2023年收集基金從業(yè)資格證之證券投資基金基礎知識題庫與答案

2023年收集基金從業(yè)資格證之證券投資基金基礎知識題庫與答案

單選題（共50題）1、及時對投資組合資產(chǎn)進行流動性分析和跟蹤有助于（）管理。A.市場風險B.流動性風險C.信用風險D.操作風險【答案】B2、假設市場的風險溢價是7.5%,無風險利率是3.7%,A股票的期望收益為14.2%,該股票的貝塔系數(shù)是（）。A.2.76B.1C.1.89D.1.4【答案】D3、從2012年6月1日起，上海證券交易所A股交易過戶費的收費標準調(diào)整為按成交面額的（）向買賣雙方投資者分別收取。A.0.35‰B.0.5‰C.0.75‰D.0.8‰【答案】C4、（）是指具有實體，可進入流通領域，但并非在零售環(huán)節(jié)進行銷售，具有商品屬性，用于工農(nóng)業(yè)生產(chǎn)與消費使用的大批量買賣的物資商品。A.私募股權B.不動產(chǎn)C.大宗商品D.收藏品【答案】C5、期貨合約的要素包括()。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、ⅡD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D6、下列選項不屬于常用的貨幣市場工具的是()。A.大額可轉(zhuǎn)讓定期存單B.政府債券C.同業(yè)拆借D.商業(yè)票據(jù)【答案】B7、久期配比策略的不足之處是（）A.相對于現(xiàn)金配比策略，可供選擇的債券更少B.為了滿足負債的需要，債券管理者可能不得不在價格極低時拋出債券C.策略要求獲得的利息和收回的本金恰好滿足未來現(xiàn)金需求D.策略限制性強，彈性很小，可能會排斥許多缺乏良好現(xiàn)金流量特性的債券【答案】B8、從我國QFII機制的內(nèi)容設計上來看，具有的特點不包括（）。A.QFII機制引入時的跳躍式發(fā)展B.QFII提高了經(jīng)濟的發(fā)展C.QFII準入的主體范圍擴大、要求提高D.我國對QFII制度的設計內(nèi)容進行局部調(diào)整【答案】B9、下列關于業(yè)績比較基準說法正確的是（）A.多樣性的市場指數(shù)，可以使投資者和基金管理公司選擇適當?shù)闹笖?shù)作為業(yè)績比較基準，并進而評估基金的絕對收益B.業(yè)績比較基準的選取服從于投資范圍C.事先業(yè)績評估時可以比較基金的收益與比較基準之間的差異D.事后確定的業(yè)績比較基準可以為基金經(jīng)理投資管理提供指引【答案】B10、基金利潤中，其他收入不包括（）。A.贖回費扣除基本手續(xù)費后的余額B.手續(xù)費返還、ETF替代損益C.基金管理人等機構為彌補基金財產(chǎn)損失而支付給基金的賠償款項D.管理人報酬【答案】D11、下列關于可贖回債券的說法，錯誤的是()。A.約定的價格稱為贖回價格，包括面值和贖回溢價B.大部分可贖回債券約定在發(fā)行一段時間后才可執(zhí)行贖回權C.贖回條款是發(fā)行人的權利而非持有者D.贖回條款是保護債權人的條款，不是保護債務人的條款【答案】D12、下列關于基金公司投資交易流程的表述中，錯誤的是（）。A.交易員接收到指令后有權根據(jù)自身對市場的判斷選擇合適時機完成交易B.在自主權限內(nèi)，基金經(jīng)理通過交易系統(tǒng)向交易室下達交易指令C.交易員負責審+貧殳資指令(價格、數(shù)量)的合法合規(guī)性，對于可能不盈利指令可以拒絕D.基金公司投資交易包括形成投資策略、構建投資組合、執(zhí)行交易指令、績效評估與組合調(diào)整、風險控制等環(huán)節(jié)【答案】C13、基金資產(chǎn)估值是指通過對基金所擁有的全部資產(chǎn)及全部負債按一定的原則和方法進行估算，進而確定基金資產(chǎn)公允價值的過程；下列關于交易所上市交易品種的估值的說法錯誤的是（）。A.交易所上市交易的債券按第三方估值機構提供的當日估值凈價估值，基金管理人認定交易所收盤價更能體現(xiàn)公允價值，應采用收盤價B.