(貨倉部)內(nèi)部審核檢查記錄表

深圳市XXXX科技有限公司（貨倉部）內(nèi)部審核檢查記錄表序號涉及條款參考文件檢查內(nèi)容和方法檢查記錄審核結(jié)果15.2管理手冊（1）詢問貨倉部公司的質(zhì)量方針是什么，以及對方針的理解。25.3管理手冊（1）詢問貨倉部對自己的職責(zé)和權(quán)限是否了解，是否知道與其他部門（崗位）的關(guān)系。36.2目標和管理方案（1）詢問貨倉部公司質(zhì)量目標是什么？47.1.5序監(jiān)視和測量設(shè)備控制程序1.所用的物料儲存能否滿足企業(yè)標準和客戶的條件要求？2.有無建議具體的的監(jiān)測程序和流程？3.倉庫的電子稱.溫濕度計.滅蚊燈臺帳并及時更新？4.有無建立儀器校對計劃并按照計劃實施（檢杳校對計劃）并隨機抽杳一種儀器的校對履歷記錄表5.有無建立外校清單，外校儀器是否送檢到國家承認的機構(gòu)進行檢測。6.內(nèi)校人員是否有上崗證，是否對儀器校驗非常熟悉，用于內(nèi)校的目量具精度是否有要求？7.現(xiàn)場抽查1~3個正在使用的儀器是否符合精度要求，確認是否在有效的計量期內(nèi)8.即使儀器是在有效期內(nèi)，有無定期檢查儀器是否有效（詢問現(xiàn)場人員，拿出一個不良品，儀器是否能檢查出來）9.詢問不合格的物料如何管控？57.2人力資源控制程1.是否按照公司文件要求每年提交年度培訓(xùn)計劃的需求？是否按照年度培訓(xùn)計劃對部門的人員實施了培訓(xùn)？67.3序人力資源控制程1.息否M曲】人員進行了管理？體索的培訓(xùn)偌？核？并留下i睬？77.4內(nèi)外部溝序通控制詢問貨化部如任、其他部門（崗位）進行溝通。程序1.組織是否制定了文件控制程序？查閱文件控制程序。確認：a.程序內(nèi)容是否完整，是否有可操作性。b.程序文件是否有效版本。C.外來文件（如標準）是否包括在控制范。2.選擇1-3份現(xiàn)有效版本文件，檢查其是否都經(jīng)審批，審批權(quán)限與程序文件管理狀況。確認：a.“文件歸檔編目清單”文件臺賬是否認真填寫。b.文件發(fā)放是否進行編號和作詳細京錄c.是杏有識別文件修訂狀態(tài)控制清單。d.技術(shù)文件、圖紙歷次修改是否明顯的標出。8 7.5文件控制程序f.外來文件是否得到控制。g.文件是否得到了定期評審。3.到有關(guān)發(fā)放和使用場所查看。a.是否得到文件的有效版本，是否存在應(yīng)有而無的情況：b.是否將作廢文件從使用現(xiàn)場撤走，是否存在多版并存的狀況。4.在文件中心管理員處查保留作廢文件。確認：是否進行了隔離和專門標識5.查文件更改記錄.確認：a.文件更改是否得到了審批O修訂記錄是否完整。6.是否定期到各部門巡查文件的受控情況8.現(xiàn)場抽查1-3份在使用的文件是否受控標識，是否為最新版本。記錄控制程序1.基礎(chǔ)設(shè)施是否有倉庫平面圖，各種類型物料有對應(yīng)倉庫儲存？倉庫區(qū)域劃分明確，原材料成品區(qū)域/待檢驗!檢驗合格/不合格品區(qū)2.有沒有進行定期盤點，查閱盤點資料核實庫及存物料的準確性。域？百格/不育格產(chǎn)品乂被明確標示每季度進行盤點；3.每周NG的物料是否退完及時補回來料不良的物料及時退貨，及時叫供應(yīng)商補回4.套料欠料的及時更進欠料到貨之后及時補給生產(chǎn)5.電鍍五金庫存的周期及PCBA的庫存周期五金的周期石3個月，PCBA的周期是6個月6.