環(huán)境管理體系審核通用檢查表

環(huán)境管理體系審核通用檢查表企業(yè)名稱內(nèi)部環(huán)境管理體系審核檢查表審核原則:IS014001制定日期:制表人：批準(zhǔn)人:文件實(shí)地要求事項(xiàng)檢查項(xiàng)目提問(wèn)查閱查看記錄4.1?組織是否建立并保持了?最高管理者是否簽署OO實(shí)際查看環(huán)總要求環(huán)境管理體系了環(huán)境管理體系文件境方針?環(huán)境管理體系文件中是發(fā)布令？否有針對(duì)環(huán)境問(wèn)題的組?環(huán)境管理體系文件是O織簡(jiǎn)介,廠區(qū)或小區(qū)的否覆蓋了ISO14001的簡(jiǎn)圖,生產(chǎn)工藝簡(jiǎn)介，文件所有條款？受控標(biāo)識(shí)，發(fā)放清單，修改記錄頁(yè)4.2環(huán)境方針?最高管理層是否制定了?由誰(shuí)主持制定的？O本組織的環(huán)境方針?何時(shí),何地制定的？O?如何制定的？O?最高管理者是否批準(zhǔn),簽?由誰(shuí)批準(zhǔn)的？O署了環(huán)境方針?何時(shí)批準(zhǔn)的？O?環(huán)境方針是否與本組織?組織活動(dòng)的性質(zhì)和環(huán)O的活動(dòng)，產(chǎn)品,服務(wù)的性境影響是什么？質(zhì),規(guī)模及環(huán)境影響相適?組織的產(chǎn)品的性質(zhì)，規(guī)O應(yīng)模及其環(huán)境影響是什么？?組織的服務(wù)的性質(zhì)，規(guī)O模及其環(huán)境影響是什么？?環(huán)境方針中是否包含對(duì)O看環(huán)境方針持續(xù)改進(jìn)和污染預(yù)防的加以確認(rèn)承諾?環(huán)境方針中是否包含遵O看環(huán)境方針守法律,法規(guī)及其它要求加以確認(rèn)的承諾?環(huán)境方針中是否包括環(huán)O查閱環(huán)境方境目標(biāo)，指針的框架針予以確認(rèn)審核日期：受審部門(mén)：內(nèi)審員：

注:“記事”欄：符合O、輕微不符合△、重大不符合x(chóng)（不符時(shí)記入證據(jù)、事實(shí)）企業(yè)名稱內(nèi)部環(huán)境管理體系審核檢查表審核原則:IS014001制定日期：制表人：批準(zhǔn)人：要求事項(xiàng)檢查項(xiàng)目提問(wèn)文件查閱實(shí)地查看記錄4.2環(huán)境方針4.3.1環(huán)境因素?是否傳達(dá)到全體員工并付諸實(shí)施?是否同上級(jí)組織的環(huán)境方針相協(xié)調(diào)?是否可為公眾所獲得?最咼管理者是否定期評(píng)審,修訂環(huán)境方針?是否建立了識(shí)別環(huán)境因素評(píng)價(jià)環(huán)境影響程序?是否對(duì)組織的活動(dòng)，產(chǎn)品或服務(wù)的環(huán)境因素做了識(shí)別?用什么方法和怎樣識(shí)別的?如何向全體員工傳達(dá)的？?采取了哪些方式？?取得了怎樣的效果?上級(jí)組織有否環(huán)境方針？?本組織的環(huán)境方針是否征得上級(jí)組織的同意？?是否以上級(jí)組織的環(huán)境方針為基礎(chǔ)？?為公眾獲得環(huán)境方針提供了何種方便？?何時(shí)，何地可以獲得？?是否有定期評(píng)審規(guī)定？?是否進(jìn)行過(guò)評(píng)審？?評(píng)申，修訂的依據(jù)是什么？?識(shí)別時(shí)是否應(yīng)用該程序？?識(shí)別的范圍和對(duì)象?是否有環(huán)境因素清單？?識(shí)別的過(guò)程?采用的方法?收集的原始資料OOOOOOOOOOOOOOOOOO詢問(wèn)員工方針對(duì)照實(shí)地杳看實(shí)地杳看審核日期：受審部門(mén)：f內(nèi)審員：

