銀行合規(guī)經(jīng)理申報先進個人事跡材料三則

在XXX市支行的領(lǐng)導下、在有關(guān)業(yè)務部門的指導下，我遵照中國郵政儲蓄銀行XX省分行經(jīng)營性分支機構(gòu)合規(guī)經(jīng)理派駐制管理方法、業(yè)務標準年相關(guān)要求，嚴律自我，認真履行合規(guī)經(jīng)理職責，主要做了如下幾方面工作。一、 認真執(zhí)行日常監(jiān)督檢查、促進內(nèi)控制度落實。合規(guī)經(jīng)理認真做好支行日常業(yè)務的監(jiān)督檢查工作，資金和重要空白憑證等檢查工作，在日常監(jiān)督檢查中發(fā)現(xiàn)問題及時作好記錄，分析問題出現(xiàn)的原因，催促相關(guān)人員進行整改，并在每月履職報告中反映。記錄應列明發(fā)現(xiàn)問題的合理整改期限，無法整改或短時期無法整改的注明原因，及時上報。對發(fā)現(xiàn)的重大違規(guī)問題和潛在的資金平安隱患等重大業(yè)務事項，那么注明發(fā)生的原因以及擬采取措施等，并在業(yè)務發(fā)生當日第一時間以書面（含電子郵件）上報市支行。按市分行加強合規(guī)經(jīng)理日常管理工作要求，每日填報合規(guī)經(jīng)理日常業(yè)務監(jiān)督和會計檢查日志〞，每月上報合規(guī)經(jīng)理履職報告及時、詳細報告網(wǎng)點每日、月份業(yè)務工作情況。二、 加強業(yè)務授權(quán)的復核、確保交易的真實可控。加強業(yè)務授權(quán)的復核和監(jiān)督，按照儲蓄業(yè)務處理系統(tǒng)的柜員權(quán)限和市分行印發(fā)的業(yè)務交易復核審批要求，嚴格履行授權(quán)職責，把好復核授權(quán)關(guān)，負責對營業(yè)人員辦理業(yè)務的有效性、合規(guī)性、完整性進行監(jiān)督，確保授權(quán)交易的真實可控。三、 做好業(yè)務的指導、存在問題的整改落實為適應郵儲銀行業(yè)務開展的需要業(yè)務，加強業(yè)務知識的學習，不斷提升自身的業(yè)務水平，熟悉業(yè)務規(guī)章制度、內(nèi)控制度和操作流程，同時協(xié)助支行長做好業(yè)務培訓工作，指導普通柜員正確辦理業(yè)務，包括柜員管理、尾箱管理、現(xiàn)金、支票和重要空白憑證管理、報表管理、檔案管理等。提高員工的業(yè)務效勞水平，輔導解決營業(yè)過程中遇到的業(yè)務問題。四、協(xié)助支行長抓好平安管理、柜員排班在履行合規(guī)經(jīng)理職責同時，積極協(xié)助支行長抓好網(wǎng)點平安管理，每天營業(yè)終了。負責檢查網(wǎng)點的監(jiān)控設備、平安設施，監(jiān)督網(wǎng)點人員對平安操作管理規(guī)定的執(zhí)行情況，如發(fā)現(xiàn)故障或有關(guān)異常情況及時做好登記并上報相關(guān)平安、技術(shù)部門，及時進行維護，負責報告有和提出對風險隱患的整改建議。本人自入行以來，嚴格要求自己，認真執(zhí)行法律法規(guī)，行業(yè)準那么和內(nèi)部規(guī)章制度。尤其是在擔任基層網(wǎng)點業(yè)務主管這十一年來，在各支行領(lǐng)導的正確帶著下，按照委派營運主管崗位職責的要求，認真學習業(yè)務知識和金融法律法規(guī)，嚴格履行崗位職責和行使管理與監(jiān)督職能，不斷推動內(nèi)控合規(guī)管理工作。加強網(wǎng)點會計根底管理，發(fā)現(xiàn)風險問題及時堵絕，加強網(wǎng)點事前事中事后的風險管控。帶著員工把好基層網(wǎng)點風險防范的第一道關(guān)口。加強員工的道德教育，防范道德風險。因本人在平時工作中堅持原那么，一絲不茍，求真務實，表現(xiàn)優(yōu)秀，不斷積累內(nèi)部管理經(jīng)驗，連續(xù)十一年來，無違規(guī)問題，無風險案件發(fā)生。在合規(guī)管理和業(yè)務素質(zhì)方面得到行領(lǐng)導的好評和同事們的認可?，F(xiàn)將具體情況匯報如下：一、加強學習培訓，樹立合規(guī)經(jīng)營理念（一）是加強了會計業(yè)務知識的學習。