物料的先進先出，抽查3處核實，物料的周轉(zhuǎn)率文員抽查數(shù)量檢查先進先出7.呆滯物料的上報及報廢物料的申請呆滯物料超過2年，及時向上級匯報，跟進處理的結(jié)果1.抽查至少3處“帳、物、卡”是否一致？客供料是否建立帳目并明確標識？2.現(xiàn)場是否建立防護標識管理？如防碰撞、限高標識、防有對產(chǎn)品進行限高要求，產(chǎn)品擺放高度雨淋等防護控制程序3.有否制定物料搬運方法，確保物品特性不受損傷？4.物料的進出是否遵循先入先出原則，抽杳3處核實。5搬運人員有否實施有效的培訓(xùn)，現(xiàn)場查看搬運過程是否違規(guī)？6.是否明確制定各種產(chǎn)品包裝技術(shù)條件，抽查當天產(chǎn)品核實，并檢查包裝是否符合要求？有否包裝標志？標志是是否符合要求？7.倉庫現(xiàn)場空間是否適宜？物料擺放、分類是否符合要求？貨架標識是否正確清楚？8.對易燃、易損的產(chǎn)品是否按規(guī)定管理？現(xiàn)場核查消防配備情況？9.倉庫防潮、防曬、溫濕度等條件是否滿足產(chǎn)品要求？108.4顧客或外部供方的財產(chǎn)檢驗.顧客或外部供方的財產(chǎn)得到識別、檢驗，并按照財產(chǎn)儲設(shè)立單獨外部財產(chǎn)儲存區(qū)域，外部財產(chǎn)存條件進行保管？經(jīng)驗收合格后入庫.當顧客或外部供方財產(chǎn)受到損失、丟失或不適用時有向按照《顧客和外部供方財產(chǎn)管理控制程顧客或外部供方報告的流程，并有對應(yīng)記錄？序》QP-017實118.5.2標識和可追溯性標識是否完整并有效？正在進行的作業(yè)是否有文件指引，并按文件規(guī)定執(zhí)行？產(chǎn)生什么記錄？記錄填寫是否及時、符合要求？128.6不合格冷制程序當產(chǎn)品出現(xiàn)不符合品質(zhì)要求的情況下，是否有建立程序或流程指引處理的方式和明確具體責(zé)任人員的權(quán)限？138.7不合格控制程序客戶投訴控制程.進料、牛產(chǎn)等環(huán)”出現(xiàn)不合格產(chǎn)品的情況下如何處理？是否形成記錄？.客戶投訴和抱怨如何進行處理？.詢問員工：是否規(guī)定、策劃和實施監(jiān)視和測量活動？是否對監(jiān)視和測量活動的方法和用途作了規(guī)定？.現(xiàn)場檢查監(jiān)視和測量活動的實施情況，確認這些活動是否能確保符合性和實施改進（如何通過這些活動識別改進機會）？.統(tǒng)計技術(shù)的應(yīng)用情況。a.使用哪些統(tǒng)計技術(shù)。b.統(tǒng)計技術(shù)使用的場合是否恰當。如何檢查統(tǒng)計技術(shù)的應(yīng)用效果。C.詢問品質(zhì)部主管：是否規(guī)定、策劃和實施監(jiān)視和測量活動？是否對監(jiān)視和測量活動的方法和用途作了規(guī)d現(xiàn)場？檢查監(jiān)視和測量活動的實施情況，確認這些活動是否能確保符合性和實施改進（如何通過這些活4.詢問員工：在測量、分析和改進活動中是如何應(yīng)用統(tǒng)計技術(shù)的。健騙翻而縮十技術(shù)的作業(yè)指導(dǎo)書（必要時）：149.1.1數(shù)據(jù)分析控制程序b.是否對有關(guān)人員進行了正確使用統(tǒng)計技術(shù)培訓(xùn)（記錄）C.統(tǒng)計的結(jié)果是否被用來采取糾正JnwEa.