DB1304T 432-2023專利價(jià)值評(píng)估技術(shù)規(guī)范

DB1304DB1304邯鄲市市場(chǎng)監(jiān)督管理局發(fā)布I在我市專利成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化及專利投融資過(guò)程中，需要對(duì)專利價(jià)值進(jìn)行評(píng)估，但目前我市沒(méi)有統(tǒng)一的專利價(jià)值評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)，通常是采用行業(yè)專家評(píng)估或一般無(wú)形資產(chǎn)價(jià)值評(píng)估等方法，計(jì)算過(guò)程復(fù)雜，主觀性較強(qiáng)。因此基于國(guó)家專利信息數(shù)據(jù)庫(kù)，采用大數(shù)據(jù)分析技術(shù)，借鑒國(guó)內(nèi)外專利價(jià)值算法，結(jié)合國(guó)家行業(yè)經(jīng)濟(jì)運(yùn)行數(shù)據(jù)及其他權(quán)威性公開(kāi)數(shù)據(jù)信息，建立客觀規(guī)范的專利價(jià)值評(píng)估技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)，對(duì)我市建1專利價(jià)值評(píng)估技術(shù)規(guī)范本文件規(guī)定了專利價(jià)值評(píng)估的術(shù)語(yǔ)和定義、基本原則、評(píng)估程序和件。凡是不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改單）適用于本GB/T21374知識(shí)產(chǎn)權(quán)文獻(xiàn)與信息基本ZC0005.1專利信息統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)項(xiàng)標(biāo)準(zhǔn)(第一技術(shù)進(jìn)行價(jià)值分析、測(cè)算并發(fā)表評(píng)估意見(jiàn)的行24評(píng)估的基本原則4.1公正性原則應(yīng)對(duì)專利技術(shù)的客觀事實(shí)情況進(jìn)行公正地分4.2科學(xué)性原則4.3客觀性原則價(jià)值評(píng)估過(guò)程應(yīng)以事實(shí)為依據(jù)，如實(shí)地反映待評(píng)專利技術(shù)的狀4.4獨(dú)立性原則評(píng)估方不得求證轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化或投融資的雙方授意的評(píng)估價(jià)評(píng)估方法和評(píng)估參數(shù)應(yīng)根據(jù)評(píng)估時(shí)間基準(zhǔn)確定，準(zhǔn)確反映專利技術(shù)的實(shí)4.6分類評(píng)估原則應(yīng)根據(jù)評(píng)估目的，基于專利技術(shù)所屬的技術(shù)領(lǐng)域、行業(yè)狀況和生命周期，對(duì)其進(jìn)行分類評(píng)5.1專利權(quán)轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化價(jià)值評(píng)估程序評(píng)估機(jī)構(gòu)執(zhí)行專利權(quán)轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化價(jià)值評(píng)估時(shí)，應(yīng)明確下列a)評(píng)估委托人、專利權(quán)權(quán)屬人、評(píng)估基準(zhǔn)日、相關(guān)當(dāng)事人的b)進(jìn)行專利權(quán)轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化價(jià)值評(píng)估的目的、對(duì)e)委托方與評(píng)估機(jī)構(gòu)工作配合和協(xié)助等3h)專利權(quán)穩(wěn)定性狀況和過(guò)去發(fā)生的專利訴訟及5.1.3評(píng)價(jià)專利質(zhì)量5.1.4調(diào)查收集資料5.1.4.1在調(diào)查收集專利權(quán)轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