第四講選題與研究方案設(shè)計管理研究方法論南開大學(xué)王迎軍講課文檔

第四講選題與研究方案設(shè)計管理研究方法論南開大學(xué)王迎軍第一頁，共43頁。一、從一篇博士論文談起羅伯特A.伯格曼是斯坦福大學(xué)商學(xué)院EdmundW.Littlefield管理學(xué)教授。先后在比利時安特威大學(xué)（獲得應(yīng)用經(jīng)濟學(xué)學(xué)士學(xué)位）和哥倫比亞大學(xué)學(xué)習(xí)（獲得社會學(xué)碩士學(xué)位和組織管理博士學(xué)位）。伯格曼教授一直在斯坦福大學(xué)講授戰(zhàn)略管理，并且在技術(shù)戰(zhàn)略、公司創(chuàng)業(yè)和公司戰(zhàn)略管理方面發(fā)表了一系列有影響的成果，其最新力作為《戰(zhàn)略就是命運》已經(jīng)翻譯成中文。伯格曼(RobertA.Burgelman)教授1980年完成了博士學(xué)位論文MANAGINGINNOVATINGSYSTEM：ASTUDYOFTHEPROCESSOFINTERNALCORPORATEVENTUIRING第二頁，共43頁。2研究目的構(gòu)建大型多元化公司在不相關(guān)領(lǐng)域中并面對激變型新技術(shù)的“internalcorporateventuring”過程模型。ICV的過程包括多個階段，在各個階段，不同的群組和層級為確定公司內(nèi)部或外部的新機遇和發(fā)展新事業(yè)組織而交互影響。研究屬性：探索性研究。第三頁，共43頁。3文獻(xiàn)探討1970年代對ICV成功關(guān)鍵因素的研究風(fēng)險產(chǎn)品與原產(chǎn)品領(lǐng)域相近，母公司與風(fēng)險產(chǎn)品負(fù)責(zé)人的合作關(guān)系，風(fēng)險產(chǎn)品含有的新技術(shù)成分VonHippel的研究識別出了Venturemanager和Venturesponsor的作用，指出了管理問題的重要性。根據(jù)PIMS中200家大企業(yè)的資料，人們發(fā)現(xiàn)大約需要10到12年時間，新風(fēng)險投資項目的投資收益才能達(dá)到成熟產(chǎn)品的水平。第四頁，共43頁。4以往研究的空白以往的研究表明，ICV在大型無關(guān)多元化公司中難以獲得成功，我們關(guān)心的是在這類公司中，項目是如何管理的（原因）。以往的研究在這方面有一定的空白區(qū)。沒有系統(tǒng)研究公司如何從“發(fā)明”轉(zhuǎn)向“創(chuàng)新”，只有通過創(chuàng)新，發(fā)明才能被轉(zhuǎn)化為市場業(yè)績，發(fā)明和創(chuàng)新是通過創(chuàng)業(yè)能力連接在一起的。對ICV項目如何從萌芽進(jìn)入成熟階段，或者說如何進(jìn)入市場化階段研究太少缺少源自事實的描述這類項目發(fā)展過程的概念性模型缺少對這一過程中一些特定角色和任務(wù)如何交互作用的研究公司的運營系統(tǒng)和創(chuàng)新系統(tǒng)的關(guān)系為何ICV開發(fā)過程與企業(yè)戰(zhàn)略決策過程的關(guān)系第五頁，共43頁。5研究設(shè)計研究不同的問題需要不同的方法論本研究的目的在于描述并分析大公司通過ICV發(fā)動的激變型創(chuàng)新過程由于關(guān)于這一過程的實際資料不多，也沒有把ICV作為戰(zhàn)略管理過程的完整理論，在收集補充資料時缺少相關(guān)的概念和范疇如果借用其他領(lǐng)域的概念和范疇，可能會扭曲現(xiàn)實。因此，有必要運用扎根理論方法第六頁，共43頁。6研究方案的特點考慮到時間和資源的限制，不可能對許多企業(yè)的ICV進(jìn)行歷時性的比較研究，因此只研究一個企業(yè)研究應(yīng)該是詳盡徹底的以ICV項目作為主要的分析層級對研究期內(nèi)所有的ICV個案進(jìn)行調(diào)查，追蹤這些個案的發(fā)展過程第七頁，共43頁。