第三章 外部性理論

第三章外部性理論第1頁，課件共32頁，創(chuàng)作于2023年2月第一節(jié)外部性的定義一、外部性的含義外部性就是實際經(jīng)濟(jì)活動中，生產(chǎn)者或消費者的活動對其他消費者和生產(chǎn)者產(chǎn)生的超越活動主體范圍的影響。它是一種成本或效益的外溢現(xiàn)象。經(jīng)濟(jì)外部性用數(shù)學(xué)語言表示：

設(shè)

Uj＝Uj（X1j，X2j，…，Xnj，Xmk）j≠kXij（i＝1，2，…，n）是經(jīng)濟(jì)行為人j的各項經(jīng)濟(jì)活動水平，Xmk是經(jīng)濟(jì)行為人k的一項經(jīng)濟(jì)活動水平，Uj是j的效用或福利水平。當(dāng)Xmk存在時，說明j的效用或福利水平除受他自己的活動Xij的影響外，還受到他所不能控制的Xmk的影響。

第2頁，課件共32頁，創(chuàng)作于2023年2月二、正外部性（外部經(jīng)濟(jì)性）Q1QMEBMPBMSBMCP1

PP

P第3頁，課件共32頁，創(chuàng)作于2023年2月三、負(fù)外部性（外部不經(jīng)濟(jì)）Q1QMSCMPCMBP1P第4頁，課件共32頁，創(chuàng)作于2023年2月第二節(jié)外部性的類型1.公共外部性和私人外部性公共“損害”城市大氣被污染，受影響的是該地區(qū)的所有居民。公共“享受”花園產(chǎn)生一種對所有觀賞者的外部經(jīng)濟(jì)性?；驹蚴枪参锲返墓┙o是“非競爭”的，即增加一個對某種物品的消費不會減少或影響他人對該物品的利用。第5頁，課件共32頁，創(chuàng)作于2023年2月“競爭”的外部性二戰(zhàn)時期，沿著鐵路撿過往火車掉落的煤垃圾污染(甲→乙)外部性可以具有兩種形式：公共(非競爭)形式和私人(競爭)形式。研究外部性的主要目的是如何改變?nèi)藗儗ν獠啃缘募顧C制，引導(dǎo)最優(yōu)的社會資源配置。第6頁，課件共32頁，創(chuàng)作于2023年2月2.可轉(zhuǎn)移的外部性一般情況下，庇古型的環(huán)境經(jīng)濟(jì)政策不提供輔助刺激，即對外部性的受害者既不賠償也不征稅。但是在特殊情況下，也可能有必要向受害者征稅。這種狀況稱為“可轉(zhuǎn)移的外部性”。特指受害者有機會向第三方“轉(zhuǎn)移”外部性的現(xiàn)象。第7頁，課件共32頁，創(chuàng)作于2023年2月受害者必須支付的稅額應(yīng)等于由于向他人轉(zhuǎn)移外部性引起的社會邊際損害。社會最優(yōu)解決方案是把垃圾堆放在凈損害（轉(zhuǎn)移成本凈值）最小的地方。在可轉(zhuǎn)移外部性這一特例中，受害者必須遵守稅額等于轉(zhuǎn)移活動引起的社會邊際損害這一規(guī)則。第8頁，課件共32頁，創(chuàng)作于2023年2月3.技術(shù)外部性和貨幣外部性在純粹競爭的條件下，當(dāng)一個人的活動水平影響另一個人的財務(wù)狀況時，不一定產(chǎn)生資源配置不當(dāng)。這就是假外部性——貨幣外部性。貨幣外部性產(chǎn)生于經(jīng)濟(jì)活動中一些投入和產(chǎn)出的價格變化。第9頁，課件共32頁，創(chuàng)作于2023年2月第三節(jié)外部性理論的應(yīng)用一、外部性分析生產(chǎn)者舍棄治理，而選擇把污染物直接排入環(huán)境中。這樣，就可節(jié)省一筆開支（私人成本）。但是，由于污染排入環(huán)境后造成環(huán)境污染，從而使該環(huán)境內(nèi)的其他人受到損害，或者說對社會造成了經(jīng)濟(jì)損失（各種損害均可轉(zhuǎn)化為經(jīng)濟(jì)損失），這一社會損失稱為社會成本。這樣，由于生產(chǎn)者把污染物直接排入環(huán)境中，“節(jié)省”了治理污染的私人成本，而使社會付出了社會成本，即私人成本社會化了。第10頁，課件共32頁，創(chuàng)作于2023年2月對某一生產(chǎn)者而言，其生產(chǎn)費用包括兩個方面：一是生產(chǎn)成本C生；二是治理污染的成本C治；若生產(chǎn)者不治理污染，污染將會給社會造成損害，即社會付出了社會成本C社。假設(shè)產(chǎn)量為Q，價格為P，若不考慮外部不經(jīng)濟(jì)性，企業(yè)不治理污染，盈利R1為：

