證券期貨投資模擬實(shí)訓(xùn)報(bào)告 4

證券期貨投資模擬實(shí)訓(xùn)報(bào)告瀟湘學(xué)院10級(jí)財(cái)務(wù)管理六班沈柳青學(xué)號(hào)1065040613一．實(shí)驗(yàn)名稱證券期貨投資模擬實(shí)習(xí)二．試驗(yàn)時(shí)間2013年4.15~4.19星期一~星期五9：00~11：3013：00~15：00三．實(shí)驗(yàn)?zāi)康?.了解學(xué)校證券期貨模擬投資軟件的應(yīng)用，證券分析軟件的基本功能和期貨模擬交易系統(tǒng)的基本使用方法。2.實(shí)際觀察和理解證券期貨價(jià)格的走勢(shì)、了解價(jià)格走勢(shì)與成交量之間的基本關(guān)系。3.熟悉證券期貨的基本面分析法和常見(jiàn)的技術(shù)分析法；k線圖分析法，趨勢(shì)分析法，形態(tài)分析法，技術(shù)指標(biāo)分析法。4.自己模擬投資，熟悉交易過(guò)程，提高理論聯(lián)系實(shí)際的能力。四．實(shí)驗(yàn)內(nèi)容1.在學(xué)校證券期貨模擬投資軟件上查看在交易所交易的證券及期貨品種和證券價(jià)格指數(shù)，市場(chǎng)信息，公司信息，行業(yè)動(dòng)態(tài)等。 2.觀察常見(jiàn)的技術(shù)指標(biāo)（MA,MACD,KDJ,RSI,WR,OBV等）與證券價(jià)格之間的關(guān)系，初步了解技術(shù)指標(biāo)的測(cè)試功能并進(jìn)行投資決策。3.綜合性實(shí)驗(yàn)；根據(jù)對(duì)大盤及個(gè)股，期貨品種的基本面和技術(shù)分析面，選擇一種或多種證券和期貨品種進(jìn)行模擬交易（模擬資金，股票和期貨50萬(wàn)元）。五．實(shí)驗(yàn)過(guò)程1.對(duì)大盤的分析大盤近期創(chuàng)下調(diào)整的新低并跌破半年線，月線上也可知，多次對(duì)大盤起支撐作用的120月均線在去年被跌破，從1949點(diǎn)上漲盡管一時(shí)突破此線，但是還是回到此均線下，可見(jiàn)此均線的壓制作用是相當(dāng)大的。大盤從2242點(diǎn)下跌到今天收盤是一個(gè)有兩個(gè)類中樞的下跌，第二個(gè)類中樞后下跌力度很大。形成第三個(gè)類中樞的可能性很在，同時(shí)此第三個(gè)類中樞的線段反彈回不到2215.61點(diǎn)就形成一分鐘級(jí)別中樞717-720的三賣。此三賣后繼續(xù)創(chuàng)新低的可能性存在的，就看第三個(gè)類中樞是否形成類背弛。如果第三個(gè)類中樞后發(fā)生類背弛，將在第三個(gè)類中樞區(qū)間內(nèi)形成一個(gè)一分鐘級(jí)別中樞，后面就看此一分鐘級(jí)別中樞反彈完成時(shí)是否回到五分鐘級(jí)別中樞706-715內(nèi)也就是是否能回到2227.31點(diǎn)上，如果回不到就形成三十分鐘級(jí)別中樞37-40的三賣，后面將繼續(xù)下跌。如果三十分鐘級(jí)別中樞37-40是調(diào)整的第一個(gè)三十分鐘級(jí)別中樞，下面的調(diào)整時(shí)間和壓力就很大。只有出現(xiàn)下面情況才有走好的可能，也就是形成五分鐘級(jí)別中樞706-715三賣后下跌不破今天的低點(diǎn)，也就是形成向上的五分鐘級(jí)別中樞二買，此時(shí)上漲如果突破三十分鐘級(jí)別中樞，在此中樞上面形成三買才有走勢(shì)的可能。 2.對(duì)個(gè)股的分析（以中信證券為例；從基本面和技術(shù)面分析）中信證券（600030）；從基本面分析中信證券股份有限公司是中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)的第一批綜合類證券公司之一，前身是中信證券有限責(zé)任公司，于1995年10月25日在北京成立，注冊(cè)資本6,630,467,600元。