2022年證券從業(yè)資格考試《證券市場基本法律法規(guī)》?？荚嚲?-宜試卷

單選題（共96題，共96分）1.債券按發(fā)行主體分類，可以分為（）。【答案】A【解析】債券種類很多，依據(jù)不同的標準有不同分類。按發(fā)行主體，債券可以分為政府債券、金融債券和公司債券；按付息方式，債券可以分為零息債券、附息債券和息票累積債券；按債券形態(tài)，債券可以分為實物債券、憑證式債券和記賬式債券；按期限長短，債券可以分為短期債券、中期債券和長期債券。A.政府債券、金融債券和公司債券B.零息債券、附息債券和息票累積債券C.實物債券、憑證式債券和記賬式債券D.短期債券、中期債券和長期債券2.證券公司經(jīng)營經(jīng)紀業(yè)務，同時經(jīng)營證券承銷與保薦、證券自營、證券資產(chǎn)管理、其他證券業(yè)務等業(yè)務之一的，其凈資本不得低于人民幣（）元?！敬鸢浮緿【解析】證券公司經(jīng)營經(jīng)紀業(yè)務，同時經(jīng)營證券承銷與保薦、證券自營、證券資產(chǎn)管理、其他證券業(yè)務等業(yè)務之一的，其凈資本不得低于人民幣1億元。A.1000萬B.2000萬C.5000萬D.1億3.甲公司是一家證券公司，其已委托證券經(jīng)紀人開展證券經(jīng)紀業(yè)務承銷，則甲公司的下列情況中符合《證券經(jīng)紀人管理暫行規(guī)定》的是（）?！敬鸢浮緼【解析】考查證券公司委托證券經(jīng)紀人開展證券經(jīng)紀業(yè)務營銷的要求。A.甲公司建立健全證券經(jīng)紀人管理制度，采取有效措施，對證券經(jīng)紀人及其執(zhí)業(yè)行為實施集中統(tǒng)一管理B.甲公司應當對證券經(jīng)紀人進行不少于50個小時的執(zhí)業(yè)前培訓，其中法律法規(guī)和職業(yè)道德的培訓時間不少于20個小時C.甲公司負責電話回訪的人員從事客戶招攬和客戶服務活動D.甲公司對證券經(jīng)紀人所招攬和服務客戶的賬戶進行有效監(jiān)控，并規(guī)定發(fā)現(xiàn)異常情況的，記錄存檔并在7日內(nèi)查明原因4.開展柜臺市場業(yè)務的證券公司可以為在其柜臺市場發(fā)行、銷售與轉(zhuǎn)讓的私募產(chǎn)品提供登記、托管與結(jié)算服務。下列有關(guān)說法中有誤的是（）?！敬鸢浮緽【解析】證券公司應當在產(chǎn)品登記機構(gòu)開立柜臺市場自有產(chǎn)品專用賬戶，并與其他自有產(chǎn)品賬戶相互隔離。A.投資者在柜臺市場交易私募產(chǎn)品，證券公司應當為其開立產(chǎn)品賬戶B.證券公司應當在產(chǎn)品登記機構(gòu)開立柜臺市場自有產(chǎn)品賬戶，不需要其他自有產(chǎn)品賬戶相互隔離C.證券公司應當在商業(yè)銀行開立柜臺市場客戶資金專用存款賬戶，用于存放柜臺市場客戶的非第三方存管資金、第三方存管客戶與非第三方存管客戶的待交收資金，并與其他賬戶相互隔離D.證券公司應當將在商業(yè)銀行開立柜臺市場客戶資金專用存款賬戶，向中國證監(jiān)會證券市場交易結(jié)算資金監(jiān)控系統(tǒng)報備5.境內(nèi)機構(gòu)投資者開展境外證券投資業(yè)務時，應當由具有證券基金托管資格的銀行負責資產(chǎn)托管業(yè)務。托管人應當符合最近一個會計年度實收資本不少于（）億美元或托管資產(chǎn)規(guī)模不少于（）億美元或等值貨幣?！敬鸢浮緽【解析】境內(nèi)機構(gòu)投資者開展境外證券投資業(yè)務時，應當由具有證券基金托管資格的銀行負責資產(chǎn)托管業(yè)務。托管人應當符合最近一個會計年度實收資本不少于10億美元或托管資產(chǎn)規(guī)模不少于1000億美元或等值貨幣。A.10；500B.10；1000C.20；500D.20；10006.證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)應當對證券投資顧問（）、客戶回訪、投訴處理等環(huán)節(jié)實行留痕管理。【答案】A【解析】對業(yè)務推廣、協(xié)議簽訂、服務提供、客戶回訪、投訴處理等環(huán)節(jié)實行留痕管理。業(yè)務檔案保存期限自協(xié)議終止之日起不得少于5年。①業(yè)務推廣②協(xié)議簽訂③服務提供④注冊登記A.①②③B.①②④C.③④D.②④7.中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以根據(jù)審慎監(jiān)管原則，要求財務顧問提供已按照《上市公司并購重組財務顧問業(yè)務管理辦法》的規(guī)定履行盡職調(diào)查義務的證明材料、工作檔案和工作底稿，并對財務顧問的（）等方面進行非現(xiàn)場檢查或者現(xiàn)場檢查。【答案】D【解析】根據(jù)《證券法》《上市公司并購重組財務顧問業(yè)務管理辦法》等法律法規(guī)，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以根據(jù)審慎監(jiān)管原則，要求財務顧問提供按規(guī)定履行盡職調(diào)查義務的證明材料、工作檔案和工作底稿，并對財務顧問的公司治理、內(nèi)部控制、經(jīng)營運作、風險狀況、從業(yè)活動等方面進行非現(xiàn)場檢查或者現(xiàn)場檢查。財務顧問及其有關(guān)人員應當配合中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)的檢查工作，提交的材料應當真實、準確、完整，不得以任何理由拒絕、拖延提供有關(guān)材料，或者提供不真實、不準確、不完整的材料。①公司治理②內(nèi)部控制③風險狀況④業(yè)務質(zhì)量A.①②③④B.①③④C.②③④D.①②③8.證券公司可以從事的業(yè)務包括（）。【答案】B【解析】本題考查股票期權(quán)業(yè)務相關(guān)知識。選項④為期貨公司可以從事的①股票期權(quán)經(jīng)濟業(yè)務②自營業(yè)務③做市業(yè)務④與股票期權(quán)備兌開倉以及行權(quán)相關(guān)的證券現(xiàn)貨經(jīng)紀業(yè)務A.①②③④B.①②③C.①③④D.①②④9.證券公司應當統(tǒng)一組織回訪客戶，回訪內(nèi)容應當包括但不限于（）?！敬鸢浮緿【解析】證券公司應當統(tǒng)一組織回訪客戶，對新開戶客戶應當在1個月內(nèi)完成回訪，對原有客戶的回訪比例應當不低于上年末客戶總數(shù)（不含休眠賬戶及中止交易賬戶客戶）的10%。客戶回訪應當留痕，相關(guān)資料應當保存不少于3年?；卦L內(nèi)容包括但不限于：①確認客戶身份，如客戶委托他人代理開戶的，應向客戶確認代理人身份及代理權(quán)限。②確認客戶已閱讀各類風險揭示文件并理解相關(guān)條款。③確認客戶開戶為其真實意愿。④提醒客戶自行設置和妥善保管密碼。⑤確認客戶開戶方式。①客戶身份核實②客戶賬戶變動確認③是否向客戶充分揭示風險④是否存在全權(quán)委托行為A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④10.證券投資咨詢?nèi)藛T，主要包括（）?！敬鸢浮緾【解析】證券投資咨詢?nèi)藛T，即從事證券、期貨投資咨詢業(yè)務的投資咨詢?nèi)藛T，主要包括證券投資顧問和證券分析師。①證券咨詢顧問②證券投資顧問③證券評估師④證券分析師A.①②B.②③C.②④D.①④11.下列有關(guān)公司合并、分立的說法，錯誤的是（）。【答案】A【解析】公司合并的，債權(quán)人自接到通知書之日起30日內(nèi)，未接到通知書的自公告之日起45日內(nèi)，要求公司清償債務或者提供擔保；公司分立的，分立前的債務由分立后的公司承擔連帶責任。因此，選項A錯誤。A.公司合并、分立的，債權(quán)人自接到通知書之日起30日內(nèi)，未接到通知書的自公告之日起40日內(nèi)，要求公司清償債務或者提供擔保B.公司應當自做出合并、分立決議之日起10日內(nèi)通知債權(quán)人，并于30日內(nèi)在報紙上公告C.有限責任公司合并或分立，必須經(jīng)代表三分之二以上表決權(quán)的股東通過D.股份有限公司合并或分立，必須經(jīng)出席會議的股東所持表決權(quán)的三分之二以上通過12.因違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定，5年內(nèi)被中國證監(jiān)會給予除警告之外的行政處罰3次以上，或者5年內(nèi)曾經(jīng)被采取證券市場禁入措施的，可以對有關(guān)責任人員采?。ǎ┑淖C券市場禁入措施?！