā)生的任何責(zé)任、索賠、訴訟、損失、損害、負(fù)債、義務(wù)、罰款、貶值或費(fèi)用。該等費(fèi)用包括但不限于因調(diào)查或評(píng)估損害、采取抗辯或和解行動(dòng)而支付的任何合理的法律、會(huì)計(jì)、評(píng)估及其他費(fèi)用；“上市”指xx的董事會(huì)或股東會(huì)批準(zhǔn)的，根據(jù)上市地相關(guān)證券法律規(guī)定完成的xx股票首次公開(kāi)發(fā)行或登記并上市。上市地為上海證券交易所或者深圳證券交易所或其他投資人認(rèn)可的交易所；“證監(jiān)會(huì)”指中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)；“中國(guó)”指中華人民共和國(guó)，為本協(xié)議之目的，僅指中國(guó)大陸地區(qū)，不包括香港特別行政區(qū)、澳門特別行政區(qū)以及中國(guó)臺(tái)灣地區(qū)；“元”、“萬(wàn)元”指中國(guó)法定貨幣人民幣元、萬(wàn)元；“美元”指美利堅(jiān)合眾國(guó)的法定貨幣；“日”指自然日；“工作日”指除星期六、星期日或在中國(guó)法定節(jié)假日之外的日子。本協(xié)議引用有關(guān)條款時(shí)，除非另有規(guī)定，該等條款應(yīng)指本協(xié)議的相應(yīng)條款。本協(xié)議條、款、項(xiàng)的標(biāo)題僅為方便參考，不應(yīng)視為對(duì)本協(xié)議內(nèi)容的解釋。除另有約定外，本協(xié)議中“以上”、“以下”均包含本數(shù)，“低于”、“高于”、“超過(guò)”則均不含本數(shù)。增資價(jià)款xx擬增加注冊(cè)資本【】美元，且投資人擬以人民幣【】元（簡(jiǎn)稱“增資價(jià)款”）（按照本協(xié)議簽署日的匯率計(jì)算，為【】美元；會(huì)根據(jù)外資審批機(jī)關(guān)后續(xù)按照繳款日中國(guó)人民銀行公布的基準(zhǔn)匯率進(jìn)行折算并做相應(yīng)調(diào)整，不影響投資人持股比例）認(rèn)購(gòu)xx擬增加的注冊(cè)資本【】美元（簡(jiǎn)稱“本次增資”），其中【】美元計(jì)入xx的實(shí)收資本，【】美元計(jì)入xx的資本公積。本次增資完成后，xx的注冊(cè)資本將變更為【】美元，投資人將持有xx【】%的股權(quán)（對(duì)應(yīng)出資額為【】美元）。各方同意本次增資前xx的估值為人民幣【】元，本次增資后xx的估值為人民幣【】元。本次增資完成后，xx的股權(quán)結(jié)構(gòu)為： 序號(hào)股東名稱/姓名認(rèn)繳出資額（美元）實(shí)繳出資額（美元）出資形式持股比例1xx和其他股東2投資人合計(jì)完成各方應(yīng)互相配合并積極促成本協(xié)議第3.2條約定的各項(xiàng)先決條件的滿足和實(shí)現(xiàn)。本次增資的完成將以下列條件（簡(jiǎn)稱“先決條件”）的滿足或被投資人豁免為先決條件：各方已履行完畢各自的內(nèi)部決策程序并適當(dāng)簽署且交付了本協(xié)議及本次增資所涉及的其他各項(xiàng)文件；本協(xié)議第5.1條及第5.2條中的各項(xiàng)陳述與保證（受制于本協(xié)議附件二的披露函（簡(jiǎn)稱“披露函”）中所披露的信息）在本協(xié)議簽署日及交割日均在各重大方面為真實(shí)且準(zhǔn)確；xx的其他股東已書(shū)面簽署并向xx及投資人交付了放棄其優(yōu)先認(rèn)購(gòu)本次增資的權(quán)利的棄權(quán)函；xx的財(cái)務(wù)狀況、經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)、現(xiàn)金流量、資產(chǎn)和負(fù)債均未發(fā)生任何重大不利變化；不存在由第三方提出的針對(duì)xx的任何可能實(shí)質(zhì)性影響本次增資的重大訴訟；xx已向投資人提交了本次增資完成后的24個(gè)月的xx的營(yíng)業(yè)計(jì)劃和預(yù)算，且已取得投資人的書(shū)面認(rèn)可；xx與xx、核心高級(jí)管理人員按照投資人滿意的格式簽訂了《保密協(xié)議》和《競(jìng)業(yè)限制協(xié)議》。《競(jìng)業(yè)限制協(xié)議》應(yīng)約定xx與核心高級(jí)管理人員在其各自任職期限內(nèi)不得從事或者幫助任何第三方從事與xx形成競(jìng)爭(zhēng)關(guān)系的經(jīng)營(yíng)活動(dòng),且在離職后2年內(nèi)xx及核心高級(jí)管理人員不得到與xx從事相同或類似業(yè)務(wù)的，或有直接競(jìng)爭(zhēng)關(guān)系的其他用人單位任職或自行從事該等業(yè)務(wù)；xx已向投資人提供了截至投資人繳納增資價(jià)款前xx上月月末的財(cái)務(wù)報(bào)表，且該財(cái)務(wù)報(bào)表應(yīng)當(dāng)符合中國(guó)通用的會(huì)計(jì)準(zhǔn)則，且應(yīng)全面公允的體現(xiàn)的xx屆時(shí)的財(cái)務(wù)狀況；xx全體現(xiàn)有股東已就本協(xié)議第7.4條約定的股權(quán)回購(gòu)事宜簽署書(shū)面同意函；xx在重大方面均遵守了本協(xié)議的約定，且不存在任何嚴(yán)重違反本協(xié)議約定的行為；及本次增資的必要的政府審批（即指商務(wù)主管部門的審批）已經(jīng)獲得。