管理制度執(zhí)行情況記錄范本（四篇）

第12頁(yè)共12頁(yè)管理制度?執(zhí)行情況?記錄范本?【目的?】通過?制度的監(jiān)?督檢查，?對(duì)制度的?執(zhí)行情況?進(jìn)行驗(yàn)證?，及時(shí)發(fā)?現(xiàn)問題，?采取措施?，確保公?司的制度?得到有效?的執(zhí)行，?特制訂本?制度?！?適用范圍?】公司?所有制度?及規(guī)范。?【職責(zé)】?___?_公司領(lǐng)?導(dǎo)負(fù)責(zé)?對(duì)生產(chǎn)辦?公室監(jiān)督?檢查情況?進(jìn)行監(jiān)督?。2生產(chǎn)?辦公室?生產(chǎn)辦公?室是制度?監(jiān)督檢查?的歸口管?理部門，?負(fù)責(zé)監(jiān)督?檢查的實(shí)?施。3其?他部門?負(fù)責(zé)配合?生產(chǎn)辦公?室監(jiān)督檢?查的實(shí)施??！緳z查?流程】?1.1檢?查前的準(zhǔn)?備1.?1.1由?生產(chǎn)辦公?室制定監(jiān)?督檢查計(jì)?劃，檢查?計(jì)劃應(yīng)覆?蓋公司所?有的制度?；在排定?計(jì)劃時(shí)應(yīng)?注意：?a.對(duì)重?要的制度?應(yīng)增加檢?查頻次；?b.跨?部門執(zhí)行?的制度，?增加制度?的檢查頻?次；c?.對(duì)新制?定或重新?修訂的制?度，增加?制度的檢?查頻次。?1.1?.2制定?的制度監(jiān)?督檢查計(jì)?劃應(yīng)報(bào)總?經(jīng)理批準(zhǔn)?；1.?1.3檢?查人員提?前一天通?知被檢查?的部門，?如時(shí)間沖?突可進(jìn)行?適當(dāng)?shù)恼{(diào)?整。1?.1.4?檢查人員?依照已經(jīng)?審核發(fā)布?的且現(xiàn)行?有效的制?度進(jìn)行檢?查。1?.2檢查?的實(shí)施?1.2.?1生產(chǎn)辦?公室按照?檢查計(jì)劃?實(shí)施檢查?，檢查過?程中采用?詢問、檢?查記錄、?現(xiàn)場(chǎng)核實(shí)?等多種方?式展開；?1.2?.2如檢?查的制度?涉及多個(gè)?部門時(shí)，?則依照業(yè)?務(wù)流程進(jìn)?行全過程?的檢查，?相關(guān)部門?也應(yīng)予以?配合；?1.2.?3檢查過?程中被檢?查部門必?須積極配?合檢查，?積極提供?檢查要求?的資料；?11.?2.4檢?查人員必?須提前熟?悉所要檢?查的制度?，梳理出?檢查的重?點(diǎn)，在檢?查過程中?應(yīng)填寫檢?查表，對(duì)?檢查的情?況做好記?錄；1?.2.5?“檢查表?”應(yīng)經(jīng)檢?查人及被?檢查部門?負(fù)責(zé)人簽?字確認(rèn)；?1.2?.6生產(chǎn)?辦公室對(duì)?檢查結(jié)果?形成報(bào)告?，并于每?月組織專?題會(huì)議予?以通報(bào)。?1.3?發(fā)現(xiàn)問題?的處理?1.3.?1對(duì)檢查?中發(fā)現(xiàn)的?問題，責(zé)?任部門應(yīng)?采取有效?措施進(jìn)行?整改，對(duì)?整改情況?由生產(chǎn)辦?公室驗(yàn)證?銷號(hào)，并?于當(dāng)月安?全會(huì)中進(jìn)?行通報(bào)。?1.3?.2在制?度執(zhí)行過?程中如發(fā)?現(xiàn)制度不?適宜、有?漏洞或制?度銜接有?漏洞，應(yīng)?及時(shí)對(duì)制?度進(jìn)行修?訂，將制?度系統(tǒng)化?。1.?3.3檢?查過程中?如被檢查?方有質(zhì)疑?或雙方有?沖突，由?主管領(lǐng)導(dǎo)?進(jìn)行解決?。2獎(jiǎng)懲?2.1處?罰2.?1.1對(duì)?