敬鸢浮緿【解析】下列情形之—的，可以對有關(guān)責任人員采取終身的證券市場禁入措施：（l）嚴重違反法律，行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定，構(gòu)成犯罪的（2）從事保薦、承銷、資產(chǎn)管理、融資融券等證券業(yè)務及其他證券服務業(yè)務,負有法定職責的人員，故意不履行法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會規(guī)定的義務，并造成特別嚴重后果的（3）違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定,采取隱瞞、編造重要事實等特別惡劣手段，或者涉案數(shù)額特別巨大的（4）違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定,從事欺詐發(fā)行、內(nèi)幕交易、操縱市場等違法行為，嚴重擾亂證券、期貨市場秩序并造成嚴重社會影響，或者獲取違法所得等不當利益數(shù)額特別巨大,或者致使投資者利益遭受特別嚴重損害的（5）違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定，情節(jié)嚴重,應當采取證券市場禁入措施，且存在故意出具虛假重要證據(jù),隱瞞、毀損重要證據(jù)等阻礙、抗拒證券監(jiān)督管理機構(gòu)及其工作人員依法行使監(jiān)督檢查、調(diào)查職權(quán)行為的（6）因違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定,5年內(nèi)被中國證監(jiān)會給予除警告之外的行政處罰3次以上，或者5年內(nèi)曾經(jīng)被采取證券市場禁入措施的（7）組織、策劃、領導或者實施重大違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定的活動的（8）其他違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定,情節(jié)特別嚴重的A.13年B.35年C.5~10年D.終身13.按照《證券監(jiān)督管理條例》的要求，證券公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員在任職前應當取得經(jīng)（）核準的任職資格?！敬鸢浮緿【解析】證券公司董監(jiān)高在任職前應當取得經(jīng)證券公司注冊地所屬中國證監(jiān)會派出機構(gòu)核準的任職資格。A.證券公司所在地所屬中國證券業(yè)協(xié)會B.證券公司所在地所屬中國證監(jiān)會派出機構(gòu)C.證券公司注冊地所屬中國證券業(yè)協(xié)會D.證券公司注冊地所屬中國證監(jiān)會派出機構(gòu)14.下列選項中，不屬于法律主體中的組織的是（）?！敬鸢浮緾【解析】法律主體中，組織可以分為三類：一是國家機關(guān)；二是營利性法人或非法人組織；三是非營利性法人或社會組織。我國公民以及我國境內(nèi)的外國人和無國籍人，屬于法律主體中的自然人，不屬于法律主體中的組織。A.國家機關(guān)B.營利性法人或非法人組織C.我國公民以及我國境內(nèi)的外國人和無國籍人D.非營利性法人或社會組織15.下列關(guān)于全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)與證券交易所的主要區(qū)別的說法中，有誤的是（）【答案】C【解析】全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)實行了較為嚴格的投資者適當性制度。A.全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)的定位主要是為創(chuàng)新型、創(chuàng)業(yè)型、成長型中小微企業(yè)發(fā)展服務B.全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)不設財務門檻C.全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)實行了較為寬松的投資者適當性制度D.全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)不是以交易為目的16.證券公司合并、分立、停業(yè)、解散、破產(chǎn)，必須經(jīng)（）批準【答案】A【解析】證券公司合并、分立、停業(yè)、解散、破產(chǎn)，必須經(jīng)國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)批準。A.國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)B.國務院金融監(jiān)督管理機構(gòu)C.國務院金融監(jiān)督管理機構(gòu)D.中國證券業(yè)協(xié)會17.個人申請保薦代表人資格應具備的條件包括（）?！敬鸢浮緿【解析】個人申請保薦代表人資格，應當具備下列條件：（1）具備3年以上保薦相關(guān)業(yè)務經(jīng)歷。（2）最近3年內(nèi)在境內(nèi)證券發(fā)行項目中擔任過項目協(xié)辦人。（3）參加中國證監(jiān)會認可的保薦代表人勝任能力考試且成績合格有效。（4）誠實守信，品行良好，無不良誠信記錄，最近3年未受到中國證監(jiān)會的行政處罰。（5）未負有數(shù)額較大到期未清償?shù)膫鶆?。①具?年以上保薦相關(guān)業(yè)務經(jīng)歷②最近3年內(nèi)在境內(nèi)證券發(fā)行項目中擔任過項目協(xié)辦人③參加中國證監(jiān)會認可的保薦代表人勝任能力考試且成績合格有效④未負有數(shù)額較大到期未清償?shù)膫鶆誂.③④B.①②④C.②③④D.①②③④18.下列選項中，屬于基金份額持有人享有的權(quán)利是（）。【答案】D【解析】本題考查《證券投資基金法》的規(guī)定?！蹲C券投資基金法》第四十六條規(guī)定，基金份額持有人享有下列權(quán)利：（1）分享基金財產(chǎn)收益；（2）參與分配清算后的剩余基金財產(chǎn)；（3）依法轉(zhuǎn)讓或者申請贖回其持有的基金份額；（4）按照規(guī)定要求召開基金份額持有人大會或者召集基金份額持有人大會；（5）對基金份額持有人大會審議事項行使表決權(quán)；（6）對基金管理人、基金托管人、基金服務機構(gòu)損害其合法權(quán)益的行為依法提起訴訟；（7）基金合同約定的其他權(quán)利。①按照規(guī)定要求召開基金份額持有人大會或者召集基金份額持有人大會②對基金份額持有人大會審議事項行使表決權(quán)③依法轉(zhuǎn)讓或者申請贖回其持有的基金份額④參與分配清算后的剩余基金財產(chǎn)A.①②③B.②④C.②③④D.①②③④19.按照《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務試行辦法》，證券公司從事期貨中間介紹業(yè)務的，發(fā)生重大事項時，應當在（）個工作日內(nèi)向所在地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告?！敬鸢浮緽【解析】證券公司從事期貨中間介紹業(yè)務的，發(fā)生重大事項時，應當在2個工作日內(nèi)向所在地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告。A.1B.2C.3D.520.下列說法中，錯誤的是（）?！敬鸢浮緼【解析】證券投資咨詢?nèi)藛T符合取得證券投資執(zhí)業(yè)資格的申請條件的，中國證券業(yè)協(xié)會通過職業(yè)證書管理系統(tǒng)向中國證監(jiān)會有關(guān)部門備案后，頒發(fā)執(zhí)業(yè)證書，并在協(xié)會的互聯(lián)網(wǎng)上公告。A.證券投資咨詢?nèi)藛T符合取得證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格的申請條件的，中國證監(jiān)會通過職業(yè)證書管理系統(tǒng)在中國證監(jiān)會有關(guān)部門備案后，頒發(fā)執(zhí)業(yè)證書，并在互聯(lián)網(wǎng)上公告B.向客戶提供證券投資顧問服務的人員，應當具有證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格，并在中國證券業(yè)協(xié)會注冊登記為證券投資顧問C.證券投資咨詢?nèi)藛T不得同時在2個或2個以上的證券投資咨詢機構(gòu)執(zhí)業(yè)D.同一人員不得同時注冊為證券分析師和證券投資顧問21.首次公開發(fā)行股票發(fā)行公告應披露的內(nèi)容不包括（?）?！敬鸢浮緾【解析】建立責任明確、程序清晰的信息技術(shù)管理組織架構(gòu)屬于經(jīng)營管理層履行的職責。A.發(fā)行額度、面值與價格B.發(fā)行人律師及審計機構(gòu)C.發(fā)行方式、發(fā)行對象D.承銷機構(gòu)22.具備相應風險識別能力和承擔所投資集合資產(chǎn)管理計劃風險能力個人或者家庭，且其金融資產(chǎn)合計不低于（）萬元人民幣，為合格投資者?！敬鸢浮緼【解析】本題考查證券資產(chǎn)管理業(yè)務的一般規(guī)定。具備相應風險識別能力和承擔所投資集合資產(chǎn)管理計劃風險能力個人或者家庭，且其金融資產(chǎn)合計不低于100萬元人民幣，為合格投資者。（這里問的是資產(chǎn)管理業(yè)務的合格投資者，不是私募基金的合格投資者）A.100B.200C.300D.50023.下列（）情形，不屬于變相公開發(fā)行股票、公司、企業(yè)債券?！敬鸢浮緾【解析】有下列情形之一的，為公開發(fā)行：（一）向不特定對象發(fā)行證券；（二）向特定對象發(fā)行證券累計超過二百人，但依法實施員工持股計劃的員工人數(shù)不計算在內(nèi)；（三）法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他發(fā)行行為。非公開發(fā)行證券，不得采用廣告、公開勸誘和變相公開方式。A.采用廣告、電話、傳真、信函、推介會、說明會、網(wǎng)絡、短信等方式向社會公眾非公開進行股權(quán)轉(zhuǎn)讓B.公司股東委托他人以公開方式向社會公眾轉(zhuǎn)讓股票，累計超過200人C.向特定對象發(fā)行證券累計不超過200人D.