(80)-知識(shí)拓展：第八章 國(guó)際要素流動(dòng)-9項(xiàng)

知識(shí)拓展：8-1避稅天堂：是指那些為吸引外國(guó)資本流入、繁榮本國(guó)或本地區(qū)經(jīng)濟(jì)，在本國(guó)或本地區(qū)確定一定范圍，允許境外人士在此投資和從事各種經(jīng)濟(jì)、貿(mào)易和服務(wù)活動(dòng)，獲取收入或擁有財(cái)產(chǎn)而又不對(duì)其征直接稅、或者實(shí)行低直接稅稅率、或者實(shí)行特別稅收優(yōu)惠的國(guó)家和地區(qū)。知識(shí)拓展：8-2產(chǎn)業(yè)空心化產(chǎn)業(yè)空心化是指以制造業(yè)為中心的物質(zhì)生產(chǎn)和資本大量地迅速地轉(zhuǎn)移到國(guó)外，使物質(zhì)生產(chǎn)在國(guó)民經(jīng)濟(jì)中的地位明顯下降，造成國(guó)內(nèi)物質(zhì)生產(chǎn)與非物質(zhì)生產(chǎn)之間的比例關(guān)系嚴(yán)重失衡。在一些高度發(fā)達(dá)的國(guó)家和城市，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)在一定發(fā)展階段會(huì)出現(xiàn)以下趨勢(shì)：非物質(zhì)生產(chǎn)的服務(wù)性產(chǎn)業(yè)部門的比重遠(yuǎn)遠(yuǎn)超過物質(zhì)生產(chǎn)部門的比重而成為國(guó)民經(jīng)濟(jì)的重要部門。以制造業(yè)為代表的第二產(chǎn)業(yè)占國(guó)民生產(chǎn)總值的比重大幅下降，第三產(chǎn)業(yè)比重迅速上升，超過了第二產(chǎn)業(yè)，以至大于一、二產(chǎn)業(yè)之和。有人認(rèn)為第三產(chǎn)業(yè)比重超過60%，即是產(chǎn)業(yè)空心化。物質(zhì)產(chǎn)品、特別是工業(yè)制成品的出口明顯減少，進(jìn)口逐漸增加并超過出口，以致出現(xiàn)國(guó)內(nèi)物質(zhì)需求依賴外部進(jìn)口的供求結(jié)構(gòu)，造成貿(mào)易收支(主要是工業(yè)品貿(mào)易收支)惡化甚至轉(zhuǎn)向逆差。美國(guó)在這方面是很典型的。20世紀(jì)80年代以來，日本因大量進(jìn)行海外投資，國(guó)內(nèi)產(chǎn)業(yè)空心化現(xiàn)象比較嚴(yán)重，這是導(dǎo)致日本從1991年秋季開始的經(jīng)濟(jì)衰退的主要原因之一。另外，資本流出的同時(shí)會(huì)把先進(jìn)的技術(shù)裝備和管理方法輸入資本流入國(guó)，增加了資本流出國(guó)的潛在競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手，進(jìn)而影響資本流出國(guó)的技術(shù)領(lǐng)先地位。知識(shí)拓展：8-3技術(shù)轉(zhuǎn)移技術(shù)轉(zhuǎn)移最初是在1964年第一屆聯(lián)合國(guó)貿(mào)易發(fā)展會(huì)議上作為解決南北問題的一個(gè)重要策略而提出的，并將國(guó)家之間的技術(shù)輸入和輸出統(tǒng)稱為技術(shù)轉(zhuǎn)移。隨后，《聯(lián)合國(guó)技術(shù)轉(zhuǎn)移行動(dòng)守則（草案）》又將技術(shù)轉(zhuǎn)移定義為制造一項(xiàng)產(chǎn)品、應(yīng)用一項(xiàng)工藝或提供一項(xiàng)服務(wù)的系統(tǒng)知識(shí)的轉(zhuǎn)讓。前者指的是技術(shù)由一個(gè)地區(qū)向另一個(gè)地區(qū)的轉(zhuǎn)移，也被稱為橫向技術(shù)轉(zhuǎn)移，后者的范圍則更加寬泛，它既包括技術(shù)在不同地區(qū)之間的流動(dòng)，也包括技術(shù)和知識(shí)向應(yīng)用的轉(zhuǎn)讓，即縱向技術(shù)轉(zhuǎn)移。其中，橫向技術(shù)轉(zhuǎn)移是指技術(shù)通過有償或者無償?shù)耐緩?，從一?guó)（地區(qū)）到另一國(guó)（地區(qū)）的轉(zhuǎn)移活動(dòng)，包括貿(mào)易方式、非貿(mào)易方式兩種轉(zhuǎn)移途徑。貿(mào)易方式是指技術(shù)轉(zhuǎn)讓方（技術(shù)輸出方）與技術(shù)引進(jìn)方（技術(shù)輸入方）通過技術(shù)商品化，實(shí)施技術(shù)買賣行為，將技術(shù)由技術(shù)轉(zhuǎn)讓方讓渡給技術(shù)引進(jìn)方，是一種有償?shù)募夹g(shù)轉(zhuǎn)移方式。