7最初的概念性架構(gòu)階段階段階段階段階段層級、職能、崗位關(guān)鍵活動關(guān)鍵活動關(guān)鍵活動層級、職能、崗位關(guān)鍵活動關(guān)鍵活動層級、職能、崗位關(guān)鍵層級、職能、崗位活動關(guān)鍵層級、職能、崗位活動第八頁，共43頁。8數(shù)據(jù)收集結(jié)構(gòu)性訪談，在訪談中特別注重對關(guān)鍵事件的調(diào)查，主要問題為活動：受訪者描述在項目開發(fā)過程中承擔(dān)的工作問題：受訪者描述工作的結(jié)果和問題開發(fā)過程：受訪者描述開發(fā)過程的階段，都有誰參與，他是何時開始介入關(guān)系：受訪者描述與他交互影響的主要人物以及作用界面：受訪者如何看待這些聯(lián)系開放式討論，公司的環(huán)境、創(chuàng)新系統(tǒng)在公司內(nèi)的位置第九頁，共43頁。9研究結(jié)論監(jiān)控授權(quán)合理化結(jié)構(gòu)化培訓(xùn)指導(dǎo)組織支持構(gòu)建戰(zhàn)略描述協(xié)商技術(shù)鏈與需求鏈戰(zhàn)略驅(qū)動篩選私下產(chǎn)生的創(chuàng)意提出問題核心過程確定促進(jìn)重疊過程戰(zhàn)略性環(huán)節(jié)結(jié)構(gòu)性環(huán)節(jié)公司管理高層管理新創(chuàng)業(yè)務(wù)管理人與團隊管理層面上新創(chuàng)業(yè)層面上公司層面上產(chǎn)品相關(guān)選擇以上是伯格曼提出的企業(yè)內(nèi)部創(chuàng)業(yè)過程模型，兩種力量—自上而下的公司決策和自下而上的自發(fā)型決策結(jié)合在一起，對內(nèi)創(chuàng)業(yè)產(chǎn)生重要的影響。這一理論在2002年伯格曼的著作《戰(zhàn)略就是命運》中仍被作為一種“研究戰(zhàn)略演進(jìn)的鏡頭式工具”第十頁，共43頁。10研究的一般過程（1）觀察：確定廣義研究范圍（2）初步資料收集：訪談以及文獻(xiàn)調(diào)查（3）問題定義：描述研究（8）推論：假設(shè)是否成立，問題是否得到解答？（9）撰寫報告（4）理論架構(gòu)：識別變量并分類（5）發(fā)展命題和假設(shè)（6）研究方案設(shè)計（7）收集資料并分析、解釋（10）提交報告（11）做出決策是否歸納方法第十一頁，共43頁。11二、論文選題選擇主題是整個研究活動的始發(fā)點，我們往往根據(jù)個人興趣、知識、社會需要等諸多因素選擇題目。個人認(rèn)為：論文選題要特別考慮理論知識準(zhǔn)備情況和資料準(zhǔn)備情況（初步判斷資料可得性）；確定學(xué)位論文的主題遠(yuǎn)比一般研究項目復(fù)雜,主題不是論文題目，它更像是一組關(guān)鍵詞，如高新技術(shù)企業(yè)、核心能力、戰(zhàn)略績效，這些關(guān)鍵詞其實可以劃定研究的基本范圍。第十二頁，共43頁。12產(chǎn)生選題的正式方法研導(dǎo)法(research):傳統(tǒng)最常利用歸納法或演繹法來產(chǎn)生問題。類推法(analog):借用相關(guān)領(lǐng)域的研究問題來形成本領(lǐng)域之研究問題。革新法(renovation):取代某一理論之缺點部份，重建另一新理論。辯證法(dialectic):對往昔理論或發(fā)現(xiàn)提出敵對的假設(shè)或理論。型態(tài)法(morphology):利用matrix表列方式，將所有相關(guān)變量一一分類納入表中，再從表中所有可能排列組合中尋找可能的研究問題。 分解法(decomposition):將舊有問題細(xì)分成幾部份，只深入探討其中一個或多個 聚集法(aggregation):將往昔研究發(fā)現(xiàn)整合在一起，以擴大研究問題的復(fù)雜度。

