文獻檢索步驟與策略

文獻檢索策略與步驟2005.7一、文獻檢索基本要求1檢閱要全面，即全面性

不僅要廣泛查閱自己特定范圍內(nèi)的國內(nèi)外有關(guān)研究成果，而且要把視野放寬，廣泛測覽特定范圍以外的有關(guān)研究成果。不僅要搜集與自己觀點一致的材料，也要搜集那些與自己觀點不一致，或與自己構(gòu)思相矛盾的資料。不僅要廣泛查閱中文資料，同時也應(yīng)查閱外文資料，以便及時掌握最新的研究資料和動向特別是要著力搜集第一手資料，以保證研究的客觀全面。2檢閱要認(rèn)真細(xì)致，即準(zhǔn)確性

通過細(xì)讀，基本掌握若干年來所研究的領(lǐng)域內(nèi)討論過的問題，分歧意見，代表人物和主要著作，主要傾向。要認(rèn)真推敲觀點和論據(jù)，并做好記錄。從前人分歧矛盾中發(fā)現(xiàn)問題：

（1）前人的結(jié)論可能是正確的，但論據(jù)不充分；結(jié)論可能是錯誤的，但研究過程或研究方法可能有啟發(fā)；（2）前人的爭論焦點，可能是問題的關(guān)鍵所在，也可能只在表面現(xiàn)象上爭吵不休，并未觸及問題的實質(zhì)；（3）前人的理論依據(jù)及史料依據(jù)，可能是準(zhǔn)確無誤十分豐富，也可能是篡改文獻，貧乏薄弱得不足為據(jù)。我們要通過細(xì)致查閱，搞清來龍去脈。常見論據(jù)失誤：

（1）曲解引伸，主觀臆斷；（2）只知其一，不知其二，或突出其一，忽略其二，斷章取義；（3）脫離實際，追趕時尚，將馬克思主義詞句作為教條，生吞活剝并未真正理解。

3勤于積累

我們應(yīng)養(yǎng)成不斷學(xué)習(xí)、善于積累的好習(xí)慣，并有意識地培養(yǎng)自己讀書治學(xué)的能力，掌握查閱文獻的方法，逐步積累自己所需要的資料目錄。還要善于做摘要、札記、卡片，編制自己的文摘、提要、綜述，建立個人資料庫，同時又會使用國家的信息庫。

4善于思索

由于文獻是在一定的歷史條件下產(chǎn)生的，帶有時代和個人的局限性，應(yīng)在批判中繼承，在揚棄中創(chuàng)新，必須靠理論思維。在閱讀中進行比較、分析、聯(lián)想和構(gòu)思，從而產(chǎn)生解決問題的新思路、新觀點。二、什么是檢索策略含義：針對一定的檢索目標(biāo)，圍繞信息檢索過程而制訂的具體實施計劃或?qū)嵤┓桨?。也即在分析檢索提問的基礎(chǔ)上，確定檢索的數(shù)據(jù)庫、檢索的用詞，并明確檢索詞之間的邏輯關(guān)系和查找步驟的科學(xué)安排。

無論是作為一種方法還是一種技術(shù)，信息檢索都表現(xiàn)為一種過程，該過程始于用戶的信息提問，而終于檢索結(jié)果的輸出。三、檢索策略步驟明確課題需求、選擇數(shù)據(jù)庫主題概念分析編制檢索式檢索效果評價和調(diào)整檢索策略

（1）分析課題需求，選擇數(shù)據(jù)庫

分析課題檢索的目的開始某一項科學(xué)研究需要對課題進行全面的文獻普查，選擇年限較長，收錄較廣的相關(guān)專業(yè)的二次文獻數(shù)據(jù)庫，在全面回溯檢索的基礎(chǔ)上，選出相關(guān)的文獻，再獲取一次文獻。為解決某個技術(shù)難題，查找關(guān)鍵性的技術(shù)資料對這樣的課題，可選擇工程和技術(shù)類數(shù)據(jù)庫或?qū)＠麛?shù)據(jù)庫。為貿(mào)易與技術(shù)引進、合資談判，了解國外市場、產(chǎn)品與公司的行情。查找科學(xué)數(shù)據(jù)庫以了解技術(shù)的先進性，查找市場、產(chǎn)品、公司等商情數(shù)據(jù)庫以對手的情況。為申報專利或鑒定成果，查找參考依據(jù)，以選擇國內(nèi)外專利數(shù)據(jù)庫為主。為撰寫論文查找相關(guān)文獻等，以期刊論文、學(xué)位論文等學(xué)術(shù)研究性的數(shù)據(jù)庫為主。

