證券經(jīng)紀(jì)人考試試題

證券經(jīng)紀(jì)人考試試題（證券業(yè)務(wù)營銷一）含答案單項選擇題（如下各小題所給出的4個選項中，只有一項最符合題目規(guī)定，請將對的選項的代碼填入括號內(nèi)）

1．全面營銷就是將產(chǎn)品、技術(shù)、管理、銷售、服務(wù)等企業(yè)經(jīng)營的各個方面都視為營銷的一種環(huán)節(jié)，由這些環(huán)節(jié)構(gòu)成一種為滿足客戶的需要服務(wù)的、完整的、有機的營銷整體，同步企業(yè)能與（

）相契合、共生共榮。

A．制度環(huán)境

B．社會環(huán)境

C．市場環(huán)境

D．人文環(huán)境

2．下列不屬于行政法規(guī)的是（

）

A．《期貨交易管理條例》

B．《證券、期貨投資征詢管理暫行措施》

C．《證券市場禁入規(guī)定》

D．《證券企業(yè)監(jiān)督管理條例》

3．根據(jù)《深圳證券交易所交易規(guī)則》，深圳證券交易所通過競價交易進行債券交易的單筆申報最大數(shù)量為（

）。

A．1萬張

B．5萬張

C．10萬張

D．15萬張

4．采用（

）的企業(yè)往往是實力較強的證券企業(yè)，它們追求的是較高的市場擁有率，并尋求地區(qū)間的布局平衡。

A．無差異市場營銷方略

B．集中性市場營銷方略

C．差異性市場營銷方略

D．分散性市場營銷方略

5．證券投資的凈效用是指（

）。

A．收益帶來的正效用加上風(fēng)險帶來的負(fù)效用；

B．收益帶來的正效用減去風(fēng)險帶來的負(fù)效用；

C．收益帶來的正效用減去收益帶來的負(fù)效用；

D．收益帶來的正效用加上收益帶來的負(fù)效用；

6．在我國，（）是指中國結(jié)算企業(yè)為申請人開出的記載其證券持有及變更的權(quán)利憑證。

A．證券投資基金賬戶

B．開放式基金賬戶

C．證券賬戶

D．A股賬戶

7．（）是基本分析的重點。

A．宏觀經(jīng)濟分析

B．行業(yè)分析

C．區(qū)域分析

D．企業(yè)分析

8．（）是在服務(wù)結(jié)束之后的判斷。

A．過程質(zhì)量

B．輸出質(zhì)量

C．物理質(zhì)量

D．互相接觸質(zhì)量

9．客戶向證券經(jīng)紀(jì)商發(fā)出買賣某種委托指令時，規(guī)定證券經(jīng)紀(jì)商按證券交易所內(nèi)當(dāng)時的市場價格買進或賣出證券稱為（）。

A．現(xiàn)價委托

B．市價委托

C．限價委托

D．保本委托

10．（）是指確定或變更證券持有人及其權(quán)利的法律行為，是保障投資者合法權(quán)益的重要環(huán)節(jié)，也是規(guī)范證券發(fā)行和證券交易過戶的關(guān)鍵所在。

A．開立證券賬戶

B．證券賬戶補辦

C．證券賬戶查詢

D．證券登記

11．證券經(jīng)紀(jì)人與證券企業(yè)之間是一種（）關(guān)系。

A．委托

B．聘任

C．雇用

D．委托代理

12．中國證券業(yè)協(xié)會重要職能中不包括（）

A．對會員之間、會員與客戶之間發(fā)生的證券業(yè)務(wù)糾紛進行調(diào)解

B．健全證券企業(yè)內(nèi)部控制制度

C．組織會員就證券業(yè)的發(fā)展、運作及有關(guān)內(nèi)容進行研究

D．監(jiān)督、檢查會員行為，對違反法律、行政法規(guī)或中國證券業(yè)務(wù)協(xié)會章程的，按照規(guī)定予以紀(jì)律處分

13．以申報進入交易主機時集中申報簿中本方隊列的最優(yōu)價格為其申報價格指的是（）。

A．對手方最優(yōu)價格申報

B．本方最優(yōu)價格申報

C．及時成交剩余價格申報

D．全額成交或撤銷申報

14．（）的客戶一般專注于投資的長期增值，并樂意為此承受較大的風(fēng)險。

A．保守型

B．穩(wěn)健型

C．積極型

D．風(fēng)險厭惡型

15．證券經(jīng)紀(jì)商是指接受客戶委托、代客買賣證券并以此收取（）的中間人。

A．傭金

B．手續(xù)費

C．差價

D．中間費

16．內(nèi)幕信息必須具有的基本條件之一是（）

A．利好消息

B．利空消息

C．信息自身具有價格敏感性

D．來源于企業(yè)內(nèi)部

17．證券交易所在證券交易中接受報價的方式重要有（）。

A．電腦報價

B．電話報價

C．口頭報價

D．書面報價

18．專心理原因作為細(xì)分市場的根據(jù)，在實際操作過程中會碰到某些問題，但不包括（）。

A．細(xì)分變量模糊

B．子市場價值難以衡量

C．子市場特性不夠穩(wěn)定

D．細(xì)分變量復(fù)雜

19．無論從長期還是從短期看，（）是影響企業(yè)生存、發(fā)展的最基本原因。

A．人力資源制度

B．經(jīng)營理念

C．宏觀經(jīng)濟環(huán)境

D．產(chǎn)業(yè)政策

20．中小企業(yè)上市企業(yè)在企業(yè)股票實行退市風(fēng)險警示期間，企業(yè)應(yīng)當(dāng)在每月前（）內(nèi)披露企業(yè)為撤銷退市風(fēng)險警示所采用的措施及有關(guān)工作進展?fàn)顩r。

A．2個交易日

B．3個交易日

C．5個交易日

D．10個交易日

21．（）忽視消費者的需求，未看到市場需求的變化，認(rèn)為只要是產(chǎn)品好就會客戶盈門。

A．生產(chǎn)觀念

B．產(chǎn)品觀念

C．銷售觀念

D．市場營銷觀念

22．單位犯內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息罪的，將處以（）

A．不對單位判懲罰金，對其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接負(fù)責(zé)人員處五年如下有期徒刑或者拘役

B．對單位判懲罰金，并對其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接負(fù)責(zé)人員處五年如下有期徒刑或者拘役

C．不對單位判懲罰金，并對其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接負(fù)責(zé)人員處五年以上有期徒刑

