國內(nèi)外科技報告制度建設(shè)基本情況及我省科技報告工作的進展(李樹強)

國內(nèi)外科技報告制度建設(shè)基本情況及我省科技報告工作的進展李樹強山東省科學(xué)技術(shù)情報研究院2015年11月第一部分科技報告與科技報告制度（一）科技報告的概念科學(xué)技術(shù)報告簡稱“科技報告”，是描述科研活動的過程、進展和結(jié)果，并按照規(guī)定格式編寫的科技文獻。科技報告詳實記載了科研工作的全過程，包括成功的經(jīng)驗和失敗的教訓(xùn)，其實質(zhì)是以積累、傳播和交流為目的。最早產(chǎn)生于20世紀(jì)20年代，第二次世界大戰(zhàn)后發(fā)展迅速，已成為繼期刊之后的第二大科技文獻。

持續(xù)累積的科技報告可以形成寶貴的戰(zhàn)略性科技資源，能夠反映一個國家或地區(qū)的科技實力和科技創(chuàng)新能力，一直受到世界各國政府和科研人員的重視。

一、科技報告概念內(nèi)涵與特點

（二）科技報告與科研檔案、期刊論文、專利、科學(xué)數(shù)據(jù)和專著的區(qū)別

（三）科技報告的分類和產(chǎn)生

其中，專題技術(shù)報告和技術(shù)進展報告是科技報告的主體。試驗/實驗分析/研究報告工程/生產(chǎn)/運行報告評價/評估/測試報告專題技術(shù)報告：提交各種數(shù)據(jù)及分析結(jié)論提交某項課題的研究經(jīng)過與成果，成果包括論文和專有技術(shù)，公開發(fā)表的論文屬于科研產(chǎn)出，但不納入科技報告范疇。描述工程類、科技產(chǎn)品類以及科學(xué)儀器、設(shè)備、設(shè)施類科技項目的設(shè)計和建設(shè)開發(fā)的過程、進展以及關(guān)鍵技術(shù)、生產(chǎn)原料、材料方法、技術(shù)狀態(tài)、維修維護等。立項報告：項目的立項依據(jù)、研究背景、工作基礎(chǔ)、研究內(nèi)容和創(chuàng)新點、研究方法、技術(shù)路線等。技術(shù)進展報告：技術(shù)節(jié)點報告、時間節(jié)點報告，主要包括年度技術(shù)報告和中期技術(shù)報告。最終技術(shù)報告：提交技術(shù)最終完成情況報告。科技報告產(chǎn)生：一般而言產(chǎn)生于一項科技工作和科技項目的科研立項、研發(fā)實施、轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化三個階段。就單篇科技報告的產(chǎn)生，需要5個步驟：（四）科技報告的特征（五）科技報告的價值與作用科技報告自身的價值性和它的有用性是統(tǒng)一的

二、什么是科技報告制度具備三個特征（二）科技報告制度的作用第二部分國外科技報告制度介紹——美國科技報告制度

目前，美國已建成全球規(guī)模最大、內(nèi)容最豐富、管理最完善的科技報告體系，包括國防部AD報告、國家航空航天局NASA報告、能源部DE報告以及商務(wù)部PB報告。每年產(chǎn)生60多萬件科技報告，公開發(fā)行6萬多份，占全世界每年科技報告總量的80%左右，為其科技水平的全面領(lǐng)先提供了重要支撐。

發(fā)展歷程（大事記）：

√1895年，美國誕生了《美國政府出版物月報》，將政府各部門及相關(guān)研究機構(gòu)編寫的科技材料統(tǒng)一編目，并提供公開使用。在隨后的40年間，形成1.6萬篇技術(shù)文件和研究報告，成為美國政府科技報告的雛型。（所以，科技報告屬于一種政府出版物。）√1945年美國簽署第9568號總統(tǒng)令成立國家技術(shù)信息出版局（NTIS），標(biāo)志著美國開始有組織地開展政府科技報告工作。

√20年后，1964年科技報告開始真正成為一種戰(zhàn)略資源，全面支撐美國的科技領(lǐng)先。

√2009年，進入數(shù)字化、網(wǎng)絡(luò)化時代。NTIS建成并投入使用國家技術(shù)報告圖書館（NTRL），收錄200余萬篇科技報告（可追溯到1964年）。

