2023年收集證券從業(yè)之金融市場基礎(chǔ)知識基礎(chǔ)試題庫和答案要點

2023年收集證券從業(yè)之金融市場基礎(chǔ)知識基礎(chǔ)試題庫和答案要點

單選題（共50題）1、（2019年真題）證券投資咨詢?nèi)藛T應(yīng)當(dāng)具有（）。A.完全民事行為能力B.限制行為能力C.無民事行為能力D.部分民事行為能力【答案】A2、期權(quán)風(fēng)險取決于（）等因素。A.①②③B.①③④C.①②④D.①②③④【答案】D3、（）是指兩個或兩個以上的當(dāng)事人按共同商定的條件，在約定的時間內(nèi)定期交換現(xiàn)金流的金融交易。A.套期B.掉期C.期權(quán)D.互換【答案】D4、通過證券市場進(jìn)行的融資屬于（）?A.股權(quán)融資B.間接融資C.債權(quán)融資D.直接融資【答案】D5、以下關(guān)于我國金融業(yè)主要行業(yè)的基本情況，不正確的是（）A.大型商業(yè)銀行在資產(chǎn)規(guī)模、資金來源和網(wǎng)點布局上占有主導(dǎo)地位B.證券業(yè)傳統(tǒng)業(yè)務(wù)面臨激烈的同質(zhì)化競爭C.在分業(yè)監(jiān)管體系下，相較于銀行業(yè)和證券業(yè)，信托業(yè)務(wù)的融資活動靈活性不具有優(yōu)勢D.股份制銀行資產(chǎn)規(guī)模增長較快【答案】C6、長期國債的償還期一般為()。A.10年以上B.5年以上C.10年D.15年以上【答案】A7、下列普通機(jī)構(gòu)投資者符合參與期權(quán)交易條件的有（）。A.①③④B.④C.③④D.①②③④【答案】C8、2019年9月10日，國家外匯管理局對人民幣合格境外機(jī)構(gòu)投資者（RQFII）和合格境外機(jī)構(gòu)投資者（QFII）的投資額度調(diào)整內(nèi)容不包括（）。A.取消合格境外機(jī)構(gòu)投資者額度限制時，RQFII試點國家和地區(qū)限制也一并取消B.取消對合格境外機(jī)構(gòu)投資者（QFII）的投資額度限制C.明確對單家合格境外機(jī)構(gòu)投資者的投資額度進(jìn)行備案和審批D.取消對人民幣合格境外機(jī)構(gòu)投資者（RQFII）的投資額度限制【答案】C9、中國證券業(yè)協(xié)會依據(jù)行政法規(guī)、中國證監(jiān)會的有關(guān)要求行使相關(guān)職責(zé)，其中不包括（）。A.負(fù)責(zé)場外證券業(yè)務(wù)事后備案和自律管理B.負(fù)責(zé)非公開發(fā)行公司債券事后備案和自律管理C.負(fù)責(zé)對證券服務(wù)機(jī)構(gòu)為證券上市、交易等提供服務(wù)的行為進(jìn)行事后備案和自律管理D.負(fù)責(zé)對首次公開發(fā)行股票網(wǎng)下投資者進(jìn)行注冊和自律管理【答案】C10、下列關(guān)于我國金融市場監(jiān)管體制的演變，表述正確的是（）。A.第一階段為的特征為中國人民銀行集中統(tǒng)一監(jiān)管B.第二階段最大的特征是“一行三會”體制成型C.第三階段分業(yè)監(jiān)管起步D.第四階段開始于2008年【答案】A11、下列關(guān)于證券市場投資者的說法，錯誤的是（）。A.證券市場投資者，是指僅以取得利息和資本收益為目的，購買并持有有價證券，承擔(dān)證券投資風(fēng)險并行使證券權(quán)利的主體B.證券市場投資者是證券市場的資金供給者C.眾多的證券市場投資者保證了證券發(fā)行和交易的連續(xù)性，是推動證券市場價格形成和流動性的根本動力D.證券市場各類投資者的目的各不相同，有些偏重于長期投資，有些則偏重于短線交易【答案】A12、基金管理人應(yīng)當(dāng)自募集期限屆滿之日起（）內(nèi)聘請法定驗資機(jī)構(gòu)驗資，向中國證監(jiān)會提交驗資報告。A.5日B.10日C.15日D.20日【答案】B13、（2020年真題）根據(jù)衍生工具的產(chǎn)品形態(tài)分類,金融衍生工具可以劃分為（）A.Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ【答案】B14、（2021年真題）按照發(fā)行和募集方式不同，資本市場可以分為（??）A.Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、ⅢC.Ⅰ、ⅡD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C15、以ADR為例，下列屬于存托憑證對投資者的優(yōu)點的有（）。A.③④B.①②③C.②③④D.