我國專利產(chǎn)業(yè)化的制約因素及對策

我國專利產(chǎn)業(yè)化的制約因素及對策

大力推動專利產(chǎn)業(yè)化,為專利技術(shù)走向市場作為科技成果的重要形式，保護專利技術(shù)及其利益主要集中在追求市場利益上。專利技術(shù)只有走向市場,形成產(chǎn)業(yè),才能體現(xiàn)其價值。而要解決專利技術(shù)產(chǎn)業(yè)化這一難題,政府和管理部門應發(fā)揮其服務功能,同時,專利產(chǎn)業(yè)化的順利實施是一項系統(tǒng)工程,需要政府、大學、研究院所、中介機構(gòu)和企業(yè)等各方面的大力推動和積極參與。才能使這項工作得到加強和落實。1中國專利教育在中國法上的發(fā)展現(xiàn)狀目前,我國經(jīng)濟發(fā)展成就舉世矚目,但相對于發(fā)達國家,專利產(chǎn)業(yè)化方面仍然存在相當?shù)牟罹唷Ｓ匈Y料表明,我國每年完成幾萬項重大科技成果,其中只有約1/3申請了專利。在這些國家審批的專利項目中,只有1/5轉(zhuǎn)化并批量生產(chǎn),形成產(chǎn)業(yè)化的成果只有5%。以下從我國專利申請與專利產(chǎn)業(yè)化狀況闡述專利產(chǎn)業(yè)化的制約因素。1.1中國的專利狀況1.1.1申請的總體情況分析經(jīng)過20年的努力,我國的知識產(chǎn)權(quán)法律法規(guī)體系基本建成并與世界接軌,專利申請量和授權(quán)量增長迅速。截至2004年年底,我國專利申請量已累計為1,874,358,授權(quán)量累計為1,255,499。在我國知識產(chǎn)權(quán)局受理的專利申請中,國內(nèi)專利申請在總量上占絕對優(yōu)勢,但大多為實用新型和外觀設(shè)計。從2004年國內(nèi)外三種專利申請的類型分析,國內(nèi)發(fā)明專利占國內(nèi)專利申請的比重較2003年增長一個百分點,達23.6%,國外申請以發(fā)明專利為主,占國外申請總量的86%。僅就從專利申請的技術(shù)水平而言,我國的發(fā)明創(chuàng)造性水平要低于國外,這些發(fā)明專利中,又大多是某個方面的創(chuàng)新發(fā)明,或是外圍專利。1.1.2高新技術(shù)的研發(fā)和使用截止到2005年8月31日,我國發(fā)明專利累計授權(quán)量國內(nèi)部分僅占36.3%,今年前8個月占38%,且多為改進型發(fā)明,缺少基礎(chǔ)性或原創(chuàng)性發(fā)明專利。信息、生物和新材料等高技術(shù)領(lǐng)域的核心專利多為跨國公司壟斷,在電子技術(shù)領(lǐng)域,國外的年申請量占到了80%-90%。關(guān)鍵技術(shù)的知識產(chǎn)權(quán),多數(shù)不在我國企業(yè)手中。在關(guān)鍵技術(shù)領(lǐng)域受制于人的局面,短時間內(nèi)很難扭轉(zhuǎn)。1.1.3與非職務發(fā)明證在國內(nèi)和國外申請人向中國專利局所提交的專利申請中,兩者的職務發(fā)明與非職務發(fā)明之比存在明顯區(qū)別:國內(nèi)發(fā)明專利申請中,以非職務發(fā)明為主;國外的發(fā)明專利申請則以職務發(fā)明為主,2004年的統(tǒng)計顯示國外的職務發(fā)明專利申請比例約96%,而國內(nèi)職務發(fā)明專利申請比例約36%。1.1.4自主知識產(chǎn)權(quán)缺乏,我國企業(yè)缺乏核心競爭力我國在全球我國企業(yè)擁有的自主知識產(chǎn)權(quán)的數(shù)量過少,目前國內(nèi)擁有自主知識產(chǎn)權(quán)的企業(yè)僅有2000多家,僅占萬分之三,有99%的企業(yè)沒有申請專利;擁有自己商標的企業(yè)僅占40%,而且馳名商標極少。不少企業(yè)仍舊靠仿造過日子。由于自主知識產(chǎn)權(quán)的缺乏,我國企業(yè)核心競爭力普遍不強,發(fā)展前景堪憂。舉例來說,我國每臺DVD的出口價為32美元,其中成本為13美元,專利費為18美元,僅賺1美元;我國每臺MP3的出口價為79美元,其中成本為32.5美元,專利費為45美元,僅賺1.5美元。