明確課題所涉及的學(xué)科范圍和專業(yè)面根據(jù)數(shù)據(jù)庫的主題收錄范圍進行選擇。

對文獻的新穎性程度的要求

選擇數(shù)據(jù)更新周期短、速度快的數(shù)據(jù)庫。

用戶對檢索的查全與查準(zhǔn)要求為滿足查全要求，就要普查多種數(shù)據(jù)庫，為快速滿足查準(zhǔn)要求，應(yīng)選擇主題范圍最專指的數(shù)據(jù)庫。用戶可對檢索目標(biāo)給予可以這樣的說明：

1）要求高查全率，希望獲得所有的相關(guān)文章；

2）要求高查準(zhǔn)率，希望有一定范圍的文獻量，不限定篇數(shù)，但不希望有誤查；

3）提出某一固定的期望文獻量：幾篇相關(guān)文獻；

4）有一定比例相關(guān)文獻量；

5）沒有特殊要求。（2）主題概念分析

對用戶的課題進行主題概念的分析，并用一定的概念詞來表達這些主題內(nèi)容，同時明確概念與概念之間的邏輯關(guān)系。主題概念分析內(nèi)容：概念的表達要確切。抓住課題的實質(zhì)性內(nèi)容，分析出課題中有幾個概念組面。找出核心的概念組面，排除掉無關(guān)概念組面，包括意義不大的概念和重復(fù)概念。找出隱含的重要概念。如“智力測試”，隱含著“能力測試”、“態(tài)度測試”、“創(chuàng)造力測試”等概念。明確概念組面之間的交叉關(guān)系，即明確是邏輯“與”、邏輯“或”還是邏輯“非”的關(guān)系。（3）編制檢索式

選擇合適的檢索用詞對于分析出來的每個概念組面，用具體的檢索用詞來表示，如“學(xué)校活動”這個概念可以用具體的“班級活動”、“課外活動”、“學(xué)生活動”等檢索詞來表示。

選擇合適的位置算符

對于每一個概念組面選擇出來的檢索詞，為表達位置關(guān)系，可根據(jù)各系統(tǒng)的規(guī)定，使用位置算符，如，Wn、W/n等。

擬定合適的檢索式（檢索式是上述各步驟和各種檢索技術(shù)的綜合體現(xiàn)，是檢索策略的表達形式。）注意概念組配的邏輯關(guān)系不要搞錯，正確使用布爾邏輯AND,OR,NOT算符。英文檢索詞的不同表達方式盡量使用截詞技術(shù)正確使用各種位置算符。注意后綴與前綴代碼的限定使用。注意邏輯算符與位置算符的先后處理次序，注意括號的使用。（4）調(diào)整檢索策略

縮小檢索范圍將檢索詞限定在篇名或敘詞字段中。增加概念，加入AND算符。用時間期限或其它輔助字段來限定。用NOT算符排除無關(guān)概念。將AND改為更精確狹隘的位置算符。

擴大檢索范圍

增加同義詞、相關(guān)詞，加入OR算符。減少AND或NOT的使用次數(shù)。將狹隘的位置算符改成寬泛的位置關(guān)系或AND。在文摘或全文字段中檢索。必須注意縮小檢索范圍會降低查全率，擴大檢索范圍則會降低查準(zhǔn)率。

（5）檢索效果評價

查全率是指檢索出的相關(guān)文獻量占系統(tǒng)中所有相關(guān)文獻總量的百分比，用來反映檢索的全面性。查準(zhǔn)率是指檢索出的相關(guān)文獻量占所有檢出文獻總量的百分比，用來反映檢索的準(zhǔn)確性。查全率P=a/(a+c)ⅹ100%