R1＝PQ－C生此時，該企業(yè)對社會福利的貢獻(xiàn)F1為：

F1＝R1－C社＝PQ－C生－C社第11頁，課件共32頁，創(chuàng)作于2023年2月如果考慮外部不經(jīng)濟(jì)性，即將外部不經(jīng)濟(jì)性內(nèi)部化，生產(chǎn)者對生產(chǎn)過程中產(chǎn)生污染進(jìn)行治理，此時，企業(yè)將增加C治，盈利為：

R′1＝PQ－C生－C治由于企業(yè)對污染進(jìn)行治理，對環(huán)境沒有造成污染，也就不會造成社會損害，即C′社＝0，此時，企業(yè)對社會福利的貢獻(xiàn)F′1為：

F′1＝R′1－C′社＝R′1＝PQ－C生－C治第12頁，課件共32頁，創(chuàng)作于2023年2月將企業(yè)治理污染和不治理污染的盈利以及對社會的福利貢獻(xiàn)進(jìn)行對比：

R1－R′1＝（PQ－C生）－（PQ－C生－C治）＝C治說明企業(yè)不治理污染時將獲得超額利潤C治。

F1－F′1＝（PQ－C生－C社）－（PQ－C生－C治）＝C治－C社一般來說，C治＜C社，因此，F(xiàn)1＜F′1，這說明，將外部不經(jīng)濟(jì)性內(nèi)部化將有助于社會福利水平的提高。