注:“記事”欄：符合O、輕微不符合△、重大不符合x(chóng)（不符時(shí)記入證據(jù)、事實(shí)）企業(yè)名稱內(nèi)部環(huán)境管理體系審核檢杳表審核原則:IS014001制定日期：制表人：批準(zhǔn)人：要求事項(xiàng)檢查項(xiàng)目提問(wèn)文件查閱實(shí)地查看記錄4.31.1環(huán)境因素4.3.2法律和其它要求?識(shí)別環(huán)境因素應(yīng)把握哪些要點(diǎn)?如何進(jìn)行環(huán)境影響評(píng)價(jià)的?環(huán)境因素的信息能否及時(shí)更新?在制定環(huán)境目標(biāo)時(shí)是否考慮了重大環(huán)境因素?是否建立了識(shí)別和獲得相關(guān)法律法規(guī)的程序?是否考慮三種狀態(tài)？?是否考慮三種時(shí)態(tài)？?應(yīng)考慮到的主要方面是否有否有遺漏？?是否考慮到可對(duì)其施加影響的環(huán)境因素？?評(píng)價(jià)是怎樣進(jìn)行的？?有無(wú)評(píng)價(jià)準(zhǔn)則？?有無(wú)重大環(huán)境因素清單？?評(píng)價(jià)結(jié)果是否合理？?對(duì)新項(xiàng)目和變化是否進(jìn)行了評(píng)價(jià)和事前評(píng)價(jià)？?有無(wú)更新信息的規(guī)定？?是否按規(guī)定實(shí)施更新？?哪些重大因素列入目標(biāo)？?其它因素如何控制？?該程序是否明確了獲得法規(guī)的途徑？?該程序是否規(guī)定了對(duì)法規(guī)變更信息的跟蹤及負(fù)責(zé)人？?該程序是否規(guī)定了法規(guī)信息的內(nèi)部傳達(dá)要求及職責(zé)？OOOOOOOOOOO

審核日期：受審部門(mén)：內(nèi)審員：注:“記事”欄：符合O、輕微不符合△、重大不符合x(chóng)（不符時(shí)記入證據(jù)、事實(shí)）企業(yè)名稱內(nèi)部環(huán)境管理體系審核檢杳表審核原則:IS014001制定日期：制表人：批準(zhǔn)人：要求事項(xiàng)檢查項(xiàng)目提問(wèn)文件查閱實(shí)地查看記錄4.3.2法律和其它要求4.3.3目標(biāo)和指針?實(shí)施上述程序的結(jié)果?程序中是否包括法規(guī)信息及時(shí)變更的規(guī)定?組織如何使職工了解有關(guān)的法規(guī)信息?本組織的守法情況?組織是否設(shè)定了環(huán)境目標(biāo)和指針?設(shè)定目標(biāo)指針時(shí)應(yīng)考慮的一些方面?相關(guān)法規(guī)清單?相關(guān)法規(guī)內(nèi)容和要求明細(xì)表?法規(guī)要求特定設(shè)備登記表?法規(guī)要求特種物資登記表?由誰(shuí)負(fù)責(zé)？?做得如何？?法規(guī)信息如何進(jìn)行內(nèi)部溝通？誰(shuí)負(fù)責(zé)？?職工是否意識(shí)到不遵守法規(guī)的后果？?過(guò)去、現(xiàn)在有無(wú)違法？?各項(xiàng)排放指標(biāo)是否清楚？有無(wú)超標(biāo)排放？?目標(biāo)是如何確定的？?指標(biāo)是如何確定的？?是否經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)？?是否形成文件？?是否體現(xiàn)了環(huán)境方針？?是否考慮了重大因素？?是否考慮了法規(guī)要求？?是否考慮了相關(guān)方要求？?是否體現(xiàn)了持續(xù)改進(jìn)？OOOOOOOOOOOOOOOOOO