也正是1964年當(dāng)美國的科技報告形成規(guī)模，成為其戰(zhàn)略資源之時，錢學(xué)森等功勛科學(xué)家提出了建立中國GF報告的建議。16

美國科技報告制度體系的顯著特征形成了嚴(yán)密的組織管理體系。聯(lián)邦政府與政府部門和項目承擔(dān)單位形成了嚴(yán)密的“聯(lián)邦+部門+項目承擔(dān)單位”三級組織管理體系，并建立了部門協(xié)同工作機制。一形成了健全的政策法規(guī)體系。與三級組織管理體系相對應(yīng)，美國建立了“聯(lián)邦政策法規(guī)+部門規(guī)章制度+項目承擔(dān)單位規(guī)章制度”三級法規(guī)制度體系。二形成了科學(xué)的收藏服務(wù)模式和運行機制。美國政府對科技報告實行集中與分散相結(jié)合的多層次收藏模式和分類分級共享交流服務(wù)模式。NTIS是美國法定的國家級科技報告收藏和服務(wù)中心。美國國會曾明確提出，NTIS作為政府對公眾傳播科技信息的機構(gòu)，應(yīng)該得到政府的財政支持。三四形成了安全的使用保護制度。美國政府根據(jù)科技報告的公開程度和使用范圍，按一定安全機制和途徑分別交流使用公開科技報告、受限科技報告和保密科技報告。17美國政府科技報告體系示意圖第三部分我國國防科技報告工作（GF報告）概況：

1984年原國防科工委開始探索建立國防科技報告體系，90年代進入制度化、規(guī)范化發(fā)展階段，2000年我國國防科技報告體系納入《中國人民解放軍裝備條例》管理，迄今共收集13萬多份科技報告。中國國防科技信息中心是GF報告的集中收藏機構(gòu)，國防系統(tǒng)科研單位通過其所屬機構(gòu)的科技信息中心遞交科技報告。

國防系統(tǒng)頒布了國防科技報告編寫規(guī)則等法規(guī)制度和標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范，規(guī)定撰寫呈繳要求及相關(guān)機構(gòu)的職責(zé),明確科技報告的相關(guān)經(jīng)費統(tǒng)一納入科研項目經(jīng)費管理，科技報告必須經(jīng)本單位的技術(shù)主管審查，在“科技報告審定表”簽字確認。分級分類管理。分機密、秘密、內(nèi)部、公開四級，不包含絕密；由國家下達的國防科研項目所產(chǎn)生的科技報告為a類報告，由國防科工委負責(zé)管理，由國防工業(yè)各部門、總公司、工程物理研究所和軍隊有關(guān)單位下達的科研項目所產(chǎn)生的報告為b類報告第四部分國家科技報告制度建設(shè)情況（民口）

長期以來，我國科技成果轉(zhuǎn)化率與科技資源利用率“雙低”是制約國家創(chuàng)新能力的關(guān)鍵，其背后的一個重要原因是國內(nèi)科技資源缺乏統(tǒng)籌協(xié)調(diào)，呈現(xiàn)低效、重復(fù)、分散、封閉、碎片化等諸多弊端和問題，加快建立科技報告制度將有效破除這種局面。

背景錢學(xué)森等多位科學(xué)家呼吁建立我們自己的國家科技報告體系(指國防)。1964年1992年國家基礎(chǔ)條件平臺計劃設(shè)立了“中國科技報告體系建設(shè)與示范工程”（2003DEA4T034）重點項目2003年2009年2011年5月我國出臺《科技報告編寫規(guī)則》(GB/T7713.3-2009)國家標(biāo)準(zhǔn)，提出了國家科技報告的編寫、組織、格式規(guī)范。溫家寶總理在中國科協(xié)第八次全國代表大會上指出,歐美等國家都有系統(tǒng)的科技報告制度，把國家支持的科研活動產(chǎn)生的資料，包括研究目的、方法、過程、技術(shù)內(nèi)容、中間數(shù)據(jù)以至經(jīng)驗教訓(xùn)，盡可能向公眾開放共享。中國科學(xué)技術(shù)信息研究所開始了中國科技報告管理體系建設(shè)的研究