未按照制?度執(zhí)行或?執(zhí)行不徹?底的部門?依據(jù)下列?標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行?處罰：?a.發(fā)現(xiàn)?一次按百?分制考核?責(zé)任部門?負(fù)責(zé)人；?b.如?造成一定?經(jīng)濟(jì)損失?的，由生?產(chǎn)辦公室?負(fù)責(zé)進(jìn)行?調(diào)查并形?成調(diào)查報(bào)?告，由公?司領(lǐng)導(dǎo)討?論決定進(jìn)?行處罰。?2.1?.2檢查?過程中檢?查人員應(yīng)?公平、客?觀、認(rèn)真?細(xì)心，若?所檢查的?制度在實(shí)?際運(yùn)行中?存在問題?，而檢查?人員沒有?發(fā)現(xiàn)，視?嚴(yán)重程度?由公司領(lǐng)?導(dǎo)進(jìn)行處?罰。2?.2獎(jiǎng)勵(lì)?a.對(duì)?于能夠積?極主動(dòng)修?訂、完善?制度的部?門，視情?況由公司?領(lǐng)導(dǎo)討論?進(jìn)行相應(yīng)?的獎(jiǎng)勵(lì)。?b.檢?查人在檢?查過程中?仔細(xì)認(rèn)真?，能夠發(fā)?現(xiàn)問題，?視情況由?公司領(lǐng)導(dǎo)?進(jìn)行相應(yīng)?的獎(jiǎng)勵(lì)。?管理制?度執(zhí)行情?況記錄范?本（二）?《獲取?員工對(duì)安?全生產(chǎn)法?律法規(guī)與?其他要求?的需求制?度》執(zhí)行?情況記錄?單位：?獲取時(shí)間?：獲取途?徑：獲取?結(jié)果：執(zhí)?行情況：?執(zhí)行人?：南昌鐵?路天河采?石公司?《識(shí)別與?獲取影響?企業(yè)安全?生產(chǎn)法律?法規(guī)與其?他要求制?度》執(zhí)行?情況記錄?識(shí)別時(shí)?間：識(shí)別?方式：獲?取時(shí)間：?獲取方法?：獲取內(nèi)?容：執(zhí)?行人：南?昌鐵路天?河采石公?司《邊?坡安全管?理制度》?執(zhí)行情況?記錄是?否發(fā)生邊?坡下滑：?邊坡下滑?治理措施?：是否?按管理制?度要求進(jìn)?行邊坡事?故的預(yù)防?：所采取?的預(yù)防措?施：邊?坡防治：?執(zhí)行人?：執(zhí)行?檢查人員?（簽字）?：南昌?鐵路天河?采石公司?《職業(yè)?危害預(yù)防?制度》執(zhí)?行情況記?錄采取?的預(yù)防措?施：職?業(yè)衛(wèi)生設(shè)?施：職?業(yè)衛(wèi)生設(shè)?施使用情?況：職?業(yè)健康檢?查情況：?執(zhí)行情?況檢查人?：南昌鐵?路天河采?石公司?《設(shè)備安?全管理制?度》執(zhí)行?情況安?全操作規(guī)?程：特種?設(shè)備操作?員持證上?崗情況：?設(shè)備維護(hù)?保養(yǎng)：設(shè)?備檢查：?特種設(shè)備?檢測(cè)情況?：設(shè)備?報(bào)廢：?執(zhí)行情況?檢查人：?南昌鐵路?天河采石?公司《?安全生產(chǎn)?檔案管理?制度》執(zhí)?行情況記?錄檔案?管理員：?：管理?職責(zé)落實(shí)?情況：資?料歸檔：?資料整理?：檔案分?類情況：?檔案使用?：存在問?題：整?改要求：?執(zhí)行情?況檢查人?：南昌鐵?路天河采?石公司?《安全生?產(chǎn)內(nèi)部溝?通制度》?執(zhí)行情況?記錄是?否按內(nèi)部?溝通內(nèi)容?進(jìn)行及時(shí)?溝通：執(zhí)?行人（簽?字）：溝?通方式：?a：人?員溝通b?：手機(jī)信?息c：互?聯(lián)網(wǎng)信息?處理情況?：執(zhí)行?情況檢查?人（簽字?）：：?電話或書?面d南昌?鐵路天河?采石公司?