政府債券承銷協(xié)議(主承銷商)

PAGE6PAGE3x市x年政府債券主承銷協(xié)議甲方加蓋騎縫章債券發(fā)行人（以下稱甲方）：x市財(cái)政委員會(huì)

地址：xx甲方加蓋騎縫章債券承銷人（以下稱乙方）：__________________

地址：______________________________________一、總則乙方加蓋騎縫章第一條根據(jù)《中華人民共和國合同法》、《地方政府一般債券發(fā)行管理辦法》、《地方政府專項(xiàng)債券發(fā)行管理暫行辦法》及有關(guān)地方政府債券發(fā)行的其他規(guī)定和文件，經(jīng)甲乙雙方平等協(xié)商簽訂本協(xié)議。乙方加蓋騎縫章第二條本協(xié)議所稱x市政府債券，是指x市人民政府為公益性項(xiàng)目發(fā)行的，以x市人民政府作為債務(wù)人承擔(dān)按期支付利息和歸還本金責(zé)任的政府債券，包括一般債券和專項(xiàng)債券。第三條甲方在中國境內(nèi)公開發(fā)行，由乙方作為承銷商參與承銷的記賬式2017年x市政府債券（包括一般債券和專項(xiàng)債券），其承銷活動(dòng)適用本協(xié)議。二、甲方權(quán)利和義務(wù)第四條甲方權(quán)利：1．確定x市政府債券發(fā)行方式及招投標(biāo)規(guī)則。2．根據(jù)x市政府債券發(fā)行計(jì)劃，確定每期債券的發(fā)行時(shí)間、發(fā)行數(shù)量、期限、發(fā)行費(fèi)率以及發(fā)行款繳納時(shí)間等。3．在承銷團(tuán)有效期內(nèi)，根據(jù)實(shí)際情況對(duì)承銷團(tuán)成員依法依規(guī)進(jìn)行調(diào)整。4．對(duì)乙方承銷x市政府債券情況進(jìn)行監(jiān)督檢查。第五條甲方義務(wù)：1．不晚于各期x市政府債券發(fā)行日前5個(gè)工作日，通過中國債券信息網(wǎng)和甲方門戶網(wǎng)站等渠道公布當(dāng)期債券發(fā)行信息及相關(guān)情況。2．按照中央國債登記結(jié)算有限責(zé)任公司的有關(guān)規(guī)定，辦理x市政府債券托管、流通、兌付和信息披露等事項(xiàng)。3．在甲方指定賬戶足額收到乙方發(fā)行款后5個(gè)工作日內(nèi)（含第5個(gè)工作日），向乙方支付發(fā)行費(fèi)。發(fā)行費(fèi)率按甲方公布的債券發(fā)行兌付辦法執(zhí)行。4．在x市政府債券付息日及到期日，及時(shí)足額還本付息。5．對(duì)x市政府債券發(fā)行及相關(guān)政策進(jìn)行解釋。三、乙方權(quán)利和義務(wù)第六條乙方權(quán)利：1．對(duì)x市政府債券發(fā)行工作，包括發(fā)行方式和管理辦法等提出意見和建議。2．參加x市政府債券競爭性招投標(biāo)，按中標(biāo)額度直接承銷x市政府債券。3．按照x市政府債券發(fā)行兌付辦法規(guī)定，獲取發(fā)行費(fèi)。4．通過規(guī)定渠道及時(shí)獲取x市政府債券發(fā)行信息。5．申請(qǐng)退出2017年x市政府債券承銷團(tuán)。第七條乙方義務(wù)：1．開通與財(cái)政部國債發(fā)行招投標(biāo)系統(tǒng)中心端相聯(lián)的專用通訊線路。2．按照甲方公布的債券招標(biāo)發(fā)行規(guī)則參加招投標(biāo)活動(dòng)，在合理價(jià)格區(qū)間內(nèi)進(jìn)行理性投標(biāo)，投標(biāo)應(yīng)滿足債券招標(biāo)發(fā)行規(guī)則中明確的主承銷商最高、最低投標(biāo)限額的規(guī)定。3．協(xié)助制定x市政府債券的文書、方案等相關(guān)文件。4．x市政府債券承銷團(tuán)成員間不得進(jìn)行代投標(biāo)。5．按照每期債券中標(biāo)額度及確定的繳款時(shí)間向甲方指定賬戶繳納發(fā)行款，并在附言中注明繳納的2017年x市政府債券簡稱和乙方機(jī)構(gòu)代碼；提供債券發(fā)行費(fèi)收款賬戶信息。6．遇有重大事項(xiàng)及時(shí)向甲方通報(bào)，并保證各項(xiàng)材料和信息的真實(shí)性。7.當(dāng)債券全場投標(biāo)量小于招標(biāo)量時(shí)，差額部分由主承銷商按中標(biāo)利率等額包銷。四、違約責(zé)任第八條除發(fā)生不可抗拒因素外，違約責(zé)任按以下各項(xiàng)執(zhí)行：1．甲方違反本協(xié)議第五條第3款規(guī)定，未按時(shí)足額向乙方支付債券發(fā)行費(fèi)的，按逾期支付額和逾期天數(shù)，以當(dāng)期債券票面利率的兩倍折成日息向乙方支付違約金。2．乙方違反本協(xié)議第七條第4款規(guī)定，未按時(shí)繳付發(fā)行款的，按逾期支付額和逾期天數(shù)，以當(dāng)期債券票面利率的兩倍折成日息向甲方支付違約金；相關(guān)違約金由甲方先從應(yīng)撥乙方發(fā)行費(fèi)等費(fèi)用中抵扣，發(fā)行費(fèi)等費(fèi)用不足以抵扣部分，由乙方及時(shí)繳納。第九條乙方有下列行為之一的，甲方有權(quán)取消其x市2017年政府債券主承銷商資格，本協(xié)議終止：1．出現(xiàn)重大違法行為，或者財(cái)務(wù)狀況惡化，難以繼續(xù)履行主承銷商義務(wù)。2．未根據(jù)債券招標(biāo)規(guī)則規(guī)定的投標(biāo)額要求進(jìn)行債券投標(biāo)。3．超承銷額度分銷，或向x市政府債券承銷團(tuán)其他成員分銷。4．偽造x市政府債券賬務(wù)記錄，提供虛假材料和信息。五、附則第十條本協(xié)議在有效期內(nèi)，如遇國家有關(guān)地方政府債券發(fā)行、登記托管及流通轉(zhuǎn)讓政策發(fā)生變化，以變化后的國家有關(guān)政策為準(zhǔn)。第十一條本協(xié)議的未盡事宜，經(jīng)甲乙雙方協(xié)商一致，可簽訂其他補(bǔ)充協(xié)議。本協(xié)議與補(bǔ)充協(xié)議不一致的，以補(bǔ)充協(xié)議為準(zhǔn)。第十二條根據(jù)乙方授權(quán)其分行（分公司）的授權(quán)委托書或其他證明文件，本協(xié)議可由乙方的相應(yīng)分行（分支機(jī)構(gòu)）代為簽署。第十二條本協(xié)議自甲乙雙方法定代表人或授權(quán)代表簽字并蓋公章后生效，至2017年12月31日終止。第十三條本協(xié)議正式文本一式肆份，甲乙雙方各執(zhí)兩份，具有同等法律效力。本頁為2017年x市政府債券承銷協(xié)議之簽署頁甲方代表:乙方代表:(簽字)