本頁及后兩頁引自臺灣張紹勛教授的課件《研究設(shè)計與科學(xué)典范》第十三頁，共43頁。13產(chǎn)生選題的非正式方法推測法(conjecture):利用個人直覺或預(yù)感來產(chǎn)生問題?，F(xiàn)象法(phenomenology):直接/間接觀察現(xiàn)象來產(chǎn)生問題。共識法(consensus):以多數(shù)人的意見/觀點來形成問題。經(jīng)驗法(experience):憑個人工作上、知識上經(jīng)驗所認(rèn)知的征兆，來產(chǎn)生問題。第十四頁，共43頁。14選題的過程個人興趣發(fā)現(xiàn)未被別人解釋的現(xiàn)象理論迷團選題的形成過程式一個不斷聚焦的過程，一直到找出一組明確的研究問題為止。注意，選題不是簡單地寫出論文題目。在選題的過程中，需要以研究問題來重新陳述主題，同時通過閱讀文獻(xiàn)，聚焦在有限數(shù)量的變量上，清楚地說明變量之間的關(guān)系。這些工作有可能改變初步確定的選題。把主題提煉成一組研究問題初步確定選題，選題一旦變化，需要再次進(jìn)行下面的工作。第十五頁，共43頁。15選題的評價事項挑選對有理論建構(gòu)或?qū)嶋H應(yīng)用有「貢獻(xiàn)」及「擴展性」真實性(real):必須是真實世界已存在或預(yù)期存在的研究問題，要避免無中生有穩(wěn)定性：至少研究期間內(nèi)，現(xiàn)象會持續(xù)發(fā)生，該研究問題不會因環(huán)境變動而中止或改變了原數(shù)據(jù)的取得。非細(xì)枝末節(jié)(Non-trivial)：避免微不足道之研究問題，每一個人皆知的答案?？山鉀Q的：問題不應(yīng)太客觀(如對事情的看法)、所欲解決問題的范圍不宜太大可驗證：此研究問題可自真實世界取得該資料學(xué)術(shù)性：必須是嚴(yán)謹(jǐn)學(xué)術(shù)研究之題目，探討主題并非是一般通俗刊物都可能出現(xiàn)之泛泛問題原創(chuàng)性:盡量避免”炒泠飯”、了無新意的主題。第十六頁，共43頁。16主題定位在研究領(lǐng)域中歸屬于哪一分類，且以哪種分類為主，來面對其它主題(即選立場，視角及研究重點)，最怕主題定位不清而造成腳踏兩條船，兩邊皆不討好，造成結(jié)果的深度不足或工作太重，論文會失焦，無以著力。在主題定位時，需要了解研究領(lǐng)域以及相關(guān)領(lǐng)域的學(xué)術(shù)動向。一般可先建立研究領(lǐng)域之“研究光譜”，再求定位。第十七頁，共43頁。17第十八頁，共43頁。18選題與原創(chuàng)性陳舊、不具有原創(chuàng)性好題目，具有原創(chuàng)性好題目，具有原創(chuàng)性具原創(chuàng)性，極難產(chǎn)生舊的問題新的問題舊的方法新的方法問題方法原創(chuàng)性（Originality）強調(diào)題目或研究方法的新意，這里新方法可以理解成為是全新的研究方法，包括新出現(xiàn)的理論工具、建模技術(shù)等。第十九頁，共43頁。19例：“好”的與“不好”的研究問題不好的問題無法經(jīng)經(jīng)驗驗證戰(zhàn)略洞察力對核心競爭力的影響一般性的主題管理與績效的關(guān)系一組變量而不是問題質(zhì)量、文化與組織士氣太過模糊的問題中美企業(yè)管理比較需要進(jìn)一步明確的問題資源對企業(yè)的影響好的問題探索性問題高成長企業(yè)的戰(zhàn)略邏輯是否不同于一般企業(yè)，若是，有什么特征？描述性問題某個給定產(chǎn)業(yè)中戰(zhàn)略群組的形態(tài)與競爭格局。解釋性問題企業(yè)吸收能力能夠影響創(chuàng)新績效嗎？第二十頁，共43頁。