2023年收集證券從業(yè)之證券市場基本法律法規(guī)自測模擬預測題庫(名校卷)

2023年收集證券從業(yè)之證券市場基本法律法規(guī)自測模擬預測題庫(名校卷)

單選題（共50題）1、下列選項中，不屬于法律關(guān)系客體的是（）。A.某明星的臉B.某明星的肖像C.某明星的演唱會門票D.賣門票的演藝公司【答案】D2、證券公司應當根據(jù)自身資產(chǎn)負債狀況和業(yè)務(wù)發(fā)展情況，建立（）的風險控制指標監(jiān)控和資本補足機制，確保凈資本等各項風險控制指標在（）都符合規(guī)定標準。A.靜態(tài)；任一時點B.靜態(tài)；某些時點C.動態(tài)；任一時點D.動態(tài)；某些時點【答案】C3、募集機構(gòu)可以通過合法途徑公開宣傳私募基金管理人的（）A.①②③B.②③④C.①②④D.①②③④【答案】D4、下列不屬于管理人職責的是（）。A.對相關(guān)交易主體和基礎(chǔ)資產(chǎn)進行全面的盡職調(diào)查，可聘請具有從事證券期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所、資產(chǎn)評估機構(gòu)等相關(guān)中介機構(gòu)出具專業(yè)意見B.依照法律、行政法規(guī)、公司章程和相關(guān)協(xié)議的規(guī)定或者約定移交基礎(chǔ)資產(chǎn)C.在專項計劃存續(xù)期間，督促原始權(quán)益人以及為專項計劃提供服務(wù)的有關(guān)機構(gòu)，履行法律規(guī)定及合同約定的義務(wù)D.按照約定及時將募集資金支付給原始權(quán)益人【答案】B5、證券公司應當至少每半年經(jīng)（）簽署確認后，向公司全體股東報告一次公司凈資本等風險控制指標的具體情況和達標情況，并至少獲得主要股東的簽收確認證明文件。A.董事會B.監(jiān)事會C.股東（大）會D.高級管理人員【答案】A6、按照《證券交易委托代理協(xié)議指引》的規(guī)定，以下屬于客戶可以委托證券公司代理的事項有（）。A.①②③B.①②③④C.①③④D.①②④【答案】B7、有限責任公司變更為股份有限公司時，折合的實收股本總額不得高于公司（）。?A.總資產(chǎn)額B.股東實繳的出資額C.凈資產(chǎn)額D.注冊資本【答案】C8、中國證券登記結(jié)算有限責任公司具體負責（）A.②③④B.①②④C.①②③④D.①③【答案】C9、根據(jù)《證券法》，下列關(guān)于證券交易的說法，正確的有()A.I、II、IVB.I、III、IVC.II、IIID.III、IV【答案】B10、按照《證券公司全面風險管理規(guī)范》的要求，（）承擔全面風險管理的最終責任。A.監(jiān)事會B.經(jīng)理層C.董事會D.各業(yè)務(wù)部門、分支機構(gòu)和子公司【答案】C11、我國《公司法》規(guī)定的公司特征包括（）。A.Ⅰ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、ⅡD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】B12、從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的人員應（）。A.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅳ【答案】A13、申請取得分析師資格，必須具備（）年以上的從事證券業(yè)務(wù)的經(jīng)歷。A.3B.1C.2D.4【答案】C14、在上市公司收購行為完成后，收購人應當在（）內(nèi)將收購情況報告國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)和證券交易所，并予公告。A.3日B.5日C.15日D.30日【答案】C15、根據(jù)《刑法》第一百六十一條的規(guī)定，依法負有信息披露義務(wù)的公司、企業(yè)向股東和社會公眾提供虛假的或者隱瞞重要事實的財務(wù)會計報告，或者對依法應當披露的其他重要信息不按照規(guī)定披露，嚴重損害股東或者其他人利益，或者有其他嚴重情節(jié)的，對其直接負責的主管人員和其他直接責任人員，處（）年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處罰金；情節(jié)特別嚴重的，處（）年以上10年以下有期徒刑，并處罰金。A.5；3B.3；5C.5；5D.3；3【答案】C16、（）是指在招股說明書、認股書、公司債券、企業(yè)債券募集辦法中隱瞞重要事實或者編造重大虛假內(nèi)容，發(fā)行股票或者公司、企業(yè)債券，數(shù)額巨大、后果嚴重或者有其他嚴重情節(jié)的行為。A.非法集資類犯罪B.擅自改變公開發(fā)行證券募集資金用途的犯罪C.違規(guī)披露、不披露重要信息的犯罪D.欺詐發(fā)行股票、債券罪【答案】D17、證券公司與客戶進行金融交易并通過銀行賬戶劃轉(zhuǎn)款項的，由（）按照《金融機構(gòu)大額交易和可疑交易報告管理辦法》規(guī)定提交大額交易報告。A.證券公司B.客戶C.銀行機構(gòu)D.金融機構(gòu)【答案】C18、以下（）情形屬于公開發(fā)行證券。