D．對單位判懲罰金，并對其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接負(fù)責(zé)人員處五年以上有期徒刑

23．（）是影響股票市場供應(yīng)最直接、最主線的原因。

A．宏觀經(jīng)濟環(huán)境

B．市場原因

C．上市企業(yè)質(zhì)量

D．制度原因

24．主承銷商公布中簽成果，證券登記結(jié)算企業(yè)對未中簽部分的申購款予以解凍，并按規(guī)定進行新股認(rèn)購款劃付的時間是（）。

A．T+0日

B．T+1日

C．T+2日

D．T+3日

25．有關(guān)侵犯商業(yè)秘密行為的說法錯誤的是（）

A．以盜竊、利誘、脅迫或者其他不合法手段獲取權(quán)利人的商業(yè)秘密

B．披露、使用或者容許他人使用此前項手段獲取權(quán)利人的商業(yè)秘密

C．違反約定或者違反權(quán)利人有關(guān)保守商業(yè)秘密的規(guī)定，披露、使用或者容許他人使用其所掌握的商業(yè)秘密。

D．以上說法都不對

26．《中華人民共和國反洗錢法》于()第十屆全國人民代表大會常務(wù)委員會第二十四次會議通過，并自()起實行。

A．10月31日,1月1日

B．11月31日,1月1日

C．10月31日,1月1日

D．10月31日,1月1日

27．客戶與否對《風(fēng)險揭示書》簽字確認(rèn)，將是（）的一項重要內(nèi)容

A．非現(xiàn)場檢查

B．現(xiàn)場檢查

C．非現(xiàn)場抽查

D．現(xiàn)場抽查

28．市場營銷是一門新興的管理學(xué)科，來源于（）。

A．英國

B．日本

C．美國

D．中國

29．企業(yè)營銷戰(zhàn)略的（）特性體目前企業(yè)思索營銷戰(zhàn)略問題時，并不是考慮短期內(nèi)應(yīng)當(dāng)做什么，而是考慮企業(yè)在未來相稱長的時期內(nèi)的總體發(fā)展問題。

A．適應(yīng)性

B．全局性

C．長遠(yuǎn)性

D．現(xiàn)實性

30．證券企業(yè)與證券經(jīng)紀(jì)人之間是一種（）關(guān)系

A．委托

B．代理

C．雇用

D．聘任31．下列說法有誤的是（）。

A．1998年，證券投資基金（封閉式）的出現(xiàn)開創(chuàng)了我國機構(gòu)投資時代的新篇章

B．1998年11月，經(jīng)國務(wù)院同意，中國證監(jiān)會頒布了《證券投資基金管理暫行措施》

C．1998年3月，首批兩家基金管理企業(yè)同意成立，與此同步，老基金的“整編歸隊”為證券投資基金帶來了新生力量

D．1999年下六個月，容許三類企業(yè)作為戰(zhàn)略投資者入市、容許保險資金入市、銀行資金可以通過質(zhì)押貸款進入股市

32．上海證券交易所網(wǎng)絡(luò)投票基于（）；深圳證券交易所網(wǎng)絡(luò)投票基于（）。

A．互聯(lián)網(wǎng)；交易系統(tǒng)

B．交易系統(tǒng)，互聯(lián)網(wǎng)

C．交易系統(tǒng)；交易系統(tǒng)和互聯(lián)網(wǎng)

D．交易系統(tǒng)和互聯(lián)網(wǎng)；交易系統(tǒng)

33．投資者在辦理交易型開放式指數(shù)基金的申購、贖回業(yè)務(wù)之前，需與具有代辦基金份額申購與贖回業(yè)務(wù)資格的證券企業(yè)（上海證券交易所稱一級交易商，深圳證券交易所稱代辦證券企業(yè)）簽訂對應(yīng)的（）。

A．《風(fēng)險揭示書》

B．《開戶申請書》

C．《委托代理書》

D．《存管協(xié)議書》

34．（）負(fù)責(zé)《上市企業(yè)行業(yè)分類指導(dǎo)》的詳細(xì)執(zhí)行，包括負(fù)責(zé)上市企業(yè)類別變更等平常管理工作。

A．證券交易所

B．中國證監(jiān)會

C．中國證監(jiān)會派出機構(gòu)

D．國資委

35．《根據(jù)上海證券交易所交易規(guī)則》規(guī)定：基金交易、權(quán)證交易申報價格最小變動單位為（）。

A．0．01元人民幣

B．0．1元人民幣

C．0．001元人民幣

D．1元人民幣

36．行政法規(guī)的法律效力（）國家法律

A．高于

B．低于

C．等于

D．都不是

37．企業(yè)應(yīng)從客戶的需求出發(fā)去設(shè)計產(chǎn)品和服務(wù)，這體現(xiàn)了“4C”理論中的（）基本要素。

A．Customer

B．Convenience

C．Cost

D．Communication

38．根據(jù)我國《證券法》，如下說法錯誤的是（）

A．在中華人民共和國境內(nèi)，股票、企業(yè)債券和國務(wù)院依法認(rèn)定的其他證券的發(fā)行和交易，合用本法

B．政府債券、證券投資基金份額的上市交易，合用本法

C．其他法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的，合用其規(guī)定

D．證券衍生品種發(fā)行、交易的管理措施，由中國證監(jiān)會根據(jù)本法的原則規(guī)定

39．權(quán)證行權(quán)采用證券給付方式結(jié)算的，（）的持有人行權(quán)時，應(yīng)支付以行權(quán)價格及標(biāo)的證券數(shù)量計算的價款，并獲得證券。

A．價外權(quán)證

B．價內(nèi)權(quán)證

C．認(rèn)購權(quán)證

D．認(rèn)沽權(quán)證

40．代辦股份轉(zhuǎn)讓，投資者委托指令以（）方式配對成交。

A．集合競價

B．持續(xù)競價

C．意向申報

D．成交申報

41．（）是指區(qū)位內(nèi)經(jīng)濟與區(qū)位外經(jīng)濟的聯(lián)絡(luò)和互補性、龍頭作用及其發(fā)展活力與潛力的比較優(yōu)勢。