化價(jià)值評(píng)估所需的資料信息包括但不a)獲取國(guó)務(wù)院專利行政部門出具的評(píng)估基準(zhǔn)日前的專利權(quán)有效性證明文件，調(diào)查確認(rèn)專利權(quán)保護(hù)b)調(diào)查收集專利技術(shù)所在技術(shù)領(lǐng)域或行業(yè)的總體專利質(zhì)量c)調(diào)查收集專利技術(shù)與對(duì)應(yīng)行業(yè)或領(lǐng)域的相應(yīng)產(chǎn)品d)調(diào)查收集專利技術(shù)所在技術(shù)領(lǐng)域或行業(yè)的市但不限于：技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)、政策法規(guī)風(fēng)險(xiǎn)、市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、法律風(fēng)險(xiǎn)、資金風(fēng)險(xiǎn)、環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)等因素。5.1.5評(píng)估測(cè)算5.1.6.2評(píng)估機(jī)構(gòu)應(yīng)根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)和評(píng)估機(jī)構(gòu)內(nèi)部質(zhì)量控制制度，進(jìn)行必要的內(nèi)部審核。4方許可的相關(guān)當(dāng)事方就評(píng)估報(bào)告有關(guān)內(nèi)容進(jìn)行5.1.6.4完成上述評(píng)估程序后，評(píng)估機(jī)構(gòu)應(yīng)按業(yè)務(wù)約定書的要求向委托方提交評(píng)估報(bào)5.2專利權(quán)投融資價(jià)值的評(píng)估程序5.2.1.1評(píng)估機(jī)構(gòu)執(zhí)行專利權(quán)投融資價(jià)值評(píng)估業(yè)務(wù)，應(yīng)明確下列a)評(píng)估委托人、專利權(quán)權(quán)屬人、評(píng)估報(bào)告使用人、評(píng)估基準(zhǔn)日、相關(guān)當(dāng)事人e)委托方與評(píng)估機(jī)構(gòu)工作配合和協(xié)助等h)專利權(quán)穩(wěn)定性狀況和過(guò)去發(fā)生的專利訴訟及5.2.1.2評(píng)估機(jī)構(gòu)應(yīng)對(duì)評(píng)估對(duì)象進(jìn)行確認(rèn)，a)知曉專利權(quán)投融資的評(píng)估對(duì)象為專利權(quán)人擁有且可用于出質(zhì)的專利權(quán)或?qū))應(yīng)關(guān)注專利權(quán)是否已許可他人使用及其使用權(quán)的具體形式，并關(guān)注其對(duì)專利權(quán)投融資價(jià)值的影組合實(shí)施和運(yùn)用不可分割的其他非專利無(wú)形資產(chǎn)和有形資產(chǎn)5.2.1.3評(píng)估機(jī)構(gòu)應(yīng)關(guān)注評(píng)估對(duì)象是否符合相關(guān)出質(zhì)條件，a)專利的應(yīng)用是否符合國(guó)家產(chǎn)業(yè)政策發(fā)展方向，且具有潛在或現(xiàn)b)專利已經(jīng)實(shí)施或應(yīng)用，相應(yīng)的產(chǎn)品是否能夠適應(yīng)市場(chǎng)需要，具備可預(yù)期的未來(lái)獲利c)與專利權(quán)或?qū)＠Y產(chǎn)組合實(shí)施和運(yùn)用不可分割的其他非專利無(wú)形資產(chǎn)或有形資產(chǎn)是否一并抵押5.2.3評(píng)價(jià)專利質(zhì)量包括權(quán)項(xiàng)布局度、主權(quán)范圍度、技術(shù)綜合度、確權(quán)滯后度、詳盡全面度等基礎(chǔ)指5創(chuàng)度、技術(shù)被引度、專利維持度、專利應(yīng)用度等擴(kuò)展5.2.4調(diào)查收集資料5.2.4.1評(píng)估機(jī)構(gòu)在執(zhí)行專利權(quán)投融資評(píng)估時(shí)應(yīng)進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)調(diào)查，a)評(píng)估機(jī)構(gòu)應(yīng)要求委托方或者專利權(quán)權(quán)屬人對(duì)其提供的評(píng)估明細(xì)表及相關(guān)證明材料以簽字、蓋章b)評(píng)估機(jī)構(gòu)應(yīng)通過(guò)詢問(wèn)、核對(duì)、勘查、檢查等方式進(jìn)行調(diào)查，獲取評(píng)估業(yè)務(wù)需要的基礎(chǔ)資料，了c)評(píng)估機(jī)構(gòu)在執(zhí)行現(xiàn)場(chǎng)調(diào)查時(shí)無(wú)法或者不宜對(duì)評(píng)估范圍內(nèi)所有資產(chǎn)、負(fù)債等有關(guān)內(nèi)容進(jìn)行逐項(xiàng)調(diào)d)評(píng)估機(jī)構(gòu)應(yīng)根據(jù)評(píng)估業(yè)務(wù)需要和評(píng)估業(yè)務(wù)實(shí)施過(guò)程中的情況變化及時(shí)補(bǔ)充或調(diào)整現(xiàn)場(chǎng)調(diào)查工a)核查專利權(quán)人持有的證明其權(quán)屬的資料，包括：國(guó)務(wù)院專利行政部門出具的評(píng)估基準(zhǔn)日前的專利權(quán)有效性證明文件、最近一期的專利交費(fèi)憑護(hù)和審查情況，如果相應(yīng)發(fā)明專利存在與出質(zhì)實(shí)用新型專利保護(hù)范圍相同且在審或不可授權(quán)的情況，5.2.4.3評(píng)估機(jī)構(gòu)應(yīng)了解以下專利實(shí)施和應(yīng)a)專利實(shí)施涉及的產(chǎn)品范圍、應(yīng)用區(qū)域、應(yīng)用時(shí)b)專利實(shí)施的方式，如自行實(shí)施、獨(dú)占許可、普通許可和其他許可形c)專利實(shí)施產(chǎn)品的獲利能力及專利在其中的貢d)專利技術(shù)的研發(fā)過(guò)程、技術(shù)實(shí)驗(yàn)報(bào)告，專利資產(chǎn)所屬技術(shù)領(lǐng)域的發(fā)展?fàn)顩r、技術(shù)水平、技術(shù)成e)專利產(chǎn)品的市場(chǎng)需求、市場(chǎng)前景及市場(chǎng)壽命、相關(guān)行業(yè)政策發(fā)展?fàn)顩r、宏觀經(jīng)濟(jì)、同類產(chǎn)相關(guān)當(dāng)事方獲取的資料，以及從政府部門、各類專業(yè)機(jī)構(gòu)和其他相關(guān)部門獲取的65.2.4.9從市場(chǎng)、政府部門和各類專業(yè)機(jī)構(gòu)等渠道獲取資料可包括但不f)行業(yè)經(jīng)濟(jì)的相關(guān)數(shù)據(jù)，包括各相關(guān)研究網(wǎng)站、券商網(wǎng)站中的5.2.5評(píng)估測(cè)算5.2.6.1在執(zhí)行評(píng)定估算程序后，評(píng)估機(jī)構(gòu)應(yīng)根據(jù)法律法規(guī)的要求編制評(píng)估5.2.6.2評(píng)估機(jī)構(gòu)應(yīng)根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)和評(píng)估機(jī)構(gòu)內(nèi)部質(zhì)量控制制度，進(jìn)行必要的內(nèi)部審核。方許可的相關(guān)當(dāng)事方就評(píng)估報(bào)告有關(guān)內(nèi)容進(jìn)行5.2.6.4完成上述評(píng)估程序后，評(píng)估機(jī)構(gòu)應(yīng)按業(yè)務(wù)約定書的要求向委托方提交評(píng)估報(bào)根據(jù)實(shí)際評(píng)估目的，專利權(quán)轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化價(jià)值評(píng)估宜采用收益法進(jìn)行評(píng)估，評(píng)估方法見(jiàn)公式7=PL=1t=PL=1tv—待評(píng)專利技術(shù)的價(jià)值；—專利形成成本；……(2)—專利技術(shù)對(duì)應(yīng)行業(yè)或領(lǐng)域的相應(yīng)產(chǎn)品或方法的相關(guān)性系數(shù)；—待評(píng)專利技術(shù)所在區(qū)域的技術(shù)領(lǐng)域或行業(yè)的平均專利質(zhì)量。