查準(zhǔn)率R=a/(a+b)ⅹ100%

R：表示查全率；P：表示查準(zhǔn)率；

a：檢出的相關(guān)文獻量為；

b：檢出的非相關(guān)文獻量；

c：系統(tǒng)中未檢出的相關(guān)文獻量。查全率的互補數(shù)就是漏檢率查準(zhǔn)率的互補數(shù)就是誤檢率。查全率和查準(zhǔn)率也是互補的關(guān)系。在一個特定的檢索系統(tǒng)中，當(dāng)查全率不斷提高的同時，查準(zhǔn)率就會降低，而當(dāng)查準(zhǔn)率提高的同時，查全率又會降低。但當(dāng)查全率和查準(zhǔn)率都很低的時候，兩者可以通過檢索策略的改善同時得到提高。

構(gòu)造檢索策略的主要方法提高查全率采取的策略

a.去掉AND聯(lián)結(jié)的非主題詞；

b.增加用OR聯(lián)結(jié)的相關(guān)詞；

c.利用上位類或上位詞檢索；

d.截詞方法；

f.同義詞控制；提高查準(zhǔn)率采取的策略

a.利用下位類或下位詞檢索；

b.利用外部特征進行限制檢索；

c.增加用AND聯(lián)結(jié)的相關(guān)詞開始提問弄清（明確）問題的實質(zhì)提問的分析綜合處理用情報檢索語言表達提問，編制提問檢索式和檢索提問式切題文獻和信息的檢索形成檢索結(jié)果顯示檢索結(jié)果分析結(jié)果與提問的相關(guān)性結(jié)果不相關(guān)相關(guān)（6）制定檢索策略步驟提出檢索課題確定檢索的主題內(nèi)容協(xié)商檢索目標(biāo)，查全、準(zhǔn)等指標(biāo)選擇檢索系統(tǒng)和服務(wù)方式選擇數(shù)據(jù)庫選擇檢索途經(jīng)選擇檢索項選擇檢索詞擬定檢索提問方式檢索匹配處理瀏覽檢出記錄，判別相關(guān)性實現(xiàn)了檢索目標(biāo)嗎？可以輸出檢索結(jié)果？打印檢索結(jié)果分析失誤原因評價檢索效果給出各種反饋信息和調(diào)節(jié)方法

再次瀏覽檢出文獻修改檢索提問式重選檢索途經(jīng)調(diào)節(jié)檢索項重選數(shù)據(jù)庫或文檔重選檢索方式調(diào)節(jié)檢索指標(biāo)修改檢索提問是是否否（7）檢索策略的動態(tài)構(gòu)造及反饋調(diào)整四、制定檢索策略應(yīng)注意問題（1）制定檢索策略的基礎(chǔ)是弄清信息需要和檢索目的

對信息需求進行正確分析，可以從信息需求的形式和內(nèi)容兩方面來分析。

有關(guān)信息的形式需求要明確的問題有：

①明確檢索目的。②明確所需的文獻量。③明確所需文獻的語種、年代范圍、類型、作者或其他外表特征。

關(guān)于信息的內(nèi)容需求要明確的主要問題有：

①明確檢索課題內(nèi)容涉及的主要學(xué)科范圍，這對以后選擇合適的數(shù)據(jù)庫很重要。②分析檢索課題的主要內(nèi)容，用自然語言來表達這些內(nèi)容要求，這是聯(lián)機檢索中較為重要的環(huán)節(jié)。（2）在明確檢索目的基礎(chǔ)上，對檢索課題進行概念分析。

①把您的研究課題轉(zhuǎn)換成一個問題。②把和概念的同義詞陳列開來。③把概念放寬，這樣可給予您更多檢索詞組。分析研究課題應(yīng)該明確以下問題：明確課題的主要內(nèi)容以及所涉及的知識點（術(shù)語集合、術(shù)語之間的關(guān)系)。明確需要的文獻特征：即需要的文獻種類、語種、年代以及文獻量。明確查詢的側(cè)重點：對查新、查準(zhǔn)、查全的指標(biāo)要求。確定所需要的文獻應(yīng)該具備的內(nèi)外部特征。內(nèi)部特征所需文獻的知識構(gòu)成、術(shù)語構(gòu)成以及術(shù)語之間的關(guān)系外部特征文獻種類、年代、語種、媒體格式等文獻可能出現(xiàn)的網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)的特點課題檢索的類型：查全型：開題報告、綜述等查準(zhǔn)型：在具體細(xì)微的專業(yè)問題方面的研究動態(tài)型：新技術(shù)、新理論的研究查新型：同類研究項目比較