各方同意，如果本協(xié)議第3.2條所約定的先決條件未能于本協(xié)議簽署之日起【60】日內(nèi)全部實(shí)現(xiàn)或被投資人豁免，則投資人有權(quán)，但無(wú)義務(wù)，選擇(a)在不影響投資人在本協(xié)議項(xiàng)下的權(quán)利的前提下要求xx和xx繼續(xù)履行本協(xié)議；或(b)書(shū)面通知xx及xx終止本協(xié)議并要求其對(duì)投資人因此遭受的任何損失共同并連帶地承擔(dān)違約責(zé)任，除該等違約責(zé)任外，本協(xié)議其他部分自該等通知送達(dá)之日起發(fā)生終止效力。自各方書(shū)面確認(rèn)本協(xié)議第3.2條所列的各項(xiàng)先決條件均已滿足或被投資人豁免后（各方出具該等書(shū)面確認(rèn)之日即為“交割日”），投資人應(yīng)于交割日后的【10】個(gè)工作日內(nèi)以現(xiàn)金方式一次性向xx指定的如下與xx同名的在中國(guó)境內(nèi)開(kāi)設(shè)的銀行賬戶支付全部增資價(jià)款（即【】元）：戶名：xx管理咨詢（北京）有限公司開(kāi)戶行：【】賬號(hào)：【】待投資人已經(jīng)依據(jù)本協(xié)議第3.4條的約定全額向xx支付完畢本次增資的增資價(jià)款，且xx已經(jīng)書(shū)面確認(rèn)收到前述增資價(jià)款后，xx應(yīng)立即啟動(dòng)辦理本次增資所涉及的股東變更以及章程變更等相關(guān)工商變更登記手續(xù)。于交割日后，且根據(jù)本協(xié)議第3.5條的約定已完成本次增資所涉及的股東變更以及章程變更等相關(guān)工商變更登記手續(xù)并換發(fā)完畢新的企業(yè)法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照后，本次增資即視為完成（簡(jiǎn)稱“完成”）。xx在工商管理部門完成本次增資所涉及的股東變更以及章程變更等相關(guān)工商變更登記手續(xù)并換發(fā)完畢新的企業(yè)法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照的當(dāng)日即為本次增資的完成日（簡(jiǎn)稱“完成日”）。自完成日起，投資人以其屆時(shí)在xx中的持股比例享有xx的股東權(quán)益并承擔(dān)相應(yīng)的義務(wù)。相關(guān)稅費(fèi)及費(fèi)用除本協(xié)議中另有約定，本次增資所涉及的一切稅費(fèi)（如有）由各方依據(jù)中國(guó)法律、法規(guī)或規(guī)范性文件的規(guī)定各自承擔(dān)。各方因準(zhǔn)備、訂立及履行本協(xié)議以及完成本次增資而發(fā)生的費(fèi)用由各方各自承擔(dān)。但在本次增資中所發(fā)生的有關(guān)工商變更登記、出具驗(yàn)資報(bào)告（如需）等必要費(fèi)用均由xx承擔(dān)。陳述與保證、承諾各方應(yīng)共同作出如下陳述與保證：其為依據(jù)適用法律設(shè)立并有效存續(xù)的法人或合伙企業(yè)，合法取得并有效擁有經(jīng)營(yíng)其業(yè)務(wù)所必需的全部授權(quán)、批準(zhǔn)、許可（如需），依法有權(quán)簽署本協(xié)議；各方簽署并履行本協(xié)議是其真實(shí)意思表示，各方在簽署本協(xié)議之前已認(rèn)真審閱并充分理解本協(xié)議的各項(xiàng)條款；各方及其授權(quán)代表?yè)碛泻炇鸷吐男斜緟f(xié)議必需的權(quán)力和授權(quán)，并已采取為授權(quán)簽署本協(xié)議及履行本協(xié)議項(xiàng)下各項(xiàng)義務(wù)所必需的各項(xiàng)行為；本協(xié)議一經(jīng)簽署后，即構(gòu)成對(duì)其合法、有效和有約束力的義務(wù)，并可對(duì)其強(qiáng)制執(zhí)行；及各方簽署、交付和履行本協(xié)議及相關(guān)文件下的義務(wù)，(a)不會(huì)違反其作為締約一方并對(duì)其有約束力的任何合約、承諾或其它文件；(b)不會(huì)違反其公司章程性文件或構(gòu)成該等章程性文件項(xiàng)下的違約事件，亦不會(huì)違反任何法院或政府作出的任何命令、法規(guī)、判決或法令；(c)不存在將影響任何一方履行本協(xié)議及與本協(xié)議相關(guān)文件中約定義務(wù)的、已經(jīng)發(fā)生尚未了結(jié)的訴訟、仲裁或其他司法或行政程序；且(d)其對(duì)本協(xié)議的簽訂和履行不會(huì)構(gòu)成對(duì)任何第三方合法權(quán)益的侵害。xx及xx共同且連帶的向投資人在本協(xié)議簽署日及交割日做出本協(xié)議附件一所列明的陳述與保證，并承諾該等陳述與保證在本協(xié)議簽署日及交割日在重大方面均為真實(shí)且準(zhǔn)確（該等陳述和保證受制于xx及xx在披露函中向投資人披露的信息，且xx及xx在交割日前有權(quán)對(duì)披露函進(jìn)行不時(shí)修訂。為避免歧義，前述披露函中所載明的事實(shí)和/或事項(xiàng)不應(yīng)被視為xx及/或xx對(duì)本協(xié)議的違反）。