歷程

一、背景、歷程、作用與意義22劉延?xùn)|國務(wù)委員在考察中國科學(xué)技術(shù)信息研究所強調(diào)指出，科技報告工作是基礎(chǔ)性工作，我國在這方面與發(fā)達國家還有很大差距，我們也要加快建立科技報告制度。2012年1月2012年7月2012年12月全國科技創(chuàng)新大會召開。中共中央、國務(wù)院印發(fā)《關(guān)于深化科技體制改革加快國家創(chuàng)新體系建設(shè)的意見》，明確提出要加快建立統(tǒng)一的科技報告制度?？萍疾坎縿?wù)會決定2013年起在國家科技計劃中開展科技報告試點工作。2013年5月2014年1月對國家“973”“863”等六類計劃全面部署科技報告工作。期間科技部組織多次培訓(xùn)、研修、改寫活動。國家科技報告服務(wù)系統(tǒng)試運行，至今實現(xiàn)40000余份報告共享服務(wù)。2014年8月民口科技報告工作從1992年起步到2012年科技部決定開展試點，歷經(jīng)20年。2015年8月★國務(wù)院辦公廳轉(zhuǎn)發(fā)科技部《關(guān)于加快建立國家科技報告制度指導(dǎo)意見》(國辦發(fā)〔2014〕43號)，該文件的出臺標(biāo)志著我國科技報告制度建設(shè)進入新的階段，對推動科技報告制度在全國范圍內(nèi)實施具有劃時代的意義?！锟萍紙蟾婕{入中華人民共和國促進科技成果轉(zhuǎn)化法—有法可依23

科技報告是國家基礎(chǔ)性、戰(zhàn)略性科技資源，是國家科技實力的重要體現(xiàn)。加快建立國家科技報告制度，將科技報告納入科研管理，是推動國家科技資源持續(xù)積累和完整保存、增強國家科技實力的重要舉措。

三個有利于+必要籌碼。01有利于加強各類科技計劃協(xié)調(diào)銜接、避免科技項目重復(fù)部署02有利于廣大科研人員共享科研成果、提高國家科技投入效益03有利于社會公眾了解科技進展、促進科技成果轉(zhuǎn)化應(yīng)用+實施科技報告制度是獲取世界先進技術(shù)的必要籌碼

二、國家科技報告制度建設(shè)的作用與意義國家科技報告制度體系法規(guī)制度體系呈繳驗收管理辦法知識產(chǎn)權(quán)管理辦法密級期限管理辦法服務(wù)共享管理辦法……標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范體系科技報告編寫標(biāo)準(zhǔn)科技報告編號標(biāo)準(zhǔn)科技報告元素數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)……組織管理體系國家科技報告管理機構(gòu)部門/地方科技報告管理機構(gòu)基層單位科技報告管理機構(gòu)共享交流體系公開信息共享交流體系內(nèi)部信息共享交流體系保密信息共享交流體系

三、國家科技報告制度總體框架國家科技報告制度的組織保障體系

（一）科技報告制度有法可依：《中華人民共和國促進科技成果轉(zhuǎn)化法》節(jié)選：

第十一條國家建立、完善科技報告制度和科技成果信息系統(tǒng)，向社會公布科技項目實施情況以及科技成果和相關(guān)知識產(chǎn)權(quán)信息，提供科技成果信息查詢、篩選等公益服務(wù)。公布有關(guān)信息不得泄露國家秘密和商業(yè)秘密。對不予公布的信息，有關(guān)部門應(yīng)當(dāng)及時告知相關(guān)科技項目承擔(dān)者。

利用財政資金設(shè)立的科技項目的承擔(dān)者應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定及時提交相關(guān)科技報告，并將科技成果和相關(guān)知識產(chǎn)權(quán)信息匯交到科技成果信息系統(tǒng)。

…………

第四十六條利用財政資金設(shè)立的科技項目的承擔(dān)者未依照本法規(guī)定提交科技報告、匯交科技成果和相關(guān)知識產(chǎn)權(quán)信息的，由組織實施項目的政府有關(guān)部門、管理機構(gòu)責(zé)令改正；情節(jié)嚴(yán)重的，予以通報批評，禁止其在一定期限內(nèi)承擔(dān)利用財政資金設(shè)立的科技項目。