①②③④【答案】D16、2016年12月12日，（）發(fā)布《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》，這是中國資本市場首部專門規(guī)范適當(dāng)性管理的行政規(guī)章，是投資者保護(hù)領(lǐng)域的基礎(chǔ)性制度，其核心理念就是“將適當(dāng)?shù)漠a(chǎn)品銷售給適當(dāng)?shù)耐顿Y者”。A.中國證監(jiān)會B.國務(wù)院C.中國證券業(yè)協(xié)會D.原中國銀監(jiān)會【答案】A17、下列（）股票的持有人能夠優(yōu)先于普通股股東分配公司利潤和剩余財產(chǎn)（）。A.有限制股票B.金股C.優(yōu)先股D.超級表決權(quán)股票【答案】C18、2018年3月17日第十三屆全國人民代表大會第一次會議通過《關(guān)于國務(wù)院機(jī)構(gòu)改革方案的決定》，下面關(guān)于其表述正確的是（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④【答案】B19、在我國，社?；鹬饕桑ǎ┙M成。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】B20、（2019年真題）關(guān)于權(quán)證，以下說法錯誤的是（）。A.權(quán)證具有期權(quán)的性質(zhì)B.權(quán)證有交易的價值C.權(quán)證持有人只有權(quán)買入股票D.歐式權(quán)證僅可以在到期日當(dāng)日行權(quán)【答案】C21、下列不屬于國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的職責(zé)的是（）。A.依法開展投資者教育B.依法對證券違法行為進(jìn)行查處C.依法監(jiān)督檢查證券發(fā)行、上市和交易的信息披露D.進(jìn)入涉嫌違法行為發(fā)生場所調(diào)查取證【答案】D22、關(guān)于企業(yè)和事業(yè)法人類機(jī)構(gòu)投資者的概念，下列說法正確的有（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】C23、對不存在活躍市場的投資品種進(jìn)行基金資產(chǎn)估值，說法正確的是（）。A.Ⅰ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ【答案】A24、（2020年真題）關(guān)于中國證券業(yè)協(xié)會的歷史沿革，下列說法中，錯誤的是（）A.1991年8月28日，中國證券業(yè)協(xié)會成立，并召開第一次會員大會，但在《證券法》頒布以前，中國證券業(yè)協(xié)會缺乏明確的法律地位和應(yīng)有的管理權(quán)力B.1999年12月，中國證券業(yè)協(xié)會召開第二屆會員大會，選舉產(chǎn)生了新的領(lǐng)導(dǎo)機(jī)構(gòu),通過了新的章程，進(jìn)一步明確將行業(yè)自律作為協(xié)會工作的首要任務(wù)C.2011年初，在中國證券業(yè)協(xié)會的指導(dǎo)下，證券投資基金專業(yè)委員會開始籌備，2012年6月6日，中國證券投資基金業(yè)協(xié)會從證券業(yè)協(xié)會正式獨(dú)立出來D.2007年以來，隨著證券市場的規(guī)范發(fā)展和市場監(jiān)管手段的不斷完善，中國證券業(yè)協(xié)會著力加強(qiáng)行業(yè)自律，行業(yè)服務(wù)和行業(yè)基礎(chǔ)建設(shè)，履行“自律，服務(wù)，傳導(dǎo)”三大職能，調(diào)動和聚集全行業(yè)的的力量【答案】C25、某基金當(dāng)日的總資產(chǎn)為10億元，總負(fù)債為1億元，發(fā)行在外的基金份額為10億份，則該基金當(dāng)日份額凈值為（）。A.1元/份B.0.8元/份C.1.1元/份D.0.9元/份【答案】D26、政府、金融機(jī)構(gòu)或企業(yè)通過發(fā)行債權(quán)債務(wù)憑證來獲得資金融通的一種方式是（）。A.股票市場融資B.債券市場融資C.風(fēng)險投資融資D.民間借貸【答案】B27、一般來說，商業(yè)銀行發(fā)行金融債券應(yīng)具備（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D28、某一證券投資基金的基金資產(chǎn)凈值為21．8億元，基金負(fù)債是3．2億元，則該基金資產(chǎn)總值為（）億元。A.18.6B.25C.21.8D.27【答案】B29、下列關(guān)于外資參股證券公司境內(nèi)股東的說法，正確的有（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B30、私募基金子公司及其下設(shè)基金管理機(jī)構(gòu)將自有資金投資于本機(jī)構(gòu)設(shè)立的私募基金的，對單只基金的投資金額不得超過該只基金總額的（）。