薩繆爾遜《經(jīng)濟(jì)學(xué)》第17章省名師優(yōu)質(zhì)課賽課獲獎(jiǎng)?wù)n件市賽課一等獎(jiǎng)?wù)n件

經(jīng)濟(jì)學(xué)第十八版保羅·薩繆爾森威廉·諾德豪斯著第1頁第17章促進(jìn)市場更富效率

市場是組織經(jīng)濟(jì)活動(dòng)非常了不起方法，不過它需要一個(gè)成熟監(jiān)管機(jī)制。

—戴維.韋塞爾第2頁數(shù)學(xué)知識(shí)預(yù)備（17）商品市場中收入改變效應(yīng)

商品市場需求函數(shù)為D(p,y),p為價(jià)格，y為總消費(fèi)者收入。商品市場供給函數(shù)為。此處，相當(dāng)于內(nèi)生變量x,y相當(dāng)于外生變量。那么，價(jià)格p均衡值由供給和需求相等決定：所以，函數(shù)f對(duì)應(yīng)于D-S,或者說過分需求。相關(guān)導(dǎo)數(shù)為Dp-Sp和Dy。所以，我們有解

普通性比較靜態(tài)分析第3頁假設(shè)Dp<0（該商品不是吉芬商品）和Sp>0。那么，收入增加對(duì)均衡價(jià)格影響取決于該商品是正常品（Dy>0）還是劣質(zhì)品（Dy≤0）。假如Dy>0（該商品是吉芬商品），那么該商品必定是劣質(zhì)品（Dy<0）.所以，收入增加對(duì)均衡價(jià)格影響取決于Dp-Sp符號(hào)。普通而言，該分析告訴我們，在比較靜態(tài)分析中，任何事情皆有可能，而且這在很大程度上是常態(tài)，而不是例外。第4頁本章主要內(nèi)容及結(jié)構(gòu)A、企業(yè)管制：理論與實(shí)踐★兩類管制★為何要管制★管制利益集團(tuán)理論★自然壟斷性公用事業(yè)管制★管制成本B、反托拉斯政策★法規(guī)問題★反托拉斯基本問題★反托拉斯法和效率第5頁課前思索1、一個(gè)市場被一家企業(yè)所壟斷后果怎樣？我們怎么去擺脫被壟局面？這個(gè)市場還是有效嗎？2、怎么才能建立一個(gè)有效市場？怎么才能限制壟斷而又能確保私有企業(yè)與對(duì)手競爭自由呢？3、歷經(jīng)14年打磨、素有“經(jīng)濟(jì)憲法”之稱中國反壟斷法終于露面。然而，從當(dāng)前情況來看，真是“經(jīng)濟(jì)憲法”嗎？

4、你認(rèn)為政府管制有必要嗎？會(huì)不會(huì)影響經(jīng)濟(jì)發(fā)展？第6頁A、企業(yè)管制：理論與實(shí)踐

試想：假如移動(dòng)通信市場上只有中國移動(dòng)一家企業(yè)，你電話收費(fèi)會(huì)這么廉價(jià)嗎？

管制基本內(nèi)容：制訂政府條例設(shè)計(jì)市場激勵(lì)機(jī)制，以控制廠商價(jià)格、銷售或生產(chǎn)等決議。引子第7頁A.1兩類管制經(jīng)濟(jì)管制(economicregulation)指是對(duì)價(jià)格、市場進(jìn)入和退出條件、服務(wù)標(biāo)準(zhǔn)等所進(jìn)行控制。社會(huì)管制(socialregulation)則用來保護(hù)環(huán)境以及勞工和消費(fèi)者健康和安全。它相關(guān)要求可用以矯正經(jīng)濟(jì)活動(dòng)所引發(fā)各種派生后果和外部性問題。第8頁經(jīng)濟(jì)管制應(yīng)用領(lǐng)域