20顧客知識管理、市場導(dǎo)向與行銷績效之關(guān)系研究涉入理論于網(wǎng)絡(luò)商品行銷之應(yīng)用整合性供應(yīng)鏈中耗損品存貨策略品質(zhì)屬性衡量之整合模式創(chuàng)業(yè)投資公司投資行為對被投資公司績效影響研究組織間合作的信心管理策略購并后整合模式之研究－以信息業(yè)為例產(chǎn)業(yè)供應(yīng)鏈之實證研究-以汽車業(yè)為例新產(chǎn)品開發(fā)流程中功能性價值之選擇研究例：一組博士論文題目第二十一頁，共43頁。21如何證明“原創(chuàng)性”選擇可以準(zhǔn)確反映新方法或新問題的一組關(guān)鍵詞；使用SCI檢索或其他文獻(xiàn)檢索系統(tǒng)，對學(xué)術(shù)文獻(xiàn)進(jìn)行檢索；統(tǒng)計對同一問題進(jìn)行研究的文獻(xiàn)數(shù)量，使用同一方法來研究相同主題的文獻(xiàn)數(shù)量；對文獻(xiàn)內(nèi)容進(jìn)行必要的分析，確定其研究的深度與廣度。第二十二頁，共43頁。22注意事項應(yīng)該聚焦于一個可把握的研究主題不要過分偏激：一項研究不可能涵蓋一切問題，給出問題的終極答案明確哪些問題要被研究，哪些問題不被研究研究要有意義，有一定的理論依據(jù)（例如：多角化和國際化對企業(yè)績效的影響）研究設(shè)計不可能十全十美，要有取舍與已經(jīng)形成的范式是否一致，為什么？第二十三頁，共43頁。23特別需要注意的問題通過回顧理論發(fā)展的過程，明確希望研究的問題處在學(xué)說演化的哪個階段？有人完成開創(chuàng)性研究，提出了一些概念和觀點已經(jīng)有人對主要概念進(jìn)行了一定的操作化研究已經(jīng)有一定數(shù)量的實證研究理論體系成熟，但有人提出了新的質(zhì)疑是否存在一種理論范式，如果有，其主要特征是什么？研究這一問題的理論基礎(chǔ)根植于哪些領(lǐng)域，你是否熟悉這些領(lǐng)域第二十四頁，共43頁。24三、文獻(xiàn)探討文獻(xiàn)探討是在設(shè)計研究方案時就開始，并在論文寫作中一直進(jìn)行的一項工作，目的是1.彰顯對某一知識體系的熟悉程度，使他人能夠?qū)ρ芯空叩膶I(yè)能力與知識背景做出判斷，以取得他人的信任。2.顯示過去的研究路線以及正在進(jìn)行的研究與以往研究工作的關(guān)聯(lián)性。3.整合并摘要某個領(lǐng)域內(nèi)已知的研究成果，使人們認(rèn)識到未來可能出現(xiàn)的研究方向。4.向他人學(xué)習(xí)并（指出盲點）刺激新觀念的產(chǎn)生。第二十五頁，共43頁。25如何進(jìn)行系統(tǒng)的文獻(xiàn)回顧界定主題在利用網(wǎng)絡(luò)查詢時，應(yīng)根據(jù)主題，不斷變換關(guān)鍵詞，這樣就可能找到有價值的文獻(xiàn)。注意利用學(xué)術(shù)期刊索引一些索引可以幫助我們找到知名學(xué)者的文獻(xiàn)。從學(xué)術(shù)期刊論文、學(xué)術(shù)著作和學(xué)位論文的參考文獻(xiàn)中發(fā)現(xiàn)文獻(xiàn)的線索。第二十六頁，共43頁。26

注意收集相關(guān)研究機構(gòu)的研究報告。注意記錄作者全名、標(biāo)題、卷數(shù)、期數(shù)、頁數(shù)等細(xì)節(jié)，摘錄下將來可引用的段落并標(biāo)注出這些段落所在的頁碼。把相似的觀點系統(tǒng)地組織起來，通常是先提出重要的觀點，再將其他觀點按一定的邏輯結(jié)構(gòu)進(jìn)行陳述。對文獻(xiàn)中的觀點進(jìn)行比較、歸納、分類，而不是簡單地羅列觀點。第二十七頁，共43頁。27文獻(xiàn)分類核心文獻(xiàn)，用來支持研究問題。背景文獻(xiàn)，用來反映前人特定研究的顯著性。分析工具之文獻(xiàn)。從另一個角度看，文獻(xiàn)分析用于導(dǎo)出研究問題發(fā)展操作性定義發(fā)展測量工具第二十八頁，共43頁。