非貿(mào)易方式是指通過跨國(guó)界的技術(shù)合作、援助、交流、贈(zèng)與等方式實(shí)現(xiàn)技術(shù)在轉(zhuǎn)讓方和引進(jìn)方之間的轉(zhuǎn)移，其典型特點(diǎn)是技術(shù)轉(zhuǎn)移過程中不發(fā)生直接的買賣關(guān)系。從目前國(guó)際技術(shù)轉(zhuǎn)移的情況來看，通過貿(mào)易方式實(shí)現(xiàn)的技術(shù)轉(zhuǎn)移是當(dāng)前國(guó)際技術(shù)轉(zhuǎn)移的主流方式。

知識(shí)拓展：8-4內(nèi)部轉(zhuǎn)移價(jià)格內(nèi)部轉(zhuǎn)移價(jià)格是指企業(yè)內(nèi)部各責(zé)任中心之間提供產(chǎn)品或勞務(wù)的結(jié)算價(jià)格。有關(guān)利潤(rùn)或投資中心之間相互提供產(chǎn)品或勞務(wù)，一般應(yīng)以市場(chǎng)價(jià)格作為內(nèi)部轉(zhuǎn)移價(jià)格。這樣，不僅能對(duì)有關(guān)責(zé)任中心實(shí)現(xiàn)預(yù)期利潤(rùn)起促進(jìn)作用，而且有可能將有關(guān)責(zé)任中心推到一個(gè)競(jìng)爭(zhēng)的環(huán)境中，使其在外部壓力的推動(dòng)下，加強(qiáng)管理，降低成本，提高經(jīng)濟(jì)效益。除市場(chǎng)價(jià)格外，還可采用協(xié)商價(jià)格和雙重價(jià)格等作為利潤(rùn)或投資中心之間提供產(chǎn)品或勞務(wù)的結(jié)算價(jià)格。知識(shí)拓展：8-5跨國(guó)公司內(nèi)部貿(mào)易跨國(guó)公司內(nèi)部貿(mào)易是指一家跨國(guó)公司內(nèi)部的產(chǎn)品、原材料、技術(shù)與服務(wù)在國(guó)際間流動(dòng)，這主要表現(xiàn)為跨國(guó)公司的母公司與國(guó)外子公司之間以及國(guó)外子公司之間在產(chǎn)品、技術(shù)和服務(wù)等方面的交易活動(dòng)?？鐕?guó)公司內(nèi)部交易在交易方式和交易動(dòng)機(jī)上，與正常的國(guó)際貿(mào)易交換大相徑庭。公司內(nèi)部交易的利益原則，即獲利動(dòng)機(jī)并不一定是以一次性交易為基礎(chǔ)，而往往以綜合交易為基礎(chǔ)。交易價(jià)格不是由國(guó)際市場(chǎng)供需關(guān)系所決定的，而是由公司內(nèi)部自定的。從這個(gè)意義上講，跨國(guó)公司內(nèi)部交易是公司內(nèi)部經(jīng)營(yíng)管理的一種形式，是把世界市場(chǎng)通過企業(yè)跨國(guó)化的組織機(jī)構(gòu)內(nèi)部化了，可以說公司內(nèi)部市場(chǎng)是一種理想的真正的國(guó)際一體化市場(chǎng)。知識(shí)拓展：8-6企業(yè)的壟斷優(yōu)勢(shì)的來源1．來自產(chǎn)品市場(chǎng)不完全的優(yōu)勢(shì)，如產(chǎn)品差異、特定的營(yíng)銷技巧等。2．來自要素市場(chǎng)不完全的優(yōu)勢(shì)，如專利技術(shù)、專有技術(shù)、管理經(jīng)驗(yàn)與創(chuàng)造能力、資金與貨幣優(yōu)勢(shì)等。3．來自企業(yè)規(guī)模經(jīng)濟(jì)的優(yōu)勢(shì)，如果水平一體化和垂直一體化所導(dǎo)致的市場(chǎng)不完全。4．由于政府干預(yù)和政府政策，如稅收、利率和匯率等政策所導(dǎo)致的市場(chǎng)不完全。知識(shí)拓展：8-7日本式對(duì)外直接投資理論與美國(guó)式對(duì)外直接投資理論區(qū)別1．對(duì)外直接投資的產(chǎn)業(yè)不同。日本式外直接投資的中心在于開發(fā)國(guó)外的自然資源和將勞動(dòng)密集型產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移到國(guó)外，這種投資是按照比較劣勢(shì)由大到小的順序依次進(jìn)行的，它可以振興東道國(guó)具有潛在優(yōu)勢(shì)的產(chǎn)業(yè)，其產(chǎn)品不僅在東道國(guó)銷售，而且也向日本或第三國(guó)銷售，所以受到東道國(guó)歡迎。