生態(tài)環(huán)境技術評估指南編制說明

《生態(tài)環(huán)境技術評估指南（征求意見稿）》 1 1 1 2 34標準主要技術內容說明 4 4 4 4 4 711項目背景1.1任務來源科學技術部印發(fā)的《科學技術評價辦法（試行）》（國科發(fā)基字〔2003〕308原環(huán)境保護總局發(fā)布了《國家環(huán)境保護技術評價與示范管理辦法》，明確了發(fā)布國家環(huán)境保護技術評價實施細則、指南、規(guī)范等指導性技術文件具體要求。全國環(huán)境保護技術評價主體責任、主要職責，提出了申請、核發(fā)、執(zhí)行、監(jiān)督等具體要求。2018年11月，生態(tài)環(huán)境部發(fā)布的《關于促進生態(tài)環(huán)境科技成果轉化的指導意見》（環(huán)科財函〔2018〕175號），提出技術評估作為生態(tài)環(huán)境污染防治與修復技術成果為進一步完善國家環(huán)境技術管理體系，適應環(huán)境管理工作需要，按照生態(tài)環(huán)境部辦公廳印發(fā)的《國家環(huán)境保護標準制修訂工作管理辦法》（國環(huán)規(guī)科〔2020〕4號）和中央財政資金管理有關規(guī)定，以及根據《關于開展2021年度國家生態(tài)環(huán)境標準項目實施工作的通知》（環(huán)辦法規(guī)函〔2021〕312號）要求，生態(tài)環(huán)境部下達了《生態(tài)環(huán)境技術評估指南》的制訂任務，項目統(tǒng)一編號1.2工作過程（1）成立標準編制組：2021年8月接受標準制定任務后，中日友好環(huán)境保護中心（生態(tài)環(huán)境部環(huán)境發(fā)展中心）組織相關人員成立了標準編制工作組，開展了國內生態(tài)環(huán)境技術評估的基礎研究工作，確定了編制《生態(tài)環(huán)境技術評估指南》的基本（2）調研驗證，形成標準草案：在了解國內外生態(tài)環(huán)境技術評估基本發(fā)展現狀等地開展企事業(yè)機構實地調研。實地了解科技成果轉移轉化情況，評估機構評估能力、運行狀況、評估方法、評估指標、評估人員、專家遴選、評估經費等情況，以2及地方政府及企業(yè)在環(huán)境治理技術篩選、技術持有企業(yè)治理技術推廣中存在的問題和困難。同時，通過技術實證的形式，應用標準草案內容，開展了部分典型生態(tài)環(huán)（3）開題論證：經過前期調研工作，編制組完成了項目開題論證報告及標準初稿，2022年6月24日，由生態(tài)環(huán)境部環(huán)境標準研（4）召開專家咨詢會，形成征求意見稿：2022年6月～2023年7月，就標準定位、適用范圍、編制技術路線、工作方案、標準文本內容等多次召開專家咨詢會，充分吸納行業(yè)、技術評估機構、技術研發(fā)機構等相關專家意見建議，編制組對標準（5）征求意見稿技術審查：2023年7月28日，科技與財務司組織召開了標準征求意見稿技術審查會，相關專家對本標準征求意見稿進行了審議并提出修改建議。編制組對標準文本及其編制說明進行進一步的修改和完善，編制完成標準征求意見2標準制訂的必要性技術評估是科技成果轉化的首要環(huán)節(jié)，可以全面準確反映成果創(chuàng)新水平、轉化應用績效和對經濟社會發(fā)展的實際貢獻，技術評估的結論直接關系到生態(tài)環(huán)境技術轉化推廣的二次開發(fā)、技術交易、產業(yè)孵化等關鍵環(huán)節(jié)的工作開展和技術發(fā)展方向，著力強化成果高質量供給與轉化應用。