1、公用設(shè)施（電話、電力、自來水）

2、其它產(chǎn)業(yè)（運(yùn)輸、電臺(tái)、電視臺(tái)）

3、金融業(yè)應(yīng)用：自然壟斷行業(yè)第9頁社會(huì)管制應(yīng)用領(lǐng)域

全球環(huán)境問題

1、凈化空氣、水源

2、確保核安全

3、處理溫室效應(yīng)等應(yīng)用：矯正市場失靈及外部性問題

例子第10頁A.2為何要管制產(chǎn)業(yè)抑制市場壟斷力量矯正信息不完全處理負(fù)外部性問題原因第11頁抑制市場力量

市場力量過于集中，就會(huì)造成壟斷，進(jìn)而損失整個(gè)社會(huì)福利。試畫出壟斷造成福利受損圖形。

市場力量集中表達(dá)在哪些行業(yè)？

問題復(fù)習(xí)知識(shí)第12頁自然壟斷行業(yè)效率主導(dǎo)性

展現(xiàn)網(wǎng)絡(luò)經(jīng)濟(jì)特征資產(chǎn)含有沉淀性與專用性產(chǎn)品日常性特征第13頁自然壟斷：公共基礎(chǔ)設(shè)施領(lǐng)域

*水、電、煤氣、熱力供給*電信、交通運(yùn)輸*環(huán)境衛(wèi)生設(shè)施、排污系統(tǒng)*固體廢棄物搜集和處理系統(tǒng)第14頁自然壟斷：怎樣甄別

規(guī)模經(jīng)濟(jì)范圍經(jīng)濟(jì)成此次可加性

當(dāng)一個(gè)產(chǎn)業(yè)規(guī)模經(jīng)濟(jì)或范圍經(jīng)濟(jì)十分有力，以至于只有一個(gè)廠商能很好地生存下去時(shí)，就會(huì)產(chǎn)生自然壟斷。觀點(diǎn)

理論工具第15頁政府為何要管制自然壟斷呢？

原因

自然壟斷者相對(duì)于競爭者來說，享受極大成本優(yōu)勢；

面對(duì)缺乏價(jià)格彈性需求，大幅度抬高價(jià)格，取得巨額壟斷利潤，造成經(jīng)濟(jì)無效率。第16頁有效競爭：自然壟斷競爭導(dǎo)向

規(guī)模經(jīng)濟(jì)與競爭活力，這是自然壟斷產(chǎn)業(yè)政府管制兩難選擇。

有效競爭=競爭收益/競爭成本衡量口徑馬歇爾困境第17頁矯正信息不完全

政府對(duì)藥業(yè)管制：禁止誤導(dǎo)或虛假廣告；

金融業(yè)信息品生產(chǎn)管制。大多數(shù)管制目標(biāo)都在于提升信息數(shù)量和質(zhì)量；

新經(jīng)濟(jì)企業(yè)信息批露管制；

工作場所安全管制條例也有利于處理信息無效（不完全）問題。

管制另一個(gè)原因是消費(fèi)者取得產(chǎn)品信息不充分和不完全，填補(bǔ)市場提供有效信息缺點(diǎn)。例第18頁處理外部性問題經(jīng)典例子：控制污染問題；

地域規(guī)劃管制，包含限制土地全部者對(duì)土地使用方式；小區(qū)規(guī)劃管理：建造垃圾站、公共設(shè)施。政府管制在存在外部性問題場所也被證實(shí)是有效。例第19頁A.3管制利益集團(tuán)理論

含有相同利益組織與個(gè)人形成一個(gè)利益集團(tuán)，各種利益集團(tuán)會(huì)對(duì)政府管制產(chǎn)生一定影響。通常，特定利益集團(tuán)與政府管制者接觸頻率越高，關(guān)系越親密，管制者越輕易接收其意見。管制限制了被管制產(chǎn)業(yè)進(jìn)入，提升了現(xiàn)存企業(yè)價(jià)格與利潤。很多經(jīng)濟(jì)研究發(fā)覺，管制往往造成價(jià)格居高不下。第20頁管制含有反競爭性強(qiáng)調(diào)管制含有反競爭性經(jīng)濟(jì)學(xué)家認(rèn)為：你說管制是為了消費(fèi)者和工人利益。不要相信。管制是經(jīng)過在被管制產(chǎn)業(yè)中限制進(jìn)入來阻止競爭，以提升一些制造商收益。消費(fèi)者或工人任何獲益都不過是偶然。

