西方語(yǔ)言學(xué)史-第四章-轉(zhuǎn)換生成語(yǔ)言學(xué)

第四章轉(zhuǎn)換生成語(yǔ)言學(xué)一、關(guān)于喬姆斯基二、轉(zhuǎn)換生成語(yǔ)言學(xué)產(chǎn)生的時(shí)代背景三、轉(zhuǎn)換生成語(yǔ)言學(xué)的發(fā)展四、轉(zhuǎn)換生成語(yǔ)言學(xué)的研究對(duì)象、目的、方法和原則五、喬姆斯基觀點(diǎn)舉例六、轉(zhuǎn)換生成語(yǔ)言學(xué)的評(píng)價(jià)一、喬姆斯基介紹喬姆斯基（NoamChomsky,1928--）1928年12月7日出生于美國(guó)賓夕法尼亞州的費(fèi)城。1947年，在哈里斯的影響下他開始研究語(yǔ)言學(xué)；1951年在賓夕法尼亞大學(xué)完成碩士論文《現(xiàn)代希伯萊語(yǔ)語(yǔ)素音位學(xué)》；1955年又在該校完成博士論文《轉(zhuǎn)換分析》，獲得博士學(xué)位；1955年秋天開始，他一直在麻省理工學(xué)院工作，曾任該校語(yǔ)言學(xué)與哲學(xué)系主任，并任該校認(rèn)知科學(xué)研究中心主任，為語(yǔ)言學(xué)界培養(yǎng)了一批有素養(yǎng)的學(xué)者。喬姆斯基是一位富有探索精神的語(yǔ)言學(xué)家。最初，他用結(jié)構(gòu)主義的方法研究希伯萊語(yǔ)，后來(lái)發(fā)現(xiàn)這種方法有很大的局限性，轉(zhuǎn)而探索新的方法，逐步建立起轉(zhuǎn)換-生成語(yǔ)法，1957年出版的《句法結(jié)構(gòu)》就是這一新方法的標(biāo)志。這種分析方法風(fēng)靡全世界，沖垮了結(jié)構(gòu)語(yǔ)言學(xué)的支配地位，因而被人們稱為"喬姆斯基革命"。后來(lái)他又不斷豐富和發(fā)展轉(zhuǎn)換-生成語(yǔ)法的理論和方法，相繼發(fā)表了《句法理論要略》、《深層結(jié)構(gòu)、表層結(jié)構(gòu)和語(yǔ)義解釋》、《支配和約束論集》等重要著作，對(duì)世界語(yǔ)言學(xué)的發(fā)展方向產(chǎn)生了巨大的影響?，F(xiàn)在，轉(zhuǎn)換-生成語(yǔ)法仍在繼續(xù)發(fā)展之中。他打消了索緒爾及其追隨者試圖從符號(hào)的表面結(jié)構(gòu)中鑒別意義的嘗試，顛覆了曾經(jīng)在動(dòng)物行為學(xué)家中非常流行的信念---可以通過(guò)在符號(hào)和物體之間建立零碎的聯(lián)系而獲得語(yǔ)言。他認(rèn)為語(yǔ)言是個(gè)整體，要么完全有要么完全沒有，我們?cè)谘莼^(guò)程中已經(jīng)具備了獲得語(yǔ)言所需要的類別，這些類別控制我們?cè)捳Z(yǔ)的“深層結(jié)構(gòu)”，不管我們學(xué)習(xí)的具體語(yǔ)言是什么。句子的形成是由于把深層結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)變成為表面順序的“轉(zhuǎn)換生成語(yǔ)法”不斷的操作的結(jié)果。我們所有人都能夠理解數(shù)不清的句子，只要我們掌握了基本的語(yǔ)言能力。語(yǔ)言技能從根本上說(shuō)是創(chuàng)造性的，我們理解的無(wú)窮盡也標(biāo)志著我們想表達(dá)的意思的無(wú)窮盡。