大型國有集團(tuán)公司基本建設(shè)項目儲備及計劃管理實施細(xì)則

2-1-第一章總則第一條為規(guī)范**（集團(tuán)）有限公司（以下簡稱“集團(tuán)公司”）基本建設(shè)項目（以下簡稱“項目”）投資前期管理工作，結(jié)合《**（集團(tuán)）有限公司基本建設(shè)項目管理辦法（試行）》相關(guān)要求，特制定本細(xì)則。第二條本細(xì)則所指項目投資前期管理階段包括編制項目建議書、建立項目儲備庫、編制年度投資計劃等環(huán)節(jié)。第三條業(yè)主單位是基本建設(shè)項目前期決策階段的全過程管理主體。第四條本細(xì)則適用于集團(tuán)公司及所屬各級全資、控股、實際控制公司、經(jīng)費單位，參股公司可參照執(zhí)行。第二章項目投資前期管理流程第一節(jié)項目建議書管理第五條項目建議書由業(yè)主單位組織編制。擬開展項目建議書編制工作的項目應(yīng)符合港口總體規(guī)劃和政府政策支持方向，同時應(yīng)滿足集團(tuán)公司發(fā)展戰(zhàn)略、產(chǎn)業(yè)發(fā)展規(guī)劃的要求。第六條項目建議書主要從投資的角度對項目建設(shè)的必要性、緊迫性、可行性、主要建設(shè)內(nèi)容、估算投資、資金來源、效益測算、建設(shè)工期等方面進(jìn)行初步論證。編制項目建議書必須堅持真實、科學(xué)、規(guī)范的原則，以投資效益為中心，多方案比選，量入為出、嚴(yán)控風(fēng)險，客觀全面地反映項目的預(yù)期效果。第七條所有項目都應(yīng)自項目建議書階段進(jìn)行投資論證工作，應(yīng)提前開展相關(guān)市場調(diào)研、成本和效益預(yù)測、運(yùn)營方案比選、投資風(fēng)險評估、保障措施研究等工作，初步論證項目建設(shè)的必要性和緊迫性，形成經(jīng)濟(jì)效益（或社會效益）專篇，為后續(xù)投資決策提供基礎(chǔ)依據(jù)。第八條除上述主要內(nèi)容外，根據(jù)項目實際情況，項目建議書還應(yīng)包括項目平面位置圖、效果圖、投資估算表以及相關(guān)支持性文件（會議紀(jì)要或決議、投資意向書、合資合作合同或協(xié)議、有關(guān)部門或單位出具的審查意見）等。第九條業(yè)主單位在組織編制完成項目建議書后應(yīng)履行內(nèi)部決策程序，**股份有限公司、**發(fā)展控股有限公司、**經(jīng)濟(jì)技術(shù)合作有限公司對所屬單位的項目進(jìn)行審核匯總后報集團(tuán)公司納入項目儲備庫。第二節(jié)儲備管理第十條項目儲備采用儲備庫方式，建立集團(tuán)公司和基層單位兩級項目儲備庫，集團(tuán)公司儲備項目在基層單位項目儲備庫中遴選產(chǎn)生。第十一條按照超前規(guī)劃、適時儲備的原則，項目儲備庫按三年滾動編制。各業(yè)主單位按照要求編制自次年開始未來三年的儲備項目，并根據(jù)實際情況隨時開展下一輪次儲備項目的完善補(bǔ)充工作。第十二條各業(yè)主單位自行建立基層單位級項目儲備庫，上報集團(tuán)公司的儲備項目應(yīng)提供項目建議書、內(nèi)部決策文件或決策說明材料、項目儲備表和文字說明等要件。第十三條集團(tuán)公司基本建設(shè)項目領(lǐng)導(dǎo)小組負(fù)責(zé)對擬納入集團(tuán)公司項目儲備庫的項目建議書進(jìn)行審查。由集團(tuán)公司計財部組織召開審查會議，必要時可邀請外部專家參加。參會部門、單位和專家根據(jù)職責(zé)分工負(fù)責(zé)對相應(yīng)內(nèi)容進(jìn)行審查，提出明確意見。第十四條項目建議書應(yīng)進(jìn)行投資論證，明確具體經(jīng)濟(jì)效益指標(biāo)。