未經(jīng)中國證監(jiān)會核準，向特定對象轉(zhuǎn)讓股票，轉(zhuǎn)讓后公司股東累計超過200人24.（）是指投資者事先繳存足額合約標的作為將來行權(quán)結(jié)算所應交付的證券，并據(jù)此賣出相應數(shù)量的認購期權(quán)?！敬鸢浮緼【解析】備兌開倉，是指投資者事先交存足額合約標的作為將來行權(quán)結(jié)算所應交付的證券，并據(jù)此賣出相應數(shù)量的認購期權(quán)。A.備兌開倉B.保證金C.做市D.行權(quán)25.保薦機構(gòu)應當指定（）名保薦代表人負責1家發(fā)行人的保薦工作，出具由法定代表人簽字的專項授權(quán)書，并確保保薦機構(gòu)有關(guān)部門和人員的有效分工合作。此外，還可以指定1名項目協(xié)辦人。【答案】B【解析】本題考查參與保薦工作的保薦代表人數(shù)量。保薦機構(gòu)應當指定2名保薦代表人具體負責1家發(fā)行人的保薦工作，出具由法定代表人簽字的專項授權(quán)書，并確保保薦機構(gòu)有關(guān)部門和人員有效分工協(xié)作。保薦機構(gòu)可以指定1名項目協(xié)辦人。A.1B.2C.3D.526.財務顧問應規(guī)范執(zhí)業(yè)行為，提高其執(zhí)業(yè)質(zhì)量，下列說法，符合要求的是（）?！敬鸢浮緿【解析】財務顧問在開始工作時可利用其他證券服務機構(gòu)出具的專業(yè)意見，但應對其進行必要的審慎核查，對委托人提供的資料和披露的信息進行獨立判斷。A選項錯誤。進行了充分的內(nèi)部核查和盡職調(diào)查基礎上，財務顧問就可以按照中國證件會的相關(guān)規(guī)定，對并購重組事項出具財務顧問專業(yè)意見，并做出相關(guān)承諾，B選項錯誤。C選項應該加蓋財務顧問單位公章。A.財務顧問在開始工作時可直接利用其他證券服務機構(gòu)出具的專業(yè)意見，對委托人提供的資料和披露的信息進行獨立判斷B.只要進行了充分的內(nèi)部核查，財務顧問就可以按照中國證件會的相關(guān)規(guī)定，對并購重組事項出具財務顧問專業(yè)意見，并做出相關(guān)承諾C.財務顧問應當建立健全內(nèi)部報告制度，財務顧問主辦人對中國證監(jiān)會提出的問題進行充分的研究、論證，審慎回復。回復意見應當由財務顧問的法定代表人或去授權(quán)代表人、財務顧問主辦人和項目協(xié)辦人簽名，并加蓋上市公司單位公章D.結(jié)合上市公司披露的定期報告出具持續(xù)督導意見，并在前述定期報告披露后的15日內(nèi)向上市公司所在地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告27.下列不屬于《期貨交易管理條例》第六十四條規(guī)定，期貨交易所、非期貨公司結(jié)算會員有下列行為之一的，責令改正，給予警告，沒收違法所得的行為是（）?！敬鸢浮緽【解析】期貨交易所、非期貨公司結(jié)算會員有下列行為之一的，責令改正，給予警告，沒收違法所得：（1）違反規(guī)定接納會員的；（2）違反規(guī)定收取手續(xù)費的；（3）違反規(guī)定使用、分配收益的；（4）不按照規(guī)定公布即時行情的，或者發(fā)布價格預測信息的；（5）不按照規(guī)定向國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)履行報告義務的；（6）不按照規(guī)定向國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)報送有關(guān)文件、資料的；（7）不按照規(guī)定建立、健全結(jié)算擔保金制度的；（8）不按照規(guī)定提取、管理和使用風險準備金的；（9）違反國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)有關(guān)保證金安全存管監(jiān)控規(guī)定的；（10）限制會員實物交割總量的；（11）任用不具備資格的期貨從業(yè)人員的；（12）違反國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他行為。A.違反規(guī)定收取手續(xù)費的B.涉及重大訴訟、仲裁C.不按照規(guī)定公布即時行情的，或者發(fā)布價格預測信息的D.不按照規(guī)定提取、管理和使用風險準備金的28.以下屬于證券公司信息技術(shù)數(shù)據(jù)治理的有（）?！敬鸢浮緾【解析】數(shù)據(jù)治理包括以下幾項:（1）數(shù)據(jù)安全保障措施；（2）數(shù)據(jù)分類分級；（3）信息系統(tǒng)權(quán)限管理；（4）經(jīng)營數(shù)據(jù)和客戶信息保護。①數(shù)據(jù)安全保障措施②數(shù)據(jù)分類分級③信息系統(tǒng)權(quán)限管理④經(jīng)營數(shù)據(jù)和客戶信息保護A.①②④B.①②③C.①②③④D.①③④29.下列人員屬于A上市公司證券交易內(nèi)幕信息知情人的有（）?！敬鸢浮緾【解析】證券交易內(nèi)幕信息的知情人包括：（一）發(fā)行人及其董事、監(jiān)事、高級管理人員；（二）持有公司百分之五以上股份的股東及其董事、監(jiān)事、高級管理人員，公司的實際控制人及其董事、監(jiān)事、高級管理人員；（三）發(fā)行人控股或者實際控制的公司及其董事、監(jiān)事、高級管理人員；（四）由于所任公司職務或者因與公司業(yè)務往來可以獲取公司有關(guān)內(nèi)幕信息的人員；（五）上市公司收購人或者重大資產(chǎn)交易方及其控股股東、實際控制人、董事、監(jiān)事和高級管理人員；（六）因職務、工作可以獲取內(nèi)幕信息的證券交易場所、證券公司、證券登記結(jié)算機構(gòu)、證券服務機構(gòu)的有關(guān)人員；（七）因職責、工作可以獲取內(nèi)幕信息的證券監(jiān)督管理機構(gòu)工作人員；（八）因法定職責對證券的發(fā)行、交易或者對上市公司及其收購、重大資產(chǎn)交易進行管理可以獲取內(nèi)幕信息的有關(guān)主管部門、監(jiān)管機構(gòu)的工作人員；（九）國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的可以獲取內(nèi)幕信息的其他人員。①公司的董事②持有A公司5%股份的股東B公司的普通員工乙某③A公司的實際控制人丙某④為A公司本次交易涉及的資產(chǎn)進行評估的注冊評估師丁某A.②③④B.①②③C.①②③④D.①②④30.證券公司違反《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》規(guī)定的，對直接負責的董事、監(jiān)事、高級管理人員和其他責任人員，可以采?。ǎ┑刃姓O(jiān)管措施?！敬鸢浮緼【解析】證券公司違反《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》規(guī)定的，對直接負責的董事、監(jiān)事、高級管理人員和其他責任人員，可以采取出具警示函、責令參加培訓、責令改正、監(jiān)管談話、認定為不適當人選等行政監(jiān)管措施。①出具警示函②責令參加培訓③責令定期報告④監(jiān)管談話⑤認定為不適當人選⑥拘留A.①②④⑤B.②③④⑤C.①③④⑤D.①②⑤⑥31.下列選項中，不得成為持有證券公司5%以上股權(quán)的股東的有（）。【答案】A【解析】根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》第10條的規(guī)定，有下列情形之一的單位或者個人，不得成為持有證券公司5%以上股權(quán)的股東、實際控制人：①因故意犯罪被判處刑罰，刑罰執(zhí)行完畢未逾3年；②凈資產(chǎn)低于實收資本的50%．或者或有負債達到凈資產(chǎn)的50%；③不能清償?shù)狡趥鶆眨虎車鴦赵鹤C券監(jiān)督管理機構(gòu)認定的其他情形。①因故意犯罪被判處刑罰，刑罰執(zhí)行完畢未逾5年②因故意犯罪被判處刑罰，刑罰執(zhí)行完畢未逾3年③凈資產(chǎn)低于實收資本的50%④或有負債達到凈資產(chǎn)的50%A.②③④B.①③C.②④D.②③32.下列事項中，屬于有限責任公司董事會職權(quán)的是（）?！敬鸢浮緿【解析】其中，②③④⑤⑥屬于董事會職權(quán)，而①屬于股東會職權(quán)，因此應選D。①決定公司的經(jīng)營方針和投資計劃②決定公司的經(jīng)營計劃和投資方案③執(zhí)行股東會的央議④制定公司的基本管理制度⑤決定公司內(nèi)部管理機構(gòu)的設置⑥制訂公司的利潤分配方案和彌補虧損方案A.①②④⑤⑥B.②③④⑤C.①③④⑤⑥D(zhuǎn).②③④⑤⑥33.關(guān)于股票質(zhì)押式回購業(yè)務的相關(guān)規(guī)則，下列說法錯誤的是（）。【答案】C【解析】本題考查股票質(zhì)押式回購的相關(guān)規(guī)則。證券公司應建立健全融入方資質(zhì)審查制度。融入方不得為金融機構(gòu)或從事貸款業(yè)務的其他機構(gòu)。證券公司及其資產(chǎn)管理子公司管理的公開募集集合資產(chǎn)管理計劃不得作為融出方參與股票質(zhì)押回購。①證券公司代理進行股票質(zhì)押回購交易申報的，未經(jīng)委托進行虛假交易申報的，證券公司承擔全部法律責任②證券公司應建立健全融出方資質(zhì)審查制度③融入方可以是金融機構(gòu)或從事貸款業(yè)務的其他機構(gòu)④證券公司及其資產(chǎn)管理子公司管理的公開募集集合資產(chǎn)管理計劃可作為融出方參與股票質(zhì)押回購A.