廉潔風險防控手冊醫(yī)院

..-..-可修遍-廉潔風險防控手冊〔試行〕二0一一年十二月..目錄一、手冊綜述1〔一〕指導思想2〔二〕目的2〔三〕適用圍3二、廉潔風險防控概述3〔一〕風險及風險管理3〔二〕廉潔風險4〔三〕廉潔風險防控5三、廉潔風險防控機制6〔一〕醫(yī)院管理理念與員工行為準那么6〔二〕領導干部的根本要求7〔三〕領導機制與工作職責8〔四〕工作機制9〔五〕宣傳教育機制10〔六〕監(jiān)視機制11四、涉及廉潔風險重點業(yè)務事項風險點識別和防控12〔一〕人力資源管理121、醫(yī)院黨組管理干部任職管理業(yè)務事項142、分醫(yī)院黨組管理干部任職管理業(yè)務事項163、基層醫(yī)院副職后備干部選拔業(yè)務事項184、基層醫(yī)院中層干部任職管理業(yè)務事項205、基層醫(yī)院員工錄用管理業(yè)務事項22〔二〕投資管理246、兼并收購業(yè)務事項24〔三〕物資管理267、醫(yī)院基建工程設備采購業(yè)務事項268、醫(yī)院生產(chǎn)更改工程設備采購業(yè)務事項299、醫(yī)院新增物資供給商業(yè)務事項3210、基層醫(yī)院物資采購選擇供給商業(yè)務事項3411、基層醫(yī)院物資采購預付款、驗收、付款業(yè)務事項3812、基層醫(yī)院報廢物資出售業(yè)務事項40〔四〕工程管理4213、基建工程承包商選擇業(yè)務事項4214、基層醫(yī)院更改、小型基建工程承包商選擇業(yè)務事項4915、基層醫(yī)院基建、更改工程合同付款業(yè)務事項53〔五〕燃料管理5516、燃煤采購業(yè)務事項55〔六〕監(jiān)察審計6117、部審計業(yè)務事項6118、信訪舉報和案件查辦業(yè)務事項63〔七〕其他6619、基層醫(yī)院粉煤灰銷售業(yè)務事項66五、測評、監(jiān)視與考核69〔一〕測評691.測評容692.測評頻率693.樣本數(shù)量選取694.測評方法705.測評報告706.缺陷整改717.文檔保存71〔二〕監(jiān)視與考核71附表1測評底稿74附表2紀檢監(jiān)察人員參加招標工作會議記錄表104..廉潔風險防控手冊一、手冊綜述建立健全懲治和預防腐敗體系是黨中央在新形勢下開展反腐倡廉建立工作的重大戰(zhàn)略部署。中央要求要以科學開展觀為指導,積極推進以完善懲治和預防腐敗體系為重點的反腐倡廉建立，提高反腐倡廉建立的科學性、系統(tǒng)性和針對性，健全控機制，構筑制度防線，形成以積極防為核心，以強化管理為手段的科學防控機制。近年來，液氧認真貫徹落實中央和衛(wèi)計委關于加強反腐倡廉建立的各項部署和要求，扎實推進懲治和預防腐敗體系建立，取得了明顯成效。2010年12月醫(yī)院印發(fā)了"運用風險管理理論和經(jīng)歷深入推進醫(yī)院懲防體系建立的意見"，要求液氧進一步結合醫(yī)院管理的實際，積極探索運用風險管理理論和方法，把懲防體系植于醫(yī)院部控制和風險管理制度之、融入醫(yī)院經(jīng)營管理體系之中，全面開展廉潔風險防控，深入推進具有我院特色的懲治和預防腐敗體系建立。*********股份有限醫(yī)院按照醫(yī)院的要求,認真開展反腐倡廉建立，積極組織實施廉潔風險防控工作。為進一步運用風險管理理論和經(jīng)歷，完善懲防體系建立，在認真總結近年來嚴密結合醫(yī)院部控制和風險管理工作開展反腐倡廉建立的根底上，依據(jù)中央、衛(wèi)計委和醫(yī)院反腐倡廉建立的有關法規(guī)、條例、文件和醫(yī)院部管理制度等編制本手冊?！