1.1.5授權(quán)量400件人們在評價某一個國家或地區(qū)技術(shù)和市場競爭力水平時,往往把它在美國、歐洲及日本等經(jīng)濟發(fā)達國家的專利申請量作為一個重要的指標。我國申請國外專利的數(shù)量近年來有所增長,2004年約2000件左右,授權(quán)量近300件左右。但這個量還不及國外一個著名公司的年申請量。根據(jù)美國專利商標局2004年統(tǒng)計年報,2004年外國和地區(qū)在美國申請專利的前10名分別為:日本(46267件)、臺灣地區(qū)(13129件)、德國(11904件)、韓國(9730件)、加拿大(6705件)、英國(5013件)、法國(4296件)、意大利(2008件)、以色列(1840)、澳大利亞(1759)。2004年中國大陸向美國申請專利為1132件,而臺灣地區(qū)13129件則是中國大陸的約11倍。1.2成果轉(zhuǎn)化中重在專利的基從我國政府設(shè)立的各項科技計劃項目的技術(shù)成果專利化,專利技術(shù)產(chǎn)業(yè)化的情況看,國家科技攻關(guān)計劃在2003年共投入資金350億元,取得成果2.5萬多項,平均每項成果的投入為140萬元。這些成果共獲得專利1900項,只占7.6%,這樣,則平均每項專利的資金投入為1800萬元。高技術(shù)研究計劃(863計劃)在2003年取得成果20140項,申請專利為4555項,占總成果數(shù)的約22.5%。有研究機構(gòu)指出,我國每年可以取得約30000項科研成果,其中進行轉(zhuǎn)化的只占20%,而真正實現(xiàn)產(chǎn)業(yè)化并形成一定效益的只占5%。創(chuàng)新是專利產(chǎn)業(yè)化的基礎(chǔ)。技術(shù)進步有三個環(huán)節(jié),發(fā)明、創(chuàng)新、傳播,其中創(chuàng)新環(huán)節(jié)就是專利產(chǎn)業(yè)化的環(huán)節(jié)。這三個環(huán)節(jié)依次完成,才是一個現(xiàn)實的技術(shù)進步過程。我國現(xiàn)在面臨的問題是,這三個環(huán)節(jié)是割裂開的?？蒲腥藛T在搞發(fā)明的一開始就很少考慮到這些成果要應用。相當數(shù)量的科研人員從事科學研究的目的是只滿足于發(fā)表論文、提職稱,至于如何在產(chǎn)業(yè)上應用和在市場中產(chǎn)生效益不是他們考慮的范疇。對科研人員的考核評價機制具有一定的片面性。無論是高校還是科研院所,科研管理部門評價科研人員水平的高低主要看其發(fā)表的論文數(shù)量,以及發(fā)表在什么級別的刊物上,而不是瞄準科技成果產(chǎn)業(yè)化的最終目標,不注重成果對經(jīng)濟的推動作用。經(jīng)濟發(fā)達國家專利的申請者和實施者主要是企業(yè),因此,專利技術(shù)與企業(yè)的生產(chǎn)密切相關(guān),實施轉(zhuǎn)換渠道暢通,且研發(fā)經(jīng)費的絕大部分來源于企業(yè)。而我國總體情況是,產(chǎn)業(yè)部門與研究部門的信息溝通仍存在很大問題,科技立項仍以科研院所為主。這樣,不僅產(chǎn)生的專利成果離市場較遠,而且許多專利是孤立存在的,專利技術(shù)無法轉(zhuǎn)化,多數(shù)企業(yè)尚未走到真正依靠科技創(chuàng)新實現(xiàn)企業(yè)增效,企業(yè)沒有成為創(chuàng)新主體。專利技術(shù)實施過程中資金是關(guān)鍵。專利技術(shù)產(chǎn)業(yè)化過程是高投入、高風險過程。由于風險太大,銀行和投資企業(yè)很難果斷投入。另外由于科研院所基本上沒有能力獨自實現(xiàn)成果的中試與產(chǎn)業(yè)化,從而造成了科研院所大量“半成品”待字閨中。發(fā)達國家解決專利轉(zhuǎn)化的成功經(jīng)驗是有效地依托資本市場的大力支持。而我國科技成果轉(zhuǎn)化的資金支持通道是比較狹窄的,不僅缺乏風險投資基金,而且市場準入的門檻也較高,一般的企業(yè)難以在這個市場上融資。知識產(chǎn)權(quán)保護與法制環(huán)境也成為專利產(chǎn)業(yè)化重要的阻礙因素。