工程項目精細化管理手冊

目錄中鐵五局工程項目精細化管理手冊 9第一章總則 10第一條為加強中鐵五局（集團）有限企業(yè)（如下簡稱局）工程項目管理，扎實項目管理基礎，規(guī)范項目管理行為，健全項目管理體系，不停提高工程項目管理水平、盈利能力和關鍵競爭力，使項目管理工作愈加原則化、規(guī)范化、專業(yè)化、程序化和系統(tǒng)化，有效增進局的可持續(xù)發(fā)展，特制定本手冊。 10第二條本手冊合用于局及子企業(yè)在建的國內(nèi)外各類工程項目。本手冊按照《中國中鐵股份有限企業(yè)工程項目精細化管理措施》的篇章構(gòu)造和條款內(nèi)容編制。局屬各單位應制定對應的細則作為執(zhí)行本手冊的配套文獻。 10第三條工程項目管理遵照“集約化、原則化、精細化、全員、全過程、全覆蓋”原則，項目層面的原則化、精細化突出體目前項目管理層級化、要素管控集約化、資源配置市場化、產(chǎn)品清單預算化、管理責任矩陣化、成本控制精細化、管理流程原則化、作業(yè)隊伍組織化、管理匯報格式化、經(jīng)濟活動分析制度化、績效考核科學化、管理手段信息化、團體理念國際化等“13化”管理內(nèi)容。 10第四條局、子企業(yè)層面實行法人管項目，項目管理的集約化突出體目前“12大集中”管控，包括：物資集中采購配送、設備集中采購和租賃、勞務分包集中管理、資金集中管理、施工組織設計集中管理、限價集中管理、管理籌劃集中進行、責任成本集中管控、二次經(jīng)營集中組織、協(xié)議集中管理、業(yè)務流程集中制定、督導檢查集中進行。目的是增強局、子企業(yè)對項目的控制力，實現(xiàn)項目管理由前臺管理向前臺和后臺協(xié)同管理轉(zhuǎn)變，提高項目運行質(zhì)量。 10第五條工程項目實行分級管理。局是工程項目管理的管控層，局指、子企業(yè)是工程項目管理的主責層，子企業(yè)項目部是工程項目管理的執(zhí)行層，作業(yè)隊是工程項目管理的操作層。局協(xié)議成本管理部是組織指導工程項目精細化管理的歸口部門。 11第二章投標管理 11第六條標前調(diào)查 11第七條投標評審 11第八條項目投標總結(jié) 11第九條協(xié)議簽訂 11第三章前期籌劃 13第十條經(jīng)營交底 13第十一條

施工調(diào)查 13第十二條管理交底 14第十三條

項目管理籌劃書 14第四章組織管理 15第十四條項目管理委員會 15第十五條項目管理機構(gòu)及職責 15第十六條建立原則化流程 21第十七條項目部崗位及定員 23第十八條崗位責任書 24第十九條項目部經(jīng)濟承包責任書 24第二十條項目管理匯報 24第五章產(chǎn)品清單和責任矩陣 25第二十一條建立項目產(chǎn)品清單 25第二十二條建立項目管理責任矩陣 26第二十三條試點推行 26第六章后臺管理 26第二十四條建立完善后臺管控體系 27第二十五條后臺支持、服務及督導 27第二十六條關鍵要素資源后臺集中管控 28第二十七條加強信息化建設，強化后臺管控 28第七章協(xié)議管理 29第二十八條協(xié)議管理原則 29第二十九條項目協(xié)議管理職責分工 29第三十條協(xié)議評審和簽訂 30第三十一條協(xié)議履行 31第三十二條例外管理 32第八章成本管理 33第三十三條成本要素控制 33第三十四條責任成本管理體系 33第三十五條項目部責任成本管理分工 35第三十六條成本調(diào)查與籌劃 36第三十七條責任成本預算編制 37第三十八條責任成本預算審批和下達 38第三十九條責任成本分解與計劃 38第四十條責任成本控制 39第四十一條責任成本計價 41第四十二條責任成本分析 41第四十三條項目責任成本檢查及預警 42第四十四條責任成本考核和獎懲 42第四十五條變更索賠（二次經(jīng)營）管理 44第九章物資管理 45第四十六條物資市場調(diào)查 45第四十七條物資計劃管理 46第四十八條物資供應商管理 46第四十九條物資采購 47第五十條物資驗收與檢查 49第五十一條物資使用與盤點 49第五十二條物資核算 50第五十三條周轉(zhuǎn)材料和小型機具管理 51第五十四條物資調(diào)差資料管理 52第五十五條工地剩余物資和廢舊物資處理 53第十章設備管理 53第五十六條