惨弧持笇枷雸猿贮h的"標本兼治、綜合治理、懲防并舉、注重預防〞的反腐倡廉戰(zhàn)略方針，倡導"崇尚廉潔、遠離腐敗〞的廉潔文化，運用風險管理理論和經(jīng)歷，同醫(yī)院部控制制度有機結合，構建具有我院特色的懲防體系，把廉潔風險防控植入醫(yī)院經(jīng)營管理體系之中，使黨在醫(yī)院中的政治核心作用、監(jiān)視保障作用融入管理，得到充分發(fā)揮。〔二〕目的通過對同廉潔風險防控有關的醫(yī)院管理理念與員工行為準那么、對領導干部的根本要求、領導機制與工作職責、工作機制、宣傳教育機制、監(jiān)視機制等的概括性表述，闡述了醫(yī)院廉潔風險防控的部環(huán)境，全面表達中央、衛(wèi)計委、醫(yī)院和醫(yī)院對反腐倡廉建立工作的指導方針和工作要求,使醫(yī)院各單位和全體員工全面了解和掌握反腐倡廉建立的有關規(guī)定及執(zhí)行這些規(guī)定的具體要求。通過對醫(yī)院各項業(yè)務中可能涉及廉潔風險的業(yè)務事項的梳理和分析，識別出業(yè)務流程中的廉潔風險點，制定相應的廉潔風險防控措施，形成"廉潔風險識別、評估及防控措施表"，使之固化于業(yè)務流程之中，使廉潔風險防控的各項措施與醫(yī)院日常管理活動充分有機的結合并得到具體落實，防腐敗行為的發(fā)生。通過建立廉潔風險防控的部測評制度，監(jiān)視相關責任主體落實有關的防控措施，預防腐敗行為的發(fā)生，形成持續(xù)改良和不斷完善的循環(huán)機制，保證防控工作的實施效果；強化外部監(jiān)視檢查力度，建立鼓勵約束機制，實施科學考核體系，對防控工作績效進展定期考核和客觀評價，保證醫(yī)院廉潔風險防控工作的有關機制得到充分有效地落實?！踩尺m用圍本手冊，適用于醫(yī)院本部及管理各單位。手冊確定的存在廉潔風險的業(yè)務事項，在醫(yī)院"部控制手冊"中已經(jīng)明確控制流程的，仍按照"部控制手冊"的規(guī)定執(zhí)行，但其流程中被本手冊標識為存在廉潔風險的業(yè)務環(huán)節(jié)，其廉潔風險防控措施必須按照本手冊規(guī)定執(zhí)行；對"部控制手冊"沒有涉及的業(yè)務事項，其控制流程和廉潔風險防控措施均按本手冊的規(guī)定執(zhí)行。二、廉潔風險防控概述〔一〕風險及風險管理1．風險風險是指某一負面影響事件發(fā)生的可能性和導致?lián)p害程度的大小。在風險的形成過程中，涉及風險因素、風險事件和風險損失三個方面。風險因素是指能夠引起或增加風險事件發(fā)生時機并影響損失嚴重程度的因素。風險事件是指風險因素未受控制或控制失效而發(fā)生變動從而直接或間接造成損失的事件。風險損失是指風險事件造成的直接或間接的損失。2．風險管理風險管理是指通過對潛在風險的識別、衡量和分析，采用合理、有效的方法對風險的控制。風險管理包括風險識別、風險分析和風險應對等步驟。風險識別是指用感知、判斷或歸類的方式對現(xiàn)實的和潛在的風險性質進展鑒別的過程。風險分析是對風險影響和后果進展評價和估量，包括定性分析和定量分析。風險應對是指研究、制定并實施風險躲避、風險控制和降低風險損失的措施，應對風險的措施一般有四種：躲避風險、承受風險、降低風險和分擔風險。醫(yī)院風險管理需要醫(yī)院的決策層、管理層和全體員工的共同參與?！捕沉疂嶏L險1．