?目標(biāo)、指針是否得到落實(shí)?有關(guān)職能和層次是否均有相應(yīng)的目標(biāo)、指針？OO審核日期：受審部門(mén)：內(nèi)審員：注:“記事”欄：符合O、輕微不符合△、重大不符合x(chóng)（不符時(shí)記入證據(jù)、事實(shí)）企業(yè)名稱內(nèi)部環(huán)境管理體系審核檢杳表審核原則:IS014001制定日期：制表人：批準(zhǔn)人：要求事項(xiàng)檢查項(xiàng)目提問(wèn)文件查閱實(shí)地查看記錄4.3.3目標(biāo)和指針4.3.4環(huán)境管理方案?目標(biāo)、指針是否定期評(píng)審、修訂?組織是否制訂了環(huán)境管-rFTl—r-^-理萬(wàn)案?環(huán)境管理方案的內(nèi)容是否滿足規(guī)范要求?方案是如何監(jiān)督實(shí)施的?目標(biāo)疋否具體、扌日針疋否量化？?是否設(shè)置了可測(cè)參數(shù)？?是否明確了執(zhí)行部門(mén)和負(fù)責(zé)人？?是否已向有關(guān)人員傳達(dá)?有關(guān)人員是否清楚？?環(huán)境目標(biāo)、指針是否定期評(píng)審、修訂？?依據(jù)什么評(píng)審、修訂？?如何體現(xiàn)持續(xù)改進(jìn)？?方案是如何制定的？?是否所有的目標(biāo)、指針都有相應(yīng)的方案？?方案是否經(jīng)過(guò)充分論證和批準(zhǔn)？?是否明確了責(zé)任人？?是否明確了實(shí)現(xiàn)目標(biāo)指針的措施、方法？?是否明確了時(shí)間要求？?是否規(guī)定了資源保證？?是誰(shuí)負(fù)責(zé)方案實(shí)施的監(jiān)督？OOOOOOOOOOOOO

?方案能否保證目標(biāo)、指針的實(shí)現(xiàn)?如何驗(yàn)證方案實(shí)施的效果？?是否存在一個(gè)評(píng)審方案的過(guò)程？?是否所有的目標(biāo)、指針都有相應(yīng)的方案？O審核日期：受審部門(mén)：內(nèi)審員：注:“記事”欄：符合O、輕微不符合△、重大不符合x(chóng)（不符時(shí)記入證據(jù)、事實(shí)）企業(yè)名稱內(nèi)部環(huán)境管理體系審核檢杳表審核原則:IS014001制定日期：制表人：批準(zhǔn)人：要求事項(xiàng)檢查項(xiàng)目提問(wèn)文件查閱實(shí)地查看記錄4.3.4環(huán)境管理方案4.4.1組織結(jié)構(gòu)和職責(zé)?方案是否及時(shí)修訂?有無(wú)各相關(guān)部門(mén)和崗位的實(shí)施計(jì)劃?為實(shí)施環(huán)境管理體系是否明確規(guī)定了組織的組織結(jié)構(gòu)、職責(zé)、權(quán)限?最高管理者的職責(zé)、權(quán)限?管理者代表的職責(zé)、權(quán)限?有關(guān)人員是否參與方案的制定？?什么情況下修訂方案？?是否進(jìn)行過(guò)修訂？?計(jì)劃是否分年度？?計(jì)劃是否經(jīng)批準(zhǔn)？?是否有環(huán)境管理體系范圍內(nèi)的組織結(jié)構(gòu)圖？?各有關(guān)部門(mén)的職責(zé)權(quán)限是否明確？是否文件化？?各類(lèi)人員的職責(zé)、權(quán)限是否文件化？?最高管理者是否明確其各項(xiàng)職責(zé)？?最咼管理者是否任命了管理者代表,并規(guī)定其職責(zé)、權(quán)限？?管理者代表是否對(duì)體系的建立、實(shí)施、保持負(fù)責(zé)？?是否向最咼管理者報(bào)OOOOOOOOOOO