xx將在上市申報(bào)前完成業(yè)務(wù)重組，包括但不限于以投資人認(rèn)可的價(jià)格收購(gòu)?fù)犊毓竟蓹?quán)或業(yè)務(wù)。xx向投資人單獨(dú)的做出下列承諾：在xx上市滿1年之前，其將投入個(gè)人全部工作時(shí)間和精力服務(wù)于xx，且不從事其他兼職或投資經(jīng)營(yíng)其他公司；在從xx離職后的2年之內(nèi)不參與任何與xx有直接競(jìng)爭(zhēng)關(guān)系的業(yè)務(wù)；及在完成所有上市行動(dòng)前，未經(jīng)投資人事先書(shū)面同意，其不會(huì)出讓、轉(zhuǎn)讓或者讓與或者承諾出讓、轉(zhuǎn)讓或者讓與其所持有的xx的股權(quán)或其他任何權(quán)益。本次增資前的xx的股東和xx應(yīng)盡力爭(zhēng)取在本次增資完成后的4年內(nèi)在投資人及xx共同認(rèn)可的證券交易市場(chǎng)上市。如上市主體非xx，則xx需保證投資人的股權(quán)能同比例轉(zhuǎn)換為上市主體之股份，投資人應(yīng)予以必要配合。xx及其股東不應(yīng)限制投資人轉(zhuǎn)讓其股權(quán)，同等條件下xx的其他股東有優(yōu)先受讓權(quán)。過(guò)渡期安排在過(guò)渡期內(nèi)，除非得到投資人的事先書(shū)面同意，xx承諾：除本協(xié)議約定以外不得變更xx的注冊(cè)資本，或股權(quán)結(jié)構(gòu)或者同意、安排進(jìn)行任何前述之行為；不得在日常業(yè)務(wù)范圍之外收購(gòu)或處置xx的任何資產(chǎn)、承擔(dān)或產(chǎn)生任何負(fù)債、義務(wù)或費(fèi)用（實(shí)際的或或有的）或提供對(duì)外擔(dān)保（正常借貸展期或續(xù)期除外）；不得設(shè)置或安排有關(guān)xx的任何形式的期權(quán)或類似計(jì)劃；及不得發(fā)生其它可能對(duì)xx或其股東造成重大不利影響的作為或不作為。投資人的特殊權(quán)利信息知情權(quán)xx應(yīng)自完成日起向投資人提供以下資料：xx的每個(gè)會(huì)計(jì)年度經(jīng)審計(jì)的年度合并財(cái)務(wù)報(bào)表；xx的每個(gè)季度未經(jīng)審計(jì)的季度合并財(cái)務(wù)報(bào)表；xx的每個(gè)月的未經(jīng)審計(jì)合并財(cái)務(wù)報(bào)告；及投資人合理要求的其它xx的財(cái)務(wù)資料和其他說(shuō)明經(jīng)營(yíng)狀況的資料。xx的管理層應(yīng)根據(jù)投資人的合理要求，與投資人的代表會(huì)面或/和通話，商討并回答其提出的問(wèn)題。本次增資完成后投資人可以委派代表列席xx的中介機(jī)構(gòu)（券商、律師事務(wù)所和會(huì)計(jì)師事務(wù)所）召開(kāi)的上市協(xié)調(diào)會(huì)議。在投資人持有xx股權(quán)期間，投資人對(duì)于xx下屬的主要控股子公司（指持股50%以上的子公司或xx作為第一大股東的子公司），亦享有相應(yīng)的信息知情權(quán)。重大事項(xiàng)決策權(quán)以下第7.2.1條至第7.2.12條所約定的各事項(xiàng)（除非各方另有約定）需經(jīng)xx的董事會(huì)超過(guò)半數(shù)的董事投贊成票表決通過(guò)后方可作出有效決議（若該等事項(xiàng)屬于xx的股東會(huì)的表決事項(xiàng)，則應(yīng)經(jīng)xx的董事會(huì)按本條通過(guò)后方可提交xx的股東會(huì)會(huì)議表決），且xx有義務(wù)保證未經(jīng)其董事會(huì)同意前，xx的股東不得采取行動(dòng)實(shí)施以下第7.2.1條至第7.2.13條所約定的事項(xiàng)（為明確起見(jiàn)，各方一致同意，未來(lái)xx改制為股份有限公司時(shí)，本協(xié)議第7.2條的約定將廢除，相關(guān)事項(xiàng)決策將按照公司法等法律法規(guī)規(guī)定的一般原則進(jìn)行）：派發(fā)股息或以其他形式分配利潤(rùn)；決定或改變員工股票期權(quán)或參股方案，除非該等方案不涉及到攤薄投資人的股權(quán)；委任或更換審計(jì)師；收購(gòu)或處置價(jià)值1億元以上的業(yè)務(wù)、資產(chǎn)、其他公司的股權(quán)或其他證券、或合營(yíng)/合伙企業(yè)的權(quán)益；或任何一年內(nèi)的單筆資本支出超過(guò)6,000萬(wàn)元；核心高級(jí)管理人員的增加或變更；采取導(dǎo)致稀釋或減少投資人實(shí)際持有的xx或其子公司的股權(quán)的行動(dòng)；新增超過(guò)2億元的貸款或取得其他融資；出售、轉(zhuǎn)讓、許可、擔(dān)保、抵押或以其他方式處置xx或其子公司擁有的商標(biāo)、專利或其他知識(shí)產(chǎn)權(quán)，但在正常經(jīng)營(yíng)中授予的許可及為許可貸款提供擔(dān)保除外；發(fā)行xx或其子公司的任何證券，上市除外；改變其經(jīng)營(yíng)活動(dòng)和主營(yíng)業(yè)務(wù)，或進(jìn)入其它業(yè)務(wù)；屬于企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則相關(guān)條款規(guī)定的關(guān)聯(lián)交易；批準(zhǔn)xx及其主要子公司的預(yù)算或經(jīng)營(yíng)計(jì)劃或修改該預(yù)算或經(jīng)營(yíng)計(jì)劃；以及促使xx或其子公司(a)提起破產(chǎn)、宣布資不抵債或進(jìn)入類似程序，為xx/子公司或其大部分財(cái)產(chǎn)尋求委任接管人或其他類似官員，尋求債務(wù)重組或類似安排或救濟(jì)；(b)為了債權(quán)人之利益進(jìn)行總體轉(zhuǎn)讓；(c)或書(shū)面承認(rèn)喪失償還到期債務(wù)的能力。