編制機械設備配置計劃 53第五十七條

機械設備的集中裝備采購 53第五十八條

機械設備租賃管理 54第五十九條

機械設備進（退）場管理 55第六十條

機械設備現(xiàn)場管理 55第六十一條

特種機械設備管理 55第六十二條

機械設備內(nèi)業(yè)管理 56第十一章分包管理 56第六十三條分包模式 56第六十四條分包原則 56第六十五條勞務隊伍選擇 57第六十六條勞務企業(yè)使用 57第六十七條勞務企業(yè)進場 58第六十八條分包方的現(xiàn)場管理 58第六十九條分包限價及結(jié)算 59第七十條勞務隊伍考核 62第十二章進度管理 63第七十一條項目進度管理的規(guī)定 63第七十二條施工進度跟蹤 63第七十三條施工進度檢查與計劃調(diào)整 64第十三章技術(shù)管理 65第七十四條技術(shù)管理體系 65第七十五條設計文獻審核 66第七十六條工程設計變更 67第七十七條原則規(guī)范 68第七十八條工程測量 68第七十九條施工組織設計和方案 71第八十條技術(shù)交底 74第八十一條試驗檢測管理 76第八十二條技術(shù)資料 82第八十三條科技管理 83第八十四條節(jié)能減排 84第八十五條安全質(zhì)量技術(shù)管理 85第八十六條物資設備有關技術(shù)管理工作 86第八十七條工程計量與收方結(jié)算 86第八十八條過程控制 87第八十九條竣工文獻及竣工交驗 88第十四章安全管理 91第九十條安全生產(chǎn)保證體系 91第九十一條安全生產(chǎn)籌劃 92第九十二條安全教育 93第九十三條安全防護 93第九十四條安全檢查 94第九十六條安全事故匯報及處理 96第九十七條“安全原則工地”創(chuàng)立、申報 96第十五章質(zhì)量管理 97第九十八條質(zhì)量籌劃 97第九十九條三檢及工程首件制 97第一百條工程旁站 98第一百零一條領導帶班 99第一百零二條隱蔽施工及質(zhì)量評估 100第一百零三條成品保護及工程創(chuàng)優(yōu) 100第一百零四條質(zhì)量事故匯報及處置 101第十六章環(huán)境職業(yè)健康衛(wèi)生管理 102第一百零五條環(huán)境管理 102第一百零六條職業(yè)健康衛(wèi)生管理 104第十七章財務管理 106第一百零七條財務機構(gòu)和人員管理 106第一百零八條財務政策 106第一百零九條財務基礎管理 106第一百一十條協(xié)議保函及保證金 107第一百一十一條預算管理 107第一百一十二條資金管理 107第一百一十三條債權(quán)債務管理 109第一百一十四條勞務人員工資支付管理 109第一百一十五條收入、成本、費用核算 110第一百一十六條財務決算 110第一百一十七條經(jīng)濟活動分析 110第一百一十八條稅務管理 111第一百一十九條會計檔案整頓 112第一百二十條財務監(jiān)察 112第十八章薪酬與績效管理 113第一百二十一條薪酬分派管理 113第一百二十二條領導班子績效考核分派 113第一百二十三條一般員工績效管理 113第一百二十四條期末考核的基本條件 114第一百二十五條虧損項目責任追究制 114第十九章審計與監(jiān)察管理 114第一百二十六條內(nèi)部審計 115第一百二十七條外部審計 115第一百二十八條效能監(jiān)察 117第二十章綜合事務管理 118第一百二十九條制度建設 118第一百三十條駐地管理 118第一百三十一條辦公用品管理 119第一百三十二條榮譽資料的管理 119第一百三十三條保險集中管理 119第一百三十四條印章管理 119第一百三十五條施工影像管理 119第二十一章收尾管理 120第一百三十六條收尾項目確實認 120第一百三十七條收尾項目人員管理 121第一百三十八條收尾項目費用管理 121第一百三十九條竣工結(jié)算管理 122第一百四十條工程竣工驗收 122第一百四十一條工作移交 123第一百四十二條工程資料歸檔及移交 123第一百四十三條工程總結(jié)和項目部撤銷 124第一百四十四條項目投訴管理 124第二十二章作業(yè)層建設 126第一百四十五條作業(yè)層的構(gòu)成 126第一百四十六條管理重點 126第一百四十七條作業(yè)層的培訓 126第一百四十八條作業(yè)層培育發(fā)展 127第二十三章項目文化建設 128第一百四十九條項目文化建設 128第二十四章后評價 130第一百五十條項目后評價的目的 130第一百五十一條詳細評價內(nèi)容 131第二十五章監(jiān)督與檢查 132第一百五十二條監(jiān)督與檢查 132第二十六章附則 132第一百五十三條術(shù)語解釋 132第一百五十四條公布試行 133中鐵五局工程項目精細化管理手冊前言工程項目是我們建筑施工企業(yè)生存發(fā)展的基礎、經(jīng)營效益的重要來源、企業(yè)管理的重中之重。工程項目管理創(chuàng)新是一項不停探索實踐的過程，只有遵照建筑市場發(fā)展的規(guī)律，不停適應市場競爭的規(guī)定，才能真正實現(xiàn)項目管理的創(chuàng)新。我們現(xiàn)行的以項目經(jīng)理責任制為關鍵的前臺管理模式，存在著管理模式滯后、管理責任不清、管理方式粗放、管理執(zhí)行不力、管理資源短缺等諸多弊端，已完全不能適應新形勢下市場競爭的規(guī)定。目前，伴隨建筑市場的不停規(guī)范，市場競爭更多是拼實力、比管理、靠信譽，假如管理跟不上，再好的市場也拿不到好的訂單，更談不上獲得好的效益。因此，全面推行工程項目精細化管理，是對工程項目管理的一次重大改革創(chuàng)新，是對現(xiàn)行項目管理模式進行的顛覆性變革，是新形勢下企業(yè)改革發(fā)展的必然選擇和迫切需要。工程項目精細化管理，是以成本管理為關鍵，以成本管理集約化、施工控制原則化、制度程序規(guī)范化為集成，以程序化、原則化、數(shù)據(jù)化、信息化為支撐，以“13化管理”和“12個集中管控”為重要內(nèi)容，以法人（后臺）與項目部（前臺）共同管理項目為手段的項目系統(tǒng)管理。其重要內(nèi)涵就是新模式，創(chuàng)立產(chǎn)品清單和責任矩陣，同步以項目成本管理為關鍵，以效益最大化為主線的全員、全過程、全覆蓋的系統(tǒng)管理。全面推行工程項目精細化管理的主線目的，就是通過加強企業(yè)法人對項目的直接管控，強化企業(yè)和項目兩個管理責任，抓住“成本管理”這個關鍵，強化“過程控制”這條主線，讓精細化管理的觸角延伸到工程投標、成本核算、施工生產(chǎn)組織、流程管控、調(diào)概索賠、工程清算等各個環(huán)節(jié)，覆蓋到安全質(zhì)量管理、勞務隊伍管理、物資采購供應、機械設備租賃、環(huán)境保護、節(jié)能減排等各個方面，從而發(fā)明更高的管理效率和更大的經(jīng)濟效益。它既是企業(yè)體制機制創(chuàng)新的內(nèi)在規(guī)定，更是企業(yè)提質(zhì)增效的唯一選擇。7月11日，股份企業(yè)隆重舉行全面推行工程項目精細化管理動員大會，標志著以成本管理為關鍵的工程項目精細化管理工作在全企業(yè)范圍內(nèi)正式全面鋪開。全面推行工程項目精細化管理，是局黨委和局結(jié)合企業(yè)新一輪改革所做出的一項重大決策，對于本局目前和此后的發(fā)展都具有重大的戰(zhàn)略意義和現(xiàn)實意義。我們必須緊緊抓住這個有利時機，按照股份企業(yè)的統(tǒng)一布署和規(guī)定，立即啟動本局的工程項目精細化管理工作，通過工程項目管理創(chuàng)新，為企業(yè)注入新活力；通過提高管理，使企業(yè)有新的發(fā)展；通過抓好現(xiàn)場來贏得市場，改善企業(yè)發(fā)展空間；通過提高經(jīng)濟效益，有力提高企業(yè)發(fā)展質(zhì)量，扎實筑牢企業(yè)的發(fā)展根基。原則化、集約化和精細化是企業(yè)管理遞進發(fā)展的一種基本趨勢，原則化和集約化（集中控制）是實現(xiàn)管理精細化的基礎，精細化是企業(yè)管理和項目管理的最高境界。集約化和精細化突出了企業(yè)法人層面和項目層面對于工程項目的后臺與前臺共管理念，原則化和精細化則深入體現(xiàn)了項目部層面和項目作業(yè)層面的規(guī)范有序和精益管理，從而將增進整個項目管理體系的科學有效運轉(zhuǎn)。近年來，本局大力推行的項目原則化管理、集約化管理，是本局開展安全質(zhì)量管理和經(jīng)濟管理的重要抓手，是本局實現(xiàn)項目安全質(zhì)量進度全面可控、創(chuàng)效水平穩(wěn)步提高的主線保障，是通過實踐充足檢查的成功經(jīng)驗。項目精細化管理，自身包括著項目原則化管理和集約化管理的內(nèi)容，是對原則化管理和集約化管理的豐富和拓展。因此，本局推行項目精細化管理，決不能揚棄本局項目原則化管理和集約化管理的好的做法，而是必須與之有機結(jié)合起來，涵蓋從工程項目開始到結(jié)束的各個環(huán)節(jié)，形成具有本局特色的項目精細化管理體系，實現(xiàn)本局工程項目管理質(zhì)的飛躍。把“精細化”理念貫穿到項目管理的全過程，通過“精細化”的規(guī)劃、分析、控制、操作和核算，建立起一套科學合理的項目管理機制，通過強化執(zhí)行力建設，整體提高項目利潤水平，實現(xiàn)企業(yè)全面管理及發(fā)展質(zhì)量的主線轉(zhuǎn)變，是擺在我們面前光榮而艱巨的任務。在實行中我們要重點抓好管理體系的流程控制，從體系建立、責任到人、保障措施、經(jīng)濟支持，檢查整改、考核評價、獎懲兌現(xiàn)等各方面，多角度、全方位、立體化進行全面的系統(tǒng)管理。從機制上深入健全質(zhì)量、安全、進度、成本管理體系；從技術(shù)上強化各類質(zhì)量、安全、進度、成本管理保證措施；從貫徹上抓好整改、考核兌現(xiàn)，有力保證施工生產(chǎn)的有序和高效進行。通過大力推進工程項目精細化管理，愈加規(guī)范我們的平常經(jīng)濟行為，從主線上提高全局的成本和財務管理水平，為提高經(jīng)濟效益真正起到積極的增進作用。我們要以《中鐵五局工程項目精細化管理手冊》為引領，深入完善項目精細化管理的制度體系、管理原則、作業(yè)規(guī)范，不停探索、總結(jié)和推廣企業(yè)精細化管理的方式和措施，逐漸建立起一套適合本局特點的科學、規(guī)范、操作性強的精細化管理制度體系，實現(xiàn)管理體制機制和管理模式的全面創(chuàng)新。中鐵五局工程項目精細化管理手冊第一章總則第一條為加強中鐵五局（集團）有限企業(yè)（如下簡稱局）工程項目管理，扎實項目管理基礎，規(guī)范項目管理行為，健全項目管理體系，不停提高工程項目管理水平、盈利能力和關鍵競爭力，使項目管理工作愈加原則化、規(guī)范化、專業(yè)化、程序化和系統(tǒng)化，有效增進局的可持續(xù)發(fā)展，特制定本手冊。第二條本手冊合用于局及子企業(yè)在建的國內(nèi)外各類工程項目。本手冊按照《中國中鐵股份有限企業(yè)工程項目精細化管理措施》的篇章構(gòu)造和條款內(nèi)容編制。局屬各單位應制定對應的細則作為執(zhí)行本手冊的配套文獻。第三條工程項目管理遵照“集約化、原則化、精細化、全員、全過程、全覆蓋”原則，項目層面的原則化、精細化突出體目前項目管理層級化、要素管控集約化、資源配置市場化、產(chǎn)品清單預算化、管理責任矩陣化、成本控制精細化、管理流程原則化、作業(yè)隊伍組織化、管理匯報格式化、經(jīng)濟活動分析制度化、績效考核科學化、管理手段信息化、團體理念國際化等“13化”管理內(nèi)容。第四條局、子企業(yè)層面實行法人管項目，項目管理的集約化突出體目前“12大集中”管控，包括：物資集中采購配送、設備集中采購和租賃、勞務分包集中管理、資金集中管理、施工組織設計集中管理、限價集中管理、管理籌劃集中進行、責任成本集中管控、二次經(jīng)營集中組織、協(xié)議集中管理、業(yè)務流程集中制定、督導檢查集中進行。目的是增強局、子企業(yè)對項目的控制力，實現(xiàn)項目管理由前臺管理向前臺和后臺協(xié)同管理轉(zhuǎn)變，提高項目運行質(zhì)量。第五條工程項目實行分級管理。局是工程項目管理的管控層，局指、子企業(yè)是工程項目管理的主責層，子企業(yè)項目部是工程項目管理的執(zhí)行層，作業(yè)隊是工程項目管理的操作層。局協(xié)議成本管理部是組織指導工程項目精細化管理的歸口部門。第二章投標管理第六條標前調(diào)查局在投標前應詳細理解項目的工程狀況、標段劃分、招標條件與資格規(guī)定等信息，包括對所在地市場調(diào)查、建設方狀況調(diào)查、施工場地狀況調(diào)查、供應商調(diào)查以及競爭對手調(diào)查等，認真進行分析,并形成調(diào)查匯報。有條件時，應安排擬任項目經(jīng)理參與標前調(diào)查和投標工作。第七條投標評審根據(jù)《中鐵五局（集團）有限企業(yè)投標評審管理措施》，組織有關部門對投標項目進行投標評審。第八條項目投標總結(jié)工程開標后，局應搜集匯總開標信息，建立并完善投標信息數(shù)據(jù)庫。局（經(jīng)開部）應及時對項目投標進行總結(jié)，填寫《項目投標總結(jié)表》，未中標項目即行終止，中標項目進入項目實行階段。第九條協(xié)議簽訂項目中標后，局（工經(jīng)部）根據(jù)《中鐵五局（集團）有限企業(yè)建設工程施工協(xié)議管理措施》組織有關部門進行協(xié)議評審。1.協(xié)議評審由工經(jīng)部牽頭組織，經(jīng)開部、法律部、協(xié)議部、工程管理部、財務部等有關部門配合。2.協(xié)議評審重點是協(xié)議條款與招標文獻的一致性，若協(xié)議條款與招標文獻一致，不再進行協(xié)議評審，視投標評審為協(xié)議評審，若有差異須根據(jù)《中鐵五局（集團）有限企業(yè)建設工程施工協(xié)議管理措施》進行協(xié)議評審，并根據(jù)評審意見與建設單位商談，按程序簽訂正式協(xié)議。3.在簽訂協(xié)議之前各有關部門須配合項目部或投標子企業(yè)辦理履約保函、加蓋協(xié)議專用章或單位公章、請示并陪伴領導參與簽約典禮等事宜。支持文獻1.《中鐵五局（集團）有限企業(yè)投標評審管理措施》2.《中鐵五局（集團）有限企業(yè)建設工程施工協(xié)議管理措施》有關表格記錄1．《項目業(yè)主基本狀況調(diào)查表》(501)2．《項目施工現(xiàn)場狀況調(diào)查表》(502)3.《項目投標評審申請表》（503）4.《項目投標評審表》(504)5.《項目投標總結(jié)表》(505)6.《項目協(xié)議評審申請表》7.《項目協(xié)議評審表》第三章前期籌劃第十條經(jīng)營交底項目中標后投標主責單位經(jīng)營開發(fā)部及時向局有關部門進行交底。1.交底時間收到業(yè)主中標告知書3日內(nèi)。2.交底內(nèi)容投標匯報材料(投標過程狀況、不平衡報價實行狀況、后期變更索賠方向、有關資源狀況等)，同步移交招投標文獻。3.交底對象工程管理部、工經(jīng)部、協(xié)議部、人資部、安質(zhì)部、科技部、財務部、法律部、機備部、物資部等有關部門。4.交底方式由經(jīng)營開發(fā)部告知有關部門派員到經(jīng)營開發(fā)部信息科拷貝交底資料電子版并簽認。第十一條