?有關(guān)職責(zé)、權(quán)限如何傳達(dá)到位的告環(huán)境管理體系的運(yùn)行情況？?各部門(mén)、各類(lèi)人員的職責(zé)權(quán)限是如何傳達(dá)的？?各有關(guān)人員是否明確各自的職責(zé)權(quán)限？OO審核日期：受審部門(mén)：內(nèi)審員：注:“記事”欄：符合O、輕微不符合△、重大不符合x(chóng)（不符時(shí)記入證據(jù)、事實(shí)）企業(yè)名稱內(nèi)部環(huán)境管理體系審核檢杳表審核原則:IS014001制定日期：制表人：批準(zhǔn)人：要求事項(xiàng)檢查項(xiàng)目提問(wèn)文件查閱實(shí)地查看記錄4.4.1組織結(jié)構(gòu)和職責(zé)4.4.2培訓(xùn)、意識(shí)和能力?是否建立了確定培訓(xùn)需求和實(shí)施培訓(xùn)的程序?組織是否制定了實(shí)施培訓(xùn)的具體計(jì)劃?培訓(xùn)程序和培訓(xùn)計(jì)劃是得以有效實(shí)施?各類(lèi)人員是否明確完成職責(zé)任務(wù)與實(shí)現(xiàn)環(huán)境方針之間的關(guān)系？?培訓(xùn)需求是如何確定的，需求情況如何？?組織是否根據(jù)培訓(xùn)需制定了培訓(xùn)計(jì)劃？?是否有與實(shí)現(xiàn)方針、目標(biāo)指針相關(guān)的知識(shí)培訓(xùn)？?是否有提咼職工環(huán)境意識(shí)的培訓(xùn)？?是否有針對(duì)可能具人重大環(huán)境影響岡位的操作人員的特殊培訓(xùn)？?上述重點(diǎn)內(nèi)容的培訓(xùn)是否得以實(shí)施？?對(duì)內(nèi)審員是否進(jìn)行了培訓(xùn)？?應(yīng)急響應(yīng)的訓(xùn)練是否OOOOOOOOOOOO

?培訓(xùn)的記錄和評(píng)價(jià)進(jìn)行了？?培訓(xùn)是否有教材？?對(duì)臨時(shí)工是否培訓(xùn)？?培訓(xùn)是否有記錄？?培訓(xùn)是否考核？?接受培訓(xùn)的人數(shù)和比例？?經(jīng)過(guò)培訓(xùn)的人員是否達(dá)到了規(guī)范要求的a?d的效果？OOOO審核日期：受審部門(mén)：內(nèi)審員：注:“記事”欄：符合O、輕微不符合△、重大不符合x(chóng)（不符時(shí)記入證據(jù)、事實(shí)）企業(yè)名稱內(nèi)部環(huán)境管理體系審核檢杳表審核原則:IS014001制定日期：制表人：批準(zhǔn)人：要求事項(xiàng)檢查項(xiàng)目提問(wèn)文件查閱實(shí)地查看記錄4.4.2培訓(xùn)、意識(shí)和能力4.4.3信息交流?是否根據(jù)需要制定、評(píng)審和修訂培訓(xùn)計(jì)劃?應(yīng)接受培訓(xùn)的人員是否都經(jīng)過(guò)了培訓(xùn)?供方和承包方是否需要培訓(xùn)?效果如何?對(duì)從事可能產(chǎn)生重大環(huán)境影響的工作人員是否進(jìn)行了培訓(xùn)，效果如何?有關(guān)環(huán)境問(wèn)題的信息的接收、傳達(dá)、調(diào)整和作廢的程序是否確立?培訓(xùn)的內(nèi)容?培訓(xùn)的效果?哪些人員屬于這類(lèi)人員，是否明確？?這類(lèi)人員是否都接受了適當(dāng)培訓(xùn)？?這類(lèi)人員是否都能勝任所擔(dān)負(fù)的工作？?是否有與環(huán)境因素及環(huán)境管理體系有關(guān)信息的內(nèi)部交流程序？?是否有對(duì)外部相關(guān)方信息的接收、答復(fù)的程序?是否文件化？OOOOOOOOOO