①②③B.①②④C.②③④D.①②③④34.經(jīng)營機構(gòu)違反《證券期貨投資者適當性管理辦法》第十條，未按規(guī)定了解所銷售產(chǎn)品或者提供服務信息或者履行分級義務的，應當給予警告，并處（）萬元以下罰款；對直接負責的主管人員和其他直接責任人員，給予警告，并處（）萬元以下罰款。【答案】C【解析】本題考查對經(jīng)營機構(gòu)違反適當性管理規(guī)定的監(jiān)管措施。經(jīng)營機構(gòu)違反《證券期貨投資者適當性管理辦法》第十條，未按規(guī)定了解所銷售產(chǎn)品或者提供服務信息或者履行分級義務的，應當給予警告，并處3萬元以下罰款；對直接負責的主管人員和其他直接責任人員，給予警告，并處3萬元以下罰款。A.1；1B.2；2C.3；3D.3；135.持續(xù)督導工作結(jié)束后，保薦機構(gòu)應當在發(fā)行人公告年度報告之日起的（）個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會、證券交易所報送保薦總結(jié)報告書?！敬鸢浮緽【解析】本題考查保薦代表人的持續(xù)督導工作。持續(xù)督導工作結(jié)束后，保薦機構(gòu)應當在發(fā)行人公告年度報告之日起的10個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會、證券交易所報送保薦總結(jié)報告書。A.5B.10C.15D.2036.未經(jīng)（）的允許，任何機構(gòu)和個人不得從事保薦業(yè)務【答案】C【解析】本題考查證券（股票類）發(fā)行保薦業(yè)務的一般規(guī)定。證券公司從事證券（股票類）發(fā)行上市保薦業(yè)務，應依照《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務管理辦法》的規(guī)定向中國證監(jiān)會申請保薦機構(gòu)資格。未經(jīng)中國證監(jiān)會核準，任何機構(gòu)和個人不得從事保薦業(yè)務。A.中國人民銀行B.財政部C.中國證監(jiān)會D.國務院37.下列有關(guān)《公司法》的說法，錯誤的是（）?！敬鸢浮緽【解析】我國的公司法法律體系以《公司法》為核心，由相關(guān)法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章等共同組成；最高人民法院歷次司法解釋和《公司登記管理條例》都是根據(jù)公司法制定的，屬于公司法的一部分；實質(zhì)的公司法包含了形式公司法和其他一切調(diào)整公司的法律，因此，《憲法》《刑法》《民法通則》《反壟斷法》《合同法》等法律法規(guī)中涉及公司的規(guī)定包含在實質(zhì)意義上的公司法中。A.我國的公司法法律體系以《公司法》為核心B.最高人民法院歷次司法解釋都是根據(jù)公司法制定的，但不屬于公司法C.《憲法》《刑法》《民法通則》《反壟斷法》《合同法》等法律法規(guī)中涉及公司的規(guī)定包含在實質(zhì)意義上的公司法中D.實質(zhì)的公司法包含了形式公司法和其他一切調(diào)整公司的法律38.下列屬于利用未公開信息交易罪立案追訴標準的是（）?！敬鸢浮緼【解析】根據(jù)有關(guān)規(guī)定，涉嫌下列情形之一的，應確定為利用未公開信息交易罪，并予以立案追訴：（1）證券交易成交額累計在50萬元以上的。（2）期貨交易占用保證金數(shù)額累計在30萬元以上的。（3）獲利或者避免損失數(shù)額累計在15萬元以上的。（4）多次利用內(nèi)幕信息以外的其他未公開信息進行交易活動的。（5）其他情節(jié)嚴重的情形。①期貨交易占用保證金數(shù)額累計在30萬元以上的；②證券交易成交額累計在50萬元以上的；③獲利或者避免損失數(shù)額累計在10萬元以上的；④多次利用內(nèi)幕信息以外的其他未公開信息進行交易活動的。A.①②④B.①③④C.②③④D.①②③④39.下列關(guān)于股份有限公司股份轉(zhuǎn)讓的規(guī)定中，正確的是（）?！敬鸢浮緽【解析】法律對股份有限公司股份的轉(zhuǎn)讓作了一些限制性規(guī)定，具體包括：（1）股東轉(zhuǎn)讓其股份，必須在依法設立的證券交易場所內(nèi)進行。（2）發(fā)起人持有的本公司股份，自公司成立之日起1年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。（3）公司董事、監(jiān)事、經(jīng)理所持有的本公司的股份，在任職期間不得轉(zhuǎn)讓。（4）國家授權(quán)投資的機構(gòu)持有的股份，未經(jīng)國家授權(quán)的主管部門批準，不得轉(zhuǎn)讓。（5）除了為減少公司資本而注銷股份或者與持有本公司股票的其他公司合并以外，公司不得通過收購持有本公司的股票。（6）記名股票由股東以背書方式或者法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他方式轉(zhuǎn)讓。①股東轉(zhuǎn)讓其股份，必須在依法設立的證券交易場所內(nèi)進行②發(fā)起人持有的本公司股份，自公司成立之日起1年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓③無記名股票由股東以背書方式或者法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他方式轉(zhuǎn)讓④國家授權(quán)投資的機構(gòu)持有的股份，未經(jīng)國家授權(quán)的主管部門批準，不得轉(zhuǎn)讓A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④40.下列屬于股份有限公司發(fā)行記名股票應當記載在股東名冊上的事項有（）?！敬鸢浮緿【解析】公司發(fā)行記名股票的，應當置備股東名冊，記載下列事項：（1）股東的姓名或者名稱及住所；（2）各股東所持股份數(shù)；（3）各股東所持股票的編號；（4）各股東取得股份的日期。發(fā)行無記名股票的，公司應當記載其股票數(shù)量、編號及發(fā)行日期。①股東的姓名②各股東所持股份數(shù)③各股東取得股份的日期④各股東所持股票的編號A.①②③B.①③④C.②④D.①②③④41.下列選項中，屬于證券登記結(jié)算機構(gòu)職能的是（）?！敬鸢浮緾【解析】證券登記結(jié)算機構(gòu)應履行下列職能：證券賬戶、結(jié)算賬戶的設立；證券的存管和過戶；證券持有人名冊登記；證券交易所上市證券交易的清算和交收；受發(fā)行人的委托派發(fā)證券權(quán)益；辦理與上述業(yè)務有關(guān)的查詢；國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)批準的其他業(yè)務。①②③④均屬于證券登記結(jié)算機構(gòu)的職能。①證券的存管和過戶②證券交易所上市證券交易的清算和交收③受發(fā)行人的委托派發(fā)證券權(quán)益④證券賬戶、結(jié)算賬戶的設立A.①②④B.②③④C.①②③④D.①③42.下列關(guān)于進行內(nèi)幕交易應承擔的法律責任的表述中，說法正確的有（）?！敬鸢浮緽【解析】第一百九十一條：證券交易內(nèi)幕信息的知情人或者非法獲取內(nèi)幕信息的人違反證券法第五十三條的規(guī)定從事內(nèi)幕交易的，責令依法處理非法持有的證券，沒收違法所得，并處以違法所得一倍以上十倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不足五十萬元的，處以五十萬元以上五百萬元以下的罰款。單位從事內(nèi)幕交易的，還應當對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處以二十萬元以上二百萬元以下的罰款。國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)工作人員從事內(nèi)幕交易的，從重處罰。①責令依法處理非法持有的證券②沒收違法所得③沒收違法所得或者違法所得不足3萬元的，處以3萬元以上60萬元以下的罰款。④證券監(jiān)督管理機構(gòu)工作人員進行內(nèi)幕交易的，從重處罰A.②③B.①②④C.①②③④D.①③④43.保險公司違背受托義務，擅自運用客戶資金，應承擔的刑事處罰有（）。【答案】A【解析】根據(jù)《刑法》第一百八十五條之一規(guī)定，商業(yè)銀行、證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀公司、保險公司或者其他金融機構(gòu)，違背受托義務，擅自運用客戶資金或者其他委托、信托的財產(chǎn)，情節(jié)嚴重的，對單位判處罰金，并對其直接負責的主管人員和其他直接責任人員，處3年以下有期徒刑或者拘役，并處3萬元以上30萬元以下罰金；情節(jié)特別嚴重的，處3年以上10年以下有期徒刑，并處5萬元以上50萬元以下罰金。①情節(jié)嚴重的，對單位判處罰金②情節(jié)嚴重的，對單位的直接負責的主管人員，處3年以下有期徒刑或者拘役③情節(jié)特別嚴重的，對單位的直接負責的主管人員處3年以上10年以下有期徒刑④情節(jié)特別嚴重的，吊銷營業(yè)執(zhí)照A.①②③B.①②④C.①③④D.②③④44.對于公司向其他企業(yè)投資或者為他人提供擔保，擁有決定權(quán)的有（）?！敬鸢浮緼【解析】公司向其他企業(yè)投資或者為他人提供擔保，依照公司章程的規(guī)定，由董事會或者股東會、股東大會決議；公司章程對投資或者擔保的總額及單項投資或者擔保的數(shù)額有限額規(guī)定的．