施工調(diào)查1.施工調(diào)查分工局中標的鐵路項目，以及其他需要局組織施工調(diào)查的項目，由局負責組織；子企業(yè)中標的項目，由子企業(yè)負責組織。2.人員構(gòu)成由分管領導牽頭，工程管理部組織，科技部、經(jīng)開部、安全質(zhì)量部、人力資源部、協(xié)議部、工經(jīng)部、物資部、機設部、試驗檢測中心和項目部有關人員參與，必要時邀請上級單位或?qū)＜覅⑴c。3.時間安排項目中標后三天之內(nèi)，施工調(diào)查組必須到現(xiàn)場。調(diào)查持續(xù)時間根據(jù)項目大小和難易程度，以3到5天為宜。4.施工調(diào)查和施工調(diào)查匯報施工調(diào)查和施工調(diào)查匯報的內(nèi)容，以及詳細的編制規(guī)定，詳見《施工調(diào)查管理措施》。各參與調(diào)查部門按規(guī)定提出書面資料，由工程管理部匯總后形成施工調(diào)查匯報，經(jīng)分管生產(chǎn)領導審批后實行。施工調(diào)查匯報作為管理交底、編制項目管理籌劃書和實行性施工組織設計的根據(jù)。第十二條管理交底施工調(diào)查結(jié)束后企業(yè)應及時組織對新中標項目進行施工階段管理交底。交底內(nèi)容包括：項目組織管理模式、技術(shù)管理、工經(jīng)管理、安全質(zhì)量環(huán)境保護管理、財務管理、工程管理（包括產(chǎn)品清單和責任矩陣）、法律事務管理、業(yè)績考核及黨群工作交底。有關業(yè)務部門應將局下發(fā)的作業(yè)指導書作為交底內(nèi)容之一。第十三條

項目管理籌劃書1.《項目管理籌劃書》是項目管理的大綱性文獻，由項目經(jīng)理主持編制，項目部各部門分工合作。2.《項目管理籌劃書》在項目進場一種月內(nèi)編制完畢。企業(yè)協(xié)議成本部牽頭，組織企業(yè)有關部門、項目部有關人員參與評審，項目部在十日內(nèi)按評審意見進行完善，由企業(yè)分管領導審批后執(zhí)行。3.《項目管理籌劃書》的重要內(nèi)容和編制規(guī)定，詳見《項目管理籌劃書編制指南》。4.《項目管理籌劃書編制指南》由企業(yè)協(xié)議成本管理部負責編寫和解釋。支持性文獻：《施工調(diào)查管理措施》由工程部負責編制《項目管理籌劃書編制指南》由協(xié)議成本部負責編制第四章組織管理第十四條項目管理委員會各管理層級成立以總經(jīng)理（項目經(jīng)理）為主任，有關分管領導為副主任，有關部門負責人為組員的項目管理委員會（簡稱項管會），負責項目安全管理、質(zhì)量管理、成本控制、進度管理等重大事項的決策和監(jiān)督。第十五條項目管理機構(gòu)及職責1.項目部組織機構(gòu)應參照圖1《通用項目部組織機構(gòu)圖》設置。圖1通用項目部組織機構(gòu)圖會會計機電工程師材料工程師環(huán)境保護工程師質(zhì)量工程師安全工程師造價工程師試驗工程師勞務管理員測量工程師資料員技術(shù)工程師出納調(diào)度財務部工程部試驗室工經(jīng)部安質(zhì)部物機部總會計師總工程師總經(jīng)濟師安全生產(chǎn)總監(jiān)副經(jīng)理企業(yè)支持系統(tǒng)：人力資源財務資金項目管理與質(zhì)量安全、技術(shù)、協(xié)議、采購、機械設備政工行政企業(yè)本部顧問專家組項目經(jīng)理企業(yè)本部支持系統(tǒng)：人力資源、財務資金項目管理與質(zhì)量安全、技術(shù)、成本、協(xié)議、采購、機械設備、政工行政顧問專家文員員綜合辦公室注：企業(yè)參照上圖建立項目部組織機構(gòu)時，項目部的職能部門及崗位設置應根據(jù)實際狀況進行合適調(diào)整，虛框表達可根據(jù)項目規(guī)模調(diào)整。2.企業(yè)層面項目管理職能企業(yè)層面項目管理職能參見表1。表1企業(yè)層面項目重要管理職責責任矩陣序號工作職能必要工作事項經(jīng)營開發(fā)部工程管理部協(xié)議管理部工經(jīng)部財務部物資部機備部安全質(zhì)量部試驗檢測中心科技部企業(yè)發(fā)展部人力資源部審計部企業(yè)辦黨群部門勞務中心法律事務部1投標投標★☆☆☆☆☆☆☆☆☆☆☆☆協(xié)議評審☆☆☆★☆☆☆☆☆☆☆☆☆招投標文獻資料和有關事項交底★2前期籌劃施工調(diào)查★☆☆☆☆☆☆☆☆管理交底☆☆☆☆☆☆☆☆☆☆★☆☆☆☆☆☆產(chǎn)品清單☆★☆☆☆☆☆☆☆☆☆☆責任矩陣☆★☆☆☆☆☆☆☆☆☆☆☆☆☆項目管理籌劃書★☆☆☆☆☆☆☆☆☆☆☆☆☆☆☆3組織管理、薪酬、考核組建項目部☆☆☆☆☆☆☆☆★☆☆☆☆項目領導班子績效考核☆★☆☆☆☆☆☆☆☆☆☆☆☆☆☆經(jīng)濟承包責任書☆☆☆☆☆☆☆☆☆★☆☆☆4技術(shù)管理施工組織設計和施工方案、竣工文獻★☆☆☆☆☆☆☆☆☆☆測量復核☆★☆試驗控制☆☆★☆科研和節(jié)能減排☆☆☆☆☆★☆5安全質(zhì)量管理體系建立☆☆★☆☆☆安全質(zhì)量職業(yè)健康環(huán)境保護管理☆☆☆☆☆☆★☆☆☆☆☆☆☆☆事故調(diào)查與處理☆☆☆☆★☆☆☆☆☆☆監(jiān)督檢查與持續(xù)改善☆☆☆☆★☆☆☆☆☆☆6進度管理進度控制★☆☆☆☆☆☆☆☆7協(xié)議管理協(xié)議范本、審批程序☆☆☆☆☆☆☆☆★8物資機械設備管理限價、采購、周轉(zhuǎn)材料、核算（含協(xié)議）☆☆☆☆★☆☆☆☆☆供應商管理★☆機械設備購置、配置、租賃、驗收☆☆☆★☆☆☆9分包管理準入、考核評價☆☆☆☆☆☆☆☆★☆限價、協(xié)議、決算審批☆★☆☆☆☆☆☆☆10財務管理預算、債權(quán)債務管理☆☆☆★☆☆☆☆☆☆☆資金、稅務管理☆☆★☆責任成本考核☆☆★☆☆☆☆經(jīng)濟活動分析、財務決算☆☆☆☆★☆☆☆☆☆☆☆☆☆11責任成本管理測算、下達、分解、分析☆☆★☆☆☆☆☆☆☆責任成本檢查☆★☆☆☆☆☆☆變更索賠☆☆★☆☆☆☆☆12審計管理審計與監(jiān)察、后評價☆☆☆☆☆☆☆☆☆☆★☆13信息化管理信息系統(tǒng)建設、應用、維護☆☆☆☆☆☆☆☆☆☆☆☆☆★☆☆14綜合管理項目月度匯報★☆☆☆☆☆☆施工生產(chǎn)綜合大檢查★☆☆☆☆☆公文、印章管理★15收尾管理費用控制☆☆☆★☆☆☆☆☆外部清算☆☆★☆☆☆內(nèi)部清算☆★☆☆☆施工總結(jié)☆★☆☆☆☆☆☆☆☆☆☆☆☆注:“★”為主責部門，“☆”為輔責部門，下同。3.項目層面項目管理職能項目層面項目管理職能參見表2。表2項目部重要管理職責責任矩陣序號工作職能必要工作事項綜合辦公室物機部工程部安質(zhì)部試驗室工經(jīng)部財務部1前期籌劃施工調(diào)查☆☆★☆☆☆

項目管理籌劃書☆☆★☆☆☆☆產(chǎn)品清單☆☆☆☆☆★☆責任矩陣☆☆★☆☆☆☆經(jīng)濟承包責任書☆☆☆☆☆★☆2技術(shù)管理施工組織設計和施工方案、竣工文獻