在已完成的對生態(tài)環(huán)境各領域污染治理技術評估的研究中，面向成果轉化的技術評估研究較少，尚未建立健全相應評估技術規(guī)范體系，因而無法有效保障評估結果的一致性和可比性；現有評估方法對各不同領域技術的適用性不強，無法有效支撐現階段生態(tài)環(huán)境管理、地方污染治理需2021年，國務院辦公廳印發(fā)的《關于完善科技成果評價機制的指導意見》（國辦發(fā)〔2021〕26號）明確要求“制定科技成果評價通用準則，細化具體領域評價技術標準和規(guī)范，形成并推廣科技成果創(chuàng)新性、成熟度評價指標和方法”。2018年11月，生態(tài)環(huán)境部印發(fā)的《關于促進生態(tài)環(huán)境科技成果轉化的指導意見》（環(huán)科財函〔2018〕175號）提出“健全科技成果評估體系，制訂不同類型科技成果評估規(guī)范與3方法，開展環(huán)境技術評估、環(huán)境技術驗證以及環(huán)境治理績效評估等評估工作”。生態(tài)環(huán)境保護既是重大經濟問題，也是重大社會和政治問題，具有的公益性、專業(yè)性和政策驅動性的特點。技術評估是科技成果轉化的入口，是明確科技成果的技術性能、經濟優(yōu)勢、應用效果、適用條件并驗證科技創(chuàng)新的重要手段之一，同時技術評估結果又對技術的更新迭代、創(chuàng)新發(fā)展起著指導作用，是開展生態(tài)環(huán)境技術管理與推動科技成果轉化的關鍵途徑和重要抓手。制定細化的生態(tài)環(huán)境領域評估技術的標準規(guī)范，強化對成果創(chuàng)新性、成熟度的評價指標和方法，是完善環(huán)境技術評估體系3標準制定的基本原則以《中華人民共和國環(huán)境保護法》等現行的環(huán)境保護法律法規(guī)、政策、標準的相關規(guī)定和要求為依據，以環(huán)境質量改善為目標，以科學規(guī)范、客觀公正、應用導向、定性與定量相結合為原則，確定生態(tài)環(huán)境領域技術成果（包括技術、設備、產品等，但不包括管理技術成果）評估的基本流程、主要指標和方法，以及評估報告根據服務生態(tài)環(huán)境技術評估活動的要求、技術所在領域和技術本身的特點，科學確定評估內容、評估指標和評估技術方法，規(guī)范評估程序、評估報告和相關材料生態(tài)環(huán)境技術評估面向所有類別的評估活動相關方，以事實和相關數據為依據，客觀、真實、準確反映不同評估責任主體的需求，堅持技術評估活動的獨立客面向技術評估各相關方實際需求，以技術適用度、創(chuàng)新度、成熟度和市場需求度為主要評估內容，建立技術評估工作體系，為技術二次開發(fā)、技術交易和產業(yè)孵在評估過程中采用指標賦值定量計算與專家定性評價相結合的方式，一方面通4過定量評價滿足在技術篩選、成果評價等過程中的橫向對比要求，另一方面通過專家定性評價明確被評估對象的主要優(yōu)勢、關鍵問題、應用前景等，可為其應用和改4標準主要技術內容說明4.1適用范圍本標準規(guī)定了生態(tài)環(huán)境技術評估的基本原則、評估程序、評估方法、評估報告4.2術語和定義術語》（HJ2016-2012），“技術成熟度”引用自《環(huán)境保護技術驗證評價測試通4.3評估程序在對開展技術評估、技術驗證、成果轉化的30多家機構全面調研的基礎上，參考《科技評估通則》（GB/T40147-2021）和《科技評估基本準則》（Q/NCSTE1002-2018）中關于評估程序的規(guī)定，結合開展定量化評估的需求，補充增加了準備委托材料、制定檢測方案和開展實證調查等步驟，進一步完善了技術評估工作程序，分為評估準備、實證調查、評估分析3個階段，并對每一階段的工作內容進行了細化，明確了采集評估信息清單、實證調查的基本要求和保密要求、評估技術方案估項目委托表》和《生態(tài)環(huán)境技術評估專家意見表》的格式和內容要求，提出了《生態(tài)環(huán)境技術評估基礎資料》和《生態(tài)環(huán)境技術評估報告》的參考提綱，規(guī)范了4.4評估方法通過調研發(fā)現，技術成果轉化為商品，最終進入應用領域需要具備四個基本條5件，一是技術成果與實際需求的適用性；二是技術成果的創(chuàng)新性；三是技術成果的成熟性；四是是否具有市場需求。