?外部人員獲取環(huán)境方O針的途徑和方法?程序中是否規(guī)定了有關(guān)?是否規(guī)定有關(guān)重要環(huán)O記錄境因素的外部交流記錄？?接收和答復(fù)職工意見(jiàn)O建議的過(guò)程和記錄?通報(bào)組織環(huán)境方針和環(huán)?是否同小區(qū)和周?chē)覱境表現(xiàn)的過(guò)程民進(jìn)行過(guò)信息交流？?將環(huán)境管理體系審核和?是否通報(bào)了有關(guān)人員？O評(píng)審結(jié)果通報(bào)組織內(nèi)所?米取何種方式？O有有關(guān)人員的過(guò)程?是否徹底？O審核日期：受審部門(mén)：內(nèi)審員:注:“記事”欄：符合O、輕微不符合△、重大不符合x(chóng)（不符時(shí)記入證據(jù)、事實(shí)）企業(yè)名稱內(nèi)部環(huán)境管理體系審核檢杳表審核原則:IS014001制定日期：制表人：批準(zhǔn)人：要求事項(xiàng)檢查項(xiàng)目提問(wèn)文件查閱實(shí)地查看記錄4.4.3信息交流4.4.4環(huán)境管理體系文件?異常、緊急情況下的信息如何父流?同外部相關(guān)方的信息交流是否進(jìn)行?本組織環(huán)境管理體系文件的結(jié)構(gòu)是否明確?環(huán)境管理體系文件是書(shū)面形式還是電子形式?環(huán)境管理體系文件是否?是否參加政府環(huán)保機(jī)構(gòu)組織的活動(dòng)？?是否參加環(huán)保團(tuán)體和地域的環(huán)?；顒?dòng)？?職工是否積極參加保護(hù)環(huán)境的志愿活動(dòng)？?是否同供方和承包方交流環(huán)境信息？?與環(huán)境管理體系相關(guān)的文件有多少？有否有摘要或目錄？?電子形式文件使用是否有效？?環(huán)境管理手冊(cè)的內(nèi)容OOOOOOOO

描述了核心要素及其相互關(guān)系?是否滿足IS014001要求？環(huán)境管理體系要素間O?相關(guān)文件是否齊全?的邏輯關(guān)系、文件的接口是否清楚？表格、記錄、報(bào)告、作O?相關(guān)文件的查詢途徑?業(yè)指導(dǎo)書(shū)、環(huán)境因素清單、法規(guī)要求清單、三同時(shí)報(bào)告、初評(píng)報(bào)告、排污許可證、組織結(jié)構(gòu)圖、地下管網(wǎng)圖、現(xiàn)場(chǎng)平面圖等有否規(guī)定查詢相關(guān)文O?件的途徑？文件是否便于查閱？O審核日期：受審部門(mén)：內(nèi)審員：注:“記事”欄：符合O、輕微不符合△、重大不符合x(chóng)（不符時(shí)記入證據(jù)、事實(shí)）企業(yè)名稱內(nèi)部環(huán)境管理體系審核檢杳表審核原則:ISO14001制定日期：制表人：批準(zhǔn)人：要求事項(xiàng)檢查項(xiàng)目提問(wèn)文件查閱實(shí)地查看記錄4.4.5文件控制?組織是否建立并保持文件控制程序?是否明確規(guī)定了制定、評(píng)審、修訂文件的程序與職責(zé)?文件是否有固定的保管場(chǎng)所和保管方法？?是否規(guī)定及時(shí)和定期評(píng)審文件的時(shí)效性？?是否規(guī)定重點(diǎn)崗位都應(yīng)得現(xiàn)行有效文件？?是否規(guī)定了失效文件的處置辦法？?失效但需保留的文件是如何標(biāo)識(shí)的？?能否防止文件誤用？?程序是如何規(guī)定的？?如何實(shí)施的？?由誰(shuí)負(fù)責(zé)實(shí)施？?是否有記錄？OOOOOOOOOOO