☆★☆☆☆

測量復核

★

試驗控制

☆

★

科研和節(jié)能減排☆☆★☆☆☆☆3安全質(zhì)量管理

☆☆☆★☆☆☆4進度管理進度控制

☆★☆☆☆☆5物資機械設備管理限價、采購、租賃、核算（含協(xié)議）

★☆☆☆☆☆供應商管理☆★☆☆

周轉(zhuǎn)材料、機械設備配置及驗收

★☆☆☆☆☆6分包管理準入、考核評價

☆☆☆☆★☆協(xié)議、結(jié)算、決算☆☆☆☆☆★☆7財務管理預算、債權(quán)債務管理☆☆☆☆☆☆★資金、稅務管理☆☆

☆★經(jīng)濟活動分析、財務決算☆☆☆☆☆☆★8責任成本管理測算、分解、分析☆☆☆☆☆★☆變更索賠

☆☆☆☆★☆9后評價

☆★☆☆☆☆10信息化管理

☆☆★☆☆☆☆11綜合管理項目月度、季度、年度匯報☆☆★☆☆☆☆績效考核★☆☆☆☆☆☆公文、印章管理★

12文化建設項目文化和團體理念★

13收尾管理費用控制☆☆☆☆☆☆★清算☆☆☆☆

★☆施工總結(jié)☆☆★☆☆☆☆第十六條建立原則化流程企業(yè)負責建立并完善項目管理原則流程。1.項目管理工作流程重要包括（但不限于）如下十二大類：項目前期控制、項目部以工程產(chǎn)品清單和責任矩陣為主線的各項管理、施工組織設計管理、安全質(zhì)量環(huán)境保護管理、勞務企業(yè)管理、物資機械管理、協(xié)議管理、責任成本預算管理及考核、工程經(jīng)濟管理、財務管理、經(jīng)濟活動分析、竣工及收尾管理等流程。項目管理基本流程見圖2。2.由子企業(yè)對每一類管理流程可細分為若干業(yè)務流程，如項目前期控制管理中，可細分為施工調(diào)查流程、項目管理籌劃流程、項目管理交底流程、二次經(jīng)營籌劃流程、工料機限價測定流程、設計概算差錯漏審核流程、設計文獻審核流程等。圖2項目管理基本流程圖項目管理職能企業(yè)層級的項目管理職能項目投標啟動指定項目的聯(lián)絡人或中標人的重要參與人協(xié)助項目投標、市場調(diào)查、現(xiàn)場調(diào)查項目授權(quán)組織項目投標簽訂項目承建協(xié)議履約保函準備機電工程師測算項目目的成本、現(xiàn)金流，確定項目成本、進度、質(zhì)量、安全、環(huán)境保護等目的審批《項目管理籌劃書》簽訂項目經(jīng)濟承包責任書組建項目部企業(yè)為項目部配置資源、提供服務項目管理能力評價或項目檢查考核技術(shù)工程師項目成本預警項目進度預警安全生產(chǎn)預警會計納項目資料歸檔項目最終績效考核獎勵項目部撤銷項目部撤離項目資金管理項目物資管理設備料具管理勞務分包管理項目技術(shù)管理項目協(xié)議管理項目成本控制項目進度控制項目安全管理項目質(zhì)量管理項目環(huán)境保護管理撤銷履約保函明確項目成本、工期、質(zhì)量、安全、環(huán)境保護控制目的及措施制定《項目管理籌劃書》建立現(xiàn)場管理機構(gòu)現(xiàn)場準備及工程動工項目結(jié)算控制、項目風險控制、項目效能監(jiān)察、項目審計尾款、保修款清收項目資料整頓、歸檔、移交項目結(jié)算項目總結(jié)項目保修項目竣工、交付《項目月度匯報》、項目部月度、季度、年度成本、進度、資金分析，安全、環(huán)境保護、文明施工檢查投標保函準備第十七條項目部崗位及定員1.企業(yè)按照投標承諾結(jié)合項目部定編定員的有關規(guī)定，根據(jù)實際狀況確定新建項目部所需派員的數(shù)量。在滿足人員基本需要的狀況下，人員配置按一專多能，一崗多責，動態(tài)管理規(guī)定配置。2.項目部崗位設置參照表3。表3項目部崗位設置參照表序號部門崗位名稱人員配置重要職責1項目班子組員經(jīng)理1重要負責生產(chǎn)組織等行政工作，配合項目書記開展黨群工作。2書記1重要負責黨群工作，配合經(jīng)理開展生產(chǎn)組織工作。3總工程師1技術(shù)及試驗工作4副經(jīng)理1-2配合經(jīng)理分管生產(chǎn)、工程施工組織及控制、物資采購、機械租賃控制及勞務管理5安全生產(chǎn)總監(jiān)1安全生產(chǎn)、質(zhì)量及環(huán)境保護監(jiān)督6財務部部長1全面負責財務部工作7部員1-2會計、出納工作8工程部部長1全面負責工程部工作9工程師1-3負責技術(shù)方案、施工組織設計、產(chǎn)品清單分析和編制匯總管理責任矩陣、調(diào)度、工程資料、工程測量等10試驗室主任1全面負責試驗室工作11工程師按實際需要配置負責試驗有關工作12綜合辦公室主任1全面負責綜合辦公室工作13部員1-2后勤及現(xiàn)場保安、黨務、工會、紀委、團委、信息管理、公共關系及其他有關事務14汽車司機1-215工經(jīng)部部長1全面負責工程經(jīng)濟部工作16工程師1-2負責協(xié)議、勞務管理、項目成本、計量、變更索賠、竣工結(jié)算管理17安質(zhì)部部長1全面負責安全質(zhì)量部工作18工程師1-2負責質(zhì)量、安全、環(huán)境保護工作19物機部部長1全面負責物資設備部工作20部員1-2負責項目機械、電氣管理及成本核算、項目材料采購、租賃及成本核算等闡明：項目部機構(gòu)和人員根據(jù)項目部管理模式及滿足施工現(xiàn)場需要配置。第十八條崗位責任書內(nèi)容包括：部門目的（職能管理目的、職業(yè)水準目的、提供服務目的）、崗位職責簡述、“三條紅線”、“八個注意”、部門基本職能規(guī)定（包括組織實行能力、產(chǎn)品交付能力、指導培訓能力等）、部門崗位資格規(guī)定（學歷規(guī)定、專業(yè)背景規(guī)定、知識技能規(guī)定、思想素質(zhì)規(guī)定）、實現(xiàn)目的的基本路線、產(chǎn)品列表等。第十九條項目部經(jīng)濟承包責任書1.企業(yè)在《項目管理籌劃書》的基礎上,明確項目部的管理目的、企業(yè)及項目部權(quán)責關系、考核及獎罰等內(nèi)容，制定《項目部經(jīng)濟承包責任書》，待項目責任成本預算下達后，經(jīng)企業(yè)總經(jīng)理與項目經(jīng)理簽字后生效。2.企業(yè)應對項目實行經(jīng)濟承包管理責任制。完畢責任成本后，所獲得的超額利潤由企業(yè)對項目部進行獎勵，以調(diào)動承包人員和其他員工的積極性。3.2億元以上項目可實行模擬股權(quán)承包，2億元如下的項目可實行大額風險抵押經(jīng)濟承包，考核根據(jù)對應措施執(zhí)行。第二十條項目管理匯報項目經(jīng)理根據(jù)項目實行的詳細狀況，按照管理籌劃書的內(nèi)容和格式編制《項目月度匯報》、《項目季度匯報》、《項目年度匯報》并準時上報企業(yè)，企業(yè)工程管理部組織有關部門和人員對項目管理匯報進行分析并及時反饋。第五章產(chǎn)品清單和責任矩陣第二十一條建立項目產(chǎn)品清單1．項目產(chǎn)品清單的建立：由子企業(yè)指導項目部管理層根據(jù)《中鐵五局項目產(chǎn)品清單編制指南》對產(chǎn)品進行大項分類；項目部職能部門根據(jù)專業(yè)分工對產(chǎn)品進行分解，形成《項目產(chǎn)品清單》草稿，經(jīng)項目部管理層專題討論，報子企業(yè)同意，以文獻形式正式確立，建立一段時間內(nèi)相對確定的《項目產(chǎn)品清單》。2．項目產(chǎn)品是項目構(gòu)成和項目預算的基本單元。項目產(chǎn)品清單是指運用工作分解構(gòu)造（WBS）技術(shù)，制定項目分解構(gòu)造原則，全面梳理項目的工程產(chǎn)品、組織產(chǎn)品、管理產(chǎn)品、社會產(chǎn)品，對構(gòu)成項目的基本單元或者項目工作單元進行標識和定義，通過項目層、階段層、產(chǎn)品分類層、產(chǎn)品包層四個層面分解，最終細化到項目產(chǎn)品層，形成項目產(chǎn)品集合。3．建立項目產(chǎn)品清單應到達的效果。項目產(chǎn)品清單是項目部管理的大綱性文獻，項目通過度解形成產(chǎn)品，使項目全過程條理清晰；項目產(chǎn)品清單的應用，應使項目管理從建立目的、明確責任、保證資源、建立制度、計劃記錄、成本控制以及管理匯報的整個過程實現(xiàn)精細化。4．工程產(chǎn)品清單預算管理建立基于工程產(chǎn)品清單的預算體系。工程產(chǎn)品預算由局督導，子企業(yè)組織制定，項目部參與編制。重要包括：制定項目工程產(chǎn)品清單；制定基于工程產(chǎn)品清單的工程量清單；制定工程量清單項下的成本單價；形成單項產(chǎn)品預算；工程產(chǎn)品清單所列所有產(chǎn)品的預算即構(gòu)成基于工程產(chǎn)品清單的全面預算體系。確定成本單價的方式包括：執(zhí)行企業(yè)指導價、限價庫、企業(yè)定額，參照有關行業(yè)定額分析、市場詢價，或通過施工組織分析確定工料機成本。第二十二條建立項目管理責任矩陣由企業(yè)(包括子企業(yè)及局指)指導項目部建立管理工作責任矩陣，運用WBS技術(shù)，全面梳理項目部職能管理和服務的詳細工作，建立項目管理工作清單，形成管理責任矩陣的縱列；運用RAM的措施，將項目管理工作清單中的每一項工作指派到每一種部門及崗位，形成管理責任矩陣的橫排；縱列和橫排交叉部分是崗位角色對每項工作的責任關系（如主持、協(xié)助、參與、檢查等），可用不一樣符號表達崗位角色的不一樣責任。項目部應以管理工作責任矩陣為基礎，制定部門機構(gòu)責任書和員工崗位責任書。第二十三條試點推行局根據(jù)各子企業(yè)狀況選擇項目試點，逐漸推行實行項目產(chǎn)品清單和責任矩陣管理。支持文獻《中鐵五局項目產(chǎn)品清單編制指南》成本管理部編制第六章后臺管理第二十四條建立完善后臺管控體系由企業(yè)建立對應的后臺管控體系，確定后臺管控內(nèi)容及工作職責，制定并完善后臺管控制度，明晰前后臺操作程序和運行機制，實現(xiàn)企業(yè)后臺對項目部關鍵資源要素的有效管控。企業(yè)后臺成本管控基本職責包括但不限于：1.構(gòu)建責任成本管理體系和業(yè)務流程；2.建立成本要素價格體系并監(jiān)督執(zhí)行；3.建立臨時工程建設原則并監(jiān)督執(zhí)行；4.搭建大型機械設備、周轉(zhuǎn)料管理信息平臺，做好內(nèi)部調(diào)配使用；5.組織勞務分包競標，組織規(guī)定范圍內(nèi)的重要物資和大型設備的集中招標采購；6.審定項目部勞務分包、物資（含周轉(zhuǎn)材料）和機械設備采購、租賃協(xié)議；7.審批勞務結(jié)算、物資采購數(shù)量、周轉(zhuǎn)材料和機械租賃結(jié)算；實行集中結(jié)算、集中審批、集中支付。8.督導下屬單位全面使用《中國中鐵項目成本管理信息化系統(tǒng)》；9.定期考核項目部責任成本執(zhí)行狀況，并根據(jù)考核成果，及時予以足額兌現(xiàn)，對虧損項目進行問責。第二十五條后臺支持、服務及督導企業(yè)通過制定工程項目管理手冊、臨時工程建設原則等原則，明確各項業(yè)務工作原則、明晰管理和作業(yè)流程、統(tǒng)一輸出格式，規(guī)范項目各項管理行為。以項目成本控制為著力點，從標前預控、工地調(diào)查、管理籌劃、方案比選、成本要素量價控制、進度安全管控、變更索賠、核算分析、績效考核等項目管理的方面，提供強有力的后臺支持、服務及督導功能。