超額業(yè)績(jī)激勵(lì)為了進(jìn)一步激勵(lì)xx的管理層，如果xx實(shí)際實(shí)現(xiàn)的2015年和2016年凈利潤(rùn)之和不低于10.206億元且2015年和2016年整體的經(jīng)營(yíng)性凈現(xiàn)金流與凈利潤(rùn)的比例不低于歷史任何一個(gè)會(huì)計(jì)年度的同一比例，則在得到xx董事會(huì)的批準(zhǔn)后，xx將設(shè)計(jì)等于現(xiàn)有注冊(cè)資本規(guī)模的5%的員工期權(quán)或類似激勵(lì)措施，逐步發(fā)放授予經(jīng)xx董事會(huì)認(rèn)可的高管團(tuán)隊(duì)及核心骨干員工。同時(shí)，各方原則性同意根據(jù)2017年和2018年的實(shí)際業(yè)績(jī)情況以類似上述原則對(duì)于經(jīng)xx董事會(huì)認(rèn)可的高管團(tuán)隊(duì)及核心骨干員工進(jìn)一步進(jìn)行獎(jiǎng)勵(lì)。上述員工期權(quán)或類似激勵(lì)措施及進(jìn)一步獎(jiǎng)勵(lì)的發(fā)放對(duì)象及其具體條款由xx董事會(huì)予以確定。股權(quán)贖回xx應(yīng)在完成日后3年內(nèi)（“贖回權(quán)期限”）完成上市。如果xx在完成日后3年內(nèi)未能完成上市行動(dòng)，則此后投資人有權(quán)要求xx回購(gòu)?fù)顿Y人所持有的全部股權(quán)；惟經(jīng)各方同意，該項(xiàng)贖回權(quán)期限可延長(zhǎng)1年。xx同意對(duì)xx依本條規(guī)定須承擔(dān)的回購(gòu)義務(wù)承擔(dān)連帶保證責(zé)任。倘若投資人贖回權(quán)條件成就，投資人行使該項(xiàng)贖回權(quán)而xx出于任何原因（包括但不限于相關(guān)法律限制）未能履行該等回購(gòu)義務(wù)，則投資人有權(quán)要求xx依照本協(xié)議以下條款與條件約定履行該等義務(wù)；如xx在完成日后的第4個(gè)周年日之前完成上市則本項(xiàng)贖回權(quán)將失效。回購(gòu)價(jià)格應(yīng)確保投資人就其對(duì)xx已作出的投資獲得每年10%的單利計(jì)算的收益率。股權(quán)贖回價(jià)款的計(jì)算公式為：股權(quán)贖回款=投資本金+投資收益。投資收益：投資本金×10%（年息，不計(jì)復(fù)利）。若贖回部分股權(quán)，則按比例折算股權(quán)贖回價(jià)款。xx應(yīng)于收到投資人的通知之日起的30個(gè)工作日內(nèi)與投資人簽署股權(quán)贖回協(xié)議，一次性贖回投資人所要求贖回的全部股權(quán)，并將款項(xiàng)按股權(quán)贖回協(xié)議約定支付至投資人指定賬戶。股權(quán)贖回協(xié)議僅由贖回價(jià)款和法律所要求的其他必備條款組成，不應(yīng)包括任何其他條款。全部股權(quán)贖回及全部款項(xiàng)支付完畢后，本協(xié)議即自動(dòng)終止，投資人不再享有對(duì)xx及xx的任何權(quán)利。如投資人發(fā)出通知進(jìn)行股權(quán)贖回，第三方提出購(gòu)買投資人所持xx股權(quán)的條件優(yōu)于股權(quán)贖回條件的，如xx對(duì)該第三方成為其股東的資格以書(shū)面形式表示認(rèn)可，則投資人有權(quán)選擇向該第三方轉(zhuǎn)讓其所持xx的全部或部分股權(quán)并另行通知相關(guān)方。優(yōu)先認(rèn)購(gòu)權(quán)及反稀釋保護(hù)本次增資完成后，若xx或其子公司新增注冊(cè)資本或發(fā)行額外的任何類別的股票（或可執(zhí)行的或可轉(zhuǎn)換為任何類別股票的證券，包括可轉(zhuǎn)債）等其他形式的融資（簡(jiǎn)稱“額外增資”），投資人有權(quán)按同樣的價(jià)格及增資條件按持股比例行使優(yōu)先認(rèn)購(gòu)權(quán)，并且對(duì)于其他股東放棄認(rèn)購(gòu)的部分，投資人有權(quán)按照其持股比例優(yōu)先認(rèn)購(gòu)。但xx的董事會(huì)批準(zhǔn)（且須投資人董事投票贊成）的依員工股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃發(fā)行股份和xx上市時(shí)除外。如果xx決定額外增資，其應(yīng)當(dāng)提前至少20工作日通知投資人，該通知應(yīng)包括計(jì)劃增資的條款與條件（包括股權(quán)數(shù)量與價(jià)格），并同時(shí)發(fā)出以該條件與價(jià)格向投資人發(fā)行該股權(quán)的要約書(shū)。