這四個基本條件表明了技術成果既具有技術屬性又具有市場屬性。同時，由于生態(tài)環(huán)境領域還具有明顯的政策導向性，因此構建的生態(tài)環(huán)境技術評估指標體系應該從技術的適用度、技術創(chuàng)新度、技術成熟度和市場需求度四個維度進行評估，并在市場需求中考慮政策導向產生的市場需求。本標準構建的評估指標體系圍繞評估目的，全面反映評估對象，確保指標的概念準確、含本標準在評估方法部分，提出了包含技術適用度評估、技術創(chuàng)新度評估、技術生態(tài)環(huán)境科技成果的適用度評估，是指一項環(huán)境科技成果在實際應用過程中所產生的作用或效果所處的水平，包括技術的先進性、經濟性、可靠性、環(huán)境影響性等。核心指標的選取應該圍繞科技成果作用或效果展開，體現方式可以從技術性現有生態(tài)環(huán)境技術評估指標體系分為兩類：一類為評估指標數量多、評估廣，但數據難以獲得，所以可操作性差；另一類為評價指標較少，數據獲取難度小、可操作性強，但評估視角窄，所以評估結果的合理性較弱。本標準旨在保證評估的合理性和科學性的前提下，提高評估工作的可操作性，以滿足環(huán)境管理需求。因此本標準以“合理性”和“可操作性”為原則，結合水專項課題等相關研究成果，建立同時，為了便于在實際工作中開展指標篩選，本標準在已有相關研究的基礎上，結合技術適用度整體指標架構，按照主要領域、主要行業(yè)分別給出推薦性指標圍繞本標準的制定思路，技術適用度指標體系的指標應該是動態(tài)的、開放的，由評估工作人員根據實際情況（如評估目的、所在領域、技術特性、行業(yè)要求等）靈活構建適用度評估指標體系。若受到人力、物力或其他不可抗力的限制，標準中推薦的某些指標獲取數據困難或不適用，可以根據現有數據等實際情況對指標進行6按照技術的創(chuàng)新水平、創(chuàng)新的復雜和新穎程度對技術創(chuàng)新度進行評估，參考《科技成果評估規(guī)范》（T/CASTEM1003-2020），以技術的創(chuàng)新點及主要內容在特定范圍內的重復情況體現創(chuàng)新的復雜和新穎程度，以獲得相關認可，體現創(chuàng)新水平，本標準技術創(chuàng)新度評估下設4個指標，包括技術在關鍵領域的突破在國內外技術成熟度相關研究的基礎上，結合水專項相關課題研究成果，以及本標準的適用對象主要為已開發(fā)完成的技術、設備、材料等，根據技術研發(fā)過程的不同特點，本標準的技術成熟度評估從技術應用情況、成果形式等方面各分為5級指標，并按照產品類和技術工藝類分別評估。在實際工作中，由評估機構根據評估目考慮到生態(tài)環(huán)境領域的特殊性，即市場需求度不僅取決于技術或服務的價格以及需求方的購買能力、預期等，也取決于國家政策法規(guī)、排放標準、環(huán)境事故的影響等。因此市場需求度按照市場潛力和政策影響兩個層級，既考慮技術的現實市場規(guī)模和潛在市場規(guī)模，又考慮政策法規(guī)和標準對技術應用市場的影響。對于已列入7定量評估一般由評估單位開展，對技術適用度、技術創(chuàng)新度、技術成熟度和市場需求度四個維度進行綜合評估，采用技術評價指數（TEI）進行表征。計算公式見ITEI=wiIi各單項評估指標權重之和為1。在評估過程中，根據評估需求，可對權重進行個性化設置，并確定不同的TEI閾值?？傮w上，TEI值定性評價由評估專家組提出定性評價意見。包括分析技術應用的主要成效、經濟性、影響性等在所屬行業(yè)或領域的水平；總結技術創(chuàng)新點、解決的主要瓶頸問題、產生的