A.50％B.30％C.20％D.10％【答案】C31、（2018年真題）我國證券市場監(jiān)管的目標(biāo)是（）。A.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅲ【答案】C32、A公司當(dāng)年的公司凈利潤為6000萬元，發(fā)行在外的總股數(shù)為3000萬股，凈資產(chǎn)為8000萬元，則A公司的每股收益為（）元，股本收益率為（）。A.2；75％B.0.75；200％C.0.75；75％D.2；50％【答案】A33、（）可以管理系統(tǒng)性風(fēng)險和非系統(tǒng)性風(fēng)險。A.風(fēng)險轉(zhuǎn)業(yè)B.風(fēng)險分散C.風(fēng)險控制D.風(fēng)險對沖【答案】D34、（2019年真題）證券交易申報時間的先后順序按（）確定。A.投資者提出申報的時間B.證券交易商接受申報的時間C.證券交易所交易主機(jī)接受申報的時間D.證券交易所交易系統(tǒng)接受申報的時間【答案】C35、風(fēng)險與不確定性兩概念，既有密切聯(lián)系，又有本質(zhì)區(qū)別。在不確定性狀態(tài)下（）A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ【答案】C36、下列關(guān)于普通股股東依法享有公司重大決策參與權(quán)的說法，正確的有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】A37、由于債券籌資的籌資數(shù)額巨大，所以對發(fā)行主體的資信評級是必不可少的一個環(huán)節(jié)。評級的主要內(nèi)容包括（）。A.①②③B.①③④C.①②④D.①②③④【答案】D38、（2018年真題）可轉(zhuǎn)換債券的雙重選擇權(quán)是指（）。A.Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅳ【答案】A39、關(guān)于封閉式基金的利潤分配，以下說法正確的是（）。A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④【答案】C40、以下關(guān)于股票發(fā)行監(jiān)管制度的各項說法中，錯誤的是（）。A.核準(zhǔn)制是完全計劃發(fā)行的模式B.核準(zhǔn)制是從審批制向注冊制過渡的中間模式C.注冊制是依照法定條件進(jìn)行證券發(fā)行申請注冊的模式D.每一種發(fā)行監(jiān)管制度都對應(yīng)一定的市場發(fā)展?fàn)顩r【答案】A41、按照《關(guān)于從事證券期貨相關(guān)業(yè)務(wù)的資產(chǎn)評估機(jī)構(gòu)有關(guān)管理問題的通知》的規(guī)定，資產(chǎn)評估機(jī)構(gòu)申請證券評估資格，凈資產(chǎn)不少于（）萬元。A.500B.300C.200D.100【答案】C42、下列關(guān)于我國證券公司風(fēng)險管理基本情況的說法正確的有（）。A.①②③B.②③④C.①②④D.①②③④【答案】D43、以下（）方式是指承銷商代發(fā)行人發(fā)售股票，在承銷期結(jié)束時，將未出售的股票全部退還給發(fā)行人的承銷方式。A.自銷B.全額包銷C.余額包銷D.代銷【答案】D44、以下（）股票是指，在中國境外注冊、在香港上市，但主要業(yè)務(wù)在中國內(nèi)地或者大部分股東權(quán)益來自內(nèi)地公司的股票。A.外資股B.紅籌股C.H股D.B股【答案】B45、對沖機(jī)制是指交易者利用期貨合約標(biāo)準(zhǔn)化的特征，在開倉和平倉的時候分別做兩筆（）相同但方向相反的交易，并且不進(jìn)行實物交割，而是以結(jié)清差價的方式結(jié)束交易的獨(dú)特交易機(jī)制。A.③④B.①②③C.①②④D.①②③④【答案】C46、下列屬于基金行業(yè)自律組織的有（）A.Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ【答案】A47、（）指期權(quán)的買方具有在約定期限內(nèi)按協(xié)定價格賣出一定數(shù)量基礎(chǔ)金融工具的權(quán)利。A.I、ⅣB.Ⅱ、ⅢC.Ⅲ、IVD.I、Ⅱ【答案】C48、基金經(jīng)注冊后，方可發(fā)售基金份額。基金管理人應(yīng)當(dāng)自收到核準(zhǔn)文件之日起（）內(nèi)進(jìn)行基金份額的發(fā)售。A.2個月B.