A．區(qū)域特色

B．區(qū)域經(jīng)濟

C．經(jīng)濟特色

D．區(qū)域優(yōu)勢

42．《根據(jù)深圳證券交易所交易規(guī)則》規(guī)定：基金交易申報價格最小變動單位為（）。

A．0．01元人民幣

B．0．1元人民幣

C．0．001元人民幣

D．1元人民幣

43．（）指的是證券企業(yè)的服務(wù)的生產(chǎn)和消費是同步進行的，不可分割。

A．無形性

B．不可分性

C．專業(yè)綜合性

D．差異性

44．《根據(jù)深圳證券交易所交易規(guī)則》規(guī)定：B股交易申報價格最小變動單位為（）。

A．0．01港元

B．0．1港元

C．0．01港元

D．1港元

45．（）是指企業(yè)的產(chǎn)品以高于其他企業(yè)同類產(chǎn)品的質(zhì)量贏得市場，從而獲得競爭優(yōu)勢。

A．成本優(yōu)勢

B．技術(shù)優(yōu)勢

C．質(zhì)量優(yōu)勢

D．服務(wù)優(yōu)勢

46．財政部、中國人民銀行和中國證監(jiān)會公布有關(guān)試行國債凈價交易有關(guān)事宜的告知，國債交易開始采用凈價交易的時間是（）。

A．

B．

C．

D．

47．（），中國證監(jiān)會公布了《有關(guān)證券企業(yè)依法合規(guī)經(jīng)營，深入加強投資者教育有關(guān)工作的告知》

A．5月

B．5月

C．5月

D．6月

48．委托人親自或由其代理人到證券營業(yè)部交易柜臺，根據(jù)委托程序和必要的證件采用書面體現(xiàn)方式體現(xiàn)委托意向，由本人填寫委托單并簽章的形式是（）。

A．柜臺委托

B．電話委托

C．傳真委托

D．自助終端委托

49．（）的技術(shù)分析措施，是根據(jù)價、量的歷史資料，通過建立一種數(shù)學(xué)模型，給出數(shù)學(xué)上的計算公式，得到一種體現(xiàn)證券市場的某各方面內(nèi)在實質(zhì)的值。

A．指標(biāo)類

B．切線類

C．K線類

D．波浪類

50．有關(guān)K線的描述，下列說法錯誤的是（）。

A．K線是一條柱狀的線條，由影線和實體構(gòu)成

B．影線的實體上方的部分叫“上影線”，下方的部分叫“下影線”

C．實體表達一日的最高價和最低價

D．收盤價高于開盤價時為陽線，收盤價低于開盤價時為陰線

51．畫出一條直線后，有諸多問題需要我們?nèi)ソ獯?，最關(guān)鍵的問題是對的確定趨勢線的（）。

A．長度

B．高度

C．高點或低點

D．角度

52．中國證監(jiān)會自接受到申報材料后對申報材料的（）進行審查，并書面告知證券企業(yè)與否受理其申請。

A．真實性

B．齊備性

C．一致性

D．有效性

53．深圳證券交易所規(guī)定，每個交易日，交易主機只接受申報，但不對買賣申報或撤銷申報作處理的時間為（）

A．9:15----11：30

B．13：00----15：00

C．9：20----9：25

D．9：25----9：30

54．機構(gòu)客戶開立上海B股的開戶費為：（）

A．19美元

B．40美元

C．85美元

D．400美元

55．“差額清算”又稱（），就是在一種清算期中，對每個結(jié)算參與人價款的清算只計其各筆應(yīng)收、應(yīng)付款項相抵后的凈額，對證券的清算只計每一種證券應(yīng)收、應(yīng)付相抵后的凈額。

A．凈額清算

B．結(jié)余清算

C．款項清算

D．證券清算

56．在我國內(nèi)地市場，T+3滾動交收合用于（）

A．A股

B．B股

C．基金

D．債券

57．（）是證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營銷人員職業(yè)道德建設(shè)的源泉。

A．友好合作

B．專業(yè)勝任

C．保守秘密

D．公平競爭

58．進行內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息的懲罰措施是（）。

A．證監(jiān)會的紀(jì)律處分

B．行業(yè)協(xié)會的紀(jì)律處分

C．行政懲罰

D．刑事懲罰

59．下述（）是職業(yè)道德與行為規(guī)范的區(qū)別。

A．行為規(guī)范所規(guī)定的內(nèi)容也是職業(yè)道德需要規(guī)范的內(nèi)容，是職業(yè)道德建設(shè)的基礎(chǔ)

B．職業(yè)道德是行為規(guī)范的評價原則和推進力量，是行為規(guī)范的補充

C．職業(yè)道德和行為規(guī)范在某些狀況下可以互相轉(zhuǎn)化

D．從體現(xiàn)形式來看，職業(yè)道德內(nèi)容相對原則和抽象，重要存在于從業(yè)人員的意識之中

并通過其言行體現(xiàn)出來，而行為規(guī)范重要體現(xiàn)為有關(guān)的法律法規(guī)，一般有明確的內(nèi)容

60．目前，許多第三世界國家的市場營銷管理觀念仍然處在（

）階段。

A．生產(chǎn)觀念

B．產(chǎn)品觀念

C．銷售觀念

D．市場營銷觀念不定項選擇題（如下4小題給出的選項中，至少有1項符合題目規(guī)定，請將符合題目規(guī)定選項的代碼填入括號內(nèi)）

61．微觀營銷環(huán)境不包括（）。

A．客戶

B．公眾

C．人口

D．技術(shù)

62．有關(guān)證券企業(yè)與證券經(jīng)紀(jì)人的責(zé)任劃分，如下說法對的的是（）

A．證券經(jīng)紀(jì)人在證券企業(yè)授權(quán)范圍內(nèi)的行為，由證券企業(yè)依法承擔(dān)對應(yīng)的法律責(zé)任

B．證券經(jīng)紀(jì)人在證券企業(yè)授權(quán)范圍內(nèi)的行為，由證券經(jīng)紀(jì)人依法承擔(dān)對應(yīng)的法律責(zé)任

C．證券經(jīng)紀(jì)人在證券企業(yè)授權(quán)范圍外的行為，由證券企業(yè)依法承擔(dān)對應(yīng)的法律責(zé)任

D．證券經(jīng)紀(jì)人在證券企業(yè)授權(quán)范圍外的行為，由證券經(jīng)紀(jì)人依法承擔(dān)對應(yīng)的法律責(zé)任