四、國家科技報告制度之法規(guī)制度體系

(二)頂層部署：《關(guān)于加快建立國家科技報告制度的指

導(dǎo)意見》國辦發(fā)〔2014〕43號堅持分步實施，在相關(guān)地方和部門先行試點，要求財政性資金資助的科技項目必須呈交科技報告，引導(dǎo)社會資金資助的科研活動自愿呈交科技報告。堅持統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn)，規(guī)范科技報告的撰寫、積累、收藏和共享。堅持分類管理，在做好涉密科技報告安全管理的同時，把強化開放共享作為工作重點，充分發(fā)揮科技報告的作用。堅持分工協(xié)作，科技行政主管部門、項目主管機構(gòu)、項目承擔(dān)單位各負其責(zé)，建立協(xié)同創(chuàng)新的工作機制?！艋驹瓌t進一步完善國家科技報告制度的政策、標(biāo)準(zhǔn)和規(guī)范，理順組織管理架構(gòu)，推進收藏共享服務(wù)。到2020年建成全國統(tǒng)一的科技報告呈交、收藏、管理、共享體系，形成科學(xué)、規(guī)范、高效的科技報告管理模式和運行機制?！糁饕繕?biāo)◆職責(zé)分工科技部：總負責(zé)，建立會商機制，負責(zé)科技報告工作的統(tǒng)籌規(guī)劃、組織協(xié)調(diào)和監(jiān)督檢查，負責(zé)全國范圍內(nèi)科技報告的接收、收藏、管理和共享服務(wù)（★統(tǒng)一管理），增值服務(wù)。地方和部門：接受科技部指導(dǎo)，健全工作機制，將科技報告工作納入本地、本部門管理的科技計劃、專項、基金等科研管理范疇，在科研合同或任務(wù)書中明確項目承擔(dān)單位須呈交科技報告的具體要求。本地科技報告的共享使用。并定期向科技部報送非涉密和解密的科技報告。項目承擔(dān)單位：應(yīng)建立科技報告工作機制，組織科研人員撰寫科技報告，審核科技報告并及時呈交?？蒲腥藛T：按時呈交撰寫合格的科技報告，并對內(nèi)容和數(shù)據(jù)的真實性負責(zé)。享有檢索和使用科技報告的權(quán)利。項目主管機構(gòu)應(yīng)將科技報告的呈交和共享使用情況作為對項目負責(zé)人和項目承擔(dān)單位后續(xù)滾動支持的重要依據(jù)。對未按時按標(biāo)準(zhǔn)要求完成科技報告任務(wù)的科技項目，按不通過驗收或不予結(jié)題處理。對科技報告存在抄襲、數(shù)據(jù)弄虛作假等學(xué)術(shù)不端行為的，納入項目負責(zé)人和項目承擔(dān)單位的科研信用記錄并依據(jù)相關(guān)規(guī)定向社會公布?！舄剳蜋C制第五部分我省科技報告工作進展一、我省科技報告工作歷程2013-2014從研究入手:科技廳連續(xù)兩年把科技報告制度相關(guān)研究列入年度科技計劃。其中“實施科技報告制度對策建議研究”作為軟科學(xué)重大項目立項，現(xiàn)已結(jié)題獲得優(yōu)秀。人才儲備:派員參加中信所舉辦的“國家科技報告指導(dǎo)人員研修班”，3人取得了“科技報告指導(dǎo)員”資格證書（至2015年增至8人），參加了四批次科技報告回溯改寫審核工作，8人次共完成上千份科技報告的改寫及700余份科技報告的審查工作?？萍紙蟾媪腥肟萍紡d年度重點工作內(nèi)容2014-20152014年7月按照省科技廳對情報院改革部署，省情報院專門成立了專職機構(gòu)——科技報告中心。編制8人，在崗7人。2014年12月12月2日：第38次廳長辦公會決定2014年底開通試運行“山東科技報告服務(wù)系統(tǒng)”。之后列為全國率先啟動科技報告制度的六大省份之一。12月31日：通過倒排工期，加班加點，爭取到中信所和信通院大力支持，如期開通服務(wù)系統(tǒng)，并受到廳領(lǐng)導(dǎo)表揚。一、我省科技報告工作歷程2月10日：以省科技廳名義正式印發(fā)《2015年科技報告工作計劃》2015年2月★2015