交易所上市的股指期貨合約以估值當日收盤價進行估值C.交易所上市的有價證券以其估值日在證券交易所掛牌的市價進行估值D.對在交易所上市交易的可轉(zhuǎn)換債券按當日收盤價作為估值全價【答案】B14、下列關于另類投資的局限性，說法錯誤的是（）。A.流動性較差B.杠桿率偏低C.估值難度大D.缺乏監(jiān)管【答案】B15、常用來作為平均收益率的無偏估計的指標是（）。A.簡單收益率B.時間加權收益率C.算術平均收益率D.幾何平均收益率【答案】C16、投資者買入某股票10000股，不需繳納A.經(jīng)手費B.印花稅C.證券交易監(jiān)管費D.過戶費【答案】B17、以下措施中用于管理投資交易操作風險的是（）。A.密切關注基本面變化，構造組合進行分散化投資B.分析投資組合持有人結構和特征，關注投資者申贖意愿C.建立交易對手信用評級制度D.嚴格劃分交易權限，完善內(nèi)部審核機制【答案】D18、某基金的份額凈值在第一年年初時為2元，到了年底基金份額凈值達到3元，但時隔一年，在第二年年末它又跌回到了2元。假定這期間基金沒有分紅，則該基金的算術平均收益率計算的平均收益率為（）%。A.0B.8.5C.5D.10.5【答案】B19、投資管理人可以根據(jù)壓力測試的結果采取措施包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D20、基金暫停估值的情形不包括（）。A.基金投資所涉及的證券交易所遇法定節(jié)假日或因其他原因暫停營業(yè)時B.因不可抗力或其他情形致使基金管理人無法準確評估基金資產(chǎn)價值時C.占基金相當比例的投資品種的估值出現(xiàn)重大轉(zhuǎn)變，而基金管理人為保障投資人的利益已決定延遲估值D.基金托管人認為屬于緊急事故的任何情況，會導致基金管理人不能出售或評估基金資產(chǎn)的【答案】D21、（）是一種用來評價企業(yè)盈利能力和股東權益回報水平的方法，它利用主要的財務比率之間的關系來綜合評價企業(yè)的財務狀況，其基本思想是將企業(yè)凈資嚴收益率逐繳分解為多項財務比率乘積，從而有助于深入分析比較企業(yè)經(jīng)營業(yè)績。A.財務比率分析法B.財務數(shù)據(jù)分析法C.杜邦分析法D.李斯特分析法【答案】C22、某企業(yè)期初存貨200萬元，期末存貨300萬元，本期產(chǎn)品銷售收入為1500萬元，本斯產(chǎn)品銷售成本為1000萬元，則該存貨周轉(zhuǎn)率為()次。A.3B.4C.5D.6【答案】B23、下列關于做市商說法錯誤的是（）。A.報價驅(qū)動市場也被稱為做市商制度B.與股票不同，幾乎所有的債券和外匯都是通過做市商交易的C.所有投資者都可以充當做市商的角色D.做市商的利潤來源是買賣差價【答案】C24、票面金額為100元的2年期債券，年票息率6%,當期市場價格為95元，則到期收益率是（）A.8.80%B.5.50%C.10.10%D.7.90%【答案】A25、某公司發(fā)行了面值為1000元的5年期零息債券，現(xiàn)在的市場利率為8%,那么該債券的現(xiàn)值為（）元。A.680.58B.925.93C.714.29D.1000【答案】A26、目前歷史最悠久、影響最大的股票價格指數(shù)是（）。A.日經(jīng)225指數(shù)B.滬深300指數(shù)C.標準普爾500指數(shù)D.道瓊斯工業(yè)平均指數(shù)【答案】D27、一般票據(jù)的貼現(xiàn)不超過（），貼現(xiàn)期從貼現(xiàn)日起計算至票據(jù)到期日。A.5個月B.6個月C.1年D.2年【答案】B28、（）是測量債券價格相對于利率變動的敏感性指標。A.久期B.價格變動收益率值C.基點價格值D.加權平均投資組合收益率【答案】A29、基金投資者申購基金份額，贖回資金金額的基礎是（）。A.基金總資產(chǎn)B.基金份額凈值C.基金總份額D.基金資產(chǎn)總值【答案】B30、下列關于有限合伙制與公司制私募股權投資基金組織結構，說法正確的是（）。