2002年12月13日，經(jīng)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)核準(zhǔn)，中信證券向社會(huì)公開發(fā)行4億股普通A股股票，2003年1月6日在上海證券交易所掛牌上市交易，股票簡(jiǎn)稱“中信證券”。中信證券第一大股東為中國(guó)中信集團(tuán)公司。中信證券與中信銀行、中信信托、信誠(chéng)人壽保險(xiǎn)等公司共同組成中信控股之綜合經(jīng)營(yíng)模式，并與中信國(guó)際金融控股共同為客戶提供境內(nèi)外全面金融服務(wù)。中信集團(tuán)現(xiàn)已成為具有較大規(guī)模的國(guó)際化大型跨國(guó)企業(yè)集團(tuán)。中信集團(tuán)目前擁有44家子公司（銀行），其中包括設(shè)在香港、美國(guó)、加拿大、澳大利亞等地的子公司；在東京、紐約、哈薩克斯坦設(shè)立了代表處。中信集團(tuán)的業(yè)務(wù)主要集中在金融、實(shí)業(yè)和其它服務(wù)業(yè)領(lǐng)域。截至2008年底，中信集團(tuán)的總資產(chǎn)為16,316億元；當(dāng)年凈利潤(rùn)為142億元。在中國(guó)國(guó)際信托投資公司成立5周年時(shí)，鄧小平為題詞：“勇于創(chuàng)新多作貢獻(xiàn)”；中國(guó)國(guó)際信托投資公司成立20周年時(shí)，中共中央總書記、國(guó)家主席江澤民題詞：“開拓創(chuàng)新勤勉奮發(fā)辦好中信”。公司主營(yíng)業(yè)務(wù)范圍為：證券（含境內(nèi)上市外資股）的代理買賣；代理證券還本付息、分紅派息；證券的代保管、鑒證；代理登記開戶；證券的自營(yíng)買賣；證券（含境內(nèi)上市外資股）的承銷（含主承銷）；客戶資產(chǎn)管理；證券投資咨詢（含財(cái)務(wù)顧問(wèn)）。技術(shù)方面分析，中信證券自2012年1月6日以來(lái)至今一直呈現(xiàn)出上升楔形的形態(tài)，在2012年1月5日股價(jià)跌到近期以來(lái)最低點(diǎn)，形態(tài)開始反轉(zhuǎn)，呈上升楔形形態(tài)，股價(jià)不斷被小幅拉高，回落，再拉高，一頂比一頂高，一低比一低高，這提供投資者一個(gè)警號(hào)----市勢(shì)正在逆轉(zhuǎn)中。最近一段時(shí)間，成交量與股價(jià)呈現(xiàn)價(jià)跌量減的趨勢(shì)，由于股市下跌投資者抽出資金，導(dǎo)致成交量下跌，若未來(lái)幾日成交量開始回升升或突然放大，買盤力量變得強(qiáng)大，股則價(jià)可能出現(xiàn)反彈。江蘇吳中（600200），從基本面分析，江蘇吳中實(shí)業(yè)股份有限公司成立于1994年，現(xiàn)有總股本62370萬(wàn)股，由江蘇吳中集團(tuán)有限公司控股。1999年4月1日，公司A股在上海證券交易所上市，是一家高科技成長(zhǎng)型上市公司。2000年公司被江蘇省科委認(rèn)定為高新技術(shù)企業(yè)，2001年被國(guó)家科技部火炬中心認(rèn)定為火炬計(jì)劃重點(diǎn)高新技術(shù)企業(yè)，公司曾被評(píng)為“江蘇省十佳上市公司”。公司的主營(yíng)業(yè)務(wù)是服裝，貴金屬加工及金屬貿(mào)易，房地產(chǎn)和醫(yī)藥。2011年3月1日江蘇吳中有一項(xiàng)重大事項(xiàng)公告：根據(jù)江蘇吳中實(shí)業(yè)股份有限公司所屬控股子公司江蘇吳中醫(yī)藥集團(tuán)有限公司日前接到國(guó)家食品藥品監(jiān)督管理局通知，公司具有自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)的國(guó)家一類生物抗癌新藥“重組人血管內(nèi)皮抑素注射液”目前獲得SFDA的藥物臨床試驗(yàn)批件，同意公司開展該產(chǎn)品的三期臨床試驗(yàn)研究工作。公司所屬控股子公司蘇州長(zhǎng)征欣凱制藥有限公司于2011年2月26日接到江蘇省人民政府和蘇州市人民政府通知，該公司的“國(guó)家一類新藥愛(ài)若華（來(lái)氟米特片）的研發(fā)，產(chǎn)業(yè)化與再創(chuàng)新”項(xiàng)目同時(shí)獲得江蘇省，蘇州市2010年度科學(xué)技術(shù)進(jìn)步獎(jiǎng)一等獎(jiǎng)。