除xx上市外，如果xx計(jì)劃額外增資，而此價(jià)格所基于的公司估值低于投資人支付增資款項(xiàng)所基于的估值，則投資人有權(quán)要求xx采取一切必要措施，重新對(duì)xx現(xiàn)有的股權(quán)進(jìn)行估價(jià)，以確保投資人就每百分比股權(quán)支付的單價(jià)能實(shí)際上等同于新發(fā)價(jià)格。優(yōu)先購(gòu)買權(quán)和共同出售權(quán)如果xx的股東向任何第三方出售xx的股權(quán)，xx應(yīng)向投資人事先通知此項(xiàng)意圖。該通知須指明：(a)聲明轉(zhuǎn)讓方希望進(jìn)行該等轉(zhuǎn)讓；(b)載明擬納入該等轉(zhuǎn)讓的股權(quán)比例（簡(jiǎn)稱“轉(zhuǎn)讓股權(quán)”）以及該轉(zhuǎn)讓方希望就該等轉(zhuǎn)讓股權(quán)的轉(zhuǎn)讓價(jià)格（簡(jiǎn)稱“轉(zhuǎn)讓價(jià)格”）和其他適用條件和條款。投資人應(yīng)在收到轉(zhuǎn)讓方的通知后30個(gè)工作日內(nèi)決定并通知xx，投資人有權(quán)以同等條件：(a)按照所持xx的股權(quán)比例，優(yōu)先于第三方受讓轉(zhuǎn)讓股權(quán)中的同等比例，或(b)按照所持xx的股權(quán)比例參與向第三方出售股權(quán)。投資人的優(yōu)先購(gòu)買權(quán)以及共同出售權(quán)不應(yīng)通過(guò)一家公司、個(gè)人或其他實(shí)體間接持有公司股權(quán)而被規(guī)避。投資人的特殊權(quán)利的終止和自行恢復(fù)本協(xié)議第7.4條、第7.5條以及第7.6條所約定的投資人的特殊權(quán)利自中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)（簡(jiǎn)稱“證監(jiān)會(huì)”）會(huì)受理xx的上市申請(qǐng)之日自動(dòng)終止，若xx的上市申請(qǐng)未被證監(jiān)會(huì)受理或xx從證監(jiān)會(huì)撤回上市申請(qǐng)，或證監(jiān)會(huì)不予核準(zhǔn)xx的上市申請(qǐng)，則各方承諾，本協(xié)議第7.4條、第7.5條以及第7.6條約定的投資人的特殊權(quán)利將自證監(jiān)會(huì)通知xx其上市的申請(qǐng)材料未被受理的結(jié)果或xx撤回上市申請(qǐng)或證監(jiān)會(huì)不予核準(zhǔn)xx的上市申請(qǐng)之日起自行恢復(fù)效力。為符合上市的要求，各方同意本協(xié)議第7.2條、第7.4條、第7.5條及第7.6條所約定的投資人的特殊權(quán)利將不在xx申請(qǐng)變更為股份有限公司時(shí)的公司章程等文件中載明。如果xx申請(qǐng)上市時(shí)的上市地法律、法規(guī)、規(guī)章、規(guī)范性意見(jiàn)允許投資人的特殊權(quán)利中的一項(xiàng)或數(shù)項(xiàng)予以保留且不影響上市審核，則對(duì)于該等一項(xiàng)或數(shù)項(xiàng)投資人的特殊權(quán)利將不適用第7.7.1條的約定。如果證監(jiān)會(huì)受理xx的上市申請(qǐng)材料后2年內(nèi)未明確答復(fù)，沒(méi)有作出核準(zhǔn)或不予核準(zhǔn)xx的上市決定，且2年期滿后的任意時(shí)點(diǎn)xx出現(xiàn)重大不利影響，則本協(xié)議第7.4條、第7.5條以及第7.6條約定的投資人的特殊權(quán)利自xx出現(xiàn)本第7.7.4條所述的重大不利影響之日起自行恢復(fù)效力。保密條款除適用法律的規(guī)定及本協(xié)議另有規(guī)定外，一方（簡(jiǎn)稱“收取信息方”）向另一方收取機(jī)密信息后須為信息保密，不得為本協(xié)議以外任何目的使用信息，也不得向任何第三方披露信息。但雖有上述規(guī)定，保密義務(wù)不適用于以下信息：非因收取信息方或其代表、代理人的過(guò)錯(cuò)而屬于或變成公眾知悉的信息；收取信息方正當(dāng)合法地從第三方獲得的信息，但只限于向該第三方收取信息時(shí)并不附帶任何保密義務(wù)或使用限制條件的信息；及已被收取信息方持有而不附帶使用或披露限制的信息，且該信息并非為預(yù)期訂立本協(xié)議而收取之信息。收取信息方仍可向收取信息方的股東、雇員、董事、專業(yè)顧問(wèn)披露機(jī)密信息，但只限于為達(dá)致本協(xié)議目的合理需要而作出的披露。收取信息方須確保有關(guān)股東、雇員、董事、專業(yè)顧問(wèn)知悉和遵守本條所述的保密義務(wù)。如依適用法律或政府的政府批準(zhǔn)或依股票掛牌交易的證券交易所的規(guī)則要求收取信息方披露機(jī)密信息，則收取信息方亦可予以披露，但須采取一切允許的措施，以求有關(guān)機(jī)密信息獲得適用法律或股票掛牌交易的證券交易所規(guī)則允許的保密處理。