內控、合規(guī)、風險管理培訓試卷

內控、合規(guī)、風險管理培訓試卷基本信息：[矩陣文本題]*分公司或機關各部門姓名：________________________部門：________________________員工編號:________________________1.所屬企業(yè)（）是本企業(yè)法律糾紛案件的主管部門，在本企業(yè)總法律顧問的直接領導下，在相關法律糾紛管理中主要履行職責。[單選題]*A.法律事務機構(正確答案)B.發(fā)生法律糾紛案件相關業(yè)務部門C.審計機構D.紀檢監(jiān)督機構2.發(fā)生法律糾紛的企業(yè)是法律糾紛處理的責任單位，承擔法律糾紛處置主體責任。責任單位內部引起法律糾紛或與法律糾紛所涉業(yè)務聯(lián)系最為密切的相關職能部門、經營機構或項目部是法律糾紛處理的（），企業(yè)法律事務機構與（）共同推進法律糾紛處理。[單選題]*A.主管部門B.配合部門C.主責部門(正確答案)D.責任單位3.法律糾紛主體單位在法律糾紛產生（）個工作日內填寫《法律糾紛處理申報表》，如實匯報法律糾紛發(fā)生經過，說明糾紛產生的原因和處理預案，向法律風控部提出聘請代理律師處理法律糾紛申請。[單選題]*A.1B.2(正確答案)C.3D.44.重大案件（標的額（）萬元以上）或情況緊急的案件在24小時內將相關情況報公司法律風控部和主管領導。[單選題]*A.100B.200C.500(正確答案)D.10005.對標的額在（）萬元以下或案情簡單的法律糾紛，法律糾紛主體單位經法務流程向公司法律風控部報告并經批準后，方可對外自行委托代理律師代理。代理律師撰寫的所有對外法律文書均需經公司法務流程審批、用印審批，案情進展情況及時向公司法律風控部匯報。[單選題]*A.100(正確答案)B.200C.50D.5006.未經批準，任何單位和個人不得以公司名義向外單位或個人提供或出具與糾紛有關的書面材料和相關資料，不得未經授權在外單位出具的文書函件上（）。[單選題]*A.簽字B.蓋章C.承諾D.簽字或蓋章(正確答案)7.機關部門和分公司在收到出庭通知、傳票、判決、裁定、裁決、執(zhí)行通知書等法律文書后，應于（）流程告知并將法律文書原件寄送公司法律風控部，不得以任何理由滯留。[單選題]*A.次日B.2日內C.3日內D.當日(正確答案)8.法律糾紛處理過程中形成的證據、協(xié)議、調解書、訴訟狀、判決書、裁定書等法律文書，應妥善保存，糾紛處理完結后由（）及時整理，所有資料原件由（）存檔。[單選題]*A.法律合規(guī)部(正確答案)B.相關責任部門C.項目部D.分公司9.公司按照歸口管理、分級負責的原則，建立風險管理（）防線，深化風險評估工作、深化風險預警管理、深化應對方案落實。[單選題]*A.一道B.二道C.三道(正確答案)D.四道10.（）是查找各項經營活動及重要業(yè)務流程中有無風險，有哪些風險；風險分析是對識別出的風險及其特征進行明確的描述，分析風險發(fā)生可能性的高低；風險評價是評估風險對實現公司經營目標的影響程度等。[單選題]*A.風險識別(正確答案)B.風險分析C.風險評價D.風險管理11.建立常態(tài)化合規(guī)培訓機制，每年開展（）次系統(tǒng)培訓，將合規(guī)管理作為管理人員、重點崗位人員和新入職人員培訓必修內容。針對重點領域和合規(guī)風險較高業(yè)務開展專項培訓。[單選題]*A.1(正確答案)B.2C.3D.412.加強合規(guī)宣傳教育，編制印發(fā)合規(guī)手冊，組織全員簽訂合規(guī)承諾，將（）作為新入職人員的必經程序，強化全員守法誠信、合規(guī)經營意識。[單選題]*A.合規(guī)學習B.合規(guī)培訓C.合規(guī)宣誓D.簽訂合規(guī)承諾書(正確答案)13.風險管理聯(lián)席會議，每年至少組織召開（）次，參加人員為公司領導、機關各部門負責人，必要時二級單位負責人、風險管理聯(lián)絡員也應參加。風險管理聯(lián)席會議以紀要形式明確議定事項，有關部門和二級單位遵照執(zhí)行。[單選題]*A.1B.2(正確答案)C.3D.414.屬于公司“三重一大”的A、B級制度草案，按照公司“三重一大”決策程序審議批準；其它制度草案，經主辦部門組織相關業(yè)務部門討論統(tǒng)一意見后，經（）審議批準。[單選題]*A.董事會B.總經理辦公會(正確答案)C.分管領導D.討論15.有以下情形之一的，起草部門應在發(fā)布制度流程后（）個月內以文件或會議等有效形式開展解讀培訓工作：重要的制度流程；管控方式、管理要求和程序等發(fā)生重大變化的制度流程；法律法規(guī)、規(guī)范性文件要求必須進行公示的規(guī)章制度，如涉及員工切身利益的規(guī)章制度。[單選題]*A.1(正確答案)B.2C.3D.416.（）：由負責該項工作或與該項工作關系最密切的部門組織起草、總經理辦公會審議批準，涉及公司某一方面業(yè)務、但關聯(lián)較多、比較重要工作的規(guī)章制度。[單選題]*A.A類制度B.B類制度C.C類制度(正確答案)D.D類制度17.公司各業(yè)務部門按照部門職能職責負責本業(yè)務領域和業(yè)務系統(tǒng)的合規(guī)管理工作，各業(yè)務部門負責人是本部門合規(guī)管理工作的（）。[單選題]*A.第一責任人(正確答案)B.領導者C.管理者D.負責人18.公司（）是合規(guī)管理的監(jiān)督部門，依據有關規(guī)定，在職權范圍內對合規(guī)要求落實情況進行監(jiān)督，受理職責范圍內的違規(guī)舉報，提出分類處置意見，對違規(guī)行為進行調查，按照規(guī)定開展責任追究。

黨委巡察辦負責將合規(guī)檢查納入巡察工作范圍。*A.黨委巡察辦(正確答案)B.紀檢部門(正確答案)C.審計部門(正確答案)D.法務部門19.公司各部門對收集的風險管理初始信息進行篩選、提煉、對比、分類、組合，并定期開展風險評估。風險評估包括（）三個步驟。*A.風險識別(正確答案)B.風險分析(正確