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、ⅣC.Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ【答案】B19、證券公司未按照監(jiān)管部門要求報送風險控制指標監(jiān)管報表，或者風險控制指標監(jiān)管報表存在重大錯報、漏報以及虛假報送情況，（）及其派出機構(gòu)可以根據(jù)情況采取出示警示函、責令改正、監(jiān)管談話、責令處分有關(guān)人員等監(jiān)管措施。A.自律組織B.中國證券業(yè)協(xié)會C.中國人民銀行D.中國證監(jiān)會【答案】D20、在證券公司董事、監(jiān)事、高級管理人員任職資格方面，下列做法符合《證券公司監(jiān)督管理條例》的是(??)A.丙證券公司因其分支機構(gòu)負責人張某不再具備任職資格，應向中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告B.丁證券公司選聘趙某為財務(wù)部負責人，證監(jiān)會派出機構(gòu)要求趙某必須在任職后取得其核準的任職資格C.李某在甲證券公司擔任監(jiān)事前取得了公司注冊地所屬證監(jiān)會派出機構(gòu)核準的任職資格D.乙證券公司選聘楊某為董事會秘書，楊某不需取得證監(jiān)會派出機構(gòu)核準的任職資格【答案】C21、承銷公司債券過程中，中國證監(jiān)會可以對承銷機構(gòu)及其直接負責的主管人員和其他直接責任人員采取《公司債券發(fā)行與交易管理辦法》第六十八條規(guī)定的相關(guān)監(jiān)管措施的行為包括：（）；情節(jié)嚴重的，依照《證券法》第一百八十四條予以處罰。A.②④⑤B.②③④⑤C.①②③④⑤D.②③⑤【答案】C22、下列說法不正確的是（）。A.如果已通過證券分析師勝任能力考試并已完成一般證券業(yè)務(wù)登記的，可以直接用“研究助理”的名義在證券研究報告中列示B.經(jīng)營機構(gòu)應當建立健全證券研究報告發(fā)布前的質(zhì)量控制機制C.證券研究報告應當由登記為證券分析師的專職質(zhì)量審核人員進行質(zhì)量審核D.質(zhì)量審核應當嚴格按照公司規(guī)定的標準認真審查，重點關(guān)注研究方法和研究結(jié)論的專業(yè)性和審慎性【答案】A23、中國證監(jiān)會根據(jù)（）原則，可以提高對行業(yè)重要性證券公司的合規(guī)管理要求,增加現(xiàn)場檢查頻率，強化合規(guī)負責人任職監(jiān)管，委托外部專業(yè)機構(gòu)協(xié)助開展工作等合規(guī)監(jiān)管。A.審慎監(jiān)管B.有效監(jiān)管C.全面監(jiān)管D.從嚴監(jiān)管【答案】A24、(2019年真題)在證券交易所從事證券交易，應當遵守證券交易所依法制定的業(yè)務(wù)規(guī)則。違反業(yè)務(wù)規(guī)則的，由（）給予紀律處分或者采取其他自律管理措施。A.證券交易所B.證券業(yè)協(xié)會C.國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)D.法院【答案】A25、根據(jù)《發(fā)布證券研究報告執(zhí)業(yè)規(guī)范》的規(guī)定，署名的證券分析師應（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅲ、Ⅳ【答案】A26、(2018年真題)下列關(guān)于監(jiān)管部門對融資融券業(yè)務(wù)監(jiān)管規(guī)定的說法中，正確的是（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A27、證券分析師通過廣播、電視、網(wǎng)絡(luò)、報刊等公眾媒體以及報告會、交流會等形式，發(fā)表涉及具體證券的評論意見，或者解讀其撰寫的證券研究報告，應當符合（）等要求。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】C28、證券公司對根據(jù)《涉及恐怖活動資產(chǎn)凍結(jié)管理辦法》被采取凍結(jié)措施的資產(chǎn)的管理及處置，應當按照（）等相關(guān)規(guī)定執(zhí)行；沒有規(guī)定的參照公安機關(guān)、國家安全機關(guān)、檢察機關(guān)的相關(guān)規(guī)定執(zhí)行。A.財政部、中國銀保監(jiān)會B.財政部、中國證監(jiān)會C.中國人民銀行、中國銀保監(jiān)會D.中國人民銀行、中國證監(jiān)會【答案】D29、根據(jù)業(yè)務(wù)規(guī)則等規(guī)定，主辦券商是指在全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)從事以下哪些業(yè)務(wù)的證券公司（）。A.①②④B.①③④C.①②③④D.①②③【答案】C30、合格境外投資者，可以投資于交易所交易或者轉(zhuǎn)讓的證券品種有（）A.①⑤B.②③⑤C.①③④D.①②③④⑤【答案】D31、證券公司風險控制指標不符合規(guī)定的，整改期內(nèi)，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)應當區(qū)別情形，對證券公司采取的措施不包括（）?A.