不得超過規(guī)定的限額。公司為公司股東或者實際控制人提供擔保的，必須經(jīng)股東會或者股東大會決議。前款規(guī)定的股東或者受前款規(guī)定的實際控制人支配的股東，不得參加前款規(guī)定事項的表決。該項表決由出席會議的其他股東所持表決權(quán)的過半數(shù)通過。①董事會②股東會③監(jiān)事會④總經(jīng)理A.①②B.①④C.③④D.②④45.下列說法，錯誤的是（）?！敬鸢浮緿【解析】如果相關(guān)人對第4項限制相關(guān)證券賬戶交易措施有異議的，可以向證券交易所提出復核申請，復核期間不停止相關(guān)措施的執(zhí)行。A.證券交易所如果發(fā)現(xiàn)投資者出現(xiàn)異常交易行為之一，且可能嚴重影響到證券交易秩序的，應當予以提醒，并及時向中國證監(jiān)會報告B.對情節(jié)嚴重的異常交易行為，證券交易所可視情節(jié)嚴重程度，報請中國證監(jiān)會凍結(jié)相關(guān)證券賬戶或資金賬戶C.證券交易所限制證券交易的措施包括：限制買入指定證券或全部交易品種（但允許賣出）、限制賣出指定證券或全部交易品種（但允許買入）、限制買入和賣出指定證券或全部交易品種D.證券交易所采取限制證券交易的措施后，相關(guān)人有異議的，可以向證券交易所提出復核申請，復核期間停止相關(guān)措施的執(zhí)行46.未經(jīng)批準擅自設立基金管理公司或者未經(jīng)核準從事公開募集基金管理業(yè)務的，由證券監(jiān)督管理機構(gòu)予以取締或者責令改正，沒收違法所得，并處（）罰款。【答案】C【解析】本題考查《證券投資基金法》的規(guī)定?！蹲C券投資基金法》第一百一十九條的規(guī)定，未經(jīng)批準擅自設立基金管理公司或者未經(jīng)核準從事公開募集基金管理業(yè)務的，由證券監(jiān)督管理機構(gòu)予以取締或者責令改正，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下罰款；沒有違法所得或者違法所得不足100萬元的，并處10萬元以上100萬元以下罰款。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處3萬元以上30萬元以下罰款。A.30萬元以上60萬元以下B.3萬元以上30萬元以下C.違法所得1倍以上5倍以下D.違法所得1倍以上10倍以下47.對于既屬于大額交易又屬于可疑交易的交易，證券公司應當（）?！敬鸢浮緾【解析】本題考查證券公司大額交易和可疑交易報告制度。A.提交大額交易報告B.提交可疑交易報告C.分別提交大額交易報告和可疑交易報告D.不予理睬48.證券評級機構(gòu)未按照《證券法》規(guī)定披露信息，或者未對其所依據(jù)的文件資料內(nèi)容的真實性、準確性、完整性進行核查和驗證的，責令改正，予以警告，并處以（）的罰款?！敬鸢浮緼【解析】本題考查證券評級機構(gòu)的禁止行為。按照《證券法》規(guī)定，證券評級機構(gòu)未披露信息，或者未對其所依據(jù)的文件資料內(nèi)容的真實性、準確性、完整性進行核查和驗證的，責令改正，予以警告，并處以1萬元以上3萬元以下的罰款A.1萬元以上3萬元以下B.1萬元以上5萬元以下C.3萬元以上5萬元以下D.3萬元以上10萬元以下49.證券公司的凈資本等風險控制指標達到預警標準或者不符合規(guī)定標準的，應當分別在該情形發(fā)生之日起（）個、（）個工作日內(nèi)，向中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)報告，說明基本情況、問題成因以及解決問題的具體措施和期限?！敬鸢浮緼【解析】證券公司的凈資本等風險控制指標達到預警標準或者不符合規(guī)定標準的，應當分別在該情形發(fā)生之日起3個、1個工作日內(nèi)，向中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)報告A.3；1B.5；3C.5；1D.7；550.李明向其朋友介紹證券賬戶的開立過程，他的說法中不合規(guī)定的是（）?！敬鸢浮緼【解析】網(wǎng)上開戶的特殊要求：開戶代理機構(gòu)應通過其公司網(wǎng)站為投資者辦理網(wǎng)上開戶業(yè)務，不得利用第三方網(wǎng)站辦理網(wǎng)上開戶業(yè)務，A項錯誤。A.李明在網(wǎng)上開戶時，通過開戶代理機構(gòu)提供的第三方網(wǎng)站辦理B.李明分別通過現(xiàn)場開戶和見證開戶申請開立了2個A股賬戶C.辦理見證開戶時，證券公司委派了兩名工作人員為其辦理手續(xù)，其中一名為見證人員D.李明目前只申請開立了一個信用賬戶51.按照《期貨交易管理條例》第七十條的規(guī)定，不屬于操縱期貨交易價格的是（）?！敬鸢浮緾【解析】選項C屬于期貨公司欺詐客戶的行為。A.蓄意串通，按事先約定的時間、價格和方式相互進行期貨交易，影響期貨交易價格或者期貨交易量的B.以自己為交易對象，自買自賣，影響期貨交易價格或者期貨交易量的C.不按照規(guī)定接受客戶委托或者不按照客戶委托內(nèi)容擅自進行期貨交易的D.單獨或者合謀，集中資金優(yōu)勢、持倉優(yōu)勢或者利用信息優(yōu)勢聯(lián)合或者連續(xù)買賣合約，操縱期貨交易價格的52.按照《證券公司風險控制指標計算標準規(guī)定》，證券公司自營業(yè)務，持有一種權(quán)益類證券的成本不得超過凈資本的（）?！敬鸢浮緽【解析】本題考查證券自營業(yè)務的風險控制指標。持有一種權(quán)益類證券的成本不得超過凈資本的30%。A.20%B.30%C.50%D.100%53.按照《證券公司信息隔離墻制度指引》的要求，證券公司的敏感信息包括內(nèi)幕信息和其他未公開信息。下列不屬于證券公司內(nèi)幕信息的是（）?！敬鸢浮緾【解析】該證券公司接受了一項30萬元的政府補助，不會對該證券公司的市場價格產(chǎn)生重大影響，并且屬于已經(jīng)公開的信息，所以選項C不屬于內(nèi)幕信息。A.該證券公司的經(jīng)營方針和經(jīng)營范圍發(fā)生了重大變化B.該證券公司董事會通過了一項重要投資行為C.該證券公司接受了一項30萬元的政府補助D.該公司分配股利或者增資的計劃54.除了基于分類監(jiān)管要求確定證券公司基本類別之外，證券公司還可能因為發(fā)生違法違規(guī)等事項被監(jiān)管機構(gòu)調(diào)整基本類別。比如，未在確定分類結(jié)果期限之前上報自評結(jié)果的，將公司分類結(jié)果直接認定為（）?！敬鸢浮緾【解析】本題考查證券公司基本類別的調(diào)整。未在確定分類結(jié)果期限之前上報自評結(jié)果的，將公司分類結(jié)果直接認定為D類。A.CC級B.C級C.D級D.E級55.除了證券公司風險控制指標體系中主要的風險控制指標之外，證券公司經(jīng)營（）、為客戶提供（）的，應當符合中國證監(jiān)會對該項業(yè)務的風險控制指標標準?！敬鸢浮緼【解析】本題考查證券公司風險控制指標管理基本規(guī)定。證券公司經(jīng)營證券自營業(yè)務、為客戶提供融資或融券服務的，應當符合中國證監(jiān)會對該項業(yè)務的風險控制指標標準。A.證券自營業(yè)務；融資或融券服務B.證券經(jīng)紀業(yè)務；融資或融券服務C.證券自營業(yè)務；資產(chǎn)管理服務D.證券經(jīng)紀業(yè)務；資產(chǎn)管理服務56.經(jīng)營機構(gòu)向普通投資者銷售產(chǎn)品或者提供服務前，應當告知的下列信息中錯誤的是（）?！敬鸢浮緿【解析】本題考查經(jīng)營機構(gòu)向普通投資者銷售產(chǎn)品或者提供服務前，應當告知的信息。經(jīng)營機構(gòu)向普通投資者銷售產(chǎn)品或者提供服務前，應當告知下列信息：（1）可能直接導致本金虧損的事項；（2）可能直接導致超過原始本金損失的事項；（3）因經(jīng)營機構(gòu)的業(yè)務或者財產(chǎn)狀況變化，可能導致本金或者原始本金虧損的事項；（4）因經(jīng)營機構(gòu)的業(yè)務或者財產(chǎn)狀況變化，影響客戶判斷的重要事由；（5）限制銷售對象權(quán)利行使期限或者可解除合同期限等全部限制內(nèi)容；（6）投資者適當性匹配意見。A.可能直接導致本金虧損的事項B.可能直接導致超過原始本金損失的事項C.因經(jīng)營機構(gòu)的業(yè)務或者財產(chǎn)狀況變化，可能導致本金或者原始本金虧損的事項D.利益保證承諾57.中國證監(jiān)會依法受理、審查申請文件。對保薦機構(gòu)資格的申請，自受理之日起（）個工作日內(nèi)作出核準或者不予核準的書面決定。【答案】C【解析】本題考查保薦代表人的資格管理規(guī)定。中國證監(jiān)會依法受理、審查申請文件。對保薦機構(gòu)資格的申請，自受理之日起45個工作日內(nèi)作出核準或者不予核準的書面決定。A.15B.30C.45D.6058.按照《證券公司監(jiān)督管理條例》和《證券法》的要求，以下關(guān)于證券公司治理的基本要求中有關(guān)不得侵犯客戶合法權(quán)益的說法，錯誤的是（）。【答案】C【解析】本題考查證券公司治理基本要求的有關(guān)規(guī)定。證券公司不得侵犯客戶的合法權(quán)益，不得挪用客戶托管在公司的證券。A.證券公司不得挪用客戶交易結(jié)算資金B(yǎng).證券公司不得挪用客戶委托管理的資產(chǎn)C.證券公司可以根據(jù)實際情況將客戶托管在公司的證券挪用D.證券公司的股東和實際控制人不得占用客戶資產(chǎn)，損害客戶合法權(quán)益59.