28注意事項注意文獻(xiàn)回顧的完整性（exhaustive）、代表性（representative）與相關(guān)性（relevant）注意歸納出：哪些工作別人已經(jīng)做了哪些觀點已經(jīng)被確立了哪些還需要進(jìn)一步澄清在文獻(xiàn)收集與分析過程中，初期重廣度，中期重深度，后期重評論與檢驗。第二十九頁，共43頁。29四、研究架構(gòu)許多研究是從一些研究架構(gòu)出發(fā)，從研究架構(gòu)發(fā)展出一個理論架構(gòu)，再在這個架構(gòu)下發(fā)展出一組命題（假設(shè)），通過實證研究或是案例研究來驗證假設(shè)，或深化對某些問題的認(rèn)識，進(jìn)而達(dá)到發(fā)展理論的目的。概念性架構(gòu)反映著我們對一些概念的理解，論文中往往有一些核心概念，是我們要研究的主要對象，而對這些概念的操作化定義或者它們之間的基本聯(lián)系，往往從勾畫“概念性”開始。第三十頁，共43頁。30概念性架構(gòu)概念性架構(gòu)有數(shù)個要素組成，可以將研究目的展開為研究問題，而理論性架構(gòu)則比概念性架構(gòu)更精確些。在一些質(zhì)化研究中，先發(fā)展出一個概念性架構(gòu)，對于明確研究問題很有幫助。第三十一頁，共43頁。31理論架構(gòu)理論架構(gòu)中最基本的組成是變量，當(dāng)我們用理論來解釋現(xiàn)實時，往往是通過說明變量之間的關(guān)系來給出解釋。一個好的理論架構(gòu)，可以界定以及歸類出與研究問題有關(guān)的重要變量，同時邏輯性地解釋各變量之間的關(guān)系。理論架構(gòu)可以說是整個研究的根本基礎(chǔ)。文獻(xiàn)探討為發(fā)展理論架構(gòu)提供了強有力的基礎(chǔ)，而經(jīng)驗直覺也可以引導(dǎo)我們發(fā)展理論架構(gòu)許多研究假設(shè)都可以在理論架構(gòu)上圖示出來第三十二頁，共43頁。32理論架構(gòu)的特征與研究有關(guān)的變量，均需要在討論中清楚地界定并加以分類；對理論中存在的重要變量的關(guān)系，應(yīng)該清楚地加以說明；根據(jù)過去的研究基礎(chǔ)，經(jīng)過理論演繹可以得出變量之間是否存在關(guān)系（假設(shè)），并另行討論相關(guān)的性質(zhì)；對于我們?yōu)楹纹谕@些關(guān)系的存在，應(yīng)有詳盡說明（意義）；應(yīng)該提供理論架構(gòu)的系統(tǒng)圖示，以便讀者了解變量之間的關(guān)系。第三十三頁，共43頁。33例：營銷與制造互動研究取自臺灣云林科技大學(xué)企管系所教授方世榮所著“制造與行銷部門之互動與協(xié)調(diào)機制的實證研究”一文Guptaetal.(1991)認(rèn)為制造與行銷部門在策略與目標(biāo)上相互配合程度之高低會對公司的整體績效產(chǎn)生影響，而這兩部門在競爭目標(biāo)看法上的不一致對績效會有負(fù)面的影響(林永富,1995)。St.John&Rue(1991)認(rèn)為各種溝通協(xié)調(diào)機制的使用可促使兩部門的共識達(dá)成，對公司績效亦有相當(dāng)顯著的相關(guān)性。因此公司應(yīng)采用何種互動協(xié)調(diào)機制來提升良性的互動，及其對公司績效的影響為何，亦應(yīng)是值得加以探究的問題。本文之具體的研究目的有下列三項：1. 探討行銷與制造部門對公司競爭目標(biāo)的認(rèn)知差距，及其對公司績效的影響。2. 探討行銷與制造部門在互動領(lǐng)域上所引發(fā)的沖突，及其對公司績效的影響。3. 探討行銷與制造部門在公司競爭目標(biāo)的認(rèn)知差距、活動沖突及互動協(xié)調(diào)機制等的配合，及其對公司績效的影響。