為本條之目的，“機(jī)密信息”指本次增資涉及的所有信息以及關(guān)于本協(xié)議任何一方或關(guān)聯(lián)方的業(yè)務(wù)運(yùn)營(yíng)、業(yè)務(wù)策略、業(yè)務(wù)計(jì)劃、投資計(jì)劃、營(yíng)業(yè)額、顧客、市場(chǎng)推廣、技術(shù)、研究開(kāi)發(fā)、財(cái)務(wù)或其他事務(wù)的所有口頭和書(shū)面信息，包括但不只限于載有此等信息的所有報(bào)告和筆記、所有副本（包括電子副本）、復(fù)制本、重印本和翻譯本。本協(xié)議第8條的保密條款不因本協(xié)議的終止、解除、失效而失去效力。協(xié)議的生效與變更本協(xié)議于各方法定代表人/執(zhí)行事務(wù)合伙人或授權(quán)代表簽字并加蓋公章之日起成立并生效。本協(xié)議的任何變更、修改，須經(jīng)各方協(xié)商同意后由法定代表人/執(zhí)行事務(wù)合伙人或授權(quán)代表簽訂書(shū)面文件，作為本協(xié)議的組成部分，與本協(xié)議具有同等效力。本協(xié)議未盡事宜，各方應(yīng)通過(guò)協(xié)商確定，并另行簽署書(shū)面協(xié)議。不可抗力不可抗力的含義“不可抗力”指受到影響的一方無(wú)法合理預(yù)見(jiàn)、無(wú)法克服、且無(wú)法避免的任何事件或情形。該等不可抗力事件或情形包括但不限于罷工、員工騷亂、爆炸、火災(zāi)、洪水、地震、颶風(fēng)及/或其他自然災(zāi)害及戰(zhàn)爭(zhēng)、民眾騷亂、故意破壞、征收、沒(méi)收、政府主權(quán)行為、法律變化或因政府的有關(guān)強(qiáng)制性規(guī)定和要求致使各方無(wú)法繼續(xù)合作，以及其他重大事件或突發(fā)事件的發(fā)生。通知受不可抗力事件影響的本協(xié)議一方，應(yīng)毫不延遲地，或如遇通訊中斷，則在通訊恢復(fù)之時(shí)，以書(shū)面形式通知本協(xié)議其他方不可抗力事件的發(fā)生。書(shū)面證明受不可抗力事件影響的一方應(yīng)在不可抗力事件發(fā)生之日起10日內(nèi)（如遇通訊中斷，該10日期限應(yīng)自通訊恢復(fù)之時(shí)起算）提供不可抗力事件發(fā)生地政府或公證機(jī)構(gòu)出具的不可抗力事件發(fā)生的書(shū)面證明，以證明不可抗力事件的詳細(xì)情況，協(xié)議不能履行或部分不能履行以及由于不可抗力對(duì)其履行協(xié)議項(xiàng)下的義務(wù)造成的影響。免責(zé)如果本協(xié)議一方因不可抗力事件的影響而全部或部分不能履行其在本協(xié)議中的義務(wù)，該方將在受影響的范圍內(nèi)免于承擔(dān)違約責(zé)任。違約責(zé)任如果本協(xié)議的一方違約以致本協(xié)議并未履行或不能充分履行，違約引起的責(zé)任應(yīng)由違約方承擔(dān)。如果各方均違約，各方應(yīng)各自承擔(dān)其違約引起的那部分責(zé)任。任何一方違反其于本協(xié)議作出的任何承諾、聲明、陳述或保證亦構(gòu)成對(duì)本協(xié)議的違約。本協(xié)議所規(guī)定的時(shí)間、日期、期限是本協(xié)議的基本要素，違反本協(xié)議規(guī)定的時(shí)間、日期或期限，應(yīng)被認(rèn)為是嚴(yán)重違約。如果本次增資的工商登記不能按照計(jì)劃在投資人繳付增資價(jià)款后【60】天內(nèi)完成，則投資人有權(quán)終止本協(xié)議，xx應(yīng)當(dāng)立即向投資人退還增資價(jià)款，并支付按照年利率8%為基礎(chǔ)按照單利計(jì)算的資金占用費(fèi)。但如果是由于任何一方違約造成的，則除上述補(bǔ)償金外，違約方還應(yīng)當(dāng)賠償其他方因此所遭受的損失。盡管有前款規(guī)定，在披露函中載明的事實(shí)和/或事項(xiàng)不應(yīng)被視為xx的違約，且xx無(wú)須就因該等披露函中載明的事實(shí)和/或事項(xiàng)所導(dǎo)致的投資人及/或xx遭受的損失承擔(dān)任何責(zé)任。協(xié)議終止或解除下列情形發(fā)生時(shí)，本協(xié)議可以終止或解除：經(jīng)各方協(xié)商一致并達(dá)成書(shū)面協(xié)議，可以終止或解除本協(xié)議；完成日前，如因一方嚴(yán)重違約導(dǎo)致本協(xié)議無(wú)法履行的，守約方可要求違約方在【30】日內(nèi)予以更正，違約方不予更正或者無(wú)法更正的，守約方可以提出終止或解除本協(xié)議；如果本次增資的工商登記不能按照計(jì)劃在投資人繳付增資價(jià)款后【60】天內(nèi)完成，則投資人有權(quán)終止本協(xié)議；及如果本協(xié)議第3.2條所約定的先決條件未能于本協(xié)議簽署之日起【60】日內(nèi)全部實(shí)現(xiàn)或被投資人豁免，則投資人有權(quán)終止本協(xié)議。因一方違約導(dǎo)致本協(xié)議終止或解除的，不影響守約方要求違約方承擔(dān)違約責(zé)任和賠償損失。本協(xié)議終止或解除的，xx應(yīng)于【30】個(gè)工作日內(nèi)向投資人返還已支付的增資價(jià)款。法律適用和爭(zhēng)議解決對(duì)本協(xié)議的訂立、生效、解釋和履行，或與本協(xié)議有關(guān)的爭(zhēng)議的解決，均適用中國(guó)現(xiàn)行有效的有關(guān)法律、法規(guī)及規(guī)范性文件的規(guī)定。