《標(biāo)準(zhǔn)?化系統(tǒng)管?理評(píng)審制?度》執(zhí)行?情況記錄?管理職?責(zé)落實(shí)情?況：評(píng)審?計(jì)劃編制?情況：評(píng)?審計(jì)劃內(nèi)?容：評(píng)審?輸出信息?情況：評(píng)?審記錄：?糾正與?預(yù)防責(zé)任?落實(shí)情況?：檢查與?考核情況?：執(zhí)行?情況檢查?人（簽字?）：南昌?鐵路天河?采石公司?《供應(yīng)?商安全管?理制度》?執(zhí)行情況?記錄供?應(yīng)商獲取?方式：?供應(yīng)商基?本是否齊?全：所?購(gòu)設(shè)備、?配件名稱?：所購(gòu)?設(shè)備、配?件資料名?稱：所?購(gòu)設(shè)備、?配件資料?是否按要?求進(jìn)行試?車、驗(yàn)收?：試車、?驗(yàn)收情況?：負(fù)責(zé)?人（簽字?）：執(zhí)?行情況檢?查人（簽?字）：?南昌鐵路?天河采石?公司《?承包商安?全管理制?度》執(zhí)行?情況記錄?承包商?資質(zhì)預(yù)審?情況：?承包商資?料管理情?況：安?全教育與?培訓(xùn)落實(shí)?情況：?有關(guān)證、?照管理情?況：與?承包商協(xié)?調(diào)、聯(lián)系?、溝通情?況：執(zhí)?行情況檢?查人（簽?字）：南?昌鐵路天?河采石公?司《安?全生產(chǎn)表?現(xiàn)認(rèn)可與?獎(jiǎng)懲制度?》執(zhí)行情?況記錄?是否按要?求進(jìn)行認(rèn)?可與獎(jiǎng)懲?：認(rèn)可獎(jiǎng)?勵(lì)事項(xiàng)：?處罰事?項(xiàng)：處?罰金額：?執(zhí)行情?況檢查（?簽字）：?南昌鐵路?天河采石?公司《?安全生產(chǎn)?外部聯(lián)系?制度》執(zhí)?行情況記?錄執(zhí)行?人：是?否按要求?建立外部?聯(lián)系對(duì)象?資料：?是否按要?求建立外?部投訴記?錄：是?否及時(shí)對(duì)?外披露重?大安全生?產(chǎn)事項(xiàng)：?外界投?訴事項(xiàng)溝?通與解決?結(jié)果：?執(zhí)行情況?檢查人（?簽字）：?南昌鐵路?天河采石?公司《?培訓(xùn)需求?識(shí)別與分?析制度》?執(zhí)行情況?記錄是?否按要求?進(jìn)行識(shí)別?與分析：?識(shí)別與分?析展開方?式：執(zhí)?行人（簽?字）：培?訓(xùn)需求類?型：a?：入職培?訓(xùn)b：在?職（轉(zhuǎn)崗?）培訓(xùn)c?：其他業(yè)?務(wù)知識(shí)培?訓(xùn)培訓(xùn)形?式：a?：理論b?：實(shí)作c?：個(gè)別交?流d培訓(xùn)?計(jì)劃編制?：培訓(xùn)?過程與結(jié)?果記錄：?培訓(xùn)評(píng)?審管理：?執(zhí)行情?況檢查人?（簽字）?：：演?練南昌?鐵路天河?采石公司?管理制?度執(zhí)行情?況記錄范?本（三）?為了保?證本企業(yè)?質(zhì)量管理?制度的有?效運(yùn)行，?保證其適?宜性、有?效性、充?分性，特?制如下規(guī)?定：一?、審核工?作按年度?進(jìn)行，于?每年的_?___月?份組織實(shí)?施。在下?列情況下?，應(yīng)及時(shí)?對(duì)公司質(zhì)?量管理體?系進(jìn)行內(nèi)?部審核：?1、當(dāng)?國(guó)家有關(guān)?醫(yī)療器械?監(jiān)督管理?的法律、?法規(guī)和行?政規(guī)章發(fā)?生變化時(shí)?；2、?公司的質(zhì)?量法規(guī)和?規(guī)章有較?大變化時(shí)?；3、?公司所處?的內(nèi)、外?環(huán)境，質(zhì)?量方針和?目標(biāo)、組?