下列有關(guān)證券登記結(jié)算機構(gòu)的說法中，錯誤的是（）。【答案】C【解析】證券持有人持有的證券，在上市交易時，應當全部存管在證券登記結(jié)算機構(gòu)。選項C錯誤。A.證券登記結(jié)算結(jié)構(gòu)不得挪用客戶的證券B.投資者委托證券公司進行證券交易，應當申請開立證券賬戶C.證券持有人持有的證券，在上市交易時，應當全部存管在證券交易所D.證券登記結(jié)算機構(gòu)應當妥善保存登記、存管和結(jié)算的原始憑證及有關(guān)文件資料，其保存期限不得少于20年60.下列有關(guān)信息公開不實的法律責任中，說法錯誤的是（）。【答案】C【解析】上市公司披露資料有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，致使投資者在證券交易中遭受損失的，發(fā)行人、上市公司應當承擔賠償責任；發(fā)行人、上市公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員和其他直接責任人員以及保薦人、承銷的證券公司，必須與發(fā)行人、上市公司承擔連帶責任，但是能夠證明自己沒有過錯的除外，選項C錯誤。發(fā)行人、上市公司的控股股東、實際控制人有過錯的，應當與發(fā)行人、上市公司承擔連帶賠償責任。A.上市公司披露資料有重大遺漏，致使投資者在證券交易中遭受損失的，發(fā)行人、上市公司應當承擔賠償責任B.上市公司披露資料有虛假記載、誤導性陳述，致使投資者在證券交易中遭受損失的，發(fā)行人、上市公司應當承擔賠償責任C.發(fā)行人、上市公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員和其他直接責任人員以及保薦人、承銷的證券公司，必須與發(fā)行人、上市公司承擔連帶責任D.發(fā)行人、上市公司的控股股東、實際控制人有過錯的，應當與發(fā)行人、上市公司承擔連帶賠償責任61.下列關(guān)于私募基金子公司內(nèi)部控制說法錯誤的是（）?！敬鸢浮緿【解析】私募基金子公司、下設的特殊目的機構(gòu)及其從業(yè)人員在處理不同客戶之間的利益沖突時，應當遵循公平對待客戶原則。A.私募基金子公司及下設基金管理機構(gòu)應當制定高級管理人員擔任合規(guī)及風險管理負責人B.證券公司應當對本公司集合資產(chǎn)管理業(yè)務和私募證券投資基金業(yè)務實施統(tǒng)一管理，管理的尺度和標準應當基本一致C.證券公司同一高級管理人員不得同時分管投資銀行業(yè)務和私募基金業(yè)務D.私募基金子公司、下設的特殊目的機構(gòu)及其從業(yè)人員在處理不同客戶之間的利益沖突時，應當遵循重要客戶優(yōu)先原則62.未經(jīng)批準，委托他人或者接受他人委托持有或者管理證券公司的股權(quán)，或者認購、受讓或者實際控制證券公司的股權(quán)的，責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處以違法所得（）的罰款?！敬鸢浮緽【解析】未經(jīng)批準，委托他人或者接受他人委托持有或者管理證券公司的股權(quán)，或者認購、受讓或者實際控制證券公司的股權(quán)的，責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款。A.1倍以上3倍以下B.1倍以上5倍以下C.3倍以上5倍以下D.5倍以上10倍以下63.按照《證券法》的規(guī)定，關(guān)于違規(guī)披露、不披露重要信息行政責任的具體承擔方式理解錯誤的有（）?！敬鸢浮緿【解析】第一百九十六條：收購人未按照本法規(guī)定履行上市公司收購的公告、發(fā)出收購要約義務的，責令改正，給予警告，并處以五十萬元以上五百萬元以下的罰款。A.發(fā)行人、上市公司或者其他信息披露義務人未按照規(guī)定披露信息，或者披露的信息有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏的，對直接負責的主管人員給予警告，并處以3萬元以上30萬元以下的罰款B.發(fā)行人、上市公司或者其他信息披露義務人未按照規(guī)定報送有關(guān)報告，或者報送的報告有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏的，責令改正，給予警告，并處以30萬以上60萬元以下的罰款C.收購人未按照規(guī)定履行上市公司收購的公告、發(fā)出收購要約等義務的，責令改正，給予警告，并處以五十萬元以上五百萬元以下以下的罰款D.收購人未按照規(guī)定履行上市公司收購的公告、發(fā)出收購要約等義務的，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處以30萬元以上60萬元以下的罰款64.（）是指客戶在證券公司開立的，用于記載客戶交存的擔保資金及融資融券負債明細數(shù)據(jù)的賬戶?！敬鸢浮緼【解析】本題考查客戶信用資金臺賬的概念，勿與其他的概念相混淆。客戶信用資金臺賬是指客戶在證券公司開立的用于記載客戶交存的擔保資金及融資融券負債明細數(shù)據(jù)的賬戶。A.客戶信用資金臺賬B.客戶信用資金賬戶C.客戶信用證券臺賬D.客戶信用證券賬戶65.按照《最高人民檢察院公安部關(guān)于公安機關(guān)管轄的刑事案件立案追訴標準的規(guī)定（二）》第四十條的規(guī)定，當擅自運用客戶資金或者其他委托、信托的財產(chǎn)數(shù)額在（）萬元以上的，應予立案追訴?！敬鸢浮緼【解析】本題考查《最高人民檢察院、公安部關(guān)于公安機關(guān)管轄的刑事案件立案追訴標準的規(guī)定（二）》第四十條的規(guī)定。背信運用受托財產(chǎn)涉嫌下列情形之一的，應予立案追訴：（1）擅自運用客戶資金或者其他委托、信托的財產(chǎn)數(shù)額在30萬元以上的；（2）雖未達到上述數(shù)額標準，但多次擅自運用客戶資金或者其他委托、信托的財產(chǎn)，或者擅自運用多個客戶資金或者其他委托、信托的財產(chǎn)的；（3）其他情節(jié)嚴重的情形。A.30B.50C.60D.10066.下列選項中，不符合股份有限公司設立應當具備的條件是（）。【答案】C【解析】設立股份有限公司，應當具備下列條件：（1）發(fā)起人符合法定人數(shù)。應當有2人以上200人以下為發(fā)起人，其中須有半數(shù)以上發(fā)起人在中國境內(nèi)有住所；（2）有符合公司章程規(guī)定的全體發(fā)起人認購的股東總額或者募集的實收股本總額；（3）股份發(fā)行、籌辦事項符合法律規(guī)定；（4）發(fā)起人共同制定公司章程，采用募集設立的經(jīng)創(chuàng)立大會通過；（5）有公司名稱，建立符合股份有限公司要求的組織機構(gòu)；（6）有公司住所。選項C錯誤。A.由符合公司章程規(guī)定的全體發(fā)起人認購的股東總額或者募集的實收股本總額B.發(fā)起人符合法定人數(shù)。應當有2人以上200人以下為發(fā)起人，其中須有半數(shù)以上發(fā)起人在中國境內(nèi)有住所C.發(fā)起人共同制定公司章程，采用發(fā)起設立的經(jīng)創(chuàng)立大會通過D.有公司住所67.下列關(guān)于有限責任公司的說法中，正確的是（）?！敬鸢浮緿【解析】有限責任公司（也稱有限公司）是指由50個以下股東共同出資設立，股東以其所認繳的出資額為限對公司承擔責任，公司以其全部資產(chǎn)對外承擔民事責任的公司。A.有限責任公司的股東以其個人資產(chǎn)為限對公司承擔責任，公司以其注冊資本為限對外承擔民事責任B.有限責任公司的股東以其個人資產(chǎn)為限對公司承擔責任，公司以其全部資產(chǎn)對外承擔民事責任C.有限責任公司的股東以其認繳的出資額為限對公司承擔責任，公司以其注冊資本對外承擔民事責任D.有限責任公司的股東以其認繳的出資額為限對公司承擔責任，公司以其全部資產(chǎn)對外承擔民事責任68.私募資產(chǎn)管理產(chǎn)品按照投資者人數(shù)不同，可分為單一資產(chǎn)管理產(chǎn)品、集合資產(chǎn)管理產(chǎn)品；集合資產(chǎn)管理計劃的投資者人數(shù)不少于（）人,不超過（）人?！敬鸢浮緽【解析】私募資產(chǎn)管理產(chǎn)品按照投資者人數(shù)不同，可分為單一資產(chǎn)管理產(chǎn)品、集合資產(chǎn)管理產(chǎn)品；集合資產(chǎn)管理計劃的投資者人數(shù)不少于2人,不超過200人。A.3；200B.2；200C.3；100D.2；10069.信息技術(shù)系統(tǒng)服務機構(gòu)未向國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)提供相關(guān)技術(shù)系統(tǒng)資料，或者提供的信息技術(shù)系統(tǒng)資料虛假、有重大遺漏的，處（）?！敬鸢浮緾【解析】本題考查《證券投資基金法》第一百零五條及第一百四十二條的規(guī)定。信息技術(shù)系統(tǒng)服務機構(gòu)未向國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)提供相關(guān)技術(shù)系統(tǒng)資料，或者提供的信息技術(shù)A.1萬元以上10萬元以下罰款B.1萬元以上30萬元以下罰款C.3萬元以上10萬元以下罰款D.3萬元以上30萬元以下罰款70.下列行為中違反《中國人民銀行法》的有（）【答案】D【解析】本題考查違反金融債券發(fā)行與承銷有關(guān)規(guī)定的法律責任。