專利產(chǎn)業(yè)化的前提是必須確立技術(shù)發(fā)明的產(chǎn)權(quán)歸屬并保障產(chǎn)權(quán)的利益不受侵犯并能進行自由交易,因此相關(guān)的法律法規(guī)制度建設(shè)不健全也成為專利產(chǎn)業(yè)化的主要問題。2為國內(nèi)外專利申請工業(yè)化的成功經(jīng)驗2.1引入生產(chǎn)流程企業(yè)會根據(jù)市場需要提出科研項目,按照需要搜尋項目,取得項目后,很快引入生產(chǎn)流程。因此,不論是世界著名的大型企業(yè)還是中小企業(yè),均把科研和技術(shù)開發(fā)工作擺在至關(guān)重要的位置,很多跨國公司都有自己的研究院,這些研發(fā)機構(gòu)能夠與大學和非大學的研究機構(gòu)密切合作,互相支持,相互補充。2.2政府推動專利產(chǎn)業(yè)化的措施美國政府將其作用嚴格限制在前期,即在形成科學技術(shù)的過程中,政府大規(guī)模介入的是立法、教育、信息服務、培訓。例如建立促進技術(shù)創(chuàng)新和專利產(chǎn)業(yè)化的法律體系,建立國家實驗室等研究基地,或者政府投資搞研究。為了刺激專利創(chuàng)業(yè),美國還完善激勵機制,例如,法律允許國家實驗室以某種方式獲得專利。第二個階段,政府和企業(yè)共同參與科技開發(fā)過程,幫助企業(yè)做研發(fā),形成項目。美國的小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新計劃和小企業(yè)技術(shù)轉(zhuǎn)移計劃規(guī)定,政府把錢撥給公共部門,它必須去跟中小企業(yè)合作,形成一個有商業(yè)價值的項目。在由科技產(chǎn)品形成市場產(chǎn)品的過程中,美國政府只提供環(huán)境和基礎(chǔ),市場化商業(yè)化的過程讓企業(yè)去作,由企業(yè)承擔風險,但需要給企業(yè)很強的激勵,美國政府還采取了對專利技術(shù)適用的減免稅收或者補貼的政策。印度政府促進專利產(chǎn)業(yè)化的措施也值得參考。近20年來,印度政府一直將涉及到高新技術(shù)領(lǐng)域?qū)＠a(chǎn)業(yè)化的產(chǎn)業(yè)鎖定在信息、生物和材料三大領(lǐng)域,選定這些產(chǎn)業(yè)主要是基于本國的人才優(yōu)勢和技術(shù)優(yōu)勢。政府在推動這些專業(yè)領(lǐng)域的專利技術(shù)產(chǎn)業(yè)化方面主要的做法是:①營造政策環(huán)境;②完善法律體系;③重視人才培養(yǎng)和儲備;④加大投入;⑤擴大國際合作;⑥設(shè)立技術(shù)園區(qū);⑦加強基礎(chǔ)研究,促進專利技術(shù)產(chǎn)業(yè)化。法國同樣注意政府在積極推動專利技術(shù)研發(fā)和產(chǎn)業(yè)化方面的作用。一方面,法國政府高度重視高新技術(shù)研究,把空間技術(shù)等高新技術(shù)研究和專利產(chǎn)業(yè)化納入優(yōu)先研究和支持發(fā)展的領(lǐng)域。另一方面,政府積極參加歐洲尤里卡計劃和歐洲框架計劃,在高科技研究、開發(fā)與專利產(chǎn)業(yè)化方面加強國際合作。2003年法國政府出臺了《國家創(chuàng)新計劃》,旨在增加企業(yè)的研發(fā)能力和鼓勵創(chuàng)建高新技術(shù)企業(yè)、促進產(chǎn)研結(jié)合、實現(xiàn)歐盟為成員國確定的2010年國內(nèi)研發(fā)投入占國內(nèi)生產(chǎn)總值3%的目標。2.3采取了比較完整的技術(shù)平臺,促進專利產(chǎn)業(yè)化和技術(shù)產(chǎn)①基礎(chǔ)設(shè)施完善,為專利技術(shù)產(chǎn)業(yè)化提供了很好的硬環(huán)境。②良好的政策條件和文化氛圍等軟環(huán)境。③與大學和科研院所結(jié)合緊密,為專利產(chǎn)業(yè)化提供了有力的技術(shù)支持平臺。