第二十六條關鍵要素資源后臺集中管控企業(yè)已將項目分包單價的控制、材料采購價格的控制、材料耗用數(shù)量的控制、設備租賃價格和數(shù)量的控制、工程量結(jié)算的控制、資金支付的控制等關鍵要素納入后臺控制的工作重點，將項目部協(xié)議簽訂、勞務分包、價格管控、收方結(jié)算、方案審批、物資采購、設備采購租賃、資產(chǎn)管理、資金使用、利益分派等關鍵性工作，通過信息管控平臺或其他手段，加強審查、審批力度，督促項目部執(zhí)行與貫徹。第二十七條加強信息化建設，強化后臺管控1.大力推進信息化建設，統(tǒng)一規(guī)劃，開發(fā)整合成本管理、協(xié)議管理、進度管理、材料設備管理、技術(shù)管理、財務管理、勞務分包管理及安全、質(zhì)量、環(huán)境保護管理等信息系統(tǒng)，爭取早日實現(xiàn)系統(tǒng)集成，深入提高系統(tǒng)運行能力，加緊工作速度，提高工作效率。2.局將大力推廣使用《中國中鐵項目成本管理信息化系統(tǒng)》，并建立有效的后臺卡控機制。企業(yè)應充足發(fā)揮《中國中鐵項目成本管理信息化系統(tǒng)》對項目實行后臺控制的關鍵作用，督導項目部依托《中國中鐵項目成本管理信息化系統(tǒng)》信息平臺，開展協(xié)議管理、方案預控、責任成本預算、驗工計價、變更索賠、數(shù)量控制、費用控制、收方結(jié)算、核算分析、績效考核、報表等平常業(yè)務工作，局及子企業(yè)則通過后臺實目前線實時審批、實時監(jiān)控、實時預警等功能，并以支付為基本控制手段，對項目實行全業(yè)務覆蓋、全過程管控，通過有效控制，規(guī)范項目各項管理行為。第七章協(xié)議管理第二十八條協(xié)議管理原則1.局、子企業(yè)應對協(xié)議實行分級統(tǒng)一管理，對項目部合適授權(quán)。2.分類管理原則。項目部所簽訂的協(xié)議，根據(jù)要素的不一樣，分為分包協(xié)議、物資設備采購協(xié)議、機械周轉(zhuǎn)材料租賃協(xié)議、其他協(xié)議(臨時用地、技術(shù)服務征詢)等，分類進行管理。3.統(tǒng)一管理原則。各子企業(yè)應根據(jù)局規(guī)定使用局統(tǒng)一公布的協(xié)議范本、授權(quán)書文本，并根據(jù)協(xié)議重要程度確定分級評審措施。第二十九條項目協(xié)議管理職責分工項目部應指定專人管理協(xié)議,并上報子企業(yè)。物資部是物資類協(xié)議管理的主責部門；機設部是機械設備類協(xié)議管理工作的主責部門;協(xié)議部是分包協(xié)議管理工作的主責部門，同步負責建設工程施工協(xié)議履行過程管理;辦公室是其他類協(xié)議管理的主責部門，其他類協(xié)議包括（但不限于）臨時用地協(xié)議、租車協(xié)議、租房協(xié)議等。其他特殊協(xié)議由對應承接部門主責。各部門協(xié)議管理職責為：組織協(xié)議評審，負責向局或子企業(yè)有關職能部門報送協(xié)議評審，建立協(xié)議管理臺賬，負責協(xié)議實行工作及協(xié)議封閉工作。財務部負責協(xié)議價款的支付，并監(jiān)督協(xié)議的履行。第三十條協(xié)議評審和簽訂1.簽訂協(xié)議前，承接部門應當詳細掌握合作方的下列狀況：主體資格與否真實、合法，資信狀況與否全面、可靠，與否有履約能力，應規(guī)定對方提交《企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照》、《組織機構(gòu)代碼證》、《資質(zhì)證書》、《安全生產(chǎn)許可證》、《法定代表人身份證明書》、業(yè)績證明材料、《法定代表人授權(quán)委托書》或《代理協(xié)議》等。對方應提交的有關證書等資料，作為協(xié)議附件。資料為復印件的，應當加蓋單位公章。2.項目部應成立協(xié)議評審小組，項目經(jīng)理任組長，班子其他組員任副組長，各部門負責人及經(jīng)辦人員任組員，對擬簽協(xié)議進行評審，分析評估協(xié)議的可行性、經(jīng)濟性、合適性、合法性以及表述的完整性、精確性，掌握協(xié)議風險，制定風險防備措施，形成書面評審意見。3.項目各類協(xié)議正式簽訂前，首先應在項目內(nèi)部進行初審，初審由項目協(xié)議管理領導小組集體評審通過，可以采用會議或會簽的方式，初審通過后應根據(jù)子企業(yè)管理制度規(guī)定上報審批。勞務協(xié)議、物資設備采購協(xié)議、機械周轉(zhuǎn)材料租賃協(xié)議按規(guī)定上報子企業(yè)審批。4.簽訂協(xié)議除當場能結(jié)清的協(xié)議外，必須采用書面形式。5.項目部在簽訂協(xié)議步必須采用局公布的各類協(xié)議范本，且不能隨意更改。沒有指定范本的，項目承接部門可以比照類似范本確定協(xié)議文本。6.項目部要按照子企業(yè)協(xié)議簽訂程序和審批意見簽訂正式協(xié)議，嚴禁不按程序和審批意見私自對外簽訂協(xié)議。7.簽訂協(xié)議步原則上應當讓簽約對方先行簽字蓋章，或者雙方同步簽字蓋章。加蓋騎縫章，由法定代表人或授權(quán)委托人在每頁上簽字。嚴禁將僅有我方已簽字、蓋章、無協(xié)議條款詳細內(nèi)容的協(xié)議末頁，交、寄給對方簽字蓋章。嚴禁向?qū)Ψ匠鼍呱w有我方印章的空白協(xié)議書。8.未經(jīng)子企業(yè)同意，項目部不得為另一方提供任何形式的擔保。第三十一條協(xié)議履行1.協(xié)議交底：在建設施工協(xié)議簽訂后，項目部工經(jīng)部及時就協(xié)議的重點內(nèi)容對其他部門進行交底。其他協(xié)議由項目部責任部門對所簽訂的協(xié)議傳遞到有關部門，并就重點內(nèi)容進行交底。2.協(xié)議變更、轉(zhuǎn)讓、解除：協(xié)議履行期間發(fā)生變更、轉(zhuǎn)讓、解除的，應及時簽訂補充協(xié)議或完善有關手續(xù)，并執(zhí)行原協(xié)議的評審和審批程序。項目經(jīng)理變更的，應及時辦理變更手續(xù)，告知協(xié)議另一方當事人。3.協(xié)議糾紛：項目部發(fā)生糾紛時，應及時匯報所屬單位法律事務機構(gòu)，不得隱瞞和私自處理。項目部在收到司法部門或行政執(zhí)法機關送達的法律文書（包括但不限于傳票、應訴告知書、起訴狀副本、裁定書、判決書、懲罰決定書等法律文書）時，應當立即上報所屬單位法律事務機構(gòu)，不得滯留。對協(xié)議糾紛、訴訟和仲裁案件，協(xié)議實行單位及其他有關部門有責任認真做好證據(jù)搜集等工作，保證協(xié)議糾紛、訴訟和仲裁案件能得到充足合理的處置。4.分類管理協(xié)議基礎資料，包括(但不限于)下列文獻：招標文獻、投標文獻、各類協(xié)議、補充協(xié)議（協(xié)議）；原則、規(guī)范及有關技術(shù)文獻；圖紙、工程量清單；業(yè)主、監(jiān)理的多種指示批復、動工指令、工程簽證、變更指令、檢查驗收文獻、質(zhì)量評比通報、信函等；會議紀要、備忘錄；測量記錄、試驗檢查匯報、施工質(zhì)量記錄、隱蔽工程記錄、施工日志、各類匯報、申請、報表、驗工計價、氣象記錄及圖表、業(yè)主及監(jiān)理的書面答復等；反應工程實行狀況的照片、錄像資料；來往函件、數(shù)據(jù)電文、財務結(jié)算憑證;在工程實行過程中形成的多種記錄文獻等。項目協(xié)議必須進行編號存檔，按規(guī)定分類分別建立協(xié)議管理臺帳，臺帳中所登記的協(xié)議信息與協(xié)議內(nèi)容、編號保持一致，實行“一協(xié)議一登記”原則。各類協(xié)議管理臺帳應明確反應協(xié)議履行、封閉的基本狀況。項目各部門分發(fā)協(xié)議應做好《協(xié)議分發(fā)登記表》，注明分發(fā)日期、協(xié)議接受人、協(xié)議去向等狀況，分發(fā)記錄上應有分發(fā)人和接受人的親筆簽名。第三十二條例外管理項目實行過程中，發(fā)生偏離制度、程序、計劃和預算的事件，項目部需將偏離事件以“例外事件”匯報給子企業(yè)審批，實行例外管理。支持文獻：1.《中國中鐵股份企業(yè)協(xié)議管理措施》（中鐵股份法[]159號）；2.《中國中鐵股份有限企業(yè)法律糾紛案件管理暫行措施》(中鐵股份法務[]122號)；3.《中鐵五局重大決策法律論證及協(xié)議、規(guī)章制度法律審核管理措施》(中鐵五法〔〕516號)；4.《中鐵五局法律糾紛案件管理若干規(guī)定》(中鐵五法〔〕440號);第八章成本管理第三十三條成本要素控制影響項目成本的重要原因有：1．項目管理體制機制與管理水平；2．架子隊和勞務分包模式與承包價格；3．物資集采模式，自購材料的價格與現(xiàn)場材料消耗；4．機械設備的合理配置、維護和消耗以及租賃價格；5．施工技術(shù)方案的優(yōu)化設計與對應的資源配置；6．項目工期與進度安排；7．質(zhì)量原則與施工控制水平；8．施工安全狀況；9．大小臨設置方案與規(guī)模、原則；10．項目外部環(huán)境原因；11．項目部資金支付狀況；12．技術(shù)創(chuàng)新能力與應用。第三十四條責任成本管理體系建立局、子企業(yè)、項目部、架子隊四級成本管理體系1.局是成本管理的管控層，負責研究制定局成本管理制度，構(gòu)建成本管理體系，建立和使用項目管理信息平臺，構(gòu)建全局勞務分包指導價格和紅線成本預算價格體系，組織、檢查、督導、協(xié)調(diào)和監(jiān)管工程項目成本管理工作，負責直管項目、共管項目和托管項目的目的利潤的核定、決策。成本管理部是成本管理的主責部門；局指作為局的派出機構(gòu)，代表局對項目成本管理行使檢查、指導、督促和監(jiān)控職能。2.子企業(yè)是成本管理的主責層，負責制定子企業(yè)的項目成本管理實行細則，建立企業(yè)勞務分包限價和企業(yè)責任成本預算價格體系，組織項目部開展成本管理工作。組織責任成本預算編制，測定和下達項目責任成本指標，檢查、指導和監(jiān)控項目部的成本計劃、過程控制和核算分析，審批協(xié)議、結(jié)算和支付事項，負責對項目部績效考核和獎懲兌現(xiàn)。負責組建局托管項目和自管項目。成本管理部是成本管理的主責部門。3.項目部是成本管理的執(zhí)行層，負責建立項目部的成本管理體系，施行以項目經(jīng)理為第一負責人的成本管理責任制。參與責任成本測算，貫徹上級的各項管理制度，分解成本管理目的，詳細負責成本計劃、成本過程控制和核算分析，保證全面完畢上級單位下達的責任成本目的和目的利潤指標。工經(jīng)部是項目成本管理的主責部門。4.架子隊是項目成本管理的操作層，負責執(zhí)行項目部管理制度和責任成本承包協(xié)議，直接負責作業(yè)班組的驗工數(shù)量和主材消耗、統(tǒng)配機械的管控，負責貫徹作業(yè)工班經(jīng)濟責任承包、考核、兌現(xiàn)。核算員詳細負責架子隊成本管理的平常工作。第三十五條項目部責任成本管理分工項目部職能部門根據(jù)成本要素的構(gòu)成，各司其職，做好責任成本管理的各項工作，見表4。表4項目部責任成本管理責任矩陣序號責任成本項目責任成本管理工作內(nèi)容綜合辦公室物機部工程部安質(zhì)部試驗室工經(jīng)部財務部一分包成本1、分包單價控制分包單價的合理性☆★☆

