HACCP標(biāo)準(zhǔn)體系內(nèi)審檢查表完整版

HACCP體系內(nèi)審檢驗(yàn)表受審部門/管理者代表NO.1條款檢驗(yàn)內(nèi)容審核方法統(tǒng)計(jì)或結(jié)果4.1

4.1.1

4.1.2.1

4.1.2.2

4.1.2.3

4.1.3

4.5.1總要求內(nèi)容：1)HACCP管理體系是否形成文件、是否實(shí)施、保持、連續(xù)改善；2)是否充足識別所需過程、確定次序和相互作用；3）是否確定必需準(zhǔn)則和方法；4）是否提供必需資源；5）是否測量、監(jiān)視和分析相關(guān)過程等；

食品安全方針內(nèi)容：1）是否確定體系所覆蓋產(chǎn)品和生產(chǎn)現(xiàn)場；2）方針和目標(biāo)內(nèi)容是否和食品安全要求相符；是否在各層次上得到了解、落實(shí)和保持；3）是否有并實(shí)施和外界溝通程序；職責(zé)和權(quán)限:是否要求和HACCP管理體系運(yùn)作相關(guān)人員職責(zé)和權(quán)限并形成文件;

HACCP小組組長:是否任命一名,是否給對應(yīng)職責(zé)和權(quán)限;HACCP小組:1）小組組員是否滿足多專業(yè)、含有相關(guān)知識和經(jīng)驗(yàn)要求；2）是否有外部教授，其職責(zé)和權(quán)限是否要求并形成文件；

管理評審：是否形成文件要求、有否實(shí)施、統(tǒng)計(jì)HACCP管理體系保持總要求內(nèi)容：是否經(jīng)過和HACCP小組溝通、驗(yàn)證和確定結(jié)果、企業(yè)食品安全方針和目標(biāo)改變來定時(shí)更新、保持和改善HACCP管理體系；問詢管理者代表，查閱相關(guān)文件。

問詢管理者代表，查閱相關(guān)文件。

問詢管理者代表，查閱相關(guān)文件，

問詢管理者代表，查閱相關(guān)文件。問詢管理者代表，查閱相關(guān)文件。

問詢管理者代表，查閱相關(guān)文件、統(tǒng)計(jì)。

問詢管理者代表，查閱相關(guān)文件。。

符合。體系形成文件，已按標(biāo)準(zhǔn)要求進(jìn)行確保體系有效性；文件充足識別各個(gè)過程；確定了必需準(zhǔn)則和方法；提供了必需資源；含有監(jiān)視、測量和分析相關(guān)過程。符合。體系覆蓋了全部產(chǎn)品和生產(chǎn)現(xiàn)場；方針和目標(biāo)內(nèi)容和食品安全要求相符，抽查車間部分職員有個(gè)她人員對方針和內(nèi)容了解不全方面；有并實(shí)施和外界溝通程序。符合。已要求和HACCP管理體系運(yùn)作相關(guān)人員職責(zé)和權(quán)限，并形成文件。符合。已任命HACCP小組組長，職責(zé)和權(quán)限明確。符合。小組組員由不一樣專業(yè)組成，含有相關(guān)知識和經(jīng)驗(yàn)；沒有外部教授。符合。形成文件要求，保持每十二個(gè)月一次管理評審。符合。能夠經(jīng)過和HACCP小組溝通、驗(yàn)證和確定結(jié)果、企業(yè)食品安全方針和目標(biāo)改變定時(shí)更新、保持和改善HACCP管理體系。審核員：審核組長：HACCP體系內(nèi)審檢驗(yàn)表受審部門/HACCP小組NO.1條款檢驗(yàn)內(nèi)容審核方法統(tǒng)計(jì)或結(jié)果4.2.1

4.2.2

4.2.3.1

4.2.3.2

4.2.3.3

4.2.3.4

4.2.4.1

HACCP管理體系策劃內(nèi)容：1）策劃是否符合規(guī)范要求、企業(yè)食品安全方針和目標(biāo)和總要求要求；2）識別和評定危害是否充足；3）當(dāng)HACCP管理體系變更時(shí)，是否保持管理體系完整性；4）是否建立和供方、用戶及相關(guān)方溝通渠道；

