證券合同賬戶監(jiān)管協(xié)議書

證券合同賬戶監(jiān)管協(xié)議書一、協(xié)議背景和基本條款本協(xié)議由以下協(xié)議各方訂立：甲方：證券交易所/證券公司名稱，地址：_____________；乙方：甲方的客戶名稱_________，地址：_____________。甲、乙雙方共同同意本協(xié)議的約束，為維護證券市場秩序、保護投資者合法權(quán)益，建立甲方對乙方證券合同賬戶的資金、證券監(jiān)管制度，保障乙方合法權(quán)益，規(guī)范雙方行為。二、監(jiān)管范圍和責(zé)任1.賬戶開立乙方賬戶的開立和資金、證券的劃轉(zhuǎn)、轉(zhuǎn)托管均應(yīng)符合國家有關(guān)法律、法規(guī)的規(guī)定和甲方的業(yè)務(wù)規(guī)則，甲方要對乙方賬戶及資金、證券的真實性、合法性和歸屬進行認真核查和管理。2.資金、證券的監(jiān)管（1）乙方資金劃轉(zhuǎn)：乙方可通過國內(nèi)銀行轉(zhuǎn)賬、現(xiàn)金匯入、支票匯入等方式將異常交易資金劃入其證券合同賬戶，甲方應(yīng)在收到乙方資金后及時完成登記、核算、保管和使用。（2）乙方證券劃轉(zhuǎn)：乙方可以委托托管人、券商等證券公司將其名下的證券劃轉(zhuǎn)至指定的證券合同賬戶，甲方應(yīng)按照業(yè)務(wù)規(guī)定完成證券清算、登記和保管，并將相關(guān)清算數(shù)據(jù)反饋給乙方。3.賬戶信息確認和保護（1）乙方賬戶信息確認：乙方在開戶時，應(yīng)提供真實準(zhǔn)確的身份信息和聯(lián)系方式，并定期更新其基本信息，以確保賬戶信息真實、準(zhǔn)確、完整，方便甲方及時組織核查。（2）賬戶保護甲方對乙方賬戶及賬戶內(nèi)資產(chǎn)承擔(dān)保管責(zé)任，應(yīng)妥善保管乙方賬戶及賬戶內(nèi)資產(chǎn)的安全，防止被盜、篡改、泄露等情況的發(fā)生，并應(yīng)提供安全保護措施，如資金密碼、證書、隨機碼等。4.監(jiān)管責(zé)任對于發(fā)現(xiàn)乙方賬戶及其內(nèi)資產(chǎn)的非法變動和異常行為，甲方應(yīng)及時報告有關(guān)部門，并采取相應(yīng)措施保護乙方合法權(quán)益。甲方應(yīng)妥善保管資料記錄及賬戶信息，及時提供信息溝通和反饋，并積極支持調(diào)查處置有關(guān)事項。三、協(xié)議有效期和解除1.協(xié)議有效期本協(xié)議自簽署之日起生效，有效期為協(xié)議約定期限，若未約定期限則自設(shè)立之日起自動延續(xù)至甲、乙雙方于書面或合法有效方式終止為止。2.合同違約和解除（1）各方應(yīng)當(dāng)遵守本協(xié)議的約定，禁止違反國家法律、法規(guī)的行為，如乙方因個人原因違規(guī)操作，甲方有權(quán)利按照有關(guān)法律法規(guī)和業(yè)務(wù)規(guī)定處理，乙方將自行承擔(dān)相應(yīng)違規(guī)行為所引起的一切后果。（2）若各方發(fā)現(xiàn)某一方協(xié)議違約，則應(yīng)及時書面通知違約方，違約方應(yīng)在獲悉通知后及時整改；若違約方未予改正，其他方有權(quán)解除本協(xié)議。解除協(xié)議后，乙方的現(xiàn)金和證券資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)在規(guī)定的期限內(nèi)分別進行清算和劃轉(zhuǎn)。四、爭議解決和適用法律本協(xié)議的執(zhí)行、解釋和爭議解決應(yīng)當(dāng)按照相關(guān)法律法規(guī)和業(yè)務(wù)規(guī)定處理，雙方應(yīng)在當(dāng)前法律法規(guī)和業(yè)務(wù)規(guī)定允許的范圍內(nèi)自愿進行協(xié)商；協(xié)商未