廉潔風險廉潔風險指行為主體在履職過程中發(fā)生腐敗行為的可能性和發(fā)生后果的嚴重性。腐敗是指利用公共權力謀取私利的行為和現(xiàn)象，其根本特征是公共權力的非正當使用。腐敗行為包括三個構成要件：公共權力的濫用、謀取私利〔包括個人或小團體利益〕的意圖、制度性缺陷。廉潔風險具有客觀性、損失性和不確定性?？陀^性指任何有業(yè)務處置權的行為主體都存在廉潔風險。損失性指一旦廉潔風險發(fā)生，就會給醫(yī)院造成損失。不確定性指廉潔風險只是有可能發(fā)生而不是必然發(fā)生。2．廉潔風險原因思想道德方面。主要是由于行為主體政治思想、職業(yè)道德修養(yǎng)缺乏，私欲貪念膨脹。法規(guī)制度方面。主要是由于法律法規(guī)和有關制度不配套、不完善，存在缺失和漏洞，使行為主體在執(zhí)行和操作時有空可鉆，有機可乘。體制機制方面。主要是由于管理體制或工作機制不健全、不適應，造成管理空當或監(jiān)管缺位、錯位。業(yè)務流程方面。主要是由于業(yè)務流程設計不合理、不完善，執(zhí)行不規(guī)，監(jiān)管不到位。3．廉潔風險表現(xiàn)形式根據(jù)中央"醫(yī)院領導人員廉潔從業(yè)假設干規(guī)定"等規(guī)定，廉潔風險的表現(xiàn)形式主要有：違反決策程序和有關規(guī)定，在用人、理財、工程安排和資產(chǎn)管理等方面濫用職權，損害國有資產(chǎn)權益。個人利用職權以經(jīng)營、投資、中介、兼職、索賄、受賄等各種形式謀取私利，損害本醫(yī)院利益。不正確行使經(jīng)營管理權，使本人的配偶、子女及其他特定關系人獲取利益，侵害公共利益、醫(yī)院利益。違反規(guī)定進展職務消費。鋪浪費、假公濟私、弄虛作假、侵害職工合法權益和從事有悖社會公德的活動等?！踩沉疂嶏L險防控廉潔風險防控是運用風險管理理論和經(jīng)歷，形成有效識別、評估和控制廉潔風險的機制。醫(yī)院廉潔風險防控遵循以下根本原那么和工作方法：1．根本原那么圍繞中心、效勞大局。廉潔風險防控工作要嚴密圍繞醫(yī)院工作的重點領域和關鍵環(huán)節(jié)，把反腐倡廉的要求貫穿其中，為醫(yī)院安康運營提供保障。把握規(guī)律、勇于創(chuàng)新。廉潔風險防控工作要積極探索和正確把握廉潔風險的特點和規(guī)律，以改革創(chuàng)新的精神，通過制度創(chuàng)新和流程再造防控廉潔風險，發(fā)揮懲防體系與風險管理的合力效應。精細構建、狠抓落實。廉潔風險防控工作要找準腐敗防控的關鍵點，以規(guī)和制約權力為核心構建防控體系，認真落實黨風廉政建立責任制，實現(xiàn)廉潔風險的預控和在控。2．工作方法收集風險信息。廉潔風險信息的收集應覆蓋醫(yī)院多層面、多環(huán)節(jié)，注意通過信訪舉報、效能監(jiān)察、審計監(jiān)視和對制度、流程評估分析中發(fā)現(xiàn)問題，防止風險信息的遺漏。評估監(jiān)控重點。運用定性或定量評估方法，對廉潔風險發(fā)生的可能性和風險損失的影響程度進展評估，確定高、中、低風險級別，從而明確廉潔風險監(jiān)控重點和管理層次。制定防控措施。從教育、制度、監(jiān)視、改革、糾風、懲辦六個方面有針對性地制定廉潔風險防控措施，做到措施嚴密、責任到位，覆蓋醫(yī)院全方位、全過程和全部人員。三、廉潔風險防控機制〔一〕醫(yī)院管理理念與員工行為準那么醫(yī)院理念是醫(yī)院持續(xù)經(jīng)營和長期開展的思想根底和行為準那么，是醫(yī)院員工共同遵守的價值標準和行為規(guī)。