美國(guó)對(duì)外直接投資是從具有比較優(yōu)勢(shì)的產(chǎn)業(yè)開始，轉(zhuǎn)移到東道國(guó)去的目的在于抑制外國(guó)競(jìng)爭(zhēng)者和奪取東道國(guó)市場(chǎng)。2．對(duì)外直接投資的企業(yè)規(guī)模不同。中小企業(yè)在日本對(duì)外直接投資中占有較大比重，它們不像美國(guó)大企業(yè)那樣利用壟斷性的技術(shù)優(yōu)勢(shì)，而是通過激烈的競(jìng)爭(zhēng)來進(jìn)行海外投資。由于日本對(duì)錢投資帶來的技術(shù)與東道國(guó)的技術(shù)差距不像美國(guó)投資所造成的技術(shù)差距那么大，因此，較容易被東道國(guó)吸收利用，同時(shí)也為東道國(guó)創(chuàng)造了較多的就業(yè)機(jī)會(huì)，振興了東道國(guó)勞動(dòng)密集型產(chǎn)業(yè)，擴(kuò)大了生產(chǎn)和出口。3．對(duì)外直接投資的方式不同。日本對(duì)外直接投資往往采取合資經(jīng)營(yíng)方式，而美國(guó)對(duì)外直接投資偏好采取獨(dú)資經(jīng)營(yíng)方式，即建立擁有全部股權(quán)的子公司。在實(shí)踐中，一些資本輸入國(guó)為保持經(jīng)濟(jì)獨(dú)立性或受民族主義影響，對(duì)獨(dú)資經(jīng)營(yíng)方式有所限制。4．對(duì)外直接投資與貿(mào)易的關(guān)系不同。小島清認(rèn)為日本對(duì)外投資是“順貿(mào)易導(dǎo)向”的，而美國(guó)式投資則大多是“反貿(mào)易導(dǎo)向”的。前者更有助于帶動(dòng)本國(guó)對(duì)外貿(mào)易發(fā)展。

知識(shí)拓展：8-8內(nèi)部化思想內(nèi)部化的思想淵源可以追溯到美籍英國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)家羅納德·哈里·科斯對(duì)于廠商性質(zhì)的研究。1937年科斯在其本科論文基礎(chǔ)上發(fā)表了《企業(yè)的性質(zhì)》文章?？扑拐J(rèn)為，傳統(tǒng)的廠商理論把企業(yè)只簡(jiǎn)單地視為提供單一的、不可分割的產(chǎn)品或勞務(wù)的機(jī)構(gòu)，其作用僅限于把“投入”轉(zhuǎn)變?yōu)椤爱a(chǎn)出”?？扑箯?qiáng)調(diào)企業(yè)是一個(gè)多功能的復(fù)合體，除生產(chǎn)外，還要從事營(yíng)銷、采購(gòu)、研究開發(fā)、招聘、培訓(xùn)等，這一系列活動(dòng)都要與市場(chǎng)發(fā)生關(guān)系，即企業(yè)的一系列功能和作用都要通過市場(chǎng)來實(shí)現(xiàn)。利用市場(chǎng)要支付代價(jià)，這就是交易成本，而企業(yè)內(nèi)部組織是一種提高效率的有效方法。當(dāng)市場(chǎng)交易所需的成本高于企業(yè)內(nèi)部協(xié)調(diào)的成本時(shí)，企業(yè)內(nèi)部交易活動(dòng)將取代外部市場(chǎng)交易活動(dòng)。美國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)家奧利弗·伊頓·威廉姆森指出，企業(yè)組織機(jī)構(gòu)革新包括創(chuàng)造一個(gè)內(nèi)部市場(chǎng)，能夠大量減少企業(yè)內(nèi)部控制損失，而不確定的結(jié)果將會(huì)提高外部市場(chǎng)交易成本。雖然科斯和威廉姆森的論述有助于解釋大型企業(yè)的增長(zhǎng)，但真正把這些思想應(yīng)用于解釋企業(yè)對(duì)外直接投資和組建跨國(guó)公司，并提出內(nèi)部化理論的是英國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)家里丁大學(xué)的彼得·巴克利和馬克·卡森。知識(shí)拓展：8-9內(nèi)部化理論與壟斷優(yōu)勢(shì)理論的比較1.內(nèi)部化理論把市場(chǎng)不完全歸結(jié)為市場(chǎng)機(jī)制的內(nèi)在缺陷，并從中間品特性與市場(chǎng)機(jī)制的矛盾來論證內(nèi)部化的必要性；壟斷優(yōu)勢(shì)理論認(rèn)為由于中間品特性產(chǎn)生了壟斷優(yōu)勢(shì)，市場(chǎng)不完全