63．經(jīng)紀(jì)商要將投資者委托指令的內(nèi)容傳送到交易所進行撮合，這一過程稱為委托的執(zhí)行，又可以稱為（）。（1分）

A．交易

B．指令的執(zhí)行

C．申報

D．報盤

64．為了保障證券交易功能的發(fā)揮，以利于證券交易的正常運行，證券交易必須遵照的原則有（）。

A．公平原則

B．公正原則

C．平等原則

D．公開原則

65．市場細(xì)分的直接細(xì)分根據(jù)包括（）。

A．地理原因

B．人口原因

C．行為原因

D．心理原因

66．加強證券市場監(jiān)管對于規(guī)范證券市場運行的意義有（）（1分）

A．切實保障廣大投資者利益的需要

B．維護市場良好秩序的需要

C．發(fā)展和完善證券市場體系的需要

D．精確和全面的信息是證券市場參與者進行發(fā)行和交易決策的重要根據(jù)，是提高證券市場效率的需要

67．對于國家法律法規(guī)和行政規(guī)章規(guī)定需要資產(chǎn)管理的特殊法人機構(gòu)，包括（），經(jīng)向中國結(jié)算企業(yè)申請，可開立多種證券賬戶，詳細(xì)原則另行制定。

A．保險企業(yè)、社會保障類企業(yè)

B．證券企業(yè)、合格境外機構(gòu)投資者

C．信托企業(yè)

D．基金企業(yè)

68．有關(guān)發(fā)行上市制度，下列說法對的的是（）。（1分）

A．1999年前，我國的股票發(fā)行制度重要采用的是額度控制和地方政府推薦企業(yè)的股票發(fā)行制度

B．1999年7月1日《證券法》的頒布實行，股票發(fā)行制度逐漸走向市場化

C．3月17日正式取消額度制，改而采用股票發(fā)行核準(zhǔn)制

D．核準(zhǔn)制的采用，雖然使股票發(fā)行制度更市場化，卻不利于提高上市企業(yè)的質(zhì)量

69．由證券登記結(jié)算機構(gòu)執(zhí)行并確認(rèn)記名證券過戶的行為是（）。

A．初始登記

B．變更登記

C．退出登記

D．股份登記

70．證券企業(yè)營銷包括（）。

A．品牌推廣

B．客戶招攬

C．產(chǎn)品推介

D．銷售及客戶服務(wù)

71．單位操縱證券市場的,將受到（）懲罰（1分）

A．對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接負(fù)責(zé)人處以10萬元以上60萬元如下罰款

B．對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接負(fù)責(zé)人處以20萬元以上100萬元如下罰款

C．對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接負(fù)責(zé)人進行拘役

D．撤銷經(jīng)營許可證

72．根據(jù)買賣證券的方向，委托指令可分為（）。

A．買進委托

B．賣出委托

C．買空委托

D．賣空委托

73．證券企業(yè)營銷管理包括（）等。

A．營銷目的確立

B．市場調(diào)研

C．營銷戰(zhàn)略與方略制定

D．營銷計劃制定以及營銷活動的控制與評估

74．有關(guān)證券組合分析法，如下說法錯誤的是（）。（1分）

A．證券組合分析的內(nèi)容就是市場行為的內(nèi)容；

B．證券組合分析法是根據(jù)投資者對收益率和風(fēng)險的共同偏好以及投資者的個人偏好確定投資者的最有證券組合并進行組合管理的措施；

C．證券或證券組合的收益由它的期望收益率方差來表達；

D．馬柯威茨的均值方差模型、資本資產(chǎn)定價模型（CAPM）、特性線模型、原因模型、套利定價模型（APT）都是證券組合分析的重要內(nèi)容；

75．成交申報包括的是（）。

A．證券代碼

B．證券賬號

C．成交價格、成交數(shù)量

D．買賣方向

76．深圳證券交易所對中小企業(yè)板上市企業(yè)實行退市風(fēng)險警示的情形有（）。（1分）

A．近來一種會計年度的審計成果顯示違法違規(guī)為其控股股東及其他關(guān)聯(lián)方提供的資金余額超過萬元或者占凈資產(chǎn)植的50%以上

B．企業(yè)受到深圳證券交易所公開訓(xùn)斥后，在24個月內(nèi)再次受到深圳證券交易所公開訓(xùn)斥

C．持續(xù)20個交易日，企業(yè)股票每日收盤股價均低于每股面值

D．聯(lián)絡(luò)120個交易日內(nèi)，企業(yè)股票通過深圳證券交易所交易系統(tǒng)實現(xiàn)的合計成交量低于300萬股

77．有關(guān)上海證券交易所B股現(xiàn)金紅利派發(fā)日程安排表的表述，對的的是（）。（1分）

A．公告刊登日（T日）

B．權(quán)益登記日（T+3日）

C．除息日（T+4日）

D．發(fā)放日（T+8日）

78．證券企業(yè)的客戶分為（）。

A．證券發(fā)行者

B．證券經(jīng)紀(jì)人

C．證券投資者

D．證券承銷者

79．證券企業(yè)辦理經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，接受客戶的全權(quán)委托買賣證券的，或者證券企業(yè)對客戶買賣證券的收益或者賠償證券買賣的損失作出承諾的，責(zé)令改正，沒收違法所得，并處以()的罰款，可以暫停或者撤銷有關(guān)業(yè)務(wù)許可。對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接負(fù)責(zé)人給與警告，并處以（）的罰款，可以撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格。

A．5萬以上50萬如下，3萬以上30萬如下

B．5萬以上20萬如下，5萬以上10萬如下

C．5萬以上50萬如下，3萬以上10萬如下

D．5萬以上20萬如下，3萬以上10萬如下

80．假如容許買空賣空，委托指令可分為（）。（1分）

A．市價委托

B．限價委托

C．買空委托

D．賣空委托

81．渠道的寬度是指企業(yè)在某一市場上并列地使用中間商的數(shù)量，一般有三種選擇，包括（）等。

A．獨家分銷

B．廣泛分銷

C．選擇性分銷

D．人員促銷

82．簡樸地講，產(chǎn)品整體包括（）三個層次的內(nèi)容。

A．關(guān)鍵產(chǎn)品

B．有形產(chǎn)品

C．附加產(chǎn)品

D．期望產(chǎn)品

83．有關(guān)上市開放式基金的開放與上市的表述，對的的是（）。

A．基金協(xié)議生效后即進入封閉期，封閉期一般不超過1個月

B．封閉期內(nèi)，基金受理贖回

C．上市開放式基金完畢登記托管手續(xù)后，由基金管理人及基金托管人共同向深圳證券交易所提交上市申請

D．基金開放日應(yīng)為證券交易所的正常交易日

84．代辦股份轉(zhuǎn)讓，主辦券商的代辦業(yè)務(wù)包括（）。（1分）

A．開立非上市股份有限企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓賬戶

B．受托辦理股份轉(zhuǎn)讓企業(yè)股權(quán)確認(rèn)事宜

C．向投資者提醒股份轉(zhuǎn)讓風(fēng)險，與投資者簽訂股份轉(zhuǎn)讓委托協(xié)議書，接受投資者委托辦理股份轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)