HACCP管理體系基礎(chǔ)要素:HACCP管理體系是否滿足基礎(chǔ)要素要求

產(chǎn)品描述:對原料及成品描述是否滿足規(guī)范要求

預(yù)期用途:是否確定產(chǎn)品潛在使用人和消費(fèi)者尤其是輕易受到傷害消費(fèi)群體,是否進(jìn)行必需描述。

步驟圖及部署圖:步驟圖及部署圖是否充足及是否滿足規(guī)范要求危害分析:1）識別評定危害是否充足、合理；2）顯著危害是否經(jīng)過CCP來控制；3）其它潛在危害是否經(jīng)過SSM來控制；

SSM方案:是否建立、識別全部和食品安全相關(guān)SSM方案；2）SSM方案是否滿足規(guī)范要求；問詢HACCP小組，查閱相關(guān)文件。

問詢HACCP小組，查閱相關(guān)文件

問詢HACCP小組，查閱相關(guān)文件

問詢HACCP小組，查閱相關(guān)文件

問詢HACCP小組，查閱相關(guān)文件問詢HACCP小組，查閱相關(guān)文件

問詢HACCP小組，查閱相關(guān)文件符合。HACCP管理體系策劃內(nèi)容符合相關(guān)規(guī)范要求；充足識別和評定危害；當(dāng)HACCP管理體系變更時(shí)，能夠有效保持管理體系完整性；良好建立和供方、用戶及相關(guān)方有效溝通。符合。HACCP管理體系滿足基礎(chǔ)要素要求。符合。產(chǎn)品描述滿足規(guī)范要求。符合。確定預(yù)期用途，進(jìn)行了必需描述。符合。步驟圖及部署圖充足有效，滿足規(guī)范要求。符合。有充足正確危害分析；顯著危害經(jīng)過CCP控制；其它危害經(jīng)過SSM控制。符合。建立了全部和食品安全相關(guān)SSM方案；SSM方案是否滿足規(guī)范要求。審核員：審核組長：

HACCP體系內(nèi)審檢驗(yàn)表受審部門/HACCP小組NO.2條款檢驗(yàn)內(nèi)容審核方法統(tǒng)計(jì)或結(jié)果4.2.4.3

4.2.4.4

4.2.5

4.2.6

4.2.7關(guān)鍵控制點(diǎn)內(nèi)容：1）是否形成文件，是否充足；2）每個(gè)CCP是否有控制方法、是否有監(jiān)視參數(shù)；

關(guān)鍵限值內(nèi)容:1)是否有形成文件關(guān)鍵限值及其對應(yīng)規(guī)范;2)人員能力是否能夠支持;

監(jiān)視內(nèi)容:1)是否對CCP、必需過程建立監(jiān)視系統(tǒng)及是否實(shí)施；2）CCP是否受控，過程能力是否能證實(shí)，監(jiān)視人員、評定人員能力、職責(zé)是否要求；3）CL偏離時(shí)是否采取對應(yīng)方法；

糾正和糾正方法內(nèi)容：1）CCP及必需過程是否有偏離，是否立即糾正；2）是否對偏離期間受影響產(chǎn)品處理；3）是否分析原因制訂糾正方法；

HACCP計(jì)劃內(nèi)容：問詢HACCP小組，查閱相關(guān)文件

問詢HACCP小組，查閱相關(guān)文件

問詢HACCP小組，查閱相關(guān)文件、統(tǒng)計(jì)

問詢HACCP小組，查閱相關(guān)文件、統(tǒng)計(jì)符合。關(guān)鍵控制點(diǎn)已形成文件，且充足有效；每個(gè)CCP點(diǎn)有控制方法，有監(jiān)視參數(shù)。符合。關(guān)鍵限值形成文件，并有對應(yīng)規(guī)范；人員能力足以支持。符合。監(jiān)視系統(tǒng)有效實(shí)施；CCP受控，過程能力能被證實(shí)，要求了監(jiān)視人員、評定人員能力和職責(zé)；CL偏離時(shí)有對應(yīng)方法。符合。CCP及必需過程沒有偏離。審核員：審核組長：HACCP體系內(nèi)審檢驗(yàn)表受審部門/HACCP小組NO.3條款檢驗(yàn)內(nèi)容審核方法統(tǒng)計(jì)或結(jié)果