第三十四頁，共43頁。34產(chǎn)銷互動機制的概念性模型制造部門對公司競爭目標(biāo)的認(rèn)知行銷部門對公司競爭目標(biāo)的認(rèn)知制造部門對互動配合情形的認(rèn)知行銷部門對互動配合情形的認(rèn)知差距沖突績效互動的協(xié)調(diào)機制H1H2H3H5H4第三十五頁，共43頁。35假設(shè)一的形成Guptaetal.(1991)認(rèn)為制造與行銷在策略與目標(biāo)上相互配合程度的高低對公司整體的績效有顯著的影響，而Pearce&Robinson(1991)表示行銷與制造密切的合作是公司達(dá)成良好績效的先決條件，且林永富（1995）曾指出行銷與制造部門往往對這些公司競爭目標(biāo)的重視或認(rèn)知上存在著或大或小的差距，而這一差距在各部門達(dá)成公司目標(biāo)時常引發(fā)沖突，進(jìn)而影響績效。準(zhǔn)此，本研究建立第一個假設(shè)：假設(shè)一：行銷與制造部門對公司競爭目標(biāo)的認(rèn)知差距與績效呈顯著相關(guān)。（重復(fù)林永富的問題，但更為明確）第三十六頁，共43頁。36假設(shè)二的形成Guptaetal.（1986）對互動領(lǐng)域的定義，認(rèn)為在新產(chǎn)品的發(fā)展過程中，有某些活動需要由兩個或以上部門來共同負(fù)責(zé)，這些活動即稱為互動領(lǐng)域或界面（interface）。Shapiro（1977）認(rèn)為行銷與制造皆為公司的直線功能部門，必有一些共同決策的項目；它們即構(gòu)成此二部門的互動領(lǐng)域，包括：產(chǎn)能規(guī)劃與長期銷售預(yù)測、生產(chǎn)排程與短期銷售預(yù)測、產(chǎn)品的配送與運輸、產(chǎn)品的品質(zhì)與種類、成本的控制、新產(chǎn)品的推出及額外服務(wù)的提供等。本文依據(jù)過去相關(guān)文獻(xiàn)，將制造與行銷的互動領(lǐng)域整理為以下四大領(lǐng)域，(參見表1)；本研究亦以此四構(gòu)面作為衡量互動沖突之依據(jù)。假設(shè)二：行銷與制造互動領(lǐng)域沖突對公司績效有顯著影響。第三十七頁，共43頁。37假設(shè)三的形成St.John&Rue(1991)的研究發(fā)現(xiàn)，協(xié)調(diào)機制的使用將促使兩部門間達(dá)成共識，對公司績效有相當(dāng)顯著的相關(guān)。McCann&Galbraith(1981)曾探討引發(fā)各功能間互動問題的因素，以及這些互動的解決機制。本研究根據(jù)相關(guān)文獻(xiàn)，將互動協(xié)調(diào)機制整理成表，并以此作為衡量工具設(shè)計的基礎(chǔ)。假設(shè)三：行銷與制造部門對公司競爭目標(biāo)的認(rèn)知差距以及協(xié)調(diào)機制的運用對績效有顯著影響第三十八頁，共43頁。38主要結(jié)論制造部門與行銷部門對公司競爭目標(biāo)重視程度的差異分析，結(jié)果兩部門在「彈性」構(gòu)面與「服務(wù)」構(gòu)面的認(rèn)知上有顯著的差異，且行銷比制造部門較強調(diào)彈性與服務(wù)目標(biāo)，驗證了本研究假設(shè)二。以相關(guān)分析驗證公司目標(biāo)認(rèn)知差距與公司績效間的關(guān)系，結(jié)果發(fā)現(xiàn)五個目標(biāo)差距構(gòu)面對三種公司績效指標(biāo)皆有顯著的負(fù)相關(guān);此與Guptaetal.(1991)所提出的觀點相符。本研究另外進(jìn)行變異數(shù)分析，結(jié)果發(fā)現(xiàn)不同認(rèn)知差距群對三項公司績效的影響有顯著的差異，且經(jīng)過Scheffe檢定發(fā)現(xiàn)「交期品質(zhì)群」對主觀或客觀績效指標(biāo)，其負(fù)