醫(yī)院醫(yī)院理念中的醫(yī)院宗旨、核心價值觀和員工行為準那么集中表達了醫(yī)院員工廉潔從業(yè)，防廉潔風險的道德規(guī)和行為標準。醫(yī)院宗旨:為中國特色社會主義效勞的"紅色〞醫(yī)院；注重科技、保護環(huán)境的"綠色〞醫(yī)院；堅持與時俱進、學習創(chuàng)新、面向世界的"藍色〞醫(yī)院。核心價值觀:堅持誠信，注重合作；不斷創(chuàng)新，積極進??；創(chuàng)造業(yè)績，效勞國家。員工行為準那么：1〕熱愛祖國，熱愛我院。2〕遵紀守法，遵章守制。3〕老實守信，公正正派。4〕刻苦學習，不斷創(chuàng)新。5〕愛崗敬業(yè)，創(chuàng)造業(yè)績。6〕團結協(xié)作，善于溝通。7〕謙虛慎重，與人為善。8〕助人為樂，熱心公益。9〕崇尚科學，反對迷信。10〕勤儉節(jié)約，保護環(huán)境?！捕愁I導干部的根本要求廉潔風險防控涉及醫(yī)院部各層次人員，但重點是領導干部。領導干部處于醫(yī)院各項工作的核心地位，掌握醫(yī)院管理的各種權力，也面臨較大的廉潔風險，一旦發(fā)生腐敗行為，將給醫(yī)院造成更大的損失，產(chǎn)生極壞的影響，嚴重損害黨和醫(yī)院的形象。因此，加強領導干部的思想教育和權力的規(guī)、制約，是廉潔風險防控工作的重點。領導干部應樹立馬克思主義的世界觀、人生觀和價值觀，正確對待權力、地位和利益，廉潔自律、克己奉公，加強黨性修養(yǎng)和廉潔從業(yè)道德修養(yǎng),增強法制觀念和紀律意識,筑牢拒腐防變的思想道德防線。中央、衛(wèi)計委和醫(yī)院制定了一系列關于領導干部廉潔從業(yè)、防控腐敗的制度和規(guī)定，對領導干部的思想和行為進展了明確的規(guī)和約束。這些制度和規(guī)定包括："中國共產(chǎn)黨黨員領導干部廉潔從政假設干準那么"、"國有醫(yī)院領導人員廉潔從業(yè)假設干規(guī)定"、"關于進一步推進國有醫(yī)院貫徹落實"三重一大〞決策制度的意見"、"關于領導干部報告?zhèn)€人有關事項的規(guī)定"、"關于在中央醫(yī)院開展述廉議廉工作的意見"、"中國我院醫(yī)院黨風廉政建立責任制實施方法"等。各級領導干部應當嚴格遵守這些制度和規(guī)定。〔三〕領導機制與工作職責1．領導機制醫(yī)院廉潔風險防控工作實行各單位黨委〔黨組〕統(tǒng)一領導，黨政齊抓共管，紀委〔紀檢組〕組織協(xié)調，部門各負其責的領導機制，紀檢監(jiān)察部門是本單位廉潔風險防控工作的歸口管理部門。2．工作職責各單位黨委〔黨組〕負責領導并研究部署本單位廉潔風險防控工作，對上級黨組織負責。各單位紀委〔紀檢組〕和紀檢監(jiān)察部門在本單位黨委〔黨組〕的領導下，負責組織、協(xié)調、監(jiān)視本單位廉潔風險防控工作，向本單位黨委〔黨組〕及上級紀檢監(jiān)察部門負責并匯報工作。各部門根據(jù)部門職責負責本部門的廉潔風險防控工作，并向本單位的黨委〔黨組〕負責并匯報工作?！菜摹彻ぷ鳈C制各單位按有關規(guī)定和要求組織開展的有關黨建、反腐倡廉建立的例行工作，是醫(yī)院廉潔風險防控工作機制的根本表達，能有效保證各項工作要求的貫徹落實。醫(yī)院廉潔風險防控的例行工作主要包括：1.年度反腐倡廉建立工作會議各單位每年召開一次反腐倡廉建立工作會議，總結上一年反腐倡廉建立工作情況，研究部署本年度反腐倡廉建立工作。