4.4.5

4.5.2

4.5.2.1

4.5.2.2

4.5.2.3HACCP科學(xué)性、合理性及實(shí)施有效性；

溝通內(nèi)容：1）溝通是否建立程序；2）溝通方法、效果及溝通人員能力，和外部溝通人員是否得到授權(quán)；

驗(yàn)證：驗(yàn)證策劃是否形成文件、保持驗(yàn)證統(tǒng)計(jì)及其有效性；確定內(nèi)容：是否在建立和實(shí)施HACCP體系過程中進(jìn)行了確定及其證據(jù)；

關(guān)鍵控制點(diǎn)驗(yàn)證內(nèi)容:是否對CCP進(jìn)行驗(yàn)證，驗(yàn)證符合性及有效性，是否證實(shí)CCP處于受控狀態(tài)；

內(nèi)部審核內(nèi)容:是否進(jìn)行內(nèi)審,內(nèi)審符合性及有效性；問詢HACCP小組，查閱相關(guān)文件

問詢HACCP小組，查閱相關(guān)文件

問詢HACCP小組，查閱相關(guān)文件問詢HACCP小組，查閱相關(guān)文件、統(tǒng)計(jì)

問詢HACCP小組，查閱相關(guān)文件、統(tǒng)計(jì)

問詢HACCP小組，查閱相關(guān)文件、統(tǒng)計(jì)符合。HACCP計(jì)劃內(nèi)容合理有效。符合。建立溝通程序；溝通方法、效果及溝通人員能力，和外部溝通人員得到授權(quán)。符合。驗(yàn)證策劃形成文件，并合理有效。符合。在建立和實(shí)施HACCP體系過程中進(jìn)行了確定。符合。對CCP進(jìn)行驗(yàn)證，驗(yàn)證合理有效，確定CCP點(diǎn)受控。符合。根據(jù)制度進(jìn)行內(nèi)審，內(nèi)審合理有效實(shí)施。審核員：審核組長：HACCP體系內(nèi)審檢驗(yàn)受審部門/質(zhì)檢部NO.1條款檢驗(yàn)內(nèi)容審核方法統(tǒng)計(jì)或結(jié)果4.1.2.4

4.2.4.1

4.2.4.2

4.2.5

4.2.8

4.3

4.4.1

4.4.2

4.4.34.4.4能力、培訓(xùn)和食品安全意識內(nèi)容：是否確定能力要求，相關(guān)人員是否勝任；

SSM方案:包含品管部是否有實(shí)施；

可追溯性內(nèi)容:1)是否有形成文件;2)統(tǒng)計(jì)是否滿足追溯需要；3）統(tǒng)計(jì)保留期是否符正當(dāng)律法規(guī)及用戶要求;

監(jiān)視內(nèi)容:1)是否對CCP、必需過程實(shí)施監(jiān)視；2）CCP是否受控，過程能力是否能證實(shí)；3）CL偏離時(shí)是否采取對應(yīng)方法；

應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng)內(nèi)容：1）是否建立對應(yīng)程序，是否識別充足；2）是否有定時(shí)演練及以后評價(jià)、修訂等；

文件和統(tǒng)計(jì)控制內(nèi)容：文件管理要求符合性和實(shí)施有效性，外來文件充足性等；

相關(guān)HACCP管理體系統(tǒng)計(jì)內(nèi)容：統(tǒng)計(jì)是否完整、清楚、保留條件是否適宜、是否要求保留期限、是否定時(shí)復(fù)核、是否真實(shí)可靠等；

不合格品控制內(nèi)容：1）是否形成文件要求；2）不合格品是否得到適宜處理是否得到控制和重新驗(yàn)證；

通知和召回內(nèi)容:1）是否形成文件；2）是否在生產(chǎn)過程中對產(chǎn)品進(jìn)行唯一測量設(shè)備和方法控制內(nèi)容:1)是否充足識別;2)能力是否滿足需要等；問詢質(zhì)檢部，查閱相關(guān)文件、統(tǒng)計(jì)問詢質(zhì)檢部，查閱相關(guān)文件、統(tǒng)計(jì)問詢質(zhì)檢部，查閱相關(guān)文件、統(tǒng)計(jì)問詢質(zhì)檢部，查閱相關(guān)文件、統(tǒng)計(jì)問詢質(zhì)檢部，查閱相關(guān)文件、統(tǒng)計(jì)問詢質(zhì)檢部，查閱相關(guān)文件、統(tǒng)計(jì)問詢質(zhì)檢部，查閱相關(guān)文件、統(tǒng)計(jì)問詢質(zhì)檢部，查閱相關(guān)文件、統(tǒng)計(jì)問詢質(zhì)檢部，查閱相關(guān)文件、統(tǒng)計(jì)問詢質(zhì)檢部，查閱相關(guān)文件、統(tǒng)計(jì)審核員：審核組長：HACCP審核檢驗(yàn)表受審部門/質(zhì)檢部NO.2條款檢驗(yàn)內(nèi)容審核方法統(tǒng)計(jì)或結(jié)果4.4.2