例如北大、清華等著名高校和中科院的很多研究所都位于中關(guān)村科技園區(qū),它們?yōu)楦呒夹g(shù)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新活動的開展創(chuàng)造了非常便利的技術(shù)平臺與研發(fā)活動條件。④完善的網(wǎng)絡(luò)化聯(lián)盟也促進了專利產(chǎn)業(yè)化的發(fā)展。廣泛吸納大量中外著名的高技術(shù)企業(yè),為國內(nèi)其他地區(qū)的專利產(chǎn)業(yè)化提供了典范。⑤充足的高素質(zhì)人才為專利產(chǎn)業(yè)化和技術(shù)創(chuàng)新提供了豐富的人力資源。⑥完善的技術(shù)中介服務機構(gòu)和高技術(shù)風險投資機構(gòu)為專利產(chǎn)業(yè)化提供了深層次服務。2.4大學與企業(yè)共建的專業(yè)科技評估機構(gòu)在經(jīng)濟發(fā)達的歐、美、以色列等國以及中國的經(jīng)濟發(fā)達地區(qū),利用科技企業(yè)孵化器對實施專利產(chǎn)業(yè)化,特別是在將原創(chuàng)性的發(fā)明創(chuàng)造向初創(chuàng)性企業(yè)轉(zhuǎn)化,培育有特色的中小企業(yè)方面更具有重要意義。它們具有如下特點:2.4.1政府支持在孵化器的發(fā)展初期,都是由政府投資創(chuàng)辦或領(lǐng)頭創(chuàng)辦,并對孵化器給予大力支持。美國、法國、韓國三國政府對孵化器的支持有二個共同點,一是均出臺了有關(guān)企業(yè)孵化器的立法;二是政府對孵化器的建設(shè)與經(jīng)營提供經(jīng)費資助,是國家實施了企業(yè)孵化器計劃。2.4.2提供深層次的服務美國風險投資業(yè)和服務業(yè)發(fā)達,企業(yè)孵化器為在孵企業(yè)提供有效的融資、管理咨詢和技術(shù)咨詢等服務;法國孵化器不僅為孵化項目提供資金支持,而且配備項目顧問,全程跟蹤在孵項目。2.4.3加強對專利的篩選和評估美國、以色列等國家對孵化的專利項目入駐孵化器前,經(jīng)過嚴格的篩選和評估過程。由于對孵化項目的篩選和評估是一項集技術(shù)性、經(jīng)濟性和服務性為一體的復雜工作,建立專業(yè)化評估機構(gòu),培養(yǎng)既懂技術(shù)、又有企業(yè)運作經(jīng)驗、洞悉市場脈搏的專家很重要。實踐證明,大學與企業(yè)共建的專業(yè)科技評估機構(gòu)能很好的完成這方面的工作。日本東京大學設(shè)立的技術(shù)轉(zhuǎn)移中心CASTI就承擔這方面的事情。2.4.4孵化器與大學科技園綜合運作大學和科研機構(gòu)是源技術(shù)的存儲器,通過專利“孵化”推廣,高校不僅可獲得一定的經(jīng)濟效益,而且可較快地將專利產(chǎn)業(yè)化成現(xiàn)實生產(chǎn)力。高校給教師更多的空間,鼓勵項目的發(fā)明者積極將成果投入市場,以一定的技術(shù)股份形式或其它形式使發(fā)明人獲得合法經(jīng)濟效益。同時學校也要建立約束機制,當研發(fā)的技術(shù)成熟,產(chǎn)權(quán)明晰,權(quán)責明確后,發(fā)明人就應退出企業(yè),避免參與企業(yè)的經(jīng)營管理工作。以保障學校正常的教學和科研氛圍。如清華大學在制定《清華大學關(guān)于促進專利產(chǎn)業(yè)化的若干規(guī)定》的同時,還制定了《清華大學關(guān)于教師兼職的若干規(guī)定》,該規(guī)定對專利產(chǎn)業(yè)化成功的科技人員進行獎勵,允許個人實施轉(zhuǎn)化,對兼職、離校辦企業(yè)等做了明確規(guī)定。另外,學校還成立了以主管副校長為組長,科研院、清華控股、國資辦、知產(chǎn)辦主要負責人參與的獎勵評審小組,對專利產(chǎn)業(yè)化做出顯著效益的項目組進行了以股權(quán)形式或貨幣形式的獎勵,其中對主要完成者和在轉(zhuǎn)化過程中做出重要貢獻的人員的獎勵份額不低于總額的50%。2.4.5大學和研究機構(gòu)將研究成果直接進行孵化從國外成功的大學孵化器的經(jīng)驗中可以看出,以高校為中心形成的高新技術(shù)企業(yè)群在實現(xiàn)從創(chuàng)新思維到高科技產(chǎn)業(yè)的轉(zhuǎn)化過程中的作用是至關(guān)重要的。