利用業(yè)余時間，我認真學習會計法商業(yè)銀行法，反洗錢法等有關(guān)法律及有關(guān)財會管理方面的規(guī)定、文件，并以此為準那么，應用于實際工作之中，不斷提高自己思想道德水準、專業(yè)水平和業(yè)務技能素質(zhì)。（二）是對柜員采取集中培訓和自學相結(jié)合。通過每日晨會或晚上集中培訓，帶著全行員會學習我行近年來開發(fā)的新產(chǎn)品相關(guān)規(guī)定，加強電子產(chǎn)品簽約的風險控制，對員工進行風險防范教育，搜集歷年來銀行案例給員工講解并進行分析。加強柜員的自我保護意識和風險防范意識教育，提高全行員工在營銷的過程中合規(guī)經(jīng)營理念。二、把好“合規(guī)〞關(guān)，守好經(jīng)營的生命線“合規(guī)〞是建行開展的生命線，作為營運主管要以風險防范為己任，負責把好前臺的第一道關(guān)口。在平時的工作中，自覺樹立“風險首位〞和“內(nèi)控先行〞的管理理念，把加強內(nèi)控工作作為防范經(jīng)營風險的關(guān)鍵環(huán)節(jié)來抓。經(jīng)常在晨會、例會或工作之余，就日常業(yè)務運行及核算情況進行總結(jié)，對當月的風險關(guān)鍵點進行逐項對照檢查，并形成工作底稿及時上報。對當日重要風險事項進行提示，并結(jié)合區(qū)分行的稽核通報，分析業(yè)務過失成因。尤其是對一些屢查屢犯的問題，細致分析，教育和引導柜員時刻繃緊風險防范這根弦。在基層網(wǎng)點我就是一名消防員，對會計工作中出現(xiàn)的風險隱患不但要能及時“滅火〞，更重要的是能夠防患于未“燃〞。要求大家牢記“我的微小疏忽，可能給客戶帶來很大麻煩;我的微小失誤，可能給建行帶來巨大損失的員工警言。對日常柜員辦業(yè)務中出現(xiàn)的違規(guī)問題及時糾正，杜絕違規(guī)操作。對柜員違規(guī)行為，絕不手下留情。如此的嚴格要求，我在柜員的心目中成了一個“嚴厲〞督導的老師。三、建立健全會計工作內(nèi)部管理制度,提高我行內(nèi)控管理水平（一）.制定內(nèi)部管理量化考核方法。為了強化會計工作管理，落實金融法規(guī)及建設銀行會計工作各項管理制度及內(nèi)控制度，化解會計風險，特制定本方法,考核方式分現(xiàn)場考核兌現(xiàn)和按月監(jiān)控、按季考核兌現(xiàn)兩種方法?？己藰藴室钥蹨p柜員積分為主，并以積分相對應的產(chǎn)品進行量化。強化員工按章辦事,合規(guī)操作。（二）制定會計稽核過失管理方法，為了提高會計網(wǎng)點的核算質(zhì)量，我行每月對稽核過失進行統(tǒng)計，并按業(yè)務量大小進行排名，對無過失柜員進行獎勵，對過失率高的柜員進行積分處分，不斷提升我行會計核算管理水平。張英萍，朔城支行合規(guī)經(jīng)理。從2021年6月，任職合規(guī)經(jīng)理以來，始終堅守在業(yè)務辦理和風險防控的第一線。她愛崗敬業(yè)，勤勉盡責，具有良好的職業(yè)素養(yǎng)和合規(guī)意識，在合規(guī)守紀和風險防控方面成績突出。所在支行2018、2019風險暴露水平得到明顯改善，實現(xiàn)了所在網(wǎng)點零風險，2019年獲省、市行“合規(guī)標兵先進單位〞稱號，2019年內(nèi)控評為一級。本人1995年獲得機器記息省級能手稱號，在連續(xù)三年年度考核，到達一次優(yōu)秀，一次良好;2021年、2018年被市分行評為合規(guī)標兵。利用晨會、夕會組織員工觀看警示教育片、移動課,按期學習員工違規(guī)行為處理規(guī)定、典型案例、組織開展“警示與反思〞大討論活動等，提升全員風險防范和合規(guī)操作意識。自覺樹立“風險首位〞和“內(nèi)控先行〞的管理理念，嚴守合規(guī)行為和合規(guī)經(jīng)理職責，運用現(xiàn)場檢查、非現(xiàn)場檢查等不同手段，對重點崗位、重點崗位進行檢查，嚴把內(nèi)控合規(guī)關(guān)口。認真落實整改工作，嚴肅責任追究。對發(fā)現(xiàn)問題在行務會上研究相關(guān)處理事宜，明確責任，堅持有責必究。對違規(guī)行為不包容、不縱容，從源頭上把控業(yè)務風險，提升支行風