雖然這些觀點(diǎn)中有些內(nèi)容曾經(jīng)被現(xiàn)代邏輯學(xué)的先驅(qū)預(yù)見到了，但是喬姆斯基教授運(yùn)用豐富想象力的個(gè)人天賦展現(xiàn)出來(lái)。他擁有真正科學(xué)家的才能，可以將抽象的理論轉(zhuǎn)變成具體的觀察，并且發(fā)現(xiàn)別人只能看到普通事實(shí)的智慧問題。因?yàn)閱棠匪够淌诤茉缫郧熬腿拥袅怂膶W(xué)術(shù)外衣，轉(zhuǎn)而披上了先知的衣缽。幾十年來(lái)，他把主要的精力放在譴責(zé)自己的祖國(guó)，往往在積滿對(duì)句法理論一竅不通的崇拜者的大廳前慷慨陳詞。他的公開露面多數(shù)都在美國(guó)。喬姆斯基教授成功的證明就是他對(duì)美國(guó)的攻擊被世界各地的美國(guó)出版商出版發(fā)行，落在世界各地的美國(guó)批評(píng)家手里，包括委內(nèi)瑞拉總統(tǒng)查韋斯。作為公共知識(shí)分子，喬姆斯基也很關(guān)注國(guó)際政治，對(duì)當(dāng)代政治格局比如伊拉克戰(zhàn)爭(zhēng)、不平等發(fā)展等等提出了很多中肯的批評(píng)。二、轉(zhuǎn)換生成語(yǔ)言學(xué)產(chǎn)生的時(shí)代背景1916年，索緒爾《普通語(yǔ)言學(xué)教程》的出版，開辟了現(xiàn)代語(yǔ)言學(xué)的新紀(jì)元。1957年喬姆斯基《句法結(jié)構(gòu)》的出版，喬姆斯基對(duì)結(jié)構(gòu)主義的一系列基本原理提出的挑戰(zhàn)，則標(biāo)志著語(yǔ)言學(xué)中的“喬姆斯基革命”的開始。1.哲學(xué)背景（理性主義）2.自然科學(xué)背景（計(jì)算機(jī)科學(xué)、信息論、數(shù)理邏輯、認(rèn)知心理學(xué)）3.語(yǔ)言學(xué)背景三、轉(zhuǎn)換生成語(yǔ)言學(xué)的發(fā)展轉(zhuǎn)換生成語(yǔ)言學(xué)，又稱轉(zhuǎn)換生成語(yǔ)法（TransformationalGenerativeGrammar，簡(jiǎn)稱TG），是當(dāng)代語(yǔ)言學(xué)中最有影響的一種理論。（三）轉(zhuǎn)換生成語(yǔ)言學(xué)的發(fā)展歷程1.古典理論時(shí)期（1957—1965）

《句法結(jié)構(gòu)》（SyntacticStructures）（1957）的出版標(biāo)志著轉(zhuǎn)換生成語(yǔ)法（TG）的誕生。該理論有三個(gè)特征：首先，強(qiáng)調(diào)語(yǔ)言的生成能力；其次，引入了轉(zhuǎn)換規(guī)則；最后，語(yǔ)法描寫中不考慮語(yǔ)義。2.標(biāo)準(zhǔn)理論時(shí)期（1965—1972）

《句法理論若干問題》（AspectsoftheTheoryofSyntax）（1965）的出版標(biāo)志著標(biāo)準(zhǔn)理論時(shí)期的到來(lái)。該理論論述語(yǔ)義應(yīng)當(dāng)如何在語(yǔ)言理論中進(jìn)行研究。在《句法結(jié)構(gòu)》發(fā)表以后，喬姆斯基發(fā)現(xiàn)有幾個(gè)嚴(yán)重問題必須得到解決，否則難以達(dá)到他的理論目標(biāo)。第一個(gè)問題是轉(zