大米企業(yè)記錄表單

——#—第二部分基本規(guī)則大米加工企業(yè)生產經營檔案基本規(guī)則一環(huán)節(jié)項目要素主要內容和要求依據管理基礎工作01必備條件01-01資質企業(yè)必須具備保證產品質量的必備條件，獲得《全國工業(yè)產品生產許可證》和“QS”標志使用資格。1、《產品質量法》（1993）第二、十四條2、《大米生產許可證實施細則》（2003）3、《質量管理體系》GB/T19001-2000管理體系01-02質量管理企業(yè)應當建立健全質量管理制度，制訂相應程序文件，以保證產品符合規(guī)定要求。組織機構01-03機構與人員1、企業(yè)應根據有關法律、法規(guī)的規(guī)定，明確各部門、人員的職責和權限及相互關系，制訂相應的考核辦法，并嚴格實施。2、企業(yè)領導中至少有一名質量負責人，全面負責質量工作。3、檢驗部門，檢驗人員能獨立行使職權。文件管理01-04管理與記錄1、應有專人負責文件管理，以確保使用的文件是有效版本。2、記錄填寫要及時、真實、內容完整、字跡清晰，不得隨意涂改。3、認真填寫質量記錄，保證實現產品的可追溯性。4、質量記錄可以以紙張或電子文本形式保存。采購02制度02-01采購制度企業(yè)應制訂采購文件，規(guī)定原輔料、包裝物的選購質量驗收制度。1、《合同法》（1999）第二章2、《糧食流通管理條例》（2004）3、《大米生產許可證實施細則》（2003）4、《質量管理體系》GB/T19001-20005、《危害分析和關鍵控制點（HACCP）》6、《稻谷》GB1350-19997、《糧食、油料檢驗扦樣分樣法》GB5491-85采購文件應包括米購計劃、米購清單、米購合冋、原輔料、包裝物技術標準等。原輔料及包裝02-02稻谷稻谷應符合國家相關標準和有關衛(wèi)生規(guī)定。其它輔料、包裝物1、其它輔料、包裝物應無毒、無害，符合相應的國家標準、行業(yè)及企業(yè)標準。2、進口原料必須具備必須具有出入境檢驗檢疫機構出具的合格證明。供方管理02-03供方選擇1、能提供國家注冊的營業(yè)執(zhí)照、衛(wèi)生許可證、生產許可證等相應的資料，具備有效質量保證能力和良好的資信度，并能提供優(yōu)良的售后服務。2、企業(yè)直接向農民收購稻谷時按國家原料收購有關規(guī)定執(zhí)行。供方評定1、供方應提供相應的質量報告。2、對供方供貨能力、交貨期、履行合冋情況進行評價。3、對供方的價格、商業(yè)信譽、資信能力、售后服務等進行比較。4、供方質量體系和質量保證情況。（表1）

供方監(jiān)督1、建立供方檔案，收集和記錄供方供貨質量、履行合冋情況，為對其評定和復申提供依據。2、定期對供應商進行復審。采購驗證02-04入廠驗證1、每批原料必須經檢驗合格后方可入廠。2、按物資采購文件和進貨驗收的規(guī)定，對每批進廠的原料進行檢驗、記錄，驗證結果；對不合格的物資讓步接收或拒收處理時履行審批手續(xù)。（表2?5）3、輔料、包裝物有自檢能力的每批抽檢；無檢驗能力的可根據情況米用供方提供檢驗報告或出示合格證的形式進行驗證，必要時可定期送檢。4、檢驗方法均應符合國家相關規(guī)定。生產03廠房與環(huán)境03-01原料庫1、原料必須存放在專用原料庫內，地面平整，便于通風換氣，有防鼠、防蟲設施。2、設專人管理，定期檢查質量和衛(wèi)生情況，按時清掃、消毒、通風換氣。1、《食品衛(wèi)生法》（1995）第八條2、《食品衛(wèi)生總則》（1999）3、《大米生產許可證實施細則》（2003）4、《食品企業(yè)通用衛(wèi)生規(guī)范》GB14881工廠設計1、廠房必須建在交通方便，水源充足，遠離有害氣體、煙塵、灰塵、放射性物質及其他擴散性污染源的地區(qū)。2、廠房設計合理，能滿足生產規(guī)程的要求。不同性質場所能滿足各自的生產功能。廠房具有足夠空間以利于設備、物料的貯存與運輸、衛(wèi)生清理、人員通行。3、廠房與設施必須嚴格防止鼠、蠅及其它害蟲的侵入和隱匿。環(huán)境要求1、廠區(qū)應綠化。廠區(qū)主要道路和進入廠區(qū)的道路應鋪設適于車輛通行的堅硬路面（如混凝土或瀝青路面）。路面應平坦、無積水。廠內應有良好的排水系統(tǒng)。排放的污水必須符合國家環(huán)保要求。2、廠房內必須設有防蠅、防鼠、防灰塵設施。3、廠區(qū)內的垃圾應集中存放在適當地點，定期清理出廠。垃圾存放處應隨時消毒，不得孳生害蟲。4、應具備廢水、廢料處理和其它能滿足環(huán)保要求的設施。1、《食品衛(wèi)生法》（1995）第八條2、《環(huán)境保護法》（1989）4、《食品企業(yè)通用衛(wèi)生規(guī)范》GB148815、《工業(yè)“三廢”排放試行標準》GBJ4-73人員管理03-02培訓企業(yè)生產、檢驗負責人應具備相應的專業(yè)知識。生產、檢驗人員上崗前應經過安全教育、技術（技能）等方面培訓，具備相應資質，做到持證上崗。（表7）國家職業(yè)標準2005：《制油工》〉《糧油質量檢驗員》、《糧油保管員》、《糧油購銷員》

衛(wèi)生1、生產人員及有關人員每年至少進行一次健康檢查，必要時接受臨時檢查，新參加或臨時參加工作的生產人員，必須經健康檢查并取得健康合格證后方可工作。工廠應建立職工健康檔案，凡患有礙食品衛(wèi)生的傳染疾病的人員（包括病源攜帶者），必須調離食品生產崗位。（表6）2、生產、檢驗人員應嚴格執(zhí)行衛(wèi)生管理制度，確保個人衛(wèi)生，防止產品污染。1、《食品衛(wèi)生總則》（1999）2、《食品企業(yè)通用衛(wèi)生規(guī)范》GB148813、《質量管理體系》GB/T19001-20004、《糧食衛(wèi)生管理辦法》（1990）生產管理03-03生產工藝1、制定產品生產工藝流程。2、生產現場應有相關的作業(yè)指導書及產品標準。3、操作人員嚴格按照作業(yè)指導書進行操作，對工藝參數進行監(jiān)視，并做好生產記錄。（表8）1、《食品衛(wèi)生法》（1995）第八條2、《大米生產許可證實施細則》（2003）3、《質量管理體系》GB/T19001-2000生產設備1、使用合適的生產設備，并安排適宜的工作環(huán)境；同時應按規(guī)定對設備進行維護保養(yǎng)。（表10）2、設備和管道必須嚴密，防止粉塵外揚。3、應制訂嚴格的設備安全操作規(guī)程。4、定期清理機械設備和其它設備中的滯留物料，防止霉變。原料清理稻谷加工前必須經過篩理、風選、去石、磁選等清理過程，有效去除雜質等影響產品質量的物質。1、《稻谷》GB1350—19992、《質量管理體系》GB/T19001-2000拋光生產用水應符合國家有關衛(wèi)生法規(guī)的要求《生活飲用水水質衛(wèi)生規(guī)范》（2001）加工1、車間必須配備粉塵過濾設備，防止車間內粉塵超標。2、生產車間內不得放置與生產無關的化學藥劑，如防鼠化學藥品等。3、進車間必須穿戴潔凈的工作服、工作帽、工作鞋。不允許在生產區(qū)域內存放個人衣物,不允許在生產區(qū)域內吃喝、吐痰、吸煙等。4、設備、加工器具使用了潤滑油后要及時處理干凈、防止與產品接觸。5、應根據生產特點設立關鍵控制點和制訂關鍵限值，如拋光機、色選機等。對關鍵控制點應制訂作業(yè)指導書，填寫質量記錄。6、應根據生產特點規(guī)定過程檢驗的項目，填寫質量記錄。7、當關鍵限值發(fā)生偏離時，采取糾偏行動，以保證產品的質量和安全。8、應當制訂不合格產品控制程序，對發(fā)生的不合格問題采取糾正措施。1、《大米廠衛(wèi)生規(guī)范》GB131222《質量管理體系》GB/T19001-20003、《危害分析和關鍵控制點（HACCP）》