2.黨風廉政建立責任書各單位每年和上級單位簽訂黨風廉政建立責任書，明確年度黨風廉政建立責任目標，并將責任進展分解，落實到本單位各部門及下一級醫(yī)院。按照一崗雙責的原那么，黨風廉政建立責任書簽訂人，應為本單位黨、政主要負責人。3.生活會醫(yī)院各單位每年召開一次領導班子生活會。各單位黨委〔黨組〕要找準黨性黨風方面存在的突出問題，確定生活會的主題，廣泛征求意見，深刻進展自我剖析，坦誠交流思想，開展批評和自我批評，并有針對性地制定措施進展整改。按照一級抓一級的原那么，建立健全上級黨委(黨組)成員指導下級黨組織生活會的制度。4．述廉議廉會議醫(yī)院各單位每年組織召開一次述廉議廉會議。述廉、議廉的對象為各單位領導班子成員。述廉的主要容包括：遵守廉潔從業(yè)有關規(guī)定、執(zhí)行黨風廉政建立責任制的情況，存在的突出問題及其他需要說明的情況。議廉的主要容包括：領導班子抓黨風建立和反腐倡廉工作、遵守廉潔從業(yè)有關規(guī)定、執(zhí)行黨風廉政建立責任制的情況，存在的突出問題。5．"三重一大〞決策制度執(zhí)行為促進醫(yī)院領導人員廉潔從業(yè)，規(guī)決策行為，提高決策水平，防決策風險，醫(yī)院及所屬各單位對醫(yī)院的重大決策、重要人事任免、重大工程安排和大額資金運作〔簡稱"三重一大〞〕事項，必須經(jīng)領導班子集體做出決定。醫(yī)院及管理各單位要建立"三重一大〞事項集體決策的制度。制度要對"三重一大〞事項進展界定，規(guī)定決策程序，確保"三重一大〞決策制度落實到位。〔五〕宣傳教育機制加強廉潔風險防控宣傳教育，切實發(fā)揮宣傳教育的引導作用、規(guī)作用、教化作用和鼓勵作用，是做好廉潔風險防控的重要工作。不斷豐富廉潔風險防控宣傳教育容，有效采用各種宣傳教育方法，通過專題教育、集中培訓、檢企共建等形式，加強經(jīng)常性教育，切實提高干部員工的思想道德水平和廉潔從業(yè)意識；黨委〔黨組〕理論學習中心組要有方案地安排反腐倡廉專題學習；要把反腐倡廉教育列入干部教育培訓規(guī)劃，貫穿于干部培養(yǎng)、選拔、使用的全過程。深入推進廉潔文化建立，總結提煉廉潔文化核心理念，并通過廉潔談話、廉潔承諾、廉潔短信以及理論研討、文化活動等形式進展廣泛深入宣傳教育，在醫(yī)院部形成"崇尚廉潔、遠離腐敗〞的良好氣氛?！擦潮O(jiān)視機制廉潔風險防控監(jiān)視機制，是確保反腐倡廉工作落到實處的有效途徑和有力手段，是對權力運行的制約和監(jiān)視。各單位廉潔風險防控要重點做好以下監(jiān)視工作。1．黨風廉政建立責任制考核年度黨風廉政建立責任制落實情況的檢查考核是最根本的綜合監(jiān)視機制，是全面評價各單位廉政建立情況的重要手段，對各單位全面推進反腐倡廉建立有重要的促進作用。考核過程要通過測評等方式，對領導干部履行職責及廉潔自律等情況進展考核評價。2．效能監(jiān)察防控廉潔風險是效能監(jiān)察工作的重要職能之一。醫(yī)院及所屬各單位，要根據(jù)上級單位的要求，結合本單位實際，本著效勞中心工作，預防和治本相結合的原那么，做好效能監(jiān)察的選題立項，并通過效能監(jiān)察的開展，有針對性地提出整改措施和意見，促進本單位的反腐倡廉建立。3．