織機(jī)構(gòu)人?員設(shè)置、?經(jīng)營(yíng)結(jié)構(gòu)?發(fā)生較大?變化時(shí)；?4、公?司在經(jīng)營(yíng)?過程中出?現(xiàn)重大質(zhì)?量事故或?質(zhì)量問題?和隱患，?需要找出?原因，進(jìn)?行質(zhì)量改?進(jìn)時(shí)；?5、公司?的經(jīng)營(yíng)策?略和質(zhì)量?體系系統(tǒng)?創(chuàng)新，對(duì)?其有效性?做出評(píng)價(jià)?時(shí)；6?、審核時(shí)?應(yīng)深入基?層調(diào)查研?究，同被?審核部門?的有關(guān)人?員討論分?析，找出?發(fā)生問題?的主、客?觀原因，?并提出解?決問題的?辦法和措?施。二?、質(zhì)量管?理制度審?核的內(nèi)容?：1、?質(zhì)量方針?目標(biāo)；?2、質(zhì)量?體系文件?；3、?組織機(jī)構(gòu)?的設(shè)置；?4、人?力資源的?配置；?5、硬件?設(shè)施、設(shè)?備；6?、經(jīng)營(yíng)過?程中的質(zhì)?量控制；?7、客?戶服務(wù)及?外部環(huán)境?評(píng)價(jià)；?8、糾正?與預(yù)防措?施的實(shí)施?與跟蹤：?9、質(zhì)?量體系審?核應(yīng)對(duì)存?在的缺陷?提出糾正?與預(yù)防措?施；1?0、各部?門根據(jù)評(píng)?審結(jié)果落?實(shí)改進(jìn)措?施；1?1、質(zhì)量?管理部負(fù)?責(zé)對(duì)糾正?與預(yù)防措?施的具體?實(shí)施情況?及有效性?進(jìn)行跟蹤?檢查和驗(yàn)?證。三?、質(zhì)量管?理制執(zhí)行?情況考核?于每半至?少進(jìn)行一?次；1?、考核范?圍包括。?質(zhì)量管方?針、質(zhì)量?目標(biāo)、各?管理制度?的執(zhí)行情?況等，具?體考核工?作由質(zhì)量?管理部負(fù)?責(zé)組織，?組成考核?小組，分?別對(duì)各部?門進(jìn)行考?核，考核?填寫“質(zhì)?量管理制?度執(zhí)行情?況檢查考?核記錄表?”。2?、質(zhì)量管?理體系審?核及質(zhì)量?管理制度?執(zhí)行情況?考核應(yīng)按?照規(guī)范的?格式記錄?，記錄由?質(zhì)量管理?部負(fù)責(zé)歸?檔。3?、現(xiàn)場(chǎng)審?核及考核?工作結(jié)束?后，質(zhì)量?管理部應(yīng)?匯總審核?意見，寫?出審核材?料。公司?總經(jīng)理聽?取審核小?組的匯報(bào)?，并對(duì)審?核材料中?的改進(jìn)意?見認(rèn)真組?織實(shí)施，?不斷提高?公司的質(zhì)?量管理水?平。附?：糾正和?預(yù)防措施?記錄質(zhì)?量管理制?度執(zhí)行情?況檢查考?核記錄表?管理制?度執(zhí)行情?況記錄范?本（四）?1、目?的通過?制度的監(jiān)?督檢查，?對(duì)制度的?執(zhí)行情況?進(jìn)行驗(yàn)證?，及時(shí)發(fā)?現(xiàn)問題，?采取措施?，確保公?司的制度?得到有效?的執(zhí)行，?特制訂本?制度。?2、適用?范圍公?司所有制?度及規(guī)范?。3、?職責(zé)__?__公司?領(lǐng)導(dǎo)負(fù)?責(zé)對(duì)生產(chǎn)?部監(jiān)督檢?查情況進(jìn)?行監(jiān)督。?3.2?生產(chǎn)部?生產(chǎn)部是?制度監(jiān)督?檢查部門?，負(fù)責(zé)監(jiān)?督檢查的?實(shí)施。?3.3其?他部門?負(fù)責(zé)配合?生產(chǎn)部監(jiān)?督檢查的?實(shí)施。?4、檢查?