A.公司制是指私募股權投資基金以股份公司形式設立B.公司制目前成為私募股權投資基金最主要的運作方式C.有限合伙人具備獨立的經(jīng)營管理權力D.公司制的基金管理人會受到股東的嚴格監(jiān)督管理【答案】D31、假設今天發(fā)行一年期債券，面值100元人民幣，票面利率為4.25%，每年付息一次，如果到期收益率為4%，則債券價格為（）。A.100.80元B.100.50元C.96.15元D.100.24元【答案】D32、利差在債券的償還期內(nèi)是固定的百分點，國際慣例將利差用基點表示，1個基點等于（）。A.0.01％B.0.02％C.0.05％D.0.1％【答案】A33、投資風險不包括（）。A.操作風險B.流動性風險C.信用風險D.市場風險【答案】A34、J曲線是以（）為橫軸，以（）為縱軸的一條曲線A.時間/收益率B.收益率/時間C.時間/風險D.風險/時間【答案】A35、()于1952年開創(chuàng)了以均值方差法為基礎的投資組合理論。A.尤金法瑪B.馬可維茨C.盧卡帕喬利D.羅伯特希勒【答案】B36、（）指債券發(fā)行人未按照契約規(guī)定支付債券的本金和利息，給債券投資者帶來損失的可能性。A.再投資風險B.提前贖回風險C.通脹風險D.信用風險【答案】D37、在基金收入中，股利收入屬于（）。A.投資收益B.其它收入C.利息收入D.公允價值變動損益【答案】A38、UCITS基金持有人以()進行申購和贖回。A.基金單位凈值B.基金累計份額凈值C.基金所有者權益D.基金資產(chǎn)總值【答案】A39、下列關于回轉(zhuǎn)交易的說法錯誤的是（）。A.證券的回轉(zhuǎn)交易是指投資者買入的證券，經(jīng)確認成交后，在交收完成前全部或部分賣出B.債券競價交易和權證交易實行當日回轉(zhuǎn)交易C.B股實行當日回轉(zhuǎn)交易D.B股實行次交易日起回轉(zhuǎn)交易【答案】C40、關于即期利率，以下表述錯誤的是（）。A.一般而言，即期利率隨期限變化B.利率和本金都是在到期日支付C.即期利率是已設定到期日的零息債券的到期收益率D.即期利率的計息日起點是未來的某一時刻【答案】D41、以下選項不屬于貨幣市場工具的是（）。A.半年期定期存款B.回購協(xié)議C.一年期中央銀行票據(jù)D.三年期國債【答案】D42、公募基金財務會計報告中，基金持倉結構分析股票投資占比的計算方式正確的是()A.股票投資總成本/基金的投資總額B.股票投資總成本/基金資產(chǎn)凈值C.股票投資總市值/基金的投資總額D.股票投資總市值/基金資產(chǎn)凈值【答案】D43、境內(nèi)機構投資者可以委托符合下列條件的投資顧問進行境外證券投資（）。A.在境外設立，經(jīng)所在國家或地區(qū)監(jiān)管機構批準從事投資管理業(yè)務B.經(jīng)營投資管理業(yè)務達3年以上，最近一個會計年度管理的證券資產(chǎn)不少于100億美元或等值貨幣C.有健全的治理結構和完善的內(nèi)控制度，經(jīng)營行為規(guī)范，最近3年沒有受到所在國家或地區(qū)監(jiān)管機構的重大處罰D.最近一個會計年度實收資本不少于10億美元或等值貨幣【答案】A44、基金會計的核算主體是（）。A.基金份額持有人B.基金托管人C.基金管理公司D.證券投資基金【答案】D45、下列關于上海證券交易所大宗交易的說法中，錯誤的是（）。A.接收大宗交易的時間為每個交易日9:30-11:30,13:00-15:30B.在交易日15:00前處于停牌狀態(tài)的證券，不受理其大宗交易的申報C.交易日15:00-15:30，交易所交易主機對買賣雙方的成交申報進行成交確認D.交易所無權調(diào)整大宗交易的最低限額【答案】D46、目前，我國A股印花稅的稅率為（）。A.1‰B.2‰C.3‰D.4‰【答案】A47、關于市場有效性，以下表述正確的有（）。A.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、ⅢC.Ⅰ、ⅡD