建立一個集孵化、中試、產(chǎn)業(yè)化、風險投資和服務管理于一體的科技企業(yè)孵化器是最有效的專利產(chǎn)業(yè)化形式。深圳清華大學研究院是市校合作的產(chǎn)物,是由深圳市政府和清華大學共建的、實行企業(yè)化運作的事業(yè)單位,實行理事會領(lǐng)導下的院長負責制。市校雙方都希望能夠探索出一套促進專利技術(shù)等高科技成果轉(zhuǎn)化、培育高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)的新機制,并且這種機制的運行主要是依靠市場,而不是依靠政府的優(yōu)惠政策。2.4.6建立綜合協(xié)作網(wǎng)絡(luò),在信息咨詢培訓服務上積極幫助高校對孵化企業(yè)提供從技術(shù)開發(fā)、技術(shù)協(xié)作、管理和政策法規(guī)咨詢、市場信息等全方位服務。經(jīng)常組織技術(shù)專家,管理專家進行技術(shù)進展、風險投資方面的講座。學?？啥ㄆ谙蚍趸髽I(yè)發(fā)送新技術(shù)信息,為高科技中小企業(yè)提供產(chǎn)前、產(chǎn)中和產(chǎn)后的系列服務。2.4.7建立風險投資體系高校的專利大多數(shù)處于應用研究階段或經(jīng)初步孵化以后的半成品階段,市場前景不明確,投資風險大,知識產(chǎn)權(quán)及利益分配不合理等問題,企業(yè)一般很難痛快的接受或投資。因此,建立風險分析和風險投資是非常必須的,將風險降低到最小程度,進而促進高校專利的開發(fā)與轉(zhuǎn)化。3關(guān)于知識產(chǎn)權(quán)產(chǎn)業(yè)化的方法和模式3.1專利技術(shù)產(chǎn)業(yè)化需要知識產(chǎn)權(quán)保護的法政府最重要的是創(chuàng)建政策環(huán)境、創(chuàng)造平臺,盡快建立和加速中介服務體系的建設(shè)。政府在推動專利技術(shù)產(chǎn)業(yè)化過程當中的作用是加強對知識產(chǎn)權(quán)的保護,通過法制途徑,保證創(chuàng)新能夠獲得報酬;對專利技術(shù)產(chǎn)業(yè)化實施非常明確的稅收優(yōu)惠政策;直接推進市場的構(gòu)建,為專利技術(shù)產(chǎn)業(yè)化創(chuàng)造必要的條件;對專利權(quán)人首先應該保護,然后才是激勵。在政策扶持上政府是主體,在社會環(huán)境上政府是組織者,應該調(diào)動、組合社會資源,規(guī)范中介,鼓勵中介,以更好地為專利權(quán)人提供服務。3.2知識產(chǎn)權(quán)內(nèi)涵和發(fā)展權(quán)內(nèi)涵目的不符。主要包括知識產(chǎn)權(quán)管理部門需著力為企業(yè)創(chuàng)造技術(shù)創(chuàng)新的外部環(huán)境。國家在各級科技計劃中,已開始重視知識產(chǎn)權(quán),對科技成果的知識產(chǎn)權(quán)提出了定量要求,但還缺乏對轉(zhuǎn)化環(huán)節(jié)的要求,一些專利成果實際上只是科技成果的延伸,很難實施轉(zhuǎn)化。要從根本上解決這一問題,還在于提高企業(yè)的專利成果轉(zhuǎn)化的能力,把專利戰(zhàn)略的重點放在企業(yè)。3.3“專利產(chǎn)業(yè)化”的模式運作激發(fā)企業(yè)實施專利成果轉(zhuǎn)化的熱情。對于企業(yè)來說,按照“發(fā)明—產(chǎn)業(yè)化—創(chuàng)造效益—資金支持發(fā)明”的模式運作,才能使專利產(chǎn)業(yè)化形成良性循環(huán)。例如,“專利—市場化—獲得效益”的良性循環(huán)在海爾集團已得到落實。3.4確保風險資金參與專利轉(zhuǎn)化專利成果轉(zhuǎn)化首先要解決好科技成果如何更好的與經(jīng)濟相結(jié)合的問題。實現(xiàn)專利成果轉(zhuǎn)化,不僅要靠研究人員創(chuàng)造專利成果,更要靠風險投資資金的支持。對于創(chuàng)造專利成果的研究機構(gòu)和實現(xiàn)專利成果