為完善港口配套功能的非經(jīng)營性項目應(yīng)明確社會效益分析或間接經(jīng)濟(jì)效益指標(biāo)。論證結(jié)果按照投資的綜合效益分為可行和不可行兩種結(jié)論。其中：（一）生產(chǎn)經(jīng)營性項目項目建設(shè)必要性較為充分且經(jīng)濟(jì)和社會效益較為顯著、市場相對成熟、投資風(fēng)險較小、稅后內(nèi)部收益率大于等于8%，可行。（二）經(jīng)營性功能項目如項目關(guān)系到國家戰(zhàn)略、國計民生、港口布局，或為集團(tuán)公司功能完善而確有必要建設(shè)的，雖然稅后內(nèi)部收益率小于8%，但同時有相應(yīng)的資金平衡方案和風(fēng)險應(yīng)對措施的，可行。（三）非生產(chǎn)經(jīng)營性項目1.項目建設(shè)必要性充分、社會效益顯著、完善港口基礎(chǔ)配套、提升集團(tuán)公司可持續(xù)發(fā)展能力的，可行。2.項目建設(shè)必要性不充分、需求不緊迫、社會效益不明顯、不利于集團(tuán)公司總體發(fā)展，或者超越集團(tuán)公司財務(wù)承受能力的，不可行。第十五條論證結(jié)果可行的，業(yè)主單位應(yīng)在后續(xù)階段繼續(xù)深化投資論證。第十六條計財部根據(jù)評審意見起草最終審查意見。審查通過的項目方可納入集團(tuán)公司項目儲備庫。第十七條集團(tuán)公司計財部負(fù)責(zé)對經(jīng)項目領(lǐng)導(dǎo)小組審查通過的儲備項目進(jìn)行匯總，正式建立集團(tuán)公司項目儲備庫。第十八條列入年度計劃的儲備項目自動出庫。如儲備滿三年后仍未具備列入年度計劃條件的自動出庫，如仍需納入集團(tuán)級儲備庫的，業(yè)主單位需重新編制項目建議書并履行相關(guān)決策程序。第十九條儲備項目在相關(guān)規(guī)劃、建設(shè)內(nèi)容、投資規(guī)模、投資方式、外部市場環(huán)境等方面發(fā)生重大變化的，業(yè)主單位需重新編制項目建議書并履行相關(guān)決策程序。第三節(jié)投資計劃管理第二十條集團(tuán)公司基本建設(shè)年度投資計劃編制應(yīng)堅持統(tǒng)籌規(guī)劃、科學(xué)論證、突出重點、效益優(yōu)先的原則，納入年度計劃的項目應(yīng)當(dāng)符合集團(tuán)公司發(fā)展規(guī)劃的要求，具有明顯的經(jīng)濟(jì)和社會效益。第二十一條業(yè)主單位應(yīng)按照集團(tuán)公司年度投資計劃編制工作的整體安排部署上報年度投資計劃。在年度投資計劃履行集團(tuán)公司內(nèi)部決策程序之前，未納入儲備庫的項目需列入年度計劃的，業(yè)主單位應(yīng)上報集團(tuán)公司（**股份有限公司、**發(fā)展控股有限公司、**經(jīng)濟(jì)技術(shù)合作有限公司對所屬單位的項目進(jìn)行匯總并提出明確意見后轉(zhuǎn)報集團(tuán)公司），經(jīng)集團(tuán)公司基本建設(shè)項目領(lǐng)導(dǎo)小組審核同意后，業(yè)主單位可直接開展可行性研究，不再履行項目建議書和儲備庫管理程序。第二十二條各業(yè)主單位須嚴(yán)格按照要求逐級履行“三重一大”決策程序。向集團(tuán)公司報送建議計劃時應(yīng)附相關(guān)決策文件或經(jīng)單位主要領(lǐng)導(dǎo)簽署的決策說明材料。第二十三條原則上通過可行性研究審查的項目可直接列入下一年度計劃。計財部會同規(guī)建部對年度建議計劃征求相關(guān)部室（單位）意見，并反饋給業(yè)主單位。業(yè)主單位根據(jù)審查意見及時修改建議計劃并重新上報。