D．根據(jù)中國證券業(yè)協(xié)會或有關(guān)主辦券商的規(guī)定，協(xié)助調(diào)查指定事項

85．有關(guān)證券企業(yè)為期貨企業(yè)簡介客戶，應(yīng)當(dāng)向客戶提供的服務(wù)是（）。

A．明示其與期貨企業(yè)的簡介業(yè)務(wù)委托關(guān)系

B．解釋期貨交易的方式、流程及風(fēng)險

C．不得做出獲利保證、共擔(dān)風(fēng)險等承諾

D．不得虛假宣傳，誤導(dǎo)客戶

86．宏觀經(jīng)濟分析中的先行性指標(biāo)包括（）。（1分）

A．利率水平和貨幣供應(yīng)

B．個人收入和GDP

C．消費者預(yù)期

D．重要生產(chǎn)資料價格和企業(yè)投資規(guī)模

87．中國證券市場是一種新興加轉(zhuǎn)軌的市場，具有（）等特殊性。

A．國有成分比重較大

B．行政干預(yù)相對較多

C．階段性波動較大及投機性偏高

D．機構(gòu)投資者力量不夠強大

88．在定單匹配原則方面，根據(jù)各國證券市場的實踐，優(yōu)先原則包括（）。

A．價格優(yōu)先原則

B．時間優(yōu)先原則

C．?dāng)?shù)量優(yōu)先原則

D．客戶優(yōu)先原則

89．背信運用受托財產(chǎn)罪是指(

)違反受托義務(wù)，私自運用客戶資金或者其他委托、信托的財產(chǎn)，情節(jié)嚴(yán)重的行為。（1分）

A．商業(yè)銀行

B．證券企業(yè)

C．保險企業(yè)

D．證券交易所

90．5月—5月，我國（）。

A．浮動傭金制執(zhí)行，證券企業(yè)開始重視經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營銷

B．傭金戰(zhàn)導(dǎo)致行業(yè)內(nèi)惡性競爭

C．全員營銷對企業(yè)整體運行效率與服務(wù)質(zhì)量導(dǎo)致一定的負(fù)面影響

D．證券企業(yè)外部人員由于和證券企業(yè)之間的關(guān)系不明確而帶來風(fēng)險91．證券類金融產(chǎn)品具有（）得重要特點。

A．收益性

B．復(fù)雜性

C．風(fēng)險性

D．流通性

92．證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營銷人員的不合法競爭行為有（）

A．虛假廣告行為

B．不合法賠本銷售行為

C．侵犯商業(yè)秘密行為

D．混淆行為

93．證券交易所要對會員進行監(jiān)督管理，其中重要的一環(huán)是制定詳細(xì)的會員管理規(guī)則．這一規(guī)則的內(nèi)容包括（）。（1分）

A．會員資格管理

B．席位與交易權(quán)限管理

C．證券交易及有關(guān)業(yè)務(wù)管理

D．監(jiān)督檢查和紀(jì)律處分

94．營銷計劃對營銷活動有著非常重要的作用，一種完善的營銷計劃可以（）。

A．促使?fàn)I銷人員明確自己的營銷目的，以系統(tǒng)的措施參與計劃活動，評估營銷的狀況

B．鼓勵營銷人員提高業(yè)績

C．促使?fàn)I銷人員愈加清晰地認(rèn)識到自己在整體營銷方案中所發(fā)揮的作用和所承擔(dān)的責(zé)任，培養(yǎng)在工作中團結(jié)協(xié)作的精神

D．協(xié)助營銷人員評估和改善營銷工作措施，提高營銷效率

95．宏觀分析所需要的有效資料一般包括（）。

A．政府的重點經(jīng)濟政策與措施

B．一般生產(chǎn)記錄資料和金融物價記錄資料

C．貿(mào)易記錄資料

D．每年國民收入記錄與景氣動向

96．企業(yè)規(guī)模變動特性和擴張潛力一般與其（）親密有關(guān)。（1分）

A．產(chǎn)品性質(zhì)

B．所處的行業(yè)發(fā)展階段

C．市場構(gòu)造

D．經(jīng)營戰(zhàn)略

97．證券企業(yè)要成為會員應(yīng)具有一定的條件，證券交易所重要從（）方面考核證券企業(yè)的入會條件．

A．經(jīng)營范圍

B．組織機構(gòu)

C．人員素質(zhì)

D．承擔(dān)風(fēng)險的能力

98．在把握企業(yè)的發(fā)展趨勢時，需要縱向比較的數(shù)據(jù)包括企業(yè)歷年的（）。

A．銷售數(shù)據(jù)

B．員工人數(shù)

C．利潤額

D．資產(chǎn)規(guī)模

99．對上市企業(yè)進行調(diào)研時，需要分析企業(yè)的研究與開發(fā)，其內(nèi)容包括分析（）。

A．企業(yè)研究與開發(fā)的重點項目

B．研究社是與研究人員的比例

C．研究開發(fā)費用支出占銷售收入的比率

D．新產(chǎn)品開發(fā)頻率與市場需求、生產(chǎn)規(guī)模以及投資需求

100．應(yīng)用單根K線研判行情，重要從（）等幾種方面進行。（1分）

A．實體的長度

B．實體的陰陽

C．上影線的長度

D．下影線的長度

101．上海證券交易所對會員資格的規(guī)定重要有（）。

A．經(jīng)中國證監(jiān)會依法同意設(shè)置并具有法人地位的證券企業(yè)．

B．具有良好的信譽、經(jīng)營業(yè)績和一定規(guī)模的資本金或營運資金．

C．組織機構(gòu)和業(yè)務(wù)人員符合中國證監(jiān)會和證券交易所規(guī)定的條件．

D．承認(rèn)證券交易所的章程和業(yè)務(wù)規(guī)則，按規(guī)定繳納各項會員經(jīng)費．

102．如下哪些屬于證券企業(yè)的業(yè)務(wù)范圍（）。

A．證券經(jīng)紀(jì)