限制分配紅利B.停止批準新業(yè)務(wù)C.責令暫停部分業(yè)務(wù)D.停止批準增設(shè).收購營業(yè)性分支機構(gòu)【答案】C32、有下列情形之一的，對股東會回購股權(quán)決議投反對票的股東可以請求公司按照合理的價格收購其股權(quán)（）。A.①②③④B.②③④C.①③④D.①②④【答案】B33、證券公司開展是否風險管理系統(tǒng)功能完備、權(quán)限清晰，能夠與業(yè)務(wù)系統(tǒng)同步上線運行屬于（）。A.事前審查B.事中風險監(jiān)測C.事后評估審計D.事后排查【答案】A34、（2021年12月真題）下列屬于全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)業(yè)務(wù)主要規(guī)范性文件的有()A.I、II、III、IVB.III、IVC.I、IID.II、III、IV【答案】D35、基金托管人未對基金財產(chǎn)實行分別管理的，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，暫停或者撤銷基金從業(yè)資格，并處（）萬元以上（）萬元以下罰款。A.3；30B.5；30C.3；50D.5；50【答案】A36、違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定，從事欺詐發(fā)行、內(nèi)幕交易、操縱市場等違法行為，嚴重擾亂證券、期貨市場秩序并造成嚴重社會影響，或者獲取違法所得等不當利益數(shù)額特別巨大，或者致使投資者利益遭受特別嚴重損害的，可以對有關(guān)責任人員采?。ǎ┑淖C券市場入措施。A.1—3年B.3—5年C.5—10年D.終身【答案】D37、（2016年真題）證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)從事證券投資顧問業(yè)務(wù)，應當保證證券投資顧問（）與服務(wù)方式、業(yè)務(wù)規(guī)模相適應。A.Ⅰ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D38、經(jīng)營證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)、證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)、融資融券業(yè)務(wù)和證券承銷與保薦業(yè)務(wù)中兩種以上業(yè)務(wù)的證券公司，應當建立獨立董事制度。其中，證券公司有（）情形的，獨立董事不得少于董事人數(shù)的1／4。A.①②B.①②③C.①③④D.②③【答案】A39、下列人員不符合申請證券分析師資格條件的有()A.Ⅱ、ⅢB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅡD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D40、證券公司承銷未經(jīng)核準擅自公開發(fā)行的證券的，依照《證券法》第一百九十條的規(guī)定處罰。證券公司承銷證券有前款所述情形的，中國證監(jiān)會可以采?。ǎ翰皇芾砥渥C券承銷業(yè)務(wù)有關(guān)文件的監(jiān)管措施。A.1224個月B.1236個月C.24個月內(nèi)D.2436個月【答案】B41、(2018年真題)證券研究報告主要包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅳ【答案】B42、甲證券公司未按照規(guī)定程序了解客戶身份、財產(chǎn)與收入狀況、證券投資經(jīng)驗和風險偏好，造成投資者損失。下列對甲證券公司的處罰中，有誤的是（）。A.責令改正、給予警告B.沒收違法所得C.處以違法所得10倍的罰款D.對直接負責的主管人員和其他直接責任人員處以5萬元的罰款【答案】C43、按照《證券經(jīng)營機構(gòu)投資者適當性管理實施指引（試行）》的規(guī)定，適當性管理的內(nèi)容不包括（）。A.全面了解客戶B.全面計算收益C.對產(chǎn)品或服務(wù)分級D.適當性匹配【答案】B44、證券公司柜臺市場發(fā)行、銷售與轉(zhuǎn)讓私募產(chǎn)品時，不得采用（）方式，法律法規(guī)有明確規(guī)定的除外。?A.集中競價B.拍賣競價C.做市D.標購競價【答案】A45、根據(jù)《中國證券業(yè)協(xié)會誠信管理辦法》，下列說法錯誤的是（）。A.會員對本單位從業(yè)人員作出的處罰處分應記入處罰處分信息B.誠信信息中的處罰處分信息包括受處罰處分機構(gòu)或個人名稱、受處罰處分機構(gòu)責任人、處罰處分時間等C.中國證券業(yè)協(xié)會實施的自律懲戒措施應記入處罰處分信息D.地方性證券業(yè)協(xié)會實施的自律懲戒措施應記入處罰處分信息【答案】A46、根據(jù)《證券投資基金法》的規(guī)定，不屬于基金管理人主要職責的有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B47、按照《證券法》規(guī)定，設(shè)立證券公司，主要股東及公司的實際控制人具有良好的財務(wù)