2、結(jié)算數(shù)量控制收方數(shù)量，計算規(guī)范、成果精確★☆3、工程質(zhì)量審核收方工程的質(zhì)量，保證其質(zhì)檢合格☆★☆4、扣款獎罰控制領料、水電費、罰款等扣款及時、精確☆☆☆☆★☆二材料費1、材料單價控制材料采購單價的合理性

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2、材料質(zhì)量控制進場材料質(zhì)量符合設計及規(guī)范規(guī)定

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3、材料消耗量控制材料消耗量在設計數(shù)量及額定損耗量之內(nèi)

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4、周轉(zhuǎn)料配置方案制定周轉(zhuǎn)材料配置方案，保證方案的技術(shù)可行、經(jīng)濟合理☆★☆5、周轉(zhuǎn)料調(diào)配與消耗制定周轉(zhuǎn)材料調(diào)配方案，控制現(xiàn)場消耗攤銷，保證施工需要、經(jīng)濟合理★☆☆三機械費1、機械配置方案

制定機械配置方案，保證其滿足施工組織規(guī)定、經(jīng)濟合理☆★☆2、機械調(diào)配方案

制定機械配置方案，控制現(xiàn)場消耗，保證現(xiàn)場需要、經(jīng)濟合理★☆☆3、機械油耗、電力消耗控制機械油耗及電耗在定額用量之內(nèi)★☆☆4、零租機械現(xiàn)場調(diào)配方案制定零租機械需求方案，保證其滿足施工組織規(guī)定、經(jīng)濟合理☆★☆5、零租機械現(xiàn)場消耗制定零租機械調(diào)配方案，控制現(xiàn)場消耗，保證現(xiàn)場需要、經(jīng)濟合理★☆四現(xiàn)場經(jīng)費1、臨時設施費控制臨時設施方案，保證其滿足生產(chǎn)需要、經(jīng)濟合理★☆2、管服人員工資控制管服人員數(shù)量，保證其滿足管理規(guī)定、適度精簡。★☆3、辦公費等控制辦公設施配置方案，保證其滿足使用規(guī)定、盡量節(jié)省?！铩?、招待費控制招待費用量，保證其滿足需要、盡量節(jié)省?！铩钗寮夹g(shù)施工方案的經(jīng)濟性☆★☆☆注:“★”為主責部門，“☆”為輔責部門第三十六條成本調(diào)查與籌劃項目承包協(xié)議簽訂后15日內(nèi)，局或子企業(yè)組織做好有關成本要素的調(diào)查，搜集成本籌劃和成本測算所需的基礎資料。編制成本管控綱要，《項目管理籌劃書》中應包括成本籌劃的內(nèi)容，作為項目成本管理的指導性文獻。第三十七條責任成本預算編制1.局管項目項目中標后，局成本部及時組織項目紅線成本預算編審；局指和局有關部門配合，負責提供有關資料；各參建子企業(yè)和項目部參與，負責提供有關基礎資料。紅線成本預算編制一般在中標后三個月內(nèi)完畢。2.子企業(yè)自管項目責任成本預算編制由子企業(yè)成本部負責，有關部門和項目部參與，在項目中標后三個月內(nèi)完畢，責任成本預算應按《中鐵五局責任成本預算編制指南》的規(guī)定編制，作為子企業(yè)確定項目承包目的利潤或責任成本的根據(jù)。3．編制根據(jù)：（1）招投標文獻及施工承包協(xié)議、施工圖；（2）施工調(diào)查匯報；（3）《項目管理籌劃書》；（4）實行性施工組織設計和施工方案；（5）《中鐵五局項目部定編定額》；（6）《中鐵五局責任成本預算編制指南》；（7）企業(yè)勞務分包指導價格體系和企業(yè)定額；（8）市場材料采購（集采）、周轉(zhuǎn)材料租賃、機械設備租賃市場調(diào)查價、企業(yè)自有周轉(zhuǎn)材料和機械設備折舊的有關規(guī)定；（9）國家、省市、行業(yè)有關的政策法規(guī)；（10）工程現(xiàn)場的施工條件、水文、地質(zhì)、氣候等自然條件等。4．工程數(shù)量、單價及費用確定原則（1）工程數(shù)量采用施工圖數(shù)量、施工組織設計和施工方案確定的措施數(shù)量。（2）勞務單價、材料消耗、機械設備使用費、現(xiàn)場經(jīng)費等根據(jù)企業(yè)價格體系和企業(yè)定額確定，定額缺項時，根據(jù)施工圖和施工規(guī)范規(guī)定進行分析補充，結(jié)合現(xiàn)場實際進行調(diào)整。（3）多種資源單價在施工調(diào)查的基礎上結(jié)合企業(yè)價格體系限價確定。第三十八條責任成本預算審批和下達1．局管項目項目紅線成本預算編制完畢后，報局領導審批，經(jīng)同意后下達，并與局指簽訂《紅線成本預算管理目的責任書》。紅線成本預算下達后，局指負責進行內(nèi)部分劈，經(jīng)局成本部審核后，由局與子企業(yè)簽訂《內(nèi)部施工紅線成本與承包責任書》。2．子企業(yè)自管項目責任成本預算編制完畢后，報經(jīng)子企業(yè)領導審批后，與項目部簽訂《項目責任成本承包責任書》。第三十九條責任成本分解與計劃企業(yè)下達責任成本預算后，項目經(jīng)理組織有關部門以分部分項工程為單位進行分解，作為責任成本控制的原則。1.責任成本預算下達后，子企業(yè)成本部根據(jù)《中鐵五局成本管理措施》的規(guī)定，指導并督促項目部進行責任成本預算分解，以局或子企業(yè)下達責任成本預算為限額，分解到各核算工號和核算單位（項目部、架子隊、攪拌站、加工廠等），形成項目責任成本預算管理清單，作為責任成本控制的原則。2.項目成本預算分解應在企業(yè)責任成本預算下達后1個月內(nèi)進行，形成完整的工號成本預算和核算單位匯總預算。3.項目部應編制年度成本計劃和季度成本計劃，成本計劃應根據(jù)責任預算、施工計劃和現(xiàn)場施工組織方案等編制，以施工工序為編制基礎，成本費用至少應細分到人工費（勞務費）、重要材料費、周轉(zhuǎn)材料費、輔助材料費、機械費、項目經(jīng)費和稅金等，作為施工成本控制和經(jīng)濟活動分析的根據(jù)。4.年度成本計劃應在每年元月15日前完畢并上報子企業(yè)成本部和局指立案，季度成本計劃應在當季首月10日前完畢并上報子企業(yè)成本部和局指立案。第四十條責任成本控制1．局定期公布勞務分包指導價、周轉(zhuǎn)材料及機械租賃指導價和材料采購信息價，子企業(yè)定期公布勞務分包限價、周轉(zhuǎn)材料及機械租賃限價，在此限價的基礎上，子企業(yè)根據(jù)自身管理水平、詳細狀況和局限價管理規(guī)定，核定下達各項目的限價，作為該項目成本控制的根據(jù)。2．貫徹“方案決定成本”的指導思想，科學制定施工方案，優(yōu)化施工工藝，嚴格控制臨時設施原則和規(guī)模，合理配置生產(chǎn)要素，進行技術(shù)經(jīng)濟比選，選擇最優(yōu)施工方案。3．工程數(shù)量的控制，項目部應根據(jù)施工組織設計和施工圖，及時核定項目主體及附屬工程、臨時工程、過渡工程、特殊施工措施等的施工數(shù)量，作為編制項目責任成本預算的根據(jù)。4．定期按內(nèi)部經(jīng)濟責任承包協(xié)議進行成本核算分析，項目部按季度、架子隊和工班按月進行成本核算分析，及時發(fā)現(xiàn)成本偏差，督促改善成本控制措施。5.加強材料的計劃、采購、驗收、領用、消耗、核算等各環(huán)節(jié)的管理。對用量大、規(guī)格單一的大宗物資實行招標采購，集中供應。加強對砂、石等地材采購數(shù)量和單價的控制，充足運用當?shù)刭Y源，就地開采，自行組織生產(chǎn)，減少材料成本。實行限額發(fā)料制度，加強材料核算，定期清查盤點。加緊項目周轉(zhuǎn)材料的周轉(zhuǎn)次數(shù)，減少周轉(zhuǎn)材料成本。6.合理配置機械設備，充足做好機械設備租賃和購置方案的經(jīng)濟比選工作；加強對機械設備維護和保養(yǎng)，提高機械設備的完好率和運用率；實行單機單車核算，按臺班產(chǎn)量進行考核，減少燃油料費、電費和維修費；要按工程量大小，合理租賃機械設備，嚴格按工程量進行費用結(jié)算；根據(jù)現(xiàn)場實際狀況，及時進行清退，嚴禁機械設備閑置。7.組建精干高效的項目部，人員定崗定編，制定現(xiàn)場管理原則，嚴格控制現(xiàn)場管理費支出。8.以工程數(shù)量、重要材料、周轉(zhuǎn)材料、租賃設備等數(shù)量總控為手段，依托成本管理信息系統(tǒng)，加強機關部門的審批管理，規(guī)范協(xié)議簽訂、結(jié)算、付款等行為。第四十一條責任成本計價1．局管項目局指按照局下達的紅線成本單價、實際完畢工程數(shù)量和業(yè)主驗工批復，按季度對項目部進行紅線成本驗工計價。