如果各方之間就本協(xié)議產(chǎn)生任何爭(zhēng)議，包括有關(guān)本協(xié)議的存在、解釋、釋義、有效性、終止或執(zhí)行方面的任何爭(zhēng)議，各方應(yīng)盡最大的努力通過(guò)友好協(xié)商解決。上述協(xié)商應(yīng)在一方書(shū)面通知相對(duì)方存在爭(zhēng)議后隨即開(kāi)始。如果各方不能通過(guò)友好協(xié)商在前款所述收到通知后的【60】日內(nèi)解決爭(zhēng)議，任何一方均有權(quán)提交中國(guó)國(guó)際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易仲裁委員會(huì)根據(jù)其屆時(shí)有效的仲裁規(guī)則及程序在北京通過(guò)仲裁解決。仲裁裁決是終局的，對(duì)各方均有法律約束力。仲裁費(fèi)用由敗訴方承擔(dān)。在發(fā)生任何爭(zhēng)議和在任何爭(zhēng)議正在進(jìn)行仲裁期間，除了作為該等已發(fā)生的或正在進(jìn)行仲裁的爭(zhēng)議的義務(wù)和權(quán)利外，各方應(yīng)繼續(xù)履行其各自在本協(xié)議項(xiàng)下的其它義務(wù)（并應(yīng)有權(quán)行使其各自在本協(xié)議項(xiàng)下的其它權(quán)利）。其它可分割性如果本協(xié)議的任何條款和規(guī)定因適用法律而被視為非法或不能執(zhí)行，那么應(yīng)認(rèn)為該條款已從本協(xié)議中刪除，并且已經(jīng)失效，但本協(xié)議仍然生效，并且應(yīng)被認(rèn)為從一開(kāi)始就沒(méi)有包含該條款，本協(xié)議的各方應(yīng)相互協(xié)商，以便用各方都能接受、都滿意的、合法和生效的條款來(lái)取代被認(rèn)為已刪除的條款。時(shí)間性本協(xié)議各方同意本協(xié)議中規(guī)定或提及的全部日期和期限應(yīng)被嚴(yán)格遵守。權(quán)利放棄協(xié)議一方放棄行使本協(xié)議中的某一項(xiàng)權(quán)利，不得被視為其放棄本協(xié)議中的其他權(quán)利，并不得被視為其永久的放棄該等權(quán)利（除非該權(quán)利根據(jù)中國(guó)法律規(guī)定，一經(jīng)放棄即不可重新行使）；協(xié)議一方未行使或遲延行使本協(xié)議項(xiàng)下的任何權(quán)利，不構(gòu)成前述的放棄，亦不影響其繼續(xù)行使權(quán)利；任何對(duì)本協(xié)議項(xiàng)下權(quán)利的單項(xiàng)或部分行使，不排除其對(duì)權(quán)利其余部分的行使，也不排除其對(duì)其他權(quán)利的行使。轉(zhuǎn)讓本協(xié)議的任一方不得在未經(jīng)另一方事先書(shū)面同意的情形下轉(zhuǎn)讓本協(xié)議或本協(xié)議下的任何權(quán)利或義務(wù)。經(jīng)各方書(shū)面同意轉(zhuǎn)讓的，本協(xié)議應(yīng)對(duì)各方其各自的繼受方和受讓方具有約束力和可執(zhí)行力。文本本協(xié)議一式【肆份】，各份具有同等法律效力，協(xié)議各方各持有壹份，其余各份報(bào)有關(guān)政府審批或備案使用。（以下無(wú)正文）

（此頁(yè)無(wú)正文，為《增資協(xié)議》的簽字蓋章頁(yè)）【xx管理咨詢（北京）有限公司】（蓋章）法定代表人或授權(quán)代表（簽字）：________________【】（蓋章）法定代表人/執(zhí)行事務(wù)合伙人或授權(quán)代表（簽字）：________________

附件一 陳述與保證存續(xù)和權(quán)力。xx為中國(guó)籍公民，且具有完全民事行為能力。xx及其關(guān)鍵子公司系依照其設(shè)立地的法律正式成立、有效存續(xù)并良好經(jīng)營(yíng)的有限公司。授權(quán)。保證人擁有充分的法定權(quán)利、權(quán)力和能力，可以簽署本協(xié)議。遵守法律。xx和關(guān)鍵子公司沒(méi)有在重大方面違反或曾經(jīng)違反適用于其經(jīng)營(yíng)的任何法律、國(guó)內(nèi)外任何法院、仲裁機(jī)構(gòu)或政府實(shí)體的任何判決、命令或政令，未曾受到相關(guān)調(diào)查，未曾接到違反上述各項(xiàng)的指控或通知，并且就保證人所知，亦未曾受到任何違反任何法律的指控威脅。財(cái)務(wù)報(bào)表。xx在此之前已向投資人提供(a)xx截至2014年12月31日的經(jīng)審計(jì)的合并資產(chǎn)負(fù)債表，以及(b)xx2014年1月1日至2014年12月31日的經(jīng)審計(jì)的合并損益表以及合并現(xiàn)金流量表（以上(a)和(b)款所述報(bào)表以下統(tǒng)稱為“2014年財(cái)務(wù)報(bào)表”）。2014年財(cái)務(wù)報(bào)表依照中國(guó)企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則編制，在所有重大方面公允地體現(xiàn)了xx截至2014年12月31日的財(cái)務(wù)狀況以及2014年度的經(jīng)營(yíng)成果和現(xiàn)金流量。會(huì)計(jì)處理方法的選用遵循了一貫性原則。