儲(chǔ)蓄和貸款方面丑聞是說明管制損害納稅人利益而有利于所管制產(chǎn)業(yè)最新例子。

知識(shí)第21頁A.4對(duì)自然壟斷性公用事業(yè)管制

贊成管制一個(gè)正當(dāng)經(jīng)濟(jì)理由是預(yù)防自然壟斷者壟斷定價(jià)，所以，最主要決議就是確定壟斷企業(yè)定價(jià)。怎樣確定呢？1、了解自然壟斷產(chǎn)業(yè)需求曲線與成本曲線；2、確定按平均成本定價(jià)方法，這是最傳統(tǒng)方法。圖第22頁自然壟斷成本與需求曲線平均成本,邊際成本

數(shù)量

對(duì)于一個(gè)自然壟斷者，AC曲線與產(chǎn)業(yè)需求曲線DD相交之處仍是下降，所以有效率生產(chǎn)要求產(chǎn)業(yè)集中于一個(gè)企業(yè)。第23頁

對(duì)壟斷理想管制和實(shí)際管制(壟斷價(jià)格)

(管制價(jià)格)

(理想價(jià)格)

價(jià)格質(zhì)量

無管制價(jià)格在M點(diǎn)，平均成本管制價(jià)格在R點(diǎn)，但最理想價(jià)格管制在I點(diǎn)。第24頁分析：管制價(jià)格確實(shí)定

按傳統(tǒng)管制方法，壟斷者被允許索取高到能填補(bǔ)平均成本價(jià)格，但無法獲取超額利潤。這么價(jià)格下降到更靠近于邊際成本水平。

按傳統(tǒng)方法，管制就是要對(duì)受管制廠商實(shí)施平均成本定價(jià)方法。思索能不能價(jià)格等于邊際成本呢？

結(jié)果第25頁理想管制訂價(jià)

雙重收費(fèi)定價(jià)法：企業(yè)首先收取月租用以賠償日常經(jīng)費(fèi)開支，另首先按提供服務(wù)次數(shù)收取可變費(fèi)用。

這種方法比傳統(tǒng)平均成本定價(jià)法更能靠近理想邊際成本定價(jià)。實(shí)際上，P＝MC或邊際成本定價(jià)法，是實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)效率理想目標(biāo)，但將會(huì)出現(xiàn)長久虧損，加之政府不愿意對(duì)壟斷者進(jìn)行補(bǔ)助，所以極少采取。創(chuàng)新第26頁A.5管制成本

管制成本：一類是由政府負(fù)擔(dān)成本，主要表現(xiàn)為政府管制機(jī)構(gòu)各種成本費(fèi)用；一類主要由被管制企業(yè)負(fù)擔(dān)成本，主要用于向政府管制立法者和執(zhí)法者進(jìn)行游說，甚至進(jìn)行尋租活動(dòng)。

管制后后果包含效率上得失和收入再分配。大多數(shù)研究表明，經(jīng)濟(jì)管制主要后果是效率損失和大量收入再分配。圖第27頁管制對(duì)效率和收入再分配影響

經(jīng)濟(jì)管制帶來極少收益，造成相當(dāng)大效率損失。第28頁經(jīng)濟(jì)管制弱化趨勢最近來，許多經(jīng)濟(jì)學(xué)家提出，管制過程實(shí)際上是在增強(qiáng)而不是遏制壟斷權(quán)利。這一觀念部分是基于管制利益集團(tuán)理論。另外，研究者還注意到，經(jīng)濟(jì)管制在地方上遠(yuǎn)遠(yuǎn)超出了自然壟斷產(chǎn)業(yè)范圍。許多產(chǎn)業(yè)，在理論上本應(yīng)該更靠近于完全競爭，而不是自然壟斷。圖第29頁不一樣產(chǎn)業(yè)自然壟斷程度第30頁放松管制：航空業(yè)解除管制后表現(xiàn)：平均運(yùn)費(fèi)逐年大幅度下降；飛機(jī)利用率提升；各航空企業(yè)價(jià)格策略變得極富新意。航空業(yè)成功解除了管制。這使得全世界經(jīng)濟(jì)學(xué)家和非經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域教授都相信：一個(gè)沒有管制市場，甚至在那些廠商擁有潛在巨大市場力量產(chǎn)業(yè)，也能完成好資源配置任務(wù)。