第13頁，課件共32頁，創(chuàng)作于2023年2月二、外部性對價格和資源配置的影響

如果存在帕累托相關(guān)外部效果，必須正確給其確定價格，當(dāng)外部不經(jīng)濟(jì)性的價格為負(fù)值，外部經(jīng)濟(jì)性的價格為正值，才能達(dá)到高效率。外部性對資源配置也有影響。第14頁，課件共32頁，創(chuàng)作于2023年2月第15頁，課件共32頁，創(chuàng)作于2023年2月三、外部性的帕累托最優(yōu)定價1.非競爭的外部性研究表明，非競爭的外部性與環(huán)境政策的關(guān)系更為密切。為了實現(xiàn)污染者和受害者之間資源配置的最優(yōu)，應(yīng)當(dāng)制定一些激勵措施，引導(dǎo)利潤最大化的工廠和效用最大化的個人滿意這些條件。研究表明，在競爭條件下，問題的解決只需要一項政策措施：對污染者征收等于社會邊際損害的稅或費。第16頁，課件共32頁，創(chuàng)作于2023年2月2.競爭的外部性當(dāng)工廠排放可減少的廢物（如垃圾）時，有兩種可能情況。第一種，假設(shè)有關(guān)部門對工廠堆放垃圾沒有具體規(guī)定。第二種，假設(shè)有關(guān)部門對工廠堆放廢物有具體規(guī)定，并且有幾個堆放點可供工廠選擇。第17頁，課件共32頁，創(chuàng)作于2023年2月總之，不論外部性是可減少的還是不可減少的，正確的糾正措施是對外部性的制造者征收等于社會邊際損害的庇古稅，而不需要對受害者提供補充刺激。第18頁，課件共32頁，創(chuàng)作于2023年2月四、外部性的受害者有關(guān)外部不經(jīng)濟(jì)性受害者的權(quán)益問題，一般有3種觀點：①受害者應(yīng)當(dāng)因為受到損害而得到賠償；②在某些條件下，應(yīng)對受害者征稅；③只要受害者的數(shù)目足夠大，不論外部性是可減少還是不可減少的，為了有效率地對待受害者，就不應(yīng)使用賠償?shù)姆绞健＿M(jìn)一步說，對受害者征稅也是同樣不適當(dāng)?shù)摹５?9頁，課件共32頁，創(chuàng)作于2023年2月科斯認(rèn)為，不僅不應(yīng)當(dāng)賠償受害者，還應(yīng)當(dāng)向他們收稅，因為他們的決策增加了工廠的生產(chǎn)成本。他認(rèn)為，當(dāng)居民決定在工廠附近安家時，他們對外部性的制造者——工廠施加了“外部”成本。這種成本的形式是工廠支付的庇古費，而且工廠廢氣排放造成的損害越大，支付的費用越高。第20頁，課件共32頁，創(chuàng)作于2023年2月五、外部性和產(chǎn)權(quán)產(chǎn)權(quán)不明晰是外部性的一個典型來源。根據(jù)“科斯定理”，如果外部性的制造者和受害者之間不存在交易成本，只要其中一方擁有永久產(chǎn)權(quán)（不管何方），將會產(chǎn)生最優(yōu)結(jié)果。這意味著在有些情況下，能夠通過重新明確財產(chǎn)所有權(quán)解決外部性帶來的問題。第21頁，課件共32頁，創(chuàng)作于2023年2月六、科斯條件下的庇古稅科斯證明，在與一種外部性有關(guān)的各方之間，當(dāng)可能充分利用潛在收入進(jìn)行自發(fā)交易時，將達(dá)到一種有效率的產(chǎn)出。一般來說，建立這種交易需要雙方參與者人數(shù)較少：一個或幾個制造者對一個或幾個受害者。在這種條件下，科斯交易確實可以消除任何資源使用的偏差。顯然，這時對庇古稅或補貼沒有需求。而且在科斯條件下，庇古稅本身將造成資源配置失誤。第22頁，課件共32頁，創(chuàng)作于2023年2月第23頁，課件共32頁，創(chuàng)作于2023年2月補充環(huán)境外部不經(jīng)濟(jì)性的內(nèi)部化所謂環(huán)境外部不經(jīng)濟(jì)性內(nèi)部化，就是使生產(chǎn)者或消費者產(chǎn)生的外部成本，進(jìn)入它們的生產(chǎn)和消費決策，由它們自己承擔(dān)或“內(nèi)部消化”，即環(huán)境政策領(lǐng)域中普遍接受的“污染者負(fù)擔(dān)”或“污染者付費”原則。環(huán)境外部不經(jīng)濟(jì)性內(nèi)部化方法可分為兩大類：命令控制型方法和經(jīng)濟(jì)刺激型方法。第24頁，課件共32頁，創(chuàng)作于2023年2月外部不經(jīng)濟(jì)性內(nèi)部化的主要途徑有四種：管制財產(chǎn)或權(quán)益損失的直接賠償庇古稅科斯手段第25頁，課件共32頁，創(chuàng)作于2023年2月命令控制型方法命令控制型方法：是指有關(guān)行政當(dāng)局根據(jù)相關(guān)的法律、規(guī)章條例和標(biāo)準(zhǔn)等，直接規(guī)定活動者產(chǎn)生外部不經(jīng)濟(jì)性的允許數(shù)量及其方式。即運用行政和法律手段,直接作用于政策對象,強制其執(zhí)行環(huán)境標(biāo)準(zhǔn)的方法。它可以分為直接管制和間接管制兩種，直接管制是直接對污染物排放進(jìn)行規(guī)定；而間接管制一般是通過對生產(chǎn)投入或消費的前端過程中，可能產(chǎn)生的污染物數(shù)量進(jìn)行規(guī)定，最終達(dá)到控制污染排放的目的。第26頁，課件共32頁，創(chuàng)作于2023年2月管制的前提：必須有一些污染控制法律，如環(huán)境保護(hù)法和具體領(lǐng)域的污染控制法，然后根據(jù)這些法律對每一個廠商和消費者確定污染物排放種類、數(shù)量、方式以及產(chǎn)品和生產(chǎn)工藝相關(guān)污染指標(biāo)。當(dāng)然，在管制的要求下，有關(guān)生產(chǎn)者和消費者遵守這些法律和污染物排放規(guī)定是義務(wù)性或強制性的，而且經(jīng)常出現(xiàn)對違章行為的法律和經(jīng)濟(jì)制裁。管理者認(rèn)為管制手段的環(huán)境效果具有較大的確定性，而且它是一項嚴(yán)肅的政策；企業(yè)認(rèn)為他們可以通過談判對管制施加影響，并通過拖延談判來延長實施管制的時間。第27頁，課件共32頁，創(chuàng)作于2023年2月管制手段的局限性：1、政府為了有效地控制各種類型的污染源排放，必須了解數(shù)以千計的產(chǎn)生污染的產(chǎn)品和活動的控制信息。這樣信息需求量太大，實際上難以支持。2、為了對新的環(huán)境狀況和變化作出反應(yīng)，政府需要根據(jù)逐個生產(chǎn)工藝或產(chǎn)品制定詳細(xì)的規(guī)定。這些規(guī)定需要大量工程和經(jīng)濟(jì)方面的數(shù)據(jù)，且一般需要數(shù)年時間完成。一旦采用這種規(guī)定，政府很難對新技術(shù)的采用作出及時反應(yīng)。第28頁，課件共32頁，創(chuàng)作于2023年2月3、直接管制很難考慮企業(yè)間的技術(shù)差異或污染物處理邊際費用差異，執(zhí)行統(tǒng)一管制或排放標(biāo)準(zhǔn)相對于排污收費或排污權(quán)交易來說，既浪費又昂貴。而控制費用越高，招致的阻力、拖延甚至否決的可能性也越高。4、由于目前的環(huán)境問題，主要是成千上萬個小型分散的污染源及其污染防止問題，管制機構(gòu)發(fā)現(xiàn)這些污染問題很難借助于傳統(tǒng)的管理手段加以解決。第29頁，課件共32頁，創(chuàng)作于2023年2月經(jīng)濟(jì)刺激型方法經(jīng)濟(jì)刺激型方法：利用經(jīng)濟(jì)手段,間接作用于政策對象,刺激其改變行為的方法。它主要包括：財產(chǎn)或權(quán)益損失的直接賠償、基于污染權(quán)的市場交易方法、非市場性的經(jīng)濟(jì)手段。第30頁，課件共32頁，創(chuàng)作于2023年2月財產(chǎn)或權(quán)益損失的直接賠償方法的局限性：1、訴