B．證券自營

C．證券發(fā)行與承銷

D．證券資產(chǎn)管理

103．證券企業(yè)違反客戶的委托買賣證券、辦理交易事項，或者違反客戶真實意思表達，辦理交易以外的其他事項，責(zé)令改正，處以（）（1分）

A．一萬元以上五萬元如下罰款

B．一萬元以上十萬元如下罰款

C．三萬元以上五萬元如下罰款

D．三萬元以上十萬元如下罰款

104．金融機構(gòu)未按照規(guī)定報送大額交易匯報或者可疑交易匯報，致使洗錢后果發(fā)生的，應(yīng)當(dāng)()（1分）

A．處50萬元以上500萬元如下罰款

B．對直接負(fù)責(zé)的董事、高級管理人員和其他直接負(fù)責(zé)人員處5萬元以上50萬元如下罰款

C．責(zé)令停業(yè)整頓

D．吊銷其經(jīng)營許可證

105．使美國的證券經(jīng)紀(jì)人制度越來越成熟的兩個重要體系是（）。

A．定期匯報核查體系

B．嚴(yán)格的市場準(zhǔn)入體系

C．全面的證券經(jīng)紀(jì)人培訓(xùn)體系

D．健全的監(jiān)管體系

106．《證券企業(yè)監(jiān)督管理條例》明確了證券企業(yè)向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)報送（）匯報的規(guī)定

A．年度

B．季度

C．月度

D．臨時

107．在某一價位附近之因此形成對股價運動的支撐和壓力，重要由（）所決定。

A．投資者的籌碼成本

B．投資者的風(fēng)險偏好

C．持有成本

D．投資者的心理原因

108．黃金分割線和比例線的共同特點是（）。

A．它們都是垂直的直線

B．它們都是水平的直線

C．它們重視于支撐線和壓力線的價位

D．它們重視于什么時間到達支撐線和壓力線的價位

109．除了日K線圖以外，我們還可以使用（）。

A．周K線圖

B．月K線圖

C．1小時K線圖

D．30分鐘K線圖

110．在我國證券交易所的發(fā)展過程中，交易席位曾經(jīng)按照不一樣的角度進行分類，下列表述對的的是（）。（1分）

A．有形席位采用場內(nèi)報盤的方式

B．無形席位采用場外報盤的方式

C．有形席位采用場外報盤的方式．

D．無形席位采用場內(nèi)報盤的方式

111．客戶認(rèn)為有關(guān)信息記錄和實際狀況不符的，可以向（）投訴（1分）

A．證券企業(yè)

B．公安機關(guān)

C．證券業(yè)自律組織

D．國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)

112．產(chǎn)品觀念在市場營銷上至少有兩個缺陷，分別是（）。

A．產(chǎn)品設(shè)計并沒有考慮消費者的需求

B．消費者的購置力并不是無限的

C．產(chǎn)品數(shù)量并沒有考慮消費者的購置力

D．消費者的購置力是無限的

113．根據(jù)席位的報盤方式不一樣，交易席位可以分為（）。（1分）

A．一般席位

B．專用席位

C．有形席位

D．無形席位

114．在深圳證券交易所，席位的類型包括（）。

A．A股一般席位

B．B股席位

C．尤其席位

D．高級席位

115．如下不是證券企業(yè)服務(wù)派生出來的服務(wù)產(chǎn)品組合（）。

A．證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)與投資征詢等業(yè)務(wù)組合

B．經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)服務(wù)

C．投資征詢服務(wù)

D．理財顧問服務(wù)

116．在深圳證券交易所，席位可分為A股一般席位、B股席位和尤其席位，其中A股一般席位包括（）。

A．一般一般席位

B．投資基金專用席位

C．境外尤其席位

D．網(wǎng)上委托專用席位

117．有關(guān)友好合作，下列說法中對的的有（）。

A．是證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營銷人員職業(yè)道德建設(shè)的源泉

B．指證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營銷人員在從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營銷時，既要與其他關(guān)系方保持親密友好的合作關(guān)系，也要與證券企業(yè)內(nèi)部人員保持融洽友好的合作關(guān)系。

C．不僅要與客戶、企業(yè)同事友好合作，執(zhí)業(yè)活動的順利開展，還要與其他合作機構(gòu)互相尊重，親密配合

D．要善于協(xié)調(diào)與同事之間的內(nèi)部互相合作，加強同業(yè)人員間的交流與合作，取長補短，共同進步，從而增進整個行業(yè)的健康迅速發(fā)展

118．下列說法中，對的的有（）。．A．證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營銷人員可以向客戶傳遞由證券企業(yè)統(tǒng)一提供的研究匯報及與證券投資有關(guān)的信息，也可以向客戶提供投資提議

B．證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營銷人員不得迎合客戶的違法違規(guī)規(guī)定，也不得以任何形式為客戶的違法違規(guī)行為提供便利

C．證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營銷人員不得有因本人或所屬證券企業(yè)的利益而影響或試圖影響客戶的交易行為

D．證券企業(yè)及其從業(yè)人員和證券經(jīng)紀(jì)人均不得與客戶約定分享證券投資收益或者分擔(dān)證券投資損失，也不得以任何方式對客戶證券買賣的收益或者賠償證券買賣的損失作出承諾

119．對證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營銷人員進行紀(jì)律處分的根據(jù)重要有（）等自律規(guī)則。

A．《證券法》

B．《中國證券業(yè)協(xié)會會員管理措施》

C．《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理細(xì)則（試行）》

D．《證券從業(yè)人員行為守則（試行）》

120．市場營銷觀念和銷售觀念的區(qū)別在于（）。

A．銷售觀念以買方需要為中心，市場營銷觀念以賣方需要為重心

B．銷售觀念以賣方需要為中心，市場營銷觀念以買方需要為重心

C．銷售觀念考慮怎樣把產(chǎn)品變?yōu)楝F(xiàn)金，市場營銷觀念考慮怎樣通過產(chǎn)品研制、傳送以及最終產(chǎn)品的消費等有關(guān)的所有活動，來滿足顧客的需要

D．銷售觀念考慮怎樣通過產(chǎn)品研制、傳送以及最終產(chǎn)品的消費等有關(guān)的所有活動，來滿足顧客的需要，市場營銷觀念考慮怎樣把產(chǎn)品變成現(xiàn)金判斷題（判斷如下各小題的對錯，對的的用A表達，錯誤的用B表達）