啟示第31頁B反托拉斯政策

考查美國政府干預(yù)經(jīng)濟(jì)最古老和最主要形式：反托拉斯政策。

市場上勉勵(lì)競爭和預(yù)防市場力量濫用。

目標(biāo)經(jīng)濟(jì)學(xué)政策目標(biāo)第32頁不完全競爭回顧不完全競爭是缺乏效率，因?yàn)槠涠▋r(jià)高于邊際成本。技術(shù)特點(diǎn)決定許多產(chǎn)業(yè)帶有規(guī)模經(jīng)濟(jì)和范圍經(jīng)濟(jì)性質(zhì)。長久看，大部分經(jīng)濟(jì)進(jìn)步來自技術(shù)變革。市場力量濫用，（價(jià)格過高和質(zhì)量低劣）主要在產(chǎn)業(yè)出現(xiàn)壟斷時(shí)發(fā)生。政府負(fù)擔(dān)了預(yù)防壟斷出現(xiàn)以及在壟斷不可防止時(shí)對(duì)其加以管制責(zé)任。第33頁反托拉斯政策目標(biāo)經(jīng)濟(jì)管制作為政府預(yù)防市場力量濫用主要工具，近年來有放松趨勢。伴隨這一趨勢發(fā)展，政府更多地集中精力促進(jìn)競爭，并以反托拉斯政策作為主要武器來激勵(lì)市場經(jīng)濟(jì)效率。

反托拉斯政策對(duì)權(quán)力濫用限制包含兩方面：首先，禁止一些限制競爭商業(yè)行為，如固定定價(jià)。其次，限制一些被認(rèn)為極有可能限制貿(mào)易而且以其它方式濫用經(jīng)濟(jì)權(quán)力市場結(jié)構(gòu)，如壟斷。原因第34頁B.1法規(guī)框架謝爾曼法（1890年）美國反托拉斯法奠基石。克萊頓法（19）澄清和強(qiáng)化《謝爾曼法》。聯(lián)邦貿(mào)易委員會(huì)（1914年）第35頁美國反托拉斯法主要基于幾個(gè)法案一、謝爾曼反托拉斯法（1890年修正案）§1.每一個(gè)限制各州之間和與外國貿(mào)易和商業(yè)來往契約、以托拉斯或其它形式出現(xiàn)聯(lián)手或勾結(jié)，都被宣告為非法?！?.每一個(gè)將要壟斷、企圖壟斷，或與他人聯(lián)手或勾結(jié)起來，以壟斷任何步驟州際或國際貿(mào)易或商業(yè)來往人都被認(rèn)為犯有重罪……內(nèi)容：第一條限制任何“企圖限制貿(mào)易”協(xié)議、聯(lián)合和共謀；第二條禁止“壟斷”和任何在壟斷上勾結(jié)。第36頁二、克萊頓反托拉斯法（19修正案）§2.對(duì)于規(guī)格和質(zhì)量相同商品不一樣購置者實(shí)施區(qū)分對(duì)待價(jià)格······是非法······這種歧視影響實(shí)際上使競爭降低或傾向于引發(fā)任何一個(gè)商品壟斷······其前提是，不包含任何原因會(huì)限制只是因?yàn)槌杀静灰粯佣l(fā)價(jià)格差異······§3.以租借者或購置者不使用或不經(jīng)營一個(gè)競爭者商品協(xié)議、契約或協(xié)定為條件，若租借、出售或簽署協(xié)議由此內(nèi)容······對(duì)任何一個(gè)人都是非法······其影響······實(shí)際上是可能在任何一個(gè)商業(yè)中降低競爭或形成壟斷?！?.任何一家（企業(yè)）······不能夠取得······另一家（企業(yè)）全部或任何一部分······在這種取得影響可能實(shí)際上是降低競爭或因其壟斷情況下。內(nèi)容：禁止捆綁性契約，要求價(jià)格歧視和排他性經(jīng)營非法，禁止連鎖董事會(huì)，為工會(huì)活動(dòng)提供反托拉斯豁免權(quán)。第37頁三、聯(lián)邦委員會(huì)法（19修正案）

§5.不公平競爭方法······和不公平或欺詐行為或?qū)嵺`······被宣告為非法。內(nèi)容：禁止“不公平競爭伎倆，并向那些違反競爭吞并行為發(fā)出警告；禁止坑騙性不真實(shí)廣告。第38頁

B.2反托拉斯基本問題：

行為和機(jī)構(gòu)

反托拉斯法能夠簡單地定義為以規(guī)范經(jīng)營行為、從而維護(hù)市場競爭為基本內(nèi)容法律規(guī)范總稱。內(nèi)容主要包含三方面:

一是對(duì)兩個(gè)或兩個(gè)以上經(jīng)營者相互協(xié)商反競爭行為控制,

二是對(duì)在某一市場上占支配地位單個(gè)企業(yè)濫用市場優(yōu)勢地位控制,

三是對(duì)企業(yè)吞并、收購等造成產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)過分集中化行為控制。內(nèi)容概要第39頁非法行為勾結(jié)串謀掠奪性定價(jià)捆綁性契約或協(xié)定價(jià)格歧視第40頁固定定價(jià)和其它非法行為即使嚴(yán)重，但最顯著反托拉斯案件并非是與行為相關(guān)而是與結(jié)構(gòu)相關(guān)。這些案件或是為了解散大企業(yè)，或是預(yù)防性反吞并舉措，其宗旨都在于取消已經(jīng)提上議事日程大企業(yè)之間吞并。遵照《謝爾曼法》所進(jìn)行反托拉斯活動(dòng)第一次浪潮著力于解散積存壟斷組織。吞并：集中化行為結(jié)構(gòu)：大就是壞嗎？第41頁近期結(jié)構(gòu)性案例三大巨頭

1.美國電報(bào)電話企業(yè)（AT＆T）案件與“貝爾法則”2.國際商用機(jī)器企業(yè)（IBM）案件3.新經(jīng)濟(jì)中反托拉斯：微軟案件第42頁吞并：法律與實(shí)踐橫向吞并（horizontalmergers)：同一產(chǎn)業(yè)企業(yè)聯(lián)合在一起，相當(dāng)程度上降低產(chǎn)業(yè)競爭?？v向吞并（verticalmergers）發(fā)生在處于生產(chǎn)過程不一樣階段兩個(gè)廠商結(jié)合在一起場所?；旌贤滩ⅲ╟onglomeratemergers）是將沒相關(guān)聯(lián)業(yè)務(wù)組合在一起聯(lián)合。第43頁橫向吞并

指生產(chǎn)同類產(chǎn)品，或生產(chǎn)工藝相近企業(yè)之間并購。

1、快速擴(kuò)大生產(chǎn)規(guī)模，節(jié)約共同費(fèi)用，提升通用設(shè)備使用效率；

2、在更大范圍內(nèi)實(shí)現(xiàn)專業(yè)分工協(xié)作，采取先進(jìn)技術(shù)設(shè)備和工藝；

3、統(tǒng)一技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)，加強(qiáng)技術(shù)管理和進(jìn)行技術(shù)改造；

4、統(tǒng)一銷售產(chǎn)品和采購原材料等。

所以，橫向吞并是商業(yè)上競爭對(duì)手之間合并。

定義優(yōu)點(diǎn)第44頁

同一產(chǎn)業(yè)企業(yè)聯(lián)合在一起，可能在相當(dāng)程度上降低產(chǎn)業(yè)競爭，造成壟斷。

法律：《克萊頓法》評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)：HHI（赫芬達(dá)爾-赫希曼指數(shù)）后果處理第45頁HHI指數(shù)

市場中全部同一產(chǎn)業(yè)企業(yè)市場擁有率平方加總。HHI<1000，競爭性市場；1000<HHI<1800，中度集中市場；HHI>1800，高度集中市場。含義準(zhǔn)則第46頁縱向吞并

指生產(chǎn)過程或經(jīng)營步驟相互銜接、親密聯(lián)絡(luò)企業(yè)之間，或者含有縱向協(xié)作關(guān)系專業(yè)化企業(yè)之間并購。主要是加工制造企業(yè)與它有聯(lián)絡(luò)原材料、運(yùn)輸、貿(mào)易企業(yè)實(shí)施吞并。

向前吞并：生產(chǎn)原材料企業(yè)經(jīng)過吞并向經(jīng)營第二次加工階段業(yè)務(wù)擴(kuò)展；

向后吞并：裝配或制造企業(yè)經(jīng)過吞并向零件或者原材料生產(chǎn)等業(yè)務(wù)擴(kuò)展