領導干部報告?zhèn)€人有關事項為加強對領導干部的管理和監(jiān)視，促進領導干部廉潔從業(yè)，中央制定了"關于領導干部報告?zhèn)€人有關事項的規(guī)定"，醫(yī)院及管理各單位要認真執(zhí)行中央的規(guī)定，符合申報要求的領導干部應當按照規(guī)定如實報告?zhèn)€人有關事項，自覺承受監(jiān)視。4.群眾監(jiān)視群眾監(jiān)視機制主要包括職工代表大會，廠務、黨務公開，信訪舉報及案件查辦等。1〕職工代表大會為了加強決策、管理和監(jiān)視，醫(yī)院及管理各單位應按有關規(guī)定建立職工代表大會制度，保證廣闊職工行使權力。醫(yī)院及管理各單位要在職工代表大會上對醫(yī)院黨風廉政建立情況、領導干部廉潔自律情況以及其它重大事項向職工代表報告，承受職工監(jiān)視。2〕廠務、黨務公開醫(yī)院及管理各單位要按規(guī)定積極推行廠務、黨務公開，制定有關廠務、黨務公開的制度。但凡按規(guī)定屬于公開容的事項要及時通過單位局域網(wǎng)、宣傳櫥窗、公告欄等予以公布，承受廣闊職工監(jiān)視。3〕信訪舉報及案件查辦醫(yī)院及管理各單位要暢通信訪渠道，建立、健全信訪舉報和案件查辦制度，及時了解掌握廉潔風險信息，調查處理廉潔風險事件。..四、涉及廉潔風險重點業(yè)務事項風險點識別和防控〔一〕人力資源管理1、醫(yī)院黨組管理干部任職管理業(yè)務事項2、分醫(yī)院黨組管理干部任職管理業(yè)務事項3、基層醫(yī)院副職后備干部選拔業(yè)務事項4、基層醫(yī)院中層干部任職管理業(yè)務事項5、基層醫(yī)院員工錄用管理業(yè)務事項〔二〕投資管理6、兼并收購業(yè)務事項〔三〕物資管理7、醫(yī)院基建工程設備采購業(yè)務事項備注：紀檢監(jiān)察人員參加招標工作組會議時，應按照"紀檢監(jiān)察人員參加××招標工作組會議記錄表"〔附表2〕所列容記錄有關事項。該表由監(jiān)審部門統(tǒng)一保管，并進展年度統(tǒng)計分析。8、醫(yī)院生產(chǎn)更改工程設備采購業(yè)務事項備注：紀檢監(jiān)察人員參加招標工作組會議時，應按照"紀檢監(jiān)察人員參加××招標工作組會議記錄表"〔附表2〕所列容記錄有關事項。該表由監(jiān)審部門統(tǒng)一保管，并進展年度統(tǒng)計分析。9、醫(yī)院新增物資供給商業(yè)務事項10、基層醫(yī)院物資采購選擇供給商業(yè)務事項備注：紀檢監(jiān)察人員參加招標工作組會議時，應按照"紀檢監(jiān)察人員參加××招標工作組會議記錄表"〔附表2〕所列容記錄有關事項。該表由監(jiān)審部門統(tǒng)一保管，并進展年度統(tǒng)計分析。11、基層醫(yī)院物資采購預付款、驗收、付款業(yè)務事項12、基層醫(yī)院報廢物資出售業(yè)務事項〔四〕工程管理13、基建工程承包商選擇業(yè)務事項備注：紀檢監(jiān)察人員參加招標工作組會議時，應按照"紀檢監(jiān)察人員參加××招標工作組會議記錄表"〔附表2〕所列容記錄有關事項。該表由監(jiān)審部門統(tǒng)一保管，并進展年度統(tǒng)計分析。14、基層醫(yī)院更改、小型基建工程承包商選擇業(yè)務事項備注：紀檢監(jiān)察人員參加招標工作組會議時，應按照"紀檢監(jiān)察人員參加××招標工作組會議記錄表"〔附表2〕所列容記錄有關事項。該表由監(jiān)審部門統(tǒng)一保管，并進展年度統(tǒng)計分析。