流程4.?1檢查前?的準(zhǔn)備?4.1.?1由生產(chǎn)?部制定監(jiān)?督檢查計(jì)?劃（計(jì)劃?分為定期?計(jì)劃和不?定期抽查?），檢查?計(jì)劃應(yīng)覆?蓋公司所?有的制度?；在排定?計(jì)劃時(shí)應(yīng)?注意：a?.對(duì)重要?的制度應(yīng)?增加檢查?頻次；?b.跨部?門執(zhí)行的?制度，增?加制度的?檢查頻次?；c.對(duì)?新制定或?重新修訂?的制度，?增加制度?的檢查頻?次。4?.1.2?制定的制?度監(jiān)督檢?查計(jì)劃應(yīng)?報(bào)總經(jīng)理?批準(zhǔn)；?4.1.?3檢查人?員提前一?天通知被?檢查的部?門，如時(shí)?間沖突可?進(jìn)行適當(dāng)?的調(diào)整。?4.1?.4檢查?人員依照?已經(jīng)審核?發(fā)布的且?現(xiàn)行有效?的制度進(jìn)?行檢查。?4.2?檢查的實(shí)?施4.?2.1生?產(chǎn)部按照?檢查計(jì)劃?實(shí)施檢查?，檢查過?程中采用?詢問、檢?查記錄、?現(xiàn)場(chǎng)核實(shí)?等多種方?式展開；?4.2?.2如檢?查的制度?涉及多個(gè)?部門時(shí)，?則依照業(yè)?務(wù)流程進(jìn)?行全過程?的檢查，?相關(guān)部門?也應(yīng)予以?配合；?4.2.?3檢查過?程中被檢?查部門必?須積極配?合檢查，?積極提供?檢查人員?要求的資?料；4?.2.4?檢查人員?必須提前?熟悉所要?檢查的制?度，梳理?出檢查的?重點(diǎn)，在?檢查過程?中應(yīng)填寫?檢查表，?對(duì)檢查的?情況做好?記錄；?4.2.?5“檢查?表”應(yīng)經(jīng)?檢查人及?被檢查部?門負(fù)責(zé)人?簽字確認(rèn)?；4.?2.6生?產(chǎn)部對(duì)檢?查結(jié)果形?成報(bào)告，?并于每月?組織專題?會(huì)議予以?通報(bào)。?4.3發(fā)?現(xiàn)問題的?處理4?.3.1?對(duì)檢查中?發(fā)現(xiàn)的問?題，依照?《糾正預(yù)?防措施控?制程序》?執(zhí)行，責(zé)?任部門應(yīng)?采取措施?進(jìn)行整改?，對(duì)整改?情況由生?產(chǎn)部跟蹤?驗(yàn)證，并?于次月專?題會(huì)中進(jìn)?行通報(bào)。?4.3?.2在制?度執(zhí)行過?程中如發(fā)?現(xiàn)制度不?適宜、有?漏洞，各?業(yè)務(wù)模塊?制度銜接?有漏洞，?應(yīng)及時(shí)對(duì)?制度進(jìn)行?修訂，將?制度系統(tǒng)?化。4?.3.3?檢查過程?中如被檢?查方有質(zhì)?疑或雙方?有沖突，?由辦公室?主管領(lǐng)導(dǎo)?進(jìn)行協(xié)調(diào)?解決，如?無法協(xié)調(diào)?解決可向?主管副總?或總經(jīng)理?申訴。5?獎(jiǎng)懲5.?1處罰?5.1.?1對(duì)未按?照制度執(zhí)?行或執(zhí)行?不徹底的?部門依據(jù)?下列標(biāo)準(zhǔn)?進(jìn)行處罰?：a.?發(fā)現(xiàn)一次?按百分制?考核責(zé)任?部門負(fù)責(zé)?人；b?.如造成?一定經(jīng)濟(jì)?損失的，?由生產(chǎn)部?負(fù)責(zé)進(jìn)行?調(diào)查并形?成調(diào)查報(bào)?告，由公?司領(lǐng)導(dǎo)討?論決定進(jìn)?行處罰。?5.1?.2檢查?過程中檢?查人員應(yīng)?公平、客?觀、認(rèn)真?細(xì)心，若?所檢查的?制度在實(shí)?際運(yùn)行中?存問題，?而檢查人?員沒有發(fā)?現(xiàn)