①②③④都是違反《中國人民銀行法》的行為。①發(fā)行人以不正當手段操縱市場價格、誤導投資者②承銷人發(fā)布虛假信息或泄露非公開信息③托管機構(gòu)債券遺失④注冊會計師所出具的文件含有虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏的A.①②B.①②③C.③④D.①②③④71.下列屬于證券業(yè)從業(yè)人員申請執(zhí)業(yè)證書條件的有（）?！敬鸢浮緿【解析】取得證券業(yè)從業(yè)資格的人員，符合相應條件的，可以通過機構(gòu)申請執(zhí)業(yè)證書。以上四項均是證券業(yè)從業(yè)人員申請執(zhí)業(yè)證書的條件。①已被機構(gòu)聘用②最近3年未受過刑事處罰③未被中國證監(jiān)會認定為證券市場禁入者，或者已過禁入期的④品行端正，具有良好的職業(yè)道德A.①②③B.①③④C.①②④D.①②③④72.證券業(yè)從業(yè)人員不得從事（）?！敬鸢浮緾【解析】證券業(yè)從業(yè)人員不得從事以下活動：（1）從事內(nèi)幕交易或利用未公開信息交易活動，泄露利用工作便利獲取的內(nèi)幕信息或其他未公開信息，或明示、暗示他人從事內(nèi)幕交易活動。（2）利用資金優(yōu)勢、持股優(yōu)勢和信息優(yōu)勢，單獨或者合謀串通，影響證券交易價格或交易量，誤導和干擾市場。（3）編造、傳播虛假信息或做出虛假陳述或信息誤導，擾亂證券市場。（4）損害社會公共利益、所在機構(gòu)或者他人的合法權(quán)益。（5）從事與其履行職責有利益沖突的業(yè)務。（6）接受利益相關(guān)方的賄賂或?qū)ζ溥M行賄賂，如接受或贈送禮物、回扣、補償或報酬等，或從事可能導致與投資者或所在機構(gòu)之間產(chǎn)生利益沖突的活動。（7）買賣法律明文禁止買賣的證券。（8）利用工作之便向任何機構(gòu)和個人輸送利益，損害客戶和所在機構(gòu)利益。（9）違規(guī)向客戶做出投資不受損失或保證最低收益的承諾。（10）隱匿、偽造、篡改或者毀損交易記錄。（11）中國證監(jiān)會、中國證券業(yè)協(xié)會禁止的其他行為。①隱匿、偽造、篡改或者毀損交易記錄②利用資金優(yōu)勢、持股優(yōu)勢和信息優(yōu)勢，單獨或者合謀串通，影響證券交易價格或交易量，誤導和干擾市場③從事與其履行職責有利益沖突的業(yè)務④買賣法律明文禁止買賣的證券A.①②B.②③C.①②③④D.①②④73.下列選項中，證券從業(yè)人員不得從事的活動有（）。【答案】B【解析】根據(jù)《證券從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則》規(guī)定。證券從業(yè)人員不得從事以下活動：1.從事內(nèi)幕交易或利用未公開信息交易活動，泄露利用工作便利獲取的內(nèi)幕信息或其他未公開信息，或明示、暗示他人從事內(nèi)幕交易活動；2.利用資金優(yōu)勢、持股優(yōu)勢和信息優(yōu)勢。單獨或者合謀串通，影響證券交易價格或交易量，誤導和于擾市場；3.編造、傳播虛假信息或做出虛假陳述或信息誤導，擾亂證券市場；4.損害社會公共利益、所在機構(gòu)或者他人的合法權(quán)益；5.從事與其履行職責有利益沖突的業(yè)務；6.接受利益相關(guān)方的賄賂或?qū)ζ溥M行賄賂，如接受或贈送禮物、回扣、補償或報酬等，或從事可能導致與投資者或所在機構(gòu)之間產(chǎn)生利益沖突的活動；7.買賣法律明文禁止買賣的證券；8.利用工作之便向任何機構(gòu)和個人輸送利益，損害客戶和所在機構(gòu)利益；9.違規(guī)向客戶做出投資不受損失或保證最低收益的承諾；10.隱匿、偽造、篡改或者毀損交易記錄；11.中國證監(jiān)會、協(xié)會禁止的其他行為。①利用工作之便向任何機構(gòu)和個人輸送利益，損害客戶和所在機構(gòu)利益②違規(guī)向客戶做出投資不受損失或保證最低收益的承諾③隱匿、偽造、篡改或者毀損交易記錄④中國證監(jiān)會、協(xié)會禁止的其他行為A.①③B.①②③④C.②③④D.①②④74.下列關(guān)于普通合伙企業(yè)和有限合伙企業(yè)的區(qū)別，說法正確的是（）。【答案】B【解析】在合伙人對企業(yè)債務的責任方面，普通合伙企業(yè)的所有出資人均須對合伙企業(yè)的債務承擔無限連帶責任；而有限合伙企業(yè)中有限合伙人對企業(yè)債務承擔有限責任，普通合伙人對合伙企業(yè)的債務承擔無限責任或無限連帶責任。①普通合伙企業(yè)的所有出資人均須對合伙企業(yè)的債務承擔無限連帶責任；而有限合伙企業(yè)的所有合伙人對企業(yè)債務承擔無限責任②普通合伙企業(yè)的投資人數(shù)為2人以上；而有限合伙企業(yè)的投資人數(shù)為2人以上50人以下③普通合伙企業(yè)的合伙人對執(zhí)行合伙事務享有同等的權(quán)利；而有限合伙企業(yè)的有限合伙人不得執(zhí)行合伙企業(yè)中的事務④利潤分配方面，普通合伙企業(yè)的出資人不得在合伙企業(yè)中約定將全部利潤分配給部分合伙人或由部分合伙人承擔企業(yè)的全部虧損；而有限合伙企業(yè)根據(jù)合伙協(xié)議的約定可以將全部利潤分配給部分合伙人，但不得約定企業(yè)將全部虧損由部分合伙人承擔A.①②④B.②③④C.①②③④D.①③④75.下列人員中，屬于應取得中國證券業(yè)執(zhí)業(yè)證書的有（）?！敬鸢浮緼【解析】基金銷售人員應符合下列資質(zhì)要求：（1）基金管理公司的全部基金銷售人員應取得從業(yè)資格；（2）證券公司總部及營業(yè)網(wǎng)點、商業(yè)銀行總行及其一級分行、專業(yè)基金銷售機構(gòu)和證券投資咨詢總部及營業(yè)網(wǎng)點從事基金銷售業(yè)務管理的人員應取得從業(yè)資格；（3）證券公司總部及營業(yè)網(wǎng)點、商業(yè)銀行總行、各級分行及營業(yè)網(wǎng)點、專業(yè)基金銷售機構(gòu)和證券投資咨詢機構(gòu)總部及營業(yè)網(wǎng)點從事基金宣傳推介、基金理財業(yè)務咨詢等活動的人員應取得基金銷售人員從業(yè)考試成績合格證。①證券公司總部從事基金銷售業(yè)務管理的人員②商業(yè)銀行總行從事基金銷售業(yè)務管理的人員③商業(yè)銀行各級分行從事基金銷售業(yè)務管理的人員④證券投資咨詢營業(yè)網(wǎng)點從事基金銷售業(yè)務管理的人員A.①②④B.①②③④C.①③④D.②③④76.財務顧問從事上市公司并購重組財務顧問業(yè)務。應當履行的職責包括（）。【答案】D【解析】具體而言，財務顧問從事上市公司并購重組財務顧問業(yè)務，應當履行以下職責：第一，接受并購重組當事人的委托，對上市公司并購重組活動進行盡職調(diào)查，全面評估相關(guān)活動所涉及的風險。第二，就上市公司并購重組活動向委托人提供專業(yè)服務，幫助委托人分析并購重組相關(guān)活動所涉及的法律、財務、經(jīng)營風險，提出對策和建議，設計并購重組方案，并指導委托人按照上市公司并購重組的相關(guān)規(guī)定制作申報文件。第三，對委托人進行證券市場規(guī)范化運作的輔導，使其熟悉有關(guān)法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會的規(guī)定，充分了解其應承擔的義務和責任，督促其依法履行報告、公告和其他法定義務。第四，在對上市公司并購重組活動及申報文件的真實性、準確性、完整性進行充分核查和驗證的基礎上，依據(jù)中國證監(jiān)會的規(guī)定和監(jiān)管要求，客觀、公正地發(fā)表專業(yè)意見。第五，接受委托人的委托，向中國證監(jiān)會報送有關(guān)上市公司并購重組的申報材料，并根據(jù)中國證監(jiān)會的審核意見，組織和協(xié)調(diào)委托人及其他專業(yè)機構(gòu)進行答復。第六，根據(jù)中國證監(jiān)會的相關(guān)規(guī)定，持續(xù)督導委托人依法履行相關(guān)義務。第七，中國證監(jiān)會要求的其他事項。①接受并購重組當事人的委托，對上市公司并購重組活動進行盡職調(diào)查，全面評估相關(guān)活動所涉及的風險。②在對上市公司并購重組活動及申報文件的真實性、準確性、完整性進行充分核查和驗證的基礎上，依據(jù)中國證監(jiān)會的規(guī)定和監(jiān)管要求，客觀、公正地發(fā)表專業(yè)意見。③對委托人進行證券市場規(guī)范化運作的輔導，使其熟悉有關(guān)法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會的規(guī)定，充分了解其應承擔的義務和責任，督促其依法履行報告、公告和其他法定義務。④根據(jù)中國證監(jiān)會的相關(guān)規(guī)定，持續(xù)督導委托人依法履行相關(guān)義務。A.②③④B.①②④C.①②③D.①②③④77.按照《證券交易委托代理協(xié)議指引》的規(guī)定，以下事項中，（）屬于客戶可以委托證券公司代理的事項?！敬鸢浮緽【解析】本題考查用戶可以委托證券公司代理的事項，選項①②③④均正確。①接受并執(zhí)行客戶依照《證券交易委托代理協(xié)議》約定的方式下達的合法有效的委托指令②代理客戶進行資金、證券的清算、交收③代理保管客戶買入或存入的有價證券④接受客戶對其委托、成交及賬戶內(nèi)的資產(chǎn)及變化情況的查詢，并應客戶的要求提供相應的清單A.①②③B.①②③④C.①③④D.①②④78.下列屬于資產(chǎn)管理計劃的投資者主要應履行的義務的是（）。