局指在進行紅線成本預算驗工后的下季度首月20日前將紅線成本驗工執(zhí)行狀況上報局成本部；假如業(yè)主驗工計價暫未批復，由局指按上報的驗工計價和已簽字的驗工審批狀況，先行辦理紅線成本預驗工，將預驗工分劈和有關闡明報局成本部。局成本部對全局在建項目紅線成本預算執(zhí)行狀況進行匯總分析和通報。2、子企業(yè)自管項目項目部應按月或季度辦理責任成本計價，記錄實際完畢的工程數(shù)量，按照子企業(yè)下達的責任成本預算單價，編制項目部責任成本驗工計價表，上報子企業(yè)成本部審批后，作為項目部成本核算和績效考核的根據(jù)。架子隊應按月辦理責任成本計價，記錄實際完畢的工程數(shù)量，按照項目部下達責任成本預算單價，編制架子隊責任成本驗工計價表，上報子企業(yè)成本部核備后，作為架子隊成本核算和績效考核的根據(jù)。第四十二條責任成本分析1．項目部應按月或季度組織開展對已竣工責任成本分析及剩余工程項目責任成本預測。對責任成本執(zhí)行中出現(xiàn)的偏差，提出糾正與防止措施，不停改善項目成本狀況。2．子企業(yè)應重點核查責任成本盈虧狀況和盈虧分析，指導項目部制定成本改善措施。經(jīng)子企業(yè)審核后的年度責任成本分析作為企業(yè)對項目部績效考核的根據(jù)，子企業(yè)應將年度績效考核成果在每年春節(jié)前上報局成本部立案。第四十三條項目責任成本檢查及預警1．局管項目由局分管領導帶隊或安排，局成本部牽頭會同有關部門定期或隨機對局指的紅線成本預算執(zhí)行狀況進行檢查，提出整改意見。對于未完畢紅線成本預算的項目，局成本部定期跟蹤督導整改狀況，適時開展回訪檢查。2．子/分企業(yè)自管項目由子企業(yè)分管領導帶隊或安排，成本部牽頭會同有關部門進行責任成本檢查，發(fā)現(xiàn)問題及時糾正并提出整改規(guī)定。新開項目，在動工后三至六個月內(nèi)進行檢查。在建項目定期或隨機進行檢查。對于成本檢查中發(fā)現(xiàn)存在嚴重問題的項目，子企業(yè)組織工作組進駐現(xiàn)場協(xié)助進行成本分析并督促整改，子企業(yè)成本管理部應定期跟蹤督導整改狀況，適時開展回訪檢查。對于施工組織不力、管理不善等原因?qū)е马椖繉嶋H毛利率低于下達目的毛利率的一定比例時，子企業(yè)應對項目發(fā)出預警通告，督促項目部查找原因，提交分析匯報及整改措施上報子企業(yè)立案。第四十四條責任成本考核和獎懲1．局指（1）局指按年度績效考核,竣工后進行終期考核，考核成果作為發(fā)放績效工資或承包獎懲的重要根據(jù)。（2）局指在每年元月10日前，根據(jù)局告知規(guī)定，將上年度各項管理目的考核指標完畢狀況報局成本部。（3）局指年度績效考核由局成本部牽頭，有關部門負責核算有關考核指標完畢狀況，并按考核文獻規(guī)定考核評分，部門評提成果于每年元月15日報局成本部匯總。由局成本部匯總形成局指揮部年度績效考核狀況，報局領導審核后執(zhí)行。2．子企業(yè)項目部（1）子企業(yè)應按年度對項目部責任成本進行考核，作為項目年度績效考核的重要根據(jù)。項目竣工驗收、竣工決算完畢后進行終期考核。（2）項目部在每年元月10日前，將上年度各項管理目的考核指標完畢狀況報子企業(yè)成本部。子企業(yè)成本部牽頭組織，有關部門負責核算考核指標完畢狀況，匯總形成項目部年度績效考核狀況，報子企業(yè)領導審核后執(zhí)行，考核成果作為發(fā)放績效工資或承包獎懲的重要根據(jù)。（3）子企業(yè)對考核完畢責任成本目的或目的利潤的項目部要及時予以兌現(xiàn)，對未完畢責任成本目的或目的利潤的項目部根據(jù)有關措施進行問責。3.子企業(yè)對架子隊考核子企業(yè)對架子隊按月計價，按季度、年度進行考核，竣工決算后進行終期考核。子企業(yè)對架子隊完畢的責任成本目的要及時兌現(xiàn)，獎罰分明。使職工工資和獎金與責任成本完畢狀況掛鉤。4.子企業(yè)對項目部和架子隊的考核成果按季度和年度上報局成本部，并由局成本部匯總分析后在全局通報項目考核和兌現(xiàn)實狀況況。第四十五條變更索賠（二次經(jīng)營）管理1.根據(jù)《中鐵五局(集團)有限企業(yè)工程項目二次經(jīng)營管理措施》，局對局管（含直管、共管、托管）項目進行管控，子企業(yè)對自管項目進行管控。2.局指揮部（子企業(yè)項目部）在全面掌握協(xié)議條款并結(jié)合現(xiàn)場詳細狀況編制變更索賠（二次經(jīng)營）籌劃書，報局或子企業(yè)審批，作為本項目變更索賠工作的指導性文獻。3.局指揮部（子企業(yè)項目部）應定期召開變更索賠例會，總結(jié)前階段工作，查找存在的問題，布署下一階段工作重點，明確有關負責人，推進變更索賠工作。4.及時搜集變更告知單、會議紀要等重要資料，根據(jù)協(xié)議條款滿足變更條件的，應及時上報變更資料。5.項目發(fā)生索賠事件的，應及時搜集有關證據(jù)，按照協(xié)議約定的時間上報索賠資料。6.二次經(jīng)營管理（變更索賠管理）分為五個階段：投標報價階段、施工籌劃階段、施工階段、概算清理（竣工決算）階段、決算后審計階段。各階段規(guī)定和平常管理詳見《中鐵五局(集團)有限企業(yè)工程項目二次經(jīng)營管理措施》。支持文獻《中鐵五局成本管理措施》成本管理部編制《中鐵五局紅線成本預算管理措施》成本管理部編制《中鐵五局項目責任成本預算編制指南》成本管理部編制《中鐵五局項目部定編定額》成本管理部編制《企業(yè)指導價格體系和企業(yè)定額》成本管理部編制《中鐵五局(集團)有限企業(yè)工程項目二次經(jīng)營管理措施》有關表格記錄《項目成本控制及措施計劃表》（0801）《項目成本管理狀況信息表》（0802）第九章物資管理第四十六條物資市場調(diào)查1.項目中標后，局和子企業(yè)物資部應分別組織開展對局管項目和子企業(yè)管理項目(含參建的局管項目）的市場調(diào)查，局物資部重點對局管項目周圍的鋼材、水泥、外加劑、油料、砂石料等重要物資資源分布狀況、價格、運送條件等進行調(diào)查；子企業(yè)物資部應對子企業(yè)管理項目需用的所有物資資源的分布狀況、價格、運送條件等進行調(diào)查。2.調(diào)查人員要對物資資源狀況開展分析，形成調(diào)查匯報，并提出項目物資供應組織與管理工作意見。局、子企業(yè)調(diào)查匯報分別經(jīng)局、子企業(yè)主管領導審定，作為開展項目物資供應組織及成本控制的重要根據(jù)。3.局和子企業(yè)物資部要分別將經(jīng)審定的調(diào)查匯報及有關工作規(guī)定對局指和項目部物資部進行交底。4.在施工過程中，各項目（含局指和項目部，下同）物資部應定期或不定期對資源條件及市場價格變動等狀況進行調(diào)查分析，形成調(diào)查記錄報項目領導及上級物資部，作為浮動價格結(jié)算和采購決策的參照。第四十七條物資計劃管理1.項目進場后，各項目工程部要編制《分工號重要物資需用量明細表》及《重要物資需用限（定）額數(shù)量總計劃表》，經(jīng)項目總工程師復核、簽認，提供應物資部，物資部據(jù)此填制各工號及整個項目《重要物資總量控制臺帳》控制總量，分別作為各工號及整個項目物資采購、發(fā)放及消耗核算的總控目的；當有變更時，工程部提供變更告知，物資部據(jù)以填制《重要物資總量控制臺帳》調(diào)整內(nèi)容。2.每月，各項目工程部根據(jù)當月施工生產(chǎn)任務指標編制當月《分工號重要物資需用量明細表》及《重要物資月度需用量計劃表》，經(jīng)項目總工程師復核、簽認，提供應物資部，物資部考慮合理庫存等需要，在總控數(shù)量限額內(nèi)確定當月物資采購、消耗控制的目的，填制《重要物資總量控制臺帳》當月控制量，并編制當月物資申請/采購計劃。3.各項目應按照業(yè)主及上級規(guī)定、規(guī)定的流程，做好各類計劃的編制和報送。第四十八條物資供應商管理1.各項目物資部要根據(jù)股份企業(yè)及局供應商分級、分類管理有關規(guī)定做好供應商的資質(zhì)審核及管理工作。2.上級采購供應物資由上級對供應商實行評價，并公布《合格物資供方名目》，各項目可從上級管理單位公布的《合格物資供方名目》中選擇供應商。3.各項目擬從上級管理單位公布的《合格物資供方名目》外選擇供應商時，需做好合格供方評審，保證從具有資質(zhì)的單位采購、選擇的供應商具有履約和供應保證能力，并按規(guī)定進行年度復審。4.負責采購實行的物資部門要做好供方履約管理，督促供應商履行協(xié)議義務，對履約不好的單位，應及時搜集有關證據(jù)，除按照協(xié)議向其索賠外，還應對其不良行為進行（或申請進行）認定和處置。