4.4.3

4.4.4

不合格品控制內(nèi)容：1）是否形成文件要求；2）不合格品是否得到適宜處理是否得到控制和重新驗(yàn)證；

通知和召回內(nèi)容:1）是否形成文件；2）是否在生產(chǎn)過程中對產(chǎn)品進(jìn)行唯一性標(biāo)識并統(tǒng)計(jì)；3）當(dāng)有召回要求時(shí)，對應(yīng)方法是否能立即有效實(shí)施；

測量設(shè)備和方法控制內(nèi)容:1)是否充足識別;2)能力是否滿足需要等；問詢質(zhì)檢部，查閱相關(guān)文件、統(tǒng)計(jì)

問詢質(zhì)檢部，查閱相關(guān)文件、統(tǒng)計(jì)

問詢質(zhì)檢部，查閱相關(guān)文件、統(tǒng)計(jì)

符合。有專門文件，有錢在不合格品處理程序。符合。召回程序立即有效，每十二個(gè)月定時(shí)演練。符合。能夠充足識別，現(xiàn)有設(shè)備滿足需要。審核員：審核組長：

HACCP體系內(nèi)審檢驗(yàn)表受審部門/生產(chǎn)部NO.1條款檢驗(yàn)內(nèi)容審核方法統(tǒng)計(jì)或結(jié)果4.2.4.1

4.2.4.2

4.2.5

4.2.8

SSM方案:包含生產(chǎn)部是否有實(shí)施；

可追溯性內(nèi)容:1)是否有形成文件;2)統(tǒng)計(jì)是否滿足追溯需要；3）統(tǒng)計(jì)保留期是否符正當(dāng)律法規(guī)及用戶要求;

監(jiān)視內(nèi)容:1)是否對CCP、必需過程實(shí)施監(jiān)視；2）CCP是否受控，過程能力是否能證實(shí)；3）CL偏離時(shí)是否采取對應(yīng)方法；

應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng)內(nèi)容：1）是否建立對應(yīng)程序，是否識別充足；2）是否有定時(shí)演練及以后評價(jià)、修訂等；

問詢生產(chǎn)部，查閱相關(guān)文件、統(tǒng)計(jì)

問詢生產(chǎn)部，查閱相關(guān)文件、統(tǒng)計(jì)

問詢生產(chǎn)部，查閱相關(guān)文件、統(tǒng)計(jì)

問詢生產(chǎn)部，查閱相關(guān)文件、統(tǒng)計(jì)SSM方案有效實(shí)施，部分生產(chǎn)人員健康證沒有搜集。有相關(guān)文件；統(tǒng)計(jì)可追溯；生產(chǎn)、加工統(tǒng)計(jì)未保留五年以上，培訓(xùn)統(tǒng)計(jì)不具體。符合。對CCP、必需過程實(shí)施監(jiān)視；CCP受控，過程能力能證實(shí)；CL偏離時(shí)含有對應(yīng)方法。符合。建立應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng)程序，識別充足；有定時(shí)演練。審核員：審核組長：

HACCP體系內(nèi)審檢驗(yàn)表

受審部門/營銷部NO.1條款檢驗(yàn)內(nèi)容審核方法統(tǒng)計(jì)或結(jié)果4.2.4.1

4.2.4.2

SSM方案:包含營銷中心是否有實(shí)施；

可追溯性內(nèi)容:1）統(tǒng)計(jì)是否滿足追溯需要；2）統(tǒng)計(jì)保留期是否符正當(dāng)律法規(guī)及用戶要求;問詢營銷部，查閱相關(guān)文件、統(tǒng)計(jì)

問詢營銷部，查閱相關(guān)文件、統(tǒng)計(jì)

符合。包含營銷部SSM方案有實(shí)施，有用戶滿意度調(diào)查。符合。統(tǒng)計(jì)滿足可追溯性要求；統(tǒng)計(jì)保留期符正當(dāng)律法規(guī)及用戶要求。審核員：審核組長：

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