專業(yè)與數(shù)據(jù)庫（3）注意對課題任務(wù)的研究

分析課題的內(nèi)容實質(zhì),析出誤假主題概念,析出被隱匿的主題概念；

在多個主題概念中析出主要概念和次要概念，以及重復(fù)概念；

在建立檢索式時，少用主題概念泛而檢索意義不大的主題詞；

明確主題概念表達的下位與上位概念的關(guān)系。（4）選擇檢索工具，確定檢索方法

根據(jù)檢索課題的主題及學(xué)科范圍選擇對口的檢索工具（數(shù)據(jù)庫）；檢索工具選擇標(biāo)準(zhǔn)：專業(yè)對口，檢索途徑多，收錄范圍廣。注意對數(shù)據(jù)庫系統(tǒng)的研究：

數(shù)據(jù)庫品種繁多，選擇適當(dāng)?shù)臄?shù)據(jù)庫，十分必要。準(zhǔn)確合適的數(shù)據(jù)庫對聯(lián)機檢索獲得理想的效果起著決定性作用。

選擇數(shù)據(jù)庫具體要注意：

根據(jù)檢索課題的內(nèi)容范圍和要求來選擇數(shù)據(jù)庫，主要包括：

1)數(shù)據(jù)庫的類型是否滿足檢索需要。

2)數(shù)據(jù)庫的學(xué)科專業(yè)范圍是否相吻合。

3)數(shù)據(jù)庫收錄的文獻類型、文獻存貯年限、更新周期是否符合檢索需求。

4)數(shù)據(jù)庫對文獻的描述程度、標(biāo)引深度、專指度如何等，是否按標(biāo)準(zhǔn)化著錄。

5)數(shù)據(jù)庫提供的檢索入口是否與檢索課題的已知線索相對應(yīng)。（5）確定檢索詞的基本準(zhǔn)則必須能正確反映檢索要求；

必須符合數(shù)據(jù)庫的檢索用詞規(guī)則；

優(yōu)先選用具有檢索意義學(xué)科名詞術(shù)語；

多選常用的基本詞匯進行組配。

提取檢索詞的要領(lǐng)：

選用涵蓋主要主題概念的詞匯，關(guān)鍵詞必須清楚界定研究主題；選用意義明確的詞匯，不用一般的、有共通性的詞匯；選用實質(zhì)意義的概念詞，不使用過長的詞組或短語；選用各學(xué)科的專門用語來檢索各學(xué)科的資料庫，不能用一般性的詞或通俗用語來作關(guān)鍵詞；確定關(guān)鍵詞的檢索范圍：有些數(shù)據(jù)庫有專門的關(guān)鍵詞字段；有些數(shù)據(jù)庫的關(guān)鍵詞查詢范圍是題名，或包括摘要等幾個主要字段，這些都會影響檢索結(jié)果。

進行文獻的主題分析，包括審讀文獻，劃分主題類型和分析主題結(jié)構(gòu)，選直接表達文獻主題概念的詞表中的正式專指敘詞；要利用概念之間的屬種關(guān)系和相關(guān)關(guān)系增加檢索線索選擇主題詞要領(lǐng)把握概念的含義注意利用詞表

屬種關(guān)系又稱上下位關(guān)系，包括概念是屬概念，被包括的概念是種概念。利用屬概念擴大檢索途徑，可提高查全率，利用種概念縮小查找范圍，可提高查準(zhǔn)率。相關(guān)關(guān)系指屬種關(guān)系以外的具有交叉、并列、對立關(guān)系的概念，以及形式與內(nèi)容、本質(zhì)與現(xiàn)象、原因與結(jié)果等關(guān)系。善于利用這些關(guān)系，有利于提高查全率。《詞表》是文獻檢索的重要輔助工具，使用時要注意從多角度查詞，要充分利用輔助表。當(dāng)查不到與某個具體概念相對應(yīng)的專指敘詞時，可以把該概念分解為幾個較一般的概念(外延相對寬的)，然后再去查表。（6）具體查找文獻線索

（對檢索結(jié)果進行閱讀、分析，做好記錄）

使用手工檢索刊物或計算機檢索數(shù)據(jù)庫進行檢索。一般手檢是從索引——文摘號——文摘—