30-內(nèi)控問卷調(diào)查表(業(yè)務(wù)內(nèi)控-企業(yè)信息披露)

被調(diào)查人姓名：,,,,調(diào)查人姓名：,,,簽核人姓名：,,開始調(diào)查日期,,過程管理符合度,,結(jié)果有效性管理符合度,,,

被調(diào)查人部門：,,,,調(diào)查人部門：,,,簽核人部門：,,結(jié)束調(diào)查日期,,,,,,,

評價(jià)要素,,,,,過程管理情況記錄,,,,,,,,結(jié)果有效性情況記錄,,,

模塊,關(guān)鍵控制點(diǎn),編號,評價(jià)項(xiàng)目描述,相關(guān)流程,檢查結(jié)果,對應(yīng)的管理制度,,相應(yīng)的業(yè)務(wù)流程,,其它（如通知、傳真、優(yōu)秀實(shí)踐和總結(jié)等）,缺陷說明,責(zé)任部門,檢查結(jié)果,結(jié)果性文件名稱,缺陷說明,責(zé)任部門

,,,,,,制度名稱及編號,具體條款,流程名稱及編號,流程簡要描述,,,,,,,

信息披露,制度規(guī)范,1,企業(yè)是否建立了信息披露崗位責(zé)任制和授權(quán)審批制度，確保披露信息的真實(shí)性，避免出現(xiàn)虛假記載、誤導(dǎo)性陳述等情形,信息披露管理流程,,,,,,,,,,,,

,,2,企業(yè)是否建立了重大信息對外披露制度，明確規(guī)定重大信息的范圍和內(nèi)容，確保在成本效益原則的基礎(chǔ)上披露所有重要信息，避免出現(xiàn)重大遺漏,信息披露管理流程,,,,,,,,,,,,

,,3,企業(yè)是否建立了信息披露的信息收集和內(nèi)部報(bào)告機(jī)制，創(chuàng)建并維持有效的信息內(nèi)部報(bào)告和外部披露渠道，確保披露的及時(shí)性,信息披露管理流程,,,,,,,,,,,,

,,4,企業(yè)是否建立了公平信息披露制度，保證所有信息使用者可同時(shí)獲悉同樣的信息，防止私下提前向特定對象單獨(dú)披露、透露或泄露，確保披露的公平性,信息披露管理流程,,,,,,,,,,,,

,,5,企業(yè)是否能夠積極利用計(jì)算機(jī)系統(tǒng)進(jìn)行信息披露，提高信息收集、處理、審核和報(bào)告過程的準(zhǔn)確性和時(shí)效性,信息披露管理流程,,,,,,,,,,,,

,,6,企業(yè)是否將公告文稿和相關(guān)備查文件報(bào)送證券交易所登記，并在中國證監(jiān)會指定的媒體發(fā)布，確保報(bào)告的合法、合理,信息披露管理流程,,,,,,,,,,,,

,,7,企業(yè)監(jiān)事會是否對公司董事、高級管理人員履行信息披露職責(zé)的行為進(jìn)行監(jiān)督和關(guān)注，確保定期報(bào)告的合法、合理和合規(guī)性，確保報(bào)告真實(shí)、準(zhǔn)確、完整披露信息,信息披露管理流程,,,,,,,,,,,,

,流程規(guī)范,8,企業(yè)信息披露的內(nèi)容是否包括但不限于定期報(bào)告、臨時(shí)報(bào)告和日常信息披露，確保信息披露的完整性,信息披露管理流程,,,,,,,,,,,,

,,9,企業(yè)是否根據(jù)定期報(bào)告披露的時(shí)間，制定定期報(bào)告披露工作計(jì)劃，及時(shí)編制定期報(bào)告，連同審計(jì)報(bào)告（無須審計(jì)的除外）一并報(bào)董事長（或法定代表人）審核，經(jīng)董事會批準(zhǔn)并形成決議文件后，予以對外披露,信息披露管理流程,,,,,,,,,,,,

,,10,對需披露的臨時(shí)報(bào)告，是否由發(fā)生該事件或交易事項(xiàng)的部門提出書面議案，經(jīng)公司內(nèi)部相關(guān)部門會簽，董事長（或法定代表人）審核后，提交董事會審議，必要時(shí)可召開股東大會對重大臨時(shí)報(bào)告議案進(jìn)行審議,信息披露管理流程,,,,,,,,,,,,

,,11,企業(yè)是否結(jié)合發(fā)展戰(zhàn)略和生產(chǎn)經(jīng)營情況，制定日常信息披露計(jì)劃，包括披露內(nèi)容、事件、方式等，并組織有關(guān)部門編制信息披露方案，經(jīng)董事會秘書（或類似機(jī)構(gòu)、崗位）審定后，予以對外披露,信息披露管理流程,,,,,,,,,,,,