目前該產(chǎn)品已授權(quán)專利3項(xiàng)，申請(qǐng)全球?qū)＠?項(xiàng)。公司以醫(yī)藥，房地產(chǎn)作為公司未來(lái)發(fā)展的量大核心業(yè)務(wù)，其總股本為6.237億元，流通盤為5.22億股。受2011年3月11日日本地震福島核電站核輻射傳聞的影響，近期市場(chǎng)關(guān)注度也比較高，便于短線資金進(jìn)出和操作。技術(shù)方面分析，發(fā)現(xiàn)股價(jià)從2011年2月28日的最低價(jià)7.35元漲到3月21日的最高點(diǎn)12.16元，處于上升通道中，并且成交量持續(xù)放大，說(shuō)明短線有新增資金進(jìn)入。醫(yī)藥股近期成為了熱點(diǎn)。短線有較強(qiáng)的沖高動(dòng)力，估計(jì)仍有上升空間。模擬操作記錄如下買入時(shí)間股票名稱代碼買入價(jià)數(shù)量賣出價(jià)賣出時(shí)間2013.4.15浦發(fā)銀行6000009.965009.862013.4.162013.4.15招商銀行60003612.3750012.28/2013.4.162013.4.15中信證券60003011.6250011.732013.4.162013.4.16華潤(rùn)雙鶴60006222.03100022.122013.4.172013.4.17江蘇吳中60020010.57100010.622013.4.182013.4.19海信電器60028015.56500015.662013.4.192013.4.19南京中商60006040.890300040.99六．實(shí)驗(yàn)體會(huì)雖然一周的證券模擬交易時(shí)間很短，但讓我對(duì)證券期貨投資有了更深一步的理解，對(duì)證券交易流程也更為熟悉了。在證券投資專業(yè)知識(shí)的基礎(chǔ)上和老師的協(xié)助下，我實(shí)際體會(huì)到證券期貨投資從理論分析到實(shí)踐的過(guò)程。 在本次實(shí)驗(yàn)之前我只學(xué)過(guò)證券期貨的理論知識(shí)，對(duì)于實(shí)踐操作知之甚少，比如什么是大盤，如何利用相關(guān)指標(biāo)去分析某只股票的未來(lái)發(fā)展趨勢(shì)等。應(yīng)該來(lái)說(shuō)實(shí)驗(yàn)之后的我不僅鞏固了已學(xué)的專業(yè)知識(shí)，而且對(duì)證券交易的軟件捷鍵的操作，K線圖的基本解讀，企業(yè)半年報(bào)的查找，企業(yè)業(yè)績(jī)的分析，我真正體會(huì)到了證券市場(chǎng)的變幻莫測(cè)，任何有關(guān)的消息都會(huì)對(duì)整個(gè)市場(chǎng)行情造成很大的影響。我怕也深刻體會(huì)到有關(guān)注國(guó)家宏觀政策的重要性，開始關(guān)注各大財(cái)經(jīng)網(wǎng)站的新聞。通過(guò)這次實(shí)驗(yàn)，我有如下幾點(diǎn)體會(huì)： 1、不要買自己不熟悉的股票，選擇幾只股票堅(jiān)持每天觀察其走勢(shì)，關(guān)心該公司的一切公告信息，運(yùn)用專業(yè)知識(shí)判斷公司的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)狀況以及發(fā)展前景，再?zèng)Q定是否買進(jìn)。2、要樹立一個(gè)正確的投資理念，充分了解一只股票的投資價(jià)值，做到不怕、不貪，不以市場(chǎng)的短期波動(dòng)而驚慌失措。由于我們炒股時(shí)間短，多數(shù)是短線操作，所以要學(xué)會(huì)控制倉(cāng)位，盡量不滿倉(cāng)，設(shè)定止損，到了止損位就堅(jiān)決止損。買賣股票不要企望買到最低、賣到最高，因?yàn)樽畹秃妥罡呖捎龆豢汕?。要學(xué)會(huì)多看、多想、多操作，就會(huì)熟能生巧，保證資金安全是盈利的基石。