供應商不良行為按供應商管理權(quán)限分別由局和子企業(yè)兩級物資部進行認定。對進入黑名單的供應商，本級及其下級采購單位或部門三年內(nèi)不得向其采購物資。第四十九條物資采購1.各項目要嚴格按照股份企業(yè)、局有關規(guī)定，推進物資集中采購，實現(xiàn)采購價格的減少、采購行為的規(guī)范。2.物資集中采購權(quán)限劃分：2.1對鋼材、水泥、商砼、外加劑、油料、鋼絞線、錨具等重要物資由子企業(yè)或局指集中需求，融入局集采分供體系；股份企業(yè)有集中規(guī)定的品種要滿足股份企業(yè)的規(guī)定。2.2其他物資由子企業(yè)物資分企業(yè)整合項目需求，開展集中采購供應。2.3項目部可在子企業(yè)授權(quán)范圍內(nèi)，對地區(qū)性強的砂石料、零星的二三項料在子企業(yè)物資部的監(jiān)管下實行采購。2.4架子隊不采購物資。2.5勞務班組僅可采購在勞務協(xié)議中明確由其自行采購、費用包干使用的除特種安全勞動防護用品以外的低值易耗品。3.對項目采購的物資，當資源富余、競爭較為充足時應采用招標采購方式；對于競爭不充足的物資宜采用競爭性談判；對小批量、零星采購的物資可采用詢價采購；各項目要積極開展電子商務采購，處理采購中信息不對稱等問題，提高采購透明度及效率。4.局和子企業(yè)要對各自重點經(jīng)營區(qū)域的鋼材、水泥、商砼、外加劑、油料、鋼絞線、錨具等重要物資公布采購限價。采購限價是各采購實行主體控制采購成本的根據(jù)，也可作為開展采購效果評價及考核獎懲兌現(xiàn)的參照。5.項目部應做好洞碴的運用，當洞碴無法運用或不夠時，要做好砂石料自行加工與外購的經(jīng)濟比對，能自行加工盡量自行加工；確需外購的，要做好市場調(diào)查和采購方式比選。6.物資采購根據(jù)“誰采購、誰簽訂協(xié)議、誰承擔責任”的原則辦理。除小量、零星的采購以外，均須在物資組織供應前與供方簽訂書面物資采購協(xié)議，協(xié)議文本宜采用股份企業(yè)示范文本。7.各項目簽訂物資采購協(xié)議均需由本項目物資、協(xié)議、財務等部門進行評審，并分部報局和子企業(yè)物資、法務等部門評審，領導審定。各項目簽訂的正式協(xié)議要報上級物資部立案。8.各項目要做好物資采購預算管理，采購費用的支付按局全面預算管理程序辦理。9.局和子企業(yè)兩級紀檢監(jiān)察、審計部門要對本級及下級物資采購部門的采購流程及資料的規(guī)范性、采購價格控制水平進行監(jiān)管和評價，實現(xiàn)采購實時監(jiān)管和事后驗證。第五十條物資驗收與檢查1.局和子企業(yè)兩級物資部要引入各類物資的技術(shù)原則，各項目工程部要識別多種物資的設計規(guī)定并傳遞給物資部，為開展物資驗收驗證管理提供根據(jù)。2.各項目要對所有進場用于施工生產(chǎn)的物資進行驗收驗證，構(gòu)造性材料還需按程序報檢。2.1對驗收驗證合格物資，收料人員及時填制《物資驗收驗證記錄》，對鋼材、水泥、粉煤灰、外加劑、砂石料等構(gòu)造性材料，以及其他需要檢查和試驗的物資，收料人員在完畢驗收驗證后，應及時填寫《檢查/試驗告知單》，附出廠檢查匯報原件等資料，告知試驗部門取樣檢查，并登記《物資送檢臺賬》。2.2對檢查合格的物資，收料人員登記《進場/入庫物資驗收登記簿》，辦理入庫手續(xù)，并按規(guī)定進行標識；對檢查不合格的物資，收料人員需在《物資驗收驗證記錄》備注欄注明“檢查不合格”，并對該批物資單獨寄存、醒目的識，將有關狀況及時匯報采購實行單位進行處置。第五十一條物資使用與盤點1.勞務班組進場后需明確班組的有權(quán)領料/收料人，各倉庫/架子隊僅對班組授權(quán)人發(fā)料。2.架子隊對班組發(fā)放材料時，應結(jié)合施工進度做好分次、分批發(fā)放，嚴禁一次性超計劃供應。3.架子隊發(fā)放材料后，要及時與領料人辦理簽認，并按月整頓有關料單上報項目物資部，項目部要按協(xié)議定期向班組清算。4.各級物資部門要按照倉儲保管規(guī)程，做好物資收發(fā)、盤點、保管，保證賬物相符、賬賬相符、資料完整規(guī)范，要借助物資管理信息系統(tǒng)做好賬務處理等工作，形成經(jīng)財務確認、領導審批的月度《物資收發(fā)存報表（材料動態(tài)報表）》，并紙質(zhì)留存。第五十二條物資核算1.子企業(yè)對項目部、項目部對架子隊、架子隊對班組的承包協(xié)議或責任書應明確物資消耗管理及控制的責任。2.各項目物資部應根據(jù)《重要物資總量控制臺帳》，做好物資計劃供應管理工作，當出現(xiàn)超計劃采購供應時，要及時查明原因并進行處置，實現(xiàn)物資消耗事前控制。3.每月，項目部要對物資消耗“量、價、費用”三方面進行核算分析。3.1架子隊對班組核算是核算的基礎，項目部在各架子隊核算的基礎上進行核算分析。3.2對按照單工序進行承包的項目，可按照經(jīng)濟協(xié)議管轄關系對各班組分別進行核算；對一種班組同步承包多工序或在同一種項目部參與多種工程承包時，應分別對其承包的工序（或工作內(nèi)容）進行核算。3.3核算分析要在對應耗和實耗比對分析基礎上，對導致超耗的原因進行查找，并提出有針對性的整改措施，同步要對核算對象和有關負責人員提出考核獎懲提議。核算分析要形成分析匯報，并按照子企業(yè)規(guī)定頻次和時間，向子企業(yè)物資等部門報送物資消耗分析匯報。3.4對物資消耗分析中發(fā)現(xiàn)的重大偏差，子企業(yè)物資部應盡快派員督導項目查明原因，必要時要形成調(diào)查督導匯報。4.項目部針對消耗分析中查找出的問題，要采用措施進行整改，優(yōu)化施工方案和技術(shù)措施，提高管理水平，減少物資超耗，并防止不合理節(jié)省。5.對物資消耗中導致超耗的責任單位及有關管理崗位，子企業(yè)和項目部要按照協(xié)議和有關管理規(guī)定進行懲罰或責任追究，對實現(xiàn)物資消耗控制目的的單位，子企業(yè)和項目部要按照協(xié)議進行獎勵兌現(xiàn)。6.子企業(yè)物資部要對子分企業(yè)所管項目物資消耗分析匯報進行稽核，對發(fā)現(xiàn)的異常狀況要進行詢證或派人核查。子企業(yè)應不定期組織紀檢、物資、協(xié)議、財務、審計等部門對所管項目消耗管理狀況開展檢查，原則上每年至少開展一次。第五十三條周轉(zhuǎn)材料和小型機具管理1.各子企業(yè)應根據(jù)自身業(yè)務特點和發(fā)展方向建立重點料具清單，對重點料具優(yōu)先配置，對其他料具可采用外部租賃等方式處理。2.對重點料具資產(chǎn)，各子企業(yè)應集中采購和管理，可授權(quán)專業(yè)分企業(yè)開展內(nèi)部經(jīng)租；對非重點料具資產(chǎn)，可授權(quán)項目購置和管理。3.各子企業(yè)要公布并定期更新重點料具內(nèi)部租賃價格、外部租用控制價；局物資部要在此基礎上建立局重點料具內(nèi)部經(jīng)租指導價。4.項目部要根據(jù)施工組織方案確定各類料具需要量和進場時間，將料具使用費用納入預算管理，進行總額控制。4.1項目進場后，由項目部工程部提出料具配置計劃，物資部核算采購、租賃價格，形成料具使用成本預算，經(jīng)項目經(jīng)理審核后報子企業(yè)審定后實行。4.2項目部需用料具時，由物資部在配置限額內(nèi)分別編制重點料具和非重點料具進場計劃，重點料具計劃報子企業(yè)物資部，非重點料具計劃經(jīng)項目經(jīng)理審定后實行。4.3子企業(yè)物資部收到項目部重點料具進場計劃后根據(jù)子企業(yè)料具資產(chǎn)分布狀況，提出料具調(diào)配、新購或外部租賃提議方案，經(jīng)子企業(yè)主管領導審批后實行。5.項目部物資部應督導各架子隊、班組對的使用和保管、維護料具，并按照自有、內(nèi)租、外租分別建立料具臺賬，臺賬包括料具品種、規(guī)格、使用工點、數(shù)量等內(nèi)容，實時掌握料具的使用狀態(tài)。6.廢舊料具處置見工地剩余、廢舊物資處理。第五十四條物資調(diào)差資料管理各項目物資部要每月掃描留存物資采購發(fā)票、運送發(fā)票等原始憑證，定期提供應項目工經(jīng)部，由其向業(yè)主申請調(diào)差。第五十五條工地剩余物資和廢舊物資處理對工地剩余、廢舊物資，項目部物資部應清點造冊，處理前要進行評估并提出處理提議，報子企業(yè)同意方可實行。處理收入由子企業(yè)抵沖項目材料成本，嚴禁帳外處理。支持文獻1.《物資集中采購管理措施》（中鐵五物[]165號）2.《重要物資集采分供工作方案》（