,,12,企業(yè)是否組織有關(guān)人員對披露信息全文、相應(yīng)決議文件及監(jiān)管部門要求報(bào)送和披露的所有文件進(jìn)行復(fù)核，核對無誤后，按規(guī)定程序報(bào)監(jiān)管部門，并及時(shí)在指定媒體上發(fā)布,信息披露管理流程,,,,,,,,,,,,

,招股說明、募集說明書、上市公告書,13,是否對相應(yīng)的責(zé)任人（發(fā)行人的董事、監(jiān)事、高級管理人員）對招股說明書簽署確認(rèn)意見，以保證所披露信息的真實(shí)、準(zhǔn)確和完整,信息披露管理流程,,,,,,,,,,,,

,,14,首次公開發(fā)行股票的企業(yè)，是否在中國證監(jiān)會受理審核申請前，將招股說明書申報(bào)稿在中國證監(jiān)會網(wǎng)站上預(yù)先披露,信息披露管理流程,,,,,,,,,,,,

,,15,證券在中國證監(jiān)會核準(zhǔn)發(fā)行前，若發(fā)生重要事項(xiàng)的，是否經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)后做出相應(yīng)的補(bǔ)充說明公告,信息披露管理流程,,,,,,,,,,,,

,,16,是否編制上市公告書，并由發(fā)行人的董事、監(jiān)事、高級管理人員簽署意見，對其披露事件的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性負(fù)責(zé),信息披露管理流程,,,,,,,,,,,,

,定期報(bào)告,17,上市公司是否定期按時(shí)披露年度報(bào)告、中期報(bào)告和季度報(bào)告，對重大投資決策的相關(guān)信息進(jìn)行披露,信息披露管理流程,,,,,,,,,,,,

,,18,年度報(bào)告是否披露了公司基本情況、主要會計(jì)數(shù)據(jù)和財(cái)務(wù)指標(biāo)、公司股票和債券發(fā)行及變動情況、控股股東情況、高管任職情況及報(bào)酬說明、董事會報(bào)告、管理層討論與分析、報(bào)告期內(nèi)重大事件及對公司的影響、財(cái)務(wù)會計(jì)報(bào)告和審計(jì)報(bào)告全文，中國證監(jiān)會規(guī)定的其他事項(xiàng)等內(nèi)容,信息披露管理流程,,,,,,,,,,,,

,,19,中期報(bào)告是否披露了公司基本情況、主要會計(jì)數(shù)據(jù)和財(cái)務(wù)指標(biāo)、公司股票和債券發(fā)行及變動情況、控股股東情況、管理層討論與分析、報(bào)告期內(nèi)重大訴訟和仲裁等事件及對公司的影響、財(cái)務(wù)會計(jì)報(bào)告、中國證監(jiān)會規(guī)定的其他事項(xiàng)等內(nèi)容,信息披露管理流程,,,,,,,,,,,,

,,20,季度報(bào)告是否披露了公司基本情況、主要會計(jì)數(shù)據(jù)和財(cái)務(wù)指標(biāo)、中國證監(jiān)會規(guī)定的其他事項(xiàng)等內(nèi)容,信息披露管理流程,,,,,,,,,,,,

,,21,公司董事、高級管理人員是否對定期報(bào)告簽署書面確認(rèn)意見，監(jiān)事會是否對定期報(bào)告提出書面審核意見，說明董事會的編制和審核程序是否合法、合規(guī)，以及該報(bào)告披露的內(nèi)容是否真實(shí)、準(zhǔn)確和完整,信息披露管理流程,,,,,,,,,,,,

,,22,上市公司是否對其預(yù)計(jì)經(jīng)營業(yè)績發(fā)生虧損或者發(fā)生大幅變動及時(shí)進(jìn)行業(yè)績報(bào)告,信息披露管理流程,,,,,,,,,,,,

,,23,在定期報(bào)告披露前出現(xiàn)業(yè)績泄露，或者出現(xiàn)業(yè)績傳聞且公司證券及其衍生品交易出現(xiàn)異常波動時(shí)，上市公司是否及時(shí)披露本報(bào)告期相關(guān)財(cái)務(wù)數(shù)據(jù),信息披露管理流程,,,,,,,,,,,,

,,24,上市公司董事是否對非標(biāo)準(zhǔn)審計(jì)報(bào)告中的審計(jì)意見涉及事項(xiàng)做出專項(xiàng)說明,信息披露管理流程,,,,,,,,,,,,

,臨時(shí)報(bào)告,25,上市公司是否對可能影響上市公司證券及其衍生品種交易價(jià)格的重大事件的起因、當(dāng)前狀態(tài)和產(chǎn)生的后果對投資者披露說明,信息披露管理流程,,,,,,,,,,,,

,,26,上市公司是否能及時(shí)履行重大事件的信息披露的義務(wù)，并及時(shí)對重大事件發(fā)生的變化情況及可能發(fā)