不存在的變化。自2014年12月31日以來(lái)，除已向投資人書(shū)面披露之外，不存在：xx及其關(guān)鍵子公司發(fā)生任何重大不利變化，或者對(duì)2014年12月31日的當(dāng)天或之前尚未向投資人披露或不為投資人所知的上述任何各項(xiàng)有任何新的發(fā)現(xiàn)或了解；xx及其關(guān)鍵子公司（以合并財(cái)務(wù)報(bào)表計(jì)算的口徑來(lái)判斷）發(fā)生、承擔(dān)或擔(dān)保數(shù)額超過(guò)累計(jì)金額達(dá)到1億元的任何對(duì)外股權(quán)投資、買賣債券、擔(dān)保、銀行借款等非經(jīng)營(yíng)性債務(wù)，或發(fā)生、承擔(dān)或擔(dān)保數(shù)額超過(guò)累計(jì)3億元的任何應(yīng)付賬款、工資和應(yīng)付稅款等因正常經(jīng)營(yíng)而發(fā)生的債務(wù)；xx及其關(guān)鍵子公司放棄任何有價(jià)值的權(quán)利（包括但不限于合同權(quán)利、擔(dān)保權(quán)益或債務(wù)）或提前履行尚未到期的單筆1億元或累計(jì)1億元的義務(wù)或負(fù)債；(i)xx的任何核心高級(jí)管理人員提前終止合同或辭職；(ii)向xx的核心高級(jí)管理人員支付金額超過(guò)50萬(wàn)元的離職費(fèi)或解聘費(fèi)；超出以往正常業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)中的習(xí)慣做法與xx的任何員工訂立任何重大福利安排（或?qū)ζ渥龀鋈魏涡拚┗?iii)與xx的任何管理層成員、董事、員工或其關(guān)聯(lián)方進(jìn)行重大交易；與xx核心高級(jí)管理人員相關(guān)的任何重大勞動(dòng)爭(zhēng)議或雇員的任何停業(yè)、罷工、停工或其威脅；及xx就上述各項(xiàng)作出任何約定或承諾。不存在未披露的債務(wù)。除已向投資人書(shū)面披露之外，xx及其關(guān)鍵子公司不存在任何種類的任何債務(wù)，不論是應(yīng)計(jì)的、或有的、絕對(duì)的、確定的、可終結(jié)的債務(wù)，或是任何其他形式的債務(wù)，亦不存在根據(jù)合理的預(yù)期將會(huì)導(dǎo)致該等債務(wù)的任何狀況、情形或情況，以下所述各項(xiàng)除外：(a)2014財(cái)務(wù)報(bào)表中披露或規(guī)定的債務(wù),或(b)2014財(cái)務(wù)報(bào)表基準(zhǔn)日后在正常業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)中產(chǎn)生的債務(wù)。訴訟。除已向投資人書(shū)面披露的外，在任何法庭、仲裁機(jī)構(gòu)或任何政府實(shí)體都不存在針對(duì)或影響任何xx及其關(guān)鍵子公司或其任何股權(quán)的任何懸而未決或就保證人所知威脅提起的重大法律行動(dòng)、訴訟、調(diào)查或程序，也不存在引發(fā)這些法律行動(dòng)、訴訟、調(diào)查或程序的事實(shí)。重要合同。xx及其關(guān)鍵子公司已向投資人交付了重要合同的真實(shí)和完整的復(fù)印件，各份合同均具有充分的法律效力；該等合同在重大方面未違反該等相關(guān)合同的條款，并且就xx所知沒(méi)有發(fā)生過(guò)隨著通知的發(fā)出和/或時(shí)間的推移將會(huì)構(gòu)成該等相關(guān)合同項(xiàng)下重大違約的任何事件或情形。執(zhí)照和許可。xx及其關(guān)鍵子公司所持有的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)所必需的執(zhí)照和許可均現(xiàn)行有效。該等執(zhí)照和許可不會(huì)因本次投資而被終止或撤銷，將保持充分的法律效力，并且生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)所必需的執(zhí)照和許可的所有延期申請(qǐng)均已按時(shí)提交。財(cái)產(chǎn)與相關(guān)資產(chǎn)。除已向投資人書(shū)面披露之外，xx及其關(guān)鍵子公司對(duì)2014財(cái)務(wù)報(bào)表中反映的主要資產(chǎn)和財(cái)產(chǎn)以及在其業(yè)務(wù)中使用的主要財(cái)產(chǎn)和資產(chǎn)擁有合法有效的所有權(quán)，且主要財(cái)產(chǎn)或資產(chǎn)均不帶有任何留置權(quán)；xx及其關(guān)鍵子公司已經(jīng)合法獲得與擁有、發(fā)展、租賃、管理或運(yùn)營(yíng)主要財(cái)產(chǎn)或資產(chǎn)所必需的所有必要批準(zhǔn)、證明、執(zhí)照和許可，且沒(méi)有收到任何通知聲稱其違反上述文件；不存在未決的、或就xx所知的，威脅提起的將查封xx及其關(guān)鍵子公司擁有的主要財(cái)產(chǎn)或資產(chǎn)之任何部分從而對(duì)該等資產(chǎn)產(chǎn)生重大不利影響的糾紛;及xx及其關(guān)鍵子公司對(duì)2014財(cái)務(wù)報(bào)表中反映的應(yīng)收帳款不存在重大的期后壞賬。雇員。x