包裝與標識03-04包裝1、應使用符合國家標準的包裝物包裝成品和回機物料。2、包裝材料必須存放在潔凈干燥的庫房內，離墻堆放。3、產品的凈含量應符合國家有關法規(guī)的要求，在包裝過程中應定期進行檢查，作好記錄。(表11)1、《食品衛(wèi)生總則》(1999)2、《定量包裝商品計量監(jiān)督管理辦法》(1995)第五條3、《預包裝食品標簽通則》GB7718-20044、《預包裝特殊膳食用食品標簽通則》GB13432-20045、《產品標識標注管理規(guī)定》6、《食品包裝用聚丙烯成型品衛(wèi)生標準》GB9688-887、《質量管理體系》GB/T19001-2000標識1、產品包裝標識應符合國家相應標準。2、產品包裝標識中應包含生產日期、批次、班次等產品追溯信息。計量03-05計量管理1、設立計量器具管理臺帳。(表8)2、計量器具應按計劃送檢，在有效期內使用。3、計量器具上應有計量檢定合格標識?！队嬃糠ā?1985)第九條質量控制03-06產品檢驗1、企業(yè)應具備必要的檢測設備和檢驗能力。2、按照國家標準和法規(guī)的要求制訂產品檢驗規(guī)范，對半成品和每批次最終產品進行質量檢驗。3、檢驗報告數據齊全、方法符合國豕相應檢驗標準的要求。(表11)4、檢驗合格后，方可出具產品質量檢驗合格證，準予出廠。檢驗不合格的產品嚴禁出廠，按不合格品處理規(guī)定進行處理。5、企業(yè)對某些項目無能力檢驗，可委托具備條件的檢驗機構承擔，應有委托檢驗協(xié)議書。6、每年至少檢測兩次產品的衛(wèi)生指標。1、《大米許可證實施細則》(2003)2、《大米》GB1354—19863、《糧食衛(wèi)生標準》GB2715-814、《質量管理體系》GB/T19001-2000分裝企業(yè)03-07分裝1、分裝企業(yè)應具備同產品相適應的加工分裝設備，符合《大米生產許可證實施細則》的要求。2、分裝的產品(半成品)來源于國內的，必須具有產品供應企業(yè)的生產許可證證明，產品來源于境外的，必須具有出入境檢驗檢疫機構出具的合格證明?！洞竺咨a許可證實施細則》(2003)儲藏運輸04-01成品庫1、成品必須存放在專用成品庫內。地面須設鋪墊物。堆碼離墻至少3cm。成品庫內不得存放其他與成品儲存、搬運無關物品。2、庫房應有相應成品的標識。3、庫房應有防鼠、防蟲措施。4、成品出入庫應做好相應記錄。(表13—14)1、《食品衛(wèi)生法》(1995)2、《大米廠衛(wèi)生規(guī)范》GB131223、《質量管理體系》GB/T19001-2000

銷售與服務04運輸1、運輸用的車輛、工具、鋪墊物、遮蓋物必須清潔,不得將成品與污染物同車運輸。2、各種運輸車輛不得進入成品庫。銷售04-02銷售流通1、銷售部門應識別顧客對產品的需求與期望，提供滿足顧客要求的產品。2、建立顧客檔案和客戶服務部門，設立服務熱線電話。以便在產品售出后，搜集顧客的反饋信息。（表15—16）3、制訂不合格產品確認、回收、處理控制程序。對不合格產品或帶有不安全隱患的產品及時召回，保護消費者利益。（表17）1、《產品質量法》（1993）第