121．電子化證券登記簿記系統(tǒng)的記錄采用整數(shù)位，記錄證券數(shù)量最小單位為100股（份、元）。（）

122．債券的投資價值受市場利率水平的影響，并伴隨市場利率的變化而變化。（）

123．進行市場細(xì)分，首先要理解各類信息，如各細(xì)分市場的關(guān)鍵購置原因、客戶偏好、經(jīng)濟效益和競爭態(tài)勢等。（）

124．在證券交易所市場，投資者買賣證券可以直接進入交易所辦理，也可以通過證券交易所會員來進行（）

125．國務(wù)院負(fù)責(zé)全國證券市場監(jiān)督管理的主管部門，肩負(fù)著根據(jù)全國法律、行政法規(guī)制定證券市場詳細(xì)法律規(guī)范的職責(zé)的機構(gòu)是中國證監(jiān)會。（）

126．對于以市場營銷觀念作為自己方略導(dǎo)向的企業(yè)來說，利潤是企業(yè)運行的目的而不是成果。（）

127．證券交易所作為證券市場的組織者，對證券市場參與者而言，處在一線監(jiān)督管理的地位。（）

128．按我國現(xiàn)行的做法，投資者入市應(yīng)事先到中國結(jié)算上海分企業(yè)或中國結(jié)算深圳分企業(yè)及其代理點開立證券賬戶。（）

129．除法規(guī)規(guī)定的除外證券賬戶除外，同一證券賬戶的多次申購委托（深圳證券交易所包括在不一樣營業(yè)網(wǎng)點各進行一次申購的狀況），除最終一次申購?fù)猓暈闊o效申購；其他申購由證券交易所交易系統(tǒng)自動剔除。（）

130．上海證券交易所網(wǎng)絡(luò)投票基于交易系統(tǒng)和互聯(lián)網(wǎng)，投資者通過交易系統(tǒng)進行投票，也可以通過互聯(lián)網(wǎng)進行投票。（）

131．宏觀經(jīng)濟環(huán)境對整個證券市場的影響，既包括經(jīng)濟周期波動這種純粹的經(jīng)濟原因，也包括政府經(jīng)濟政策及特定的財政金融行為等混合原因。（）

132．營銷戰(zhàn)略的制定包括企業(yè)內(nèi)外部環(huán)境分析、市場細(xì)分、目的市場選擇與市場定位、提出營銷目的、企業(yè)戰(zhàn)略業(yè)務(wù)單位的建立和調(diào)整、確定市場營銷方略組合、營銷控制六個環(huán)節(jié)。（）

133．《證券法》規(guī)定了證券業(yè)和其他金融行業(yè)分類經(jīng)營、分類管理的原則。（）

134．證券類金融產(chǎn)品或服務(wù)可認(rèn)為證券產(chǎn)品的持有人或服務(wù)的消費者帶來一定的收益，即流通性。（）

135．交易所的會員可以將席位所有或部分以出租或承包等形式交由其他機構(gòu)或個人使用．（）

136．通貨膨脹時期，并不是所有價格和工資都按統(tǒng)一比例變動，而是相對價格發(fā)生變化。這種相對價格變化引致財富和收入的再分派，因而某些企業(yè)也許從中獲利，而另某些企業(yè)也許蒙受損失。（）

137．在折扣經(jīng)紀(jì)商模式下，價格成為其重要的競爭手段，美國E—trade企業(yè)是采用這一模式的典范。（）

138．《證券法》對國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)的職責(zé)、檢查、查封、扣押、調(diào)查等職權(quán)以及監(jiān)管機構(gòu)工作人員的義務(wù)、責(zé)任作出了詳細(xì)的規(guī)定，這是證券法修改的一項重要內(nèi)容。()

139．境內(nèi)證券經(jīng)營機構(gòu)獲得B股席位必須獲得外匯經(jīng)營許可證的頒發(fā)機構(gòu)是國家外匯管理局．（）

140．交易席位代表了會員在證券交易所擁有的權(quán)益，是會員享有交易權(quán)限的基礎(chǔ)．（）

141．股票市場是廣大投資者交易上市企業(yè)股票的場所，也是上市企業(yè)進行直接融資的地方。（）

142．基金募集期間內(nèi)，投資者可通過上海證券交易所會員中具有基金代銷業(yè)務(wù)的證券營業(yè)部認(rèn)購上市開放式基金，也可通過基金管理人及其代銷機構(gòu)的營業(yè)網(wǎng)點認(rèn)購上市開放式基金。（）

143．目前，我國證券市場機構(gòu)投資者已經(jīng)形成了以證券投資基金、券商、保險企業(yè)、社會保障基金、QFII、信托企業(yè)、財務(wù)企業(yè)和企業(yè)法人等為主體的多元化格局。（）

144．營銷渠道是促使產(chǎn)品或服務(wù)順利地被使用或者消費的一整套互相依存的組織，它由多種中介機構(gòu)構(gòu)成，也稱“分銷渠道”。（）

145．內(nèi)幕信息必須具有的兩個基本條件是具有價格敏感性和尚未公開。（）

146．產(chǎn)品觀念和生產(chǎn)觀念同樣，忽視消費者的需求，未看到市場需求的變化，認(rèn)為只要是產(chǎn)品好就會客戶盈門。（）

147．頒布《中華人民共和國反不合法競爭法》的時間是1993年9月。（）

148．經(jīng)紀(jì)關(guān)系確實立只是確立了客戶與證券經(jīng)紀(jì)商之間的代理關(guān)系，而并沒有形成實質(zhì)上的委托關(guān)系。（）

149．證券經(jīng)紀(jì)商在從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)時可以合適提高或減少證券交易管理部門和證券交易所規(guī)定的證券交易收費原則。（）

150．在經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營銷中，客戶促成的體現(xiàn)形式為：客戶選擇該證券企業(yè)其證券交易的經(jīng)紀(jì)商并接受證券企業(yè)的服務(wù)。（）

151．宏觀經(jīng)濟分析是為了掌握證券投資的宏觀環(huán)境，把握證券市場的總體趨勢，但宏觀經(jīng)濟分析并不能提供詳細(xì)的投資領(lǐng)域和投資對象的提議。（）