建議計劃如有重大調(diào)整的，業(yè)主單位需重新履行決策程序。第二十四條集團(tuán)公司年度投資計劃須逐級履行“三重一大”決策程序。計財部會同規(guī)建部編制年度基本建設(shè)項目投資計劃，報請集團(tuán)公司黨委會研究和董事會審定。其中，重大項目可行性研究報告需隨年度投資計劃一并提交會議研究審議，并以項目領(lǐng)導(dǎo)小組前期審查意見作為決策重要依據(jù)。第二十五條集團(tuán)公司年度投資計劃須按照**市國資委的要求履行備案程序。各業(yè)主單位負(fù)責(zé)按照市國資委要求將項目信息錄入國資委管理系統(tǒng)，須提供可行性研究報告及完整的測算數(shù)據(jù)。第二十六條經(jīng)市國資委備案通過后集團(tuán)公司正式下達(dá)年度基本建設(shè)項目投資計劃。第二十七條年度計劃下達(dá)后業(yè)主單位方可建設(shè)實施。第二十八條各業(yè)主單位應(yīng)嚴(yán)格執(zhí)行年度投資計劃，加快前期工作進(jìn)度，確保項目按照計劃順利實施，盡量避免計劃外投資事項的發(fā)生。第二十九條如因重大規(guī)劃調(diào)整、建設(shè)內(nèi)容發(fā)生重大變化、投資主體變更等原因需要調(diào)整年度計劃的，須重新履行可行性研究管理程序。第三十條需增補(bǔ)列入年度投資計劃的項目，業(yè)主單位應(yīng)上報集團(tuán)公司（**股份有限公司、**發(fā)展控股有限公司、**經(jīng)濟(jì)技術(shù)合作有限公司對所屬單位的項目進(jìn)行匯總并提出明確意見后轉(zhuǎn)報集團(tuán)公司），須自項目建議書環(huán)節(jié)開始，完整履行項目前期決策程序。經(jīng)集團(tuán)公司基本建設(shè)項目領(lǐng)導(dǎo)小組審核同意的，業(yè)主單位可直接開展可行性研究，不再履行項目建議書和儲備庫管理程序。第三十一條業(yè)主單位對增補(bǔ)列入年度投資計劃的項目須逐級履行內(nèi)部決策程序后上報集團(tuán)公司，并按照要求履行集團(tuán)公司“三重一大”決策程序。通過后按照市國資委相關(guān)要求履行上報程序和系統(tǒng)錄入工作。第三十二條各業(yè)主單位應(yīng)按照市國資委的相關(guān)要求，定期報告年度投資計劃完成情況，經(jīng)集團(tuán)公司計財部匯總后上報市國資委。同時業(yè)主單位應(yīng)及時完成市國資委投資管理信息系統(tǒng)錄入工作。第三十三條按照其他政府部門要求，各業(yè)主單位及時、準(zhǔn)確地完成相關(guān)固定資產(chǎn)投資統(tǒng)計工作。第三章責(zé)任追究第三十四條業(yè)主單位對項目投資前期管理負(fù)主體責(zé)任，要對各個環(huán)節(jié)工作的真實性、可靠性負(fù)責(zé)。項目投資前期管理工作作為追溯業(yè)主單位負(fù)責(zé)人績效考核的參考依據(jù)。如有故意隱瞞有關(guān)情況或提供虛假材料；違規(guī)取得項目審批文件；或未能盡職造成項目投資重大失誤或損失的，集團(tuán)公司將嚴(yán)肅追究相關(guān)責(zé)任。第三十五條集團(tuán)公司各主管部室和單位按照各自職責(zé)對項目投資前期管理各個環(huán)節(jié)工作進(jìn)行監(jiān)督管理。如未能盡職造成重大失誤或損失的，集團(tuán)公司將追究相關(guān)責(zé)任。第三十六條咨詢機(jī)構(gòu)有下列情形之一的，將取消該機(jī)構(gòu)今后在集團(tuán)公司承擔(dān)投資論證咨詢業(yè)務(wù)的資格，并由業(yè)主單位負(fù)責(zé)追償責(zé)任。（一）故意隱瞞與項目相關(guān)單位有直接利益關(guān)系，或違