15、基層醫(yī)院基建、更改工程合同付款業(yè)務事項〔五〕燃料管理16、燃煤采購業(yè)務事項〔六〕監(jiān)察審計17、部審計業(yè)務事項18、信訪舉報和案件查辦業(yè)務事項〔七〕其他19、基層醫(yī)院粉煤灰銷售業(yè)務事項..五、測評、監(jiān)視與考核測評為了確保廉潔風險防控措施得到有效執(zhí)行，及時檢查和發(fā)現(xiàn)廉潔風險防控機制是否落到實處，不斷改良和完善監(jiān)視機制，為懲防體系的有效運轉提供進一步保障，醫(yī)院本部有關部門和管理各單位應定期開展廉潔風險防控測評工作。醫(yī)院監(jiān)察審計部是醫(yī)院廉潔風險防控測評工作的歸口管理部門，負責組織、協(xié)調、監(jiān)視、檢查醫(yī)院本部有關部門和管理各單位廉潔風險防控測評工作，編制醫(yī)院廉潔風險防控測評報告。醫(yī)院本部有關部門和管理各單位負責組織本部門、本單位的廉潔風險防控測評工作，編制和提交廉潔風險防控測評報告。醫(yī)院本部有關部門和管理各單位應明確指定本部門或本單位的廉潔風險防控測評人員，具體負責本部門、本單位的廉潔風險防控測評工作。測評容測評容為涉及廉潔風險業(yè)務事項有關防控措施的執(zhí)行情況。具體容參照"廉潔風險防控測評底稿"〔附表1〕的要求。測評頻率風險等級為"低〞的廉潔風險點一年進展一次測評，安排在每年的1月份；風險等級為"中〞和"高〞的廉潔風險點每半年進展一次測評，分別安排在每年的1月份和7月份。樣本數(shù)量選取按照業(yè)務事項的發(fā)生頻率選擇測評所要求的最低樣本量，二者對應關系如下表：業(yè)務事項發(fā)生頻率樣本量每〔半〕年一次1個每季一次1個每月一次3個每周一次4個每天一次10個一天屢次20個樣本量的選取采用系統(tǒng)抽樣的方法。測評方法測評工作可采取如下方法，獲得充分、適當?shù)淖C據(jù)支持測評結果。訪談和詢問，對象包括腐敗控制機制和廉潔風險防控流程涉及到的崗位和人員；調查問卷；檢查，包括查看會議記錄、審批文件、部報告等資料；觀察，包括實地觀察正在執(zhí)行的廉潔風險防控流程。測評報告醫(yī)院本部有關部門、各單位每半年應根據(jù)測評情況，編制廉潔風險防控測評報告。測評報告應包括以下幾方面的容：對測評人員、時間、圍、方法等容的簡要描述；對廉潔風險防控流程的簡要描述；對廉潔風險防控流程設計和執(zhí)行情況的總體評價；對測評中發(fā)現(xiàn)缺陷進展描述，分析其產(chǎn)生的原因及影響，并提出改良建議；上期發(fā)現(xiàn)缺陷的整改情況。醫(yī)院本部有關部門和直管基層醫(yī)院編制的測評報告應在半年度和年度測評工作完畢后20個工作日，經(jīng)本部門、本單位負責人審核后報醫(yī)院監(jiān)察審計部。區(qū)域分醫(yī)院應匯總分醫(yī)院本部和管理基層醫(yī)院的測評報告，在半年度和年度測評工作完畢后20個工作日，經(jīng)分醫(yī)院負責人審核后報醫(yī)院監(jiān)察審計部。醫(yī)院監(jiān)察審計部自上報截止期限開場15個工作日匯總測評報告并提交醫(yī)院。缺陷整改對測評中發(fā)現(xiàn)的防控缺陷，部門〔單位〕應制定整改方案，包括整改責任部門、責任人，整改方式方法，時間方案，預期目標或效果等，并按照方案及時進展整改。文檔保存廉潔風險防控測評過程中形成的文件資料，如測評底稿、測評報告等由本單位紀檢監(jiān)察部門保存，存期3年以上。監(jiān)視與考核為保證本單位廉潔風險防控機制有效運轉，防控措施有效落實，醫(yī)院及管理各單位應通過