先測(cè)算交易案例中的專利質(zhì)量，然后采用如下公式(41)81其中，專利質(zhì)量應(yīng)按照相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行評(píng)價(jià)測(cè)算，專利價(jià)值算專利投融資案例中的專利質(zhì)量，然后采用如下公式(7)所示方其中，專利質(zhì)量應(yīng)按照相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行評(píng)價(jià)測(cè)算。如果存在可類比的市場(chǎng)案例較少，難以收集足夠多的可類比專利權(quán)投融資案例時(shí)，評(píng)估機(jī)構(gòu)需9A.1專利價(jià)值度E=α×LVD+β×TVD+γ×EVD…(A.2法律價(jià)值度一項(xiàng)被授權(quán)的專利在行使權(quán)利的過(guò)程中被權(quán)利要求特征多少、上位下位；同族專利授權(quán)；本專利及同族專利經(jīng)過(guò)復(fù)審、無(wú)效一項(xiàng)專利是否容易被他人進(jìn)行規(guī)避設(shè)計(jì)，從而在不侵犯該項(xiàng)專利的專利權(quán)的情況下仍然能夠達(dá)到與本專利相類似的技術(shù)效將獨(dú)立權(quán)要求的每個(gè)特征分解出來(lái)，對(duì)每個(gè)分解特征進(jìn)行評(píng)估，然后再對(duì)該權(quán)利要一項(xiàng)專利的實(shí)施是否依賴于現(xiàn)有授權(quán)專利的許可，以及本專利是否作為后續(xù)申請(qǐng)專通常可以由權(quán)利人提供或通過(guò)檢索確定在基于一項(xiàng)專利的權(quán)利要求，是否容易發(fā)現(xiàn)和判斷侵權(quán)行為的發(fā)生，是否容易取證，可以將獨(dú)立權(quán)要求的每個(gè)特征分解出來(lái)，對(duì)每個(gè)分解特征進(jìn)行評(píng)估，然后再對(duì)該權(quán)利要求的所有特征的專利侵權(quán)可判定性的評(píng)分求平均，以獲得該權(quán)利要求的專利侵基于一項(xiàng)授權(quán)的專利從當(dāng)前算起還有多長(zhǎng)本專利是否在除本國(guó)之外的其它國(guó)家提交本專利權(quán)人是否將本專利許可他人使用或A.2.2法律價(jià)值度的二級(jí)指標(biāo)的分值分配無(wú)是A.3技術(shù)價(jià)值度A.3.1技術(shù)價(jià)值度二級(jí)指標(biāo)的定義與評(píng)判標(biāo)準(zhǔn)專利技術(shù)在當(dāng)前進(jìn)行評(píng)估的時(shí)間點(diǎn)上與本領(lǐng)域的其他技術(shù)相比是否處于領(lǐng)先地根據(jù)以下幾個(gè)方面進(jìn)行評(píng)估：所解決的問(wèn)勢(shì)專利技術(shù)所在的技術(shù)領(lǐng)域目前的發(fā)展方行業(yè)發(fā)展報(bào)告；該專利的國(guó)際分類號(hào)的小專利的說(shuō)明書的背景技術(shù)對(duì)技術(shù)問(wèn)題的描專利技術(shù)是否可以獨(dú)立應(yīng)用到產(chǎn)品，還是經(jīng)過(guò)組合才能用，即，是否依賴于其專利的說(shuō)明書的背景技術(shù)和技術(shù)方案部分在當(dāng)前時(shí)間點(diǎn)，是否存在解決相同或類對(duì)相關(guān)專利的問(wèn)題描述；檢索解決相同問(wèn)題或類似問(wèn)題的其他技術(shù)方案；檢索該專利引用的背景技術(shù)；以及引用本專利的后根據(jù)國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)《科學(xué)技術(shù)研究項(xiàng)目評(píng)價(jià)通A.3.2技術(shù)價(jià)值度的二級(jí)指標(biāo)的分值分配術(shù)術(shù)術(shù)術(shù)勢(shì)A.4經(jīng)濟(jì)價(jià)值