現(xiàn)場觀察是否正確使用統(tǒng)計技術(shù)。統(tǒng)計技術(shù)使用是否有效果，對使用效果是進行了檢查。5.詢問員工：組織對哪些數(shù)據(jù)進行了集和分析，有無規(guī)定收集和分析的方法。確認：a.數(shù)據(jù)分析是否提供了下列信息：.顧客滿意.與產(chǎn)品要求的符合性。.過程、產(chǎn)品的特性及其趨勢。.供應(yīng)商（供方）b.采用哪些統(tǒng)計技術(shù)。C,是否利用分析結(jié)果評價質(zhì)量體系的適宜性和有效性，是否利用數(shù)據(jù)分析的結(jié)果進行了改進活動。159.2內(nèi)部審核控制程序（1）詢問品質(zhì)部主管，企業(yè)是如何進行內(nèi)部審核的。a.是否進行了年度內(nèi)審策劃且明確規(guī)定了審核的準則、范圍、頻次、方法。策劃是否符合要求。b.內(nèi)審員是否經(jīng)過培訓(xùn)，有無資格證明。（2）查閱最近一次內(nèi)審記錄及審核報告，確認：記錄（審核實施計劃、檢查表、不合格報告等）和審核報告是否完整和規(guī)范。（3）參加審核的人員是否獨立于審核部門。受審部門的負責(zé)人是否在對不合格項原因分析的基礎(chǔ)上采取了糾正措施并限期完成。檢查對最近一次內(nèi)審中發(fā)現(xiàn)的不合格項所采取的糾正措施的實施和驗證情況。確認：a采取的糾正措施是否按期完成。b.糾正措施的實施效果是否進行了驗證，有無記錄。八必；市公電且不如生壬蚓門169.3管理評審程序（1）詢問品質(zhì)部主管參與管理評審的情況，品質(zhì)部主管應(yīng)為管理評審提供什么資料。17 10(1)詢問關(guān)于管理體系持續(xù)改進情況。確認：a.持續(xù)改進是否涉及管理體系、過程和產(chǎn)品。b.持續(xù)改進是否包括日常改進項目和重大改進項目。C.持續(xù)改進的職責(zé)是否涉及到組織的各層次。d.管理方針是否體現(xiàn)了持續(xù)改進內(nèi)容，是否為持續(xù)改進調(diào)整質(zhì)量目標(不求在某一段時間內(nèi)全部的管理目標都在改進，但至少應(yīng)有改進日常改進活動的證據(jù))，審核的幾個問題是否能表明有持續(xù)改進，數(shù)據(jù)0.持續(xù)改進的結(jié)果是否達到了提高效率和有效性的目的。(2)詢問品質(zhì)部主管：公司對重大項目的持續(xù)改進作了哪些明確的規(guī)定。確認：a.如何識別改進的機會。b.如何建立改進的組織，制定改進計劃。c.如何進行原因分析，確定改進措施。d.如何對改進措施進行驗證。(3)詢問品質(zhì)部主管：關(guān)于糾正措施的管理情況確認：a.公司是否建立糾正措施的文化程序。b.采取糾正措施的風(fēng)險進行了評估OC.當采取糾正措施之后，引起文件的更改是否進行記錄。不合格控制程序糾正措施控制程序(4)詢問品質(zhì)部主管：公司對糾正措施的實施作了哪些明確的規(guī)定，確認：a.有哪個部門評審不合格(包括顧客抱怨)。b.由哪個部門組織調(diào)查不合格原因和確定糾正措施并實施。C.由哪個部門對糾正措施實施驗證(5)查閱2-3個糾正記錄。確認：記錄是否表明實施糾正措施的效果及其跟蹤情況。(6)詢問品質(zhì)部主管：公司對糾正措施的實施作了哪些明確指定。確認：a.由哪個部門這個利用信息分析、分析不合格的潛在原因？哪個部門