152．企業(yè)在考慮戰(zhàn)略問題時，并不是考慮短期內(nèi)應(yīng)當(dāng)做什么，而是考慮企業(yè)在未來相稱長的時期內(nèi)的總體發(fā)展問題。（）

153．《證券企業(yè)監(jiān)督管理條例》于8月1日正式實行。（）

154．客戶與否對《風(fēng)險解釋書》簽字確認(rèn)，將是現(xiàn)場抽查的一項重要內(nèi)容。（）

155．上市開放式基金份額跨系統(tǒng)轉(zhuǎn)托管只限于在上海證券交易賬戶和以其為基礎(chǔ)注冊的上海開放式基金賬戶之間進行。（）

156．當(dāng)日買進的權(quán)證，當(dāng)日可以行權(quán)。當(dāng)日行權(quán)獲得的標(biāo)的證券，當(dāng)日可以賣出。（）

157．投資者委托股份轉(zhuǎn)讓和非轉(zhuǎn)讓過戶（掛失除外），應(yīng)當(dāng)按規(guī)定繳納印花稅和手續(xù)費。（）

158．在于競爭對手成本相等或成本近似的狀況下，具有質(zhì)量優(yōu)勢的企業(yè)往往在該行業(yè)中占據(jù)領(lǐng)先地位。

159．無效投訴指由于客戶自身原因?qū)е驴蛻衾媸軗p或客戶對證券企業(yè)產(chǎn)品及服務(wù)的誤解而投訴，證券企業(yè)或證券企業(yè)營銷人員沒有任何責(zé)任。（）

160．廣義的理解，證券類金融產(chǎn)品指股票、債券、基金，金融衍生工具等有價證券。（）

161．證券經(jīng)紀(jì)人在證券企業(yè)授權(quán)范圍內(nèi)的行為，由證券企業(yè)依法承擔(dān)對應(yīng)的法律責(zé)任。（）

162．由于屬于代理買賣證券，證券企業(yè)只起中介作用，故沒有風(fēng)險。（）

163．以債券交易作為其服務(wù)重點的證券企業(yè)采用的是品種集中方略。（）

164．經(jīng)營戰(zhàn)略決策直接關(guān)系到企業(yè)的未來發(fā)展，雖然其決策對象是復(fù)雜的，所面對的問題常常是突發(fā)性的、難以預(yù)料的，不過由于對企業(yè)經(jīng)營戰(zhàn)略的分析原則化，因此對其評價比較輕易。（）

165．當(dāng)收盤價與最高價相等時，K線會展現(xiàn)光腳陽線；當(dāng)開盤價與最高價相等時，K線會展現(xiàn)光腳陰險。（）

166．價格不管是上升還是下跌，在任意發(fā)展方向上的趨勢線都不是只有一條，而是若干條。

167．十字星的上下影線較長，表明窄幅盤整，交易清淡。（）

168．證券企業(yè)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營銷活動的客戶招攬包括目的市場選擇、營銷渠道選擇、客戶關(guān)系建立和客戶促成等內(nèi)容。（）

169．證券企業(yè)與證券經(jīng)紀(jì)人之間是一種聘任關(guān)系。（）

170．持續(xù)競價時，成交價格確定原則包括：1買入申報價格高于即時揭示的最低賣出申報價格時，以即時揭示的最低賣出申報價格為成交價；2賣出申報價格低于即時揭示的最高買入申報價格時，以即時揭示的最高買入申報價格成交價；3最高買入和最低賣出相似，以該價成交。()

171．對于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，由于屬于代理買賣證券，證券企業(yè)只起中介作用，沒有風(fēng)險。

172．證券企業(yè)應(yīng)當(dāng)依法按證券監(jiān)管機構(gòu)的有關(guān)規(guī)定，向社會公開披露其基本狀況、參股及控股狀況、負(fù)債及或有負(fù)債狀況、經(jīng)營管理狀況、財務(wù)收支狀況、高級管理人員薪酬和其他有關(guān)信息。

173．初次公開發(fā)行上市的股票（上海證券交易所還包括封閉式基金）、增發(fā)上市的股票、暫停上市后恢復(fù)上市的股票等在首個交易日不實行漲跌幅限制的證券，不納入異常波動指標(biāo)的計算。（）

174．證券從業(yè)人員不得接受客戶的全權(quán)委托，代理客戶操作賬戶。（）

175．證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營銷人員不得采用貶低其他證券企業(yè)、進入其他證券企業(yè)營業(yè)場所勸導(dǎo)客戶等不合法手段招攬客戶。（）

176．證券經(jīng)紀(jì)人在證券企業(yè)授權(quán)范圍內(nèi)的行為，由證券企業(yè)依法承擔(dān)對應(yīng)的法律責(zé)任：超過授權(quán)范圍的行為，證券經(jīng)紀(jì)人應(yīng)當(dāng)依法承擔(dān)對應(yīng)的法律責(zé)任。（）

177．根據(jù)規(guī)范管理和經(jīng)營監(jiān)督的規(guī)定，對經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的交易、清算、客戶賬戶、操作權(quán)限和風(fēng)險監(jiān)控等實行分類管理。

178．根據(jù)市場發(fā)展需要，經(jīng)中國證監(jiān)會同意，證券交易所可以調(diào)整交易時間。（）

179．現(xiàn)行深圳證券交易所證券的托管制度是和指定交易相聯(lián)絡(luò)的。（）

180．在收盤價確實定方面，深圳證券交易所和上海證券交易所相似。（）答案部分

單項選擇題

1．C（p．185）2．C（P399）3．CP2284．C367頁5．B(P317)6．C，267頁7．D(P319)8．B376頁9．BP22810．D，271頁11．D（p．194）12．B（P401）13．BP22914．A15．A（p．201）16．C(P407)17．ACD18．D365頁19．C(P322)20．C，280頁21．B（p．184）22．B（P412）23．C(P327)24．D，288頁25．D（P418）26．C（P421）27．B(P431)28．C（p．181）29．C（p．188）30．B(P433)31．B(P329)32．C，295頁33．A，306頁34．A(P333)35．CP23136．B(P398)37．A（p．192）38．D(P403)39．C，309頁40．A，312頁41．C（P338）42．CP23143．B（p．197）44．CP23145．C（P339）46．CP23047．C（p．208）48．AP23149．A（P347）50．C（P349）51．C（P358）52．A53．D（P237）54．C（P246）55．A（P250）56．BP25057．A397頁58．D391