4.4.6運(yùn)行控制?文件編寫(xiě)的質(zhì)量要求?文件管理的具體工作是否到位?組織是否根據(jù)方針、目標(biāo)和指針確定了與所有標(biāo)識(shí)的重要環(huán)境因素有關(guān)的運(yùn)行與活動(dòng)?所有文件是否字跡清楚？?所有文件標(biāo)識(shí)是否明確？?所有文件是否均注明制定或修訂日期？?文件的標(biāo)識(shí)、分類(lèi)、歸檔、保存、發(fā)放、回收、更新、處置等是否有具體規(guī)定，執(zhí)行情況如何??重要環(huán)境因素有哪些？?與其相關(guān)的運(yùn)行與活動(dòng)確定了嗎？OOOOOOO審核日期：受審部門(mén)：內(nèi)審員：注:“記事”欄：符合O、輕微不符合△、重大不符合x(chóng)（不符時(shí)記入證據(jù)、事實(shí)）企業(yè)名稱內(nèi)部環(huán)境管理體系審核檢杳表審核原則:IS014001制定日期：制表人：批準(zhǔn)人：要求事項(xiàng)檢查項(xiàng)目提問(wèn)文件查閱實(shí)地查看記錄4.4.6運(yùn)行控制?對(duì)上述運(yùn)行與活動(dòng)是否進(jìn)行了策劃，是否有程序之類(lèi)的規(guī)定?確定了哪些運(yùn)行與活動(dòng)？?如何確定的？?何時(shí)確定的？?對(duì)缺之程序指導(dǎo)可能偏離方針、目標(biāo)的運(yùn)行是否制定和保持了管理程序？?組織所使用的產(chǎn)品和服務(wù)中可標(biāo)識(shí)的重要環(huán)境因素是否規(guī)定了管理程序？?與環(huán)境有關(guān)的設(shè)備,是OOOOOOOOO

?運(yùn)行控制程序是否被認(rèn)真執(zhí)行、是否有效？否有日常管理規(guī)定？?是否有原材料供應(yīng)的環(huán)境影響評(píng)價(jià)程序？?化學(xué)品和設(shè)備入廠前是否評(píng)價(jià)?有無(wú)程序？?運(yùn)行程序中是否有運(yùn)行標(biāo)準(zhǔn)之類(lèi)內(nèi)容？?對(duì)關(guān)鍵設(shè)備和工序是否明確了須監(jiān)測(cè)的內(nèi)容和控制限界值,有無(wú)支持的作業(yè)文件？?程序、作業(yè)標(biāo)準(zhǔn)是否被認(rèn)真執(zhí)行？是否超越控制界限？?是否向供方和承包方通報(bào)了與他們所提供的產(chǎn)品和服務(wù)中環(huán)境因素的信息？OOOOOOOO審核日期：受審部門(mén)：內(nèi)審員：注:“記事”欄：符合O、輕微不符合△、重大不符合x(chóng)（不符時(shí)記入證據(jù)、事實(shí)）企業(yè)名稱內(nèi)部環(huán)境管理體系審核檢杳表審核原則:IS014001制定日期：制表人：批準(zhǔn)人：要求事項(xiàng)檢查項(xiàng)目提問(wèn)文件查閱實(shí)地查看記錄4.4.6運(yùn)行控制4.4.7應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng)?是否明確哪些設(shè)備和作業(yè)可能發(fā)生具有重大環(huán)境影響的事故或緊急狀態(tài)?有關(guān)的直接責(zé)任者是否按程序的規(guī)定實(shí)施其職責(zé)？?是否按要求記錄？?設(shè)備是否明確了？?作業(yè)（崗位）是否明確了？?可能發(fā)生的事故或緊急狀態(tài)是什么？?以往是否發(fā)生過(guò)？OOOO

?是否建立了應(yīng)急準(zhǔn)備與響應(yīng)程序?依據(jù)程序作出響應(yīng),能否防止或減少環(huán)境影響?一旦發(fā)生會(huì)產(chǎn)生怎樣的環(huán)境影響？?是否有程序？?程序中是否規(guī)定了確定潛在事故或緊急情況的內(nèi)容？?是否針對(duì)潛在事故和緊急情況規(guī)定了處置對(duì)策？?針對(duì)事故和緊急狀態(tài)采取的對(duì)策能否起作用？?對(duì)策是怎樣確定的？是否經(jīng)過(guò)論證？?是否有明確的處置程序、方法、措施和組織領(lǐng)導(dǎo)？?是否有明確的職責(zé)和資源保證？OOOOOOOO審核日期：受審部門(mén)：內(nèi)審員：注:“記事”欄：符