沈陽大西路營業(yè)部員工執(zhí)業(yè)行為管理自查

沈陽大西路營業(yè)部員工執(zhí)業(yè)行為管理自查您的姓名：[填空題]*_________________________________您的單位名稱[填空題]*_________________________________1.你是否知曉員工應(yīng)積極參加公司、分公司、所在部門組織的合規(guī)培訓(xùn)有關(guān)規(guī)定？[單選題]*○是○否2.你是否積極參加所在部門組織的合規(guī)培訓(xùn)？[單選題]*○是○否3.你是否不存在因非工作原因無故缺席合規(guī)培訓(xùn)超過所在部門合規(guī)培訓(xùn)次數(shù)30%或不在培訓(xùn)記錄上簽字的情況?缺席或拒絕簽字的原因是什么?[單選題]*○是○否_________________*4.你是否通過所在部門合規(guī)培訓(xùn)，學(xué)習(xí)包括但不限于《證券基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員及從業(yè)人員監(jiān)督管理辦法》等與員工執(zhí)業(yè)行為管理有關(guān)的監(jiān)管新規(guī)、遼寧證券業(yè)協(xié)會(huì)有關(guān)證券行業(yè)違法違規(guī)典型案例通報(bào)、公司法律合規(guī)信息快訊有關(guān)監(jiān)管處罰案例、公司內(nèi)部違反執(zhí)業(yè)行為規(guī)定有關(guān)處罰案例、公司分支機(jī)構(gòu)審計(jì)發(fā)現(xiàn)的與執(zhí)業(yè)行為有關(guān)的問題通報(bào)及分公司有關(guān)執(zhí)業(yè)行為管理要求，相關(guān)培訓(xùn)你是否簽字留痕？[單選題]*○是○否_________________*5.近三年來你是否通過所在部門合規(guī)培訓(xùn)，學(xué)習(xí)公司2021年7月28日下發(fā)的《申萬宏源集團(tuán)股份有限公司和申萬宏源證券有限公司問責(zé)辦法（試行）》、申萬宏源證券合發(fā)〔2023〕128號(hào)《申萬宏源集團(tuán)股份有限公司和申萬宏源證券有限公司問責(zé)辦法員工違規(guī)行為責(zé)任追究辦法（試行）》，相關(guān)培訓(xùn)是否簽字留痕？[單選題]*新員工參加過申萬宏源證券合發(fā)〔2023〕128號(hào)《申萬宏源集團(tuán)股份有限公司和申萬宏源證券有限公司問責(zé)辦法員工違規(guī)行為責(zé)任追究辦法（試行）》即回答是○是○否_________________*6.你所在部門是否已通過合規(guī)培訓(xùn)形式，傳達(dá)學(xué)習(xí)公司2023年3月4日下發(fā)的“關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)公司從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為管理的通知”文件精神，你是否知曉“申萬宏源證券從業(yè)人員執(zhí)業(yè)十大禁令”？相關(guān)培訓(xùn)你是否簽字留痕？[單選題]*○是○否_________________*7.近三年來你所在部門是否已通過合規(guī)培訓(xùn)形式，傳達(dá)學(xué)習(xí)本部門廉潔從業(yè)管理制度，相關(guān)培訓(xùn)你是否簽字留痕？[單選題]*○是○否_________________*○本人是2023年3月以后入職新員工8.近四年來你是否按分公司要求簽署遼寧分公司干部員工合規(guī)自律承諾書？[單選題]*○是○否_________________*9.你所在部門是否已通過合規(guī)培訓(xùn)形式，傳達(dá)學(xué)習(xí)“申萬宏源證券有限公司員工合規(guī)執(zhí)業(yè)、廉潔從業(yè)、誠信執(zhí)業(yè)承諾書（2022年9月版本）”，相關(guān)培訓(xùn)你是否簽字留痕？[單選題]*○是○否_________________*10.你是否與所在部門簽署了“申萬宏源證券有限公司員工合規(guī)執(zhí)業(yè)、廉潔從業(yè)、誠信執(zhí)業(yè)承諾書”，并知曉“如本人違反以上承諾或有其他違法違規(guī)情形，本人自愿承擔(dān)一切責(zé)任，并愿意接受公司給予的問責(zé)處理”等問責(zé)規(guī)定？[單選題]*○是○否_________________*11.如你為近三年來新入職員工，你入職后是否已注銷證券賬戶或?qū)⒆C券賬戶按公司規(guī)定托管在公司？[單選題]老員工無需回答○是○否_________________*12.如你為近三年來新入職員工，所在部門是否對(duì)你進(jìn)行了新入職員執(zhí)業(yè)行為專題培訓(xùn)（適用近三年來新入職員工）？[單選題]老員工無需回答○是○否_________________*13.你是否不存在證券法明令禁止的如下行為：持有或買賣、收受法律禁止持有、買賣、收受的證券？[單選題]*○是○否_________________*14.請(qǐng)列出你的親友（至少包括配偶及配偶父母、父母、兄弟姐妹、子女等近親及其它關(guān)系密切的人員）在本人所在部門或下屬營業(yè)部開戶情況。

配偶：______

父親：______

母親：______

配偶父親：______

配偶母親：______

子女：______

兄弟姐妹：______

其他：______[填空題]*請(qǐng)?jiān)诜娇蚶锾睢笆恰被颉胺瘛?/p>

其他項(xiàng)請(qǐng)列明其他已開戶的關(guān)系密切人員關(guān)系，如沒有請(qǐng)?zhí)睢盁o”15.你是否不存在向上述賬戶劃轉(zhuǎn)證券交易資金情況或符合監(jiān)管規(guī)定認(rèn)定的間接違規(guī)向客戶提供資金行為？[單選題]*○是○否_________________*16.你是否不存在私下接受客戶（包括上述親友，下同）委托買賣證券基金期貨或者從事證券基金期貨投資，或者違規(guī)替客戶辦理賬戶開立、注銷、轉(zhuǎn)移，證券認(rèn)購、交易或者資金存取、劃轉(zhuǎn)、查詢等情形？[單選題]*○是○否_________________*17.你是否知曉公司、分公司有關(guān)從業(yè)人員設(shè)備（包括電腦、PAD和手機(jī)）管理的要求，不存在將本人手機(jī)或辦公電腦等設(shè)備提供給他人進(jìn)行證券賬戶操作等四種情形？[單選題]*○是○否_________________*18.你是否未發(fā)現(xiàn)過所在部門其它員工存在違規(guī)進(jìn)行證券交易情形？[單選題]*○是○否_________________*19.18題所述情形如發(fā)現(xiàn)過是否向所在部門領(lǐng)導(dǎo)反饋或報(bào)告過？部門領(lǐng)導(dǎo)對(duì)你反映的情況是什么態(tài)度？[單選題]18題選否則回答，否則無需回答○是_________________*○否20.從防范監(jiān)管風(fēng)險(xiǎn)