【答案】D【解析】資產(chǎn)管理計劃的投資者主要應履行的義務（l）認真閱讀并遵守資產(chǎn)管理合同，保證投資資金的來源及用途合法。（2）接受合格投資者認定程序，如實填寫風險識別能力和風險承擔能力問卷,如實提供資金來源、金融資產(chǎn)、收人及負債情況,并對其真實性、準確性和完整性負責，簽署合格投資者相關(guān)文件。（3）除公募資產(chǎn)管理產(chǎn)品外,以合伙企業(yè)、契約等非法人形式直接或者間接投資于資產(chǎn)管理計劃的,應向管理人充分披露實際投資者和最終資金來源。（4）認真閱讀并簽署風險揭示書。（5）按照資產(chǎn)管理合同約定支付資產(chǎn)管理計劃份額的參與款項,承擔資產(chǎn)管理合同約定的管理費、業(yè)績報酬（如有）、托管費、審計費、稅費等合理費用。（6）在持有的資產(chǎn)管理計劃份額范圍內(nèi)，承擔資產(chǎn)管理計劃虧損或者終止的有限責任。（7）向管理人或資產(chǎn)管理計劃銷售機構(gòu)提供法律法規(guī)規(guī)定的信息資料及身份證明文件,配合管理人或其銷售機構(gòu)完成投資者適當性管理、非居民金融賬戶涉稅信息盡職調(diào)查、反洗錢等監(jiān)管規(guī)定的工作。（8）不得違反資產(chǎn)管理合同的約定干涉管理人的投資行為。（9）不得從事任何有損資產(chǎn)管理計劃及其投資者、管理人管理的其他資產(chǎn)及托管人托管的其他資產(chǎn)合法權(quán)益的活動。（l0）保守商業(yè)秘密，不得泄露資產(chǎn)管理計劃的投資計劃、投資意向等；不得利用資產(chǎn)管理計劃相關(guān)信息進行內(nèi)幕交易或者其他不當、違法的證券期貨業(yè)務活動。（ll）法律法規(guī)、中國證監(jiān)會及中國證券投資基金業(yè)協(xié)會規(guī)定和資產(chǎn)管理合同約定的其他義務。①不得從事任何有損資產(chǎn)管理計劃及其投資者、管理人管理的其他資產(chǎn)及托管人托管的其他資產(chǎn)合法權(quán)益的活動。②認真閱讀并簽署風險揭示書。③不得違反資產(chǎn)管理合同的約定干涉管理人的投資行為。④認真閱讀并遵守資產(chǎn)管理合同，保證投資資金的來源及用途合法。⑤除公募資產(chǎn)管理產(chǎn)品外,以合伙企業(yè)、契約等非法人形式直接或者間接投資于資產(chǎn)管理計劃的,應向管理人充分披露實際投資者和最終資金來源。A.①③⑤B.②④⑤C.①②③④D.①②③④⑤79.證券投資者保護基金的資金可以運用于（）?！敬鸢浮緼【解析】證券金融公司的資金，除用于履行相關(guān)法規(guī)的規(guī)定職責和維持公司正常運轉(zhuǎn)外，只能用于購買銀行存款；購買國債、證券投資基金份額等經(jīng)中國證監(jiān)會認可的高流動性金融產(chǎn)品；購置自用不動產(chǎn)及中國證監(jiān)會認可的其他用途。①銀行存款②購買國債③購買中央銀行債券④購買中央級金融機構(gòu)發(fā)行的金融債券A.①②③④B.②④C.①③④D.②③④80.下列關(guān)于證券公司設立的另類投資公司說法錯誤的是（）【答案】B【解析】證券公司應當突出主業(yè)，充分考慮自身發(fā)展需要、財務實力和管理能力，審慎設立另類子公司，另類子公司不得再下設任何機構(gòu)。選項⑤錯誤。另類子公司不得從事投資業(yè)務之外的業(yè)務。選項③錯誤。①另類子公司可以下設子公司②證券公司應當將另類子公司的合規(guī)與風險管理納入公司統(tǒng)一體系③另類子公司可以從事投資以外的業(yè)務④證券公司應當清晰劃分證券公司與另類子公司的業(yè)務范圍A.③④B.①③C.②③D.①④81.期貨公司不得接受其委托為其進行期貨交易的單位或個人有（）。【答案】D【解析】不得從事期貨交易，且期貨公司不得接受其委托為其進行期貨交易的單位和個人①國家機關(guān)和事業(yè)單位；②國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)、期貨交易所、期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)和期貨業(yè)協(xié)會的工作人員；③證券、期貨市場禁止進入者；④未能提供開戶證明材料的單位和個人；⑤國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定不得從事期貨交易的其他單位和個人。①國家機關(guān)②期貨交易所的Ⅰ作人員③未能提供開戶證明材料的單位和個人④證券、期貨市場禁止進入者A.③④B.②④C.①②D.①②③④82.證券研究報告主要包括（）?！敬鸢浮緽【解析】證券研究報告主要包括涉及證券及證券相關(guān)產(chǎn)品的價值分析報告、行業(yè)研究報告、投資策略報告等。證券研究報告可以采用書面或者電子文件形式。①價值分析報告②財務分析報告③行業(yè)研究報告④投資策略報告A.①②③B.①③④C.②③④D.②④83.主承銷商應當對詢價對象和股票配售對象的登記備案情況進行核查，對有（）情形之一的詢價對象，不得配售股票。【答案】D【解析】主承銷商應當對詢價對象和股票配售對象的登記備案情況進行核查，對有下列情形之一的詢價對象，不得配售股票：（1）采用詢價方式定價但未參與初步詢價。（2）詢價對象或者股票配售對象的名稱、賬戶資料與中國證券業(yè)協(xié)會登記的不一致。（3）未在規(guī)定時間內(nèi)報價或者足額劃撥申購資金。（4）有證據(jù)表明在詢價過程中有違法違規(guī)或者違反誠信原則的情形。①采用詢價方式定價但未參與初步詢價②詢價對象或者股票配售對象的名稱、賬戶資料與中國證券業(yè)協(xié)會登記的不一致③未在規(guī)定時間內(nèi)報價或者足額劃撥申購資金④有證據(jù)表明在詢價過程中有違法違規(guī)或者違反誠信原則的情形A.②③④B.①②C.①②③D.①②③④84.以下（），屬于證券公司的高級管理人員?！敬鸢浮緿【解析】高級管理人員是指證券公司的總經(jīng)理、副總經(jīng)理、財務負責人、合規(guī)負責人、董事會秘書以及實際履行上述職務的人員。證券機構(gòu)行使經(jīng)營管理職責的管理委員會、執(zhí)行委員會以及類似機構(gòu)的成員為高級管理人員。①合規(guī)負責人李某②副總經(jīng)理王某③獨立董事孫某④財務負責人周某⑤董事會秘書陳某⑥執(zhí)行委員會成員錢某A.①②③④⑤B.②③④⑤⑥C.①②③④⑥D(zhuǎn).①②④⑤⑥85.下面關(guān)于證券公司代銷金融產(chǎn)品的基本原則說法正確的是（）?！敬鸢浮緼【解析】證券公司代銷金融產(chǎn)品的基本原則。①避免利益沖突②分散管理③集中統(tǒng)一管理④利益最大化A.①③B.①②C.②③④D.①③④86.證券期貨經(jīng)營機構(gòu)及其工作人員違反《證券期貨經(jīng)營機構(gòu)及其工作人員廉潔從業(yè)規(guī)定》，有（）情形的，中國證監(jiān)會應當從重處理。【答案】C【解析】違反《證券期貨經(jīng)營機構(gòu)及其工作人員廉潔從業(yè)規(guī)定》的從重處理情形，違反規(guī)定能及時報告不屬于從重處理情形。①連續(xù)或者多次違反該規(guī)定②違反該規(guī)定后及時報告③涉及金額較大④曾為公職人員A.①②③B.②③④C.①③④D.①②④87.證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)從事證券投資顧問業(yè)務，應當保證證券投資顧問（）與服務方式、業(yè)務規(guī)模相適應。【答案】D【解析】證券投資顧問業(yè)務是證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)接受客戶委托，按照約定，向客戶提供涉及證券及證券相關(guān)產(chǎn)品的投資建議服務，輔助客戶作出投資決策，并直接或者間接獲取經(jīng)濟利益的經(jīng)營活動。證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)從事證券投資顧問業(yè)務，應當：（2）保證證券投資顧問人員數(shù)量、業(yè)務能力、合規(guī)管理和風險控制與服務方式、業(yè)務規(guī)模相適應。①人員數(shù)量②業(yè)務能力③合規(guī)管理④風險控制A.①③B.①②④C.②④D.①②③④88.按照法律關(guān)系的主體數(shù)量，可以將法律關(guān)系分為雙邊法律關(guān)系與多變邊法律關(guān)系。下列選項中，屬于雙邊法律關(guān)系的是（）?！敬鸢浮緾【解析】雙邊法律關(guān)系是指在特定的雙方法律主體之間存在的權(quán)利義務關(guān)系，如民事借貸中的債權(quán)、債務法律關(guān)系、民事訴訟中的原、被告之間的訴訟法律關(guān)系；多邊法律關(guān)系是指在三個或三個以上法律主體之間存在的權(quán)利義務關(guān)系，如股份有限公司各股東之間的法律關(guān)系、勞務派遣中的勞務派遣法律關(guān)系。①民事借貸中的債權(quán)、債務法律關(guān)系②民事訴訟中的原、被告之間的訴訟法律關(guān)系③股份有限公司各股東之間的法律關(guān)系④勞務派遣中的勞務派遣法律關(guān)系A.①④B.①②④C.①②D.①②③④89.“薦股軟件”是指具備下列（）的軟件產(chǎn)品、軟件工具或者終端設備?！敬鸢浮緿【解析】“薦股軟件”是指具備下列一項或多項證券投資咨詢服務功能的軟件產(chǎn)品、軟件工具或者終端設備：（1）提供涉及具體證券投資品種的投資分析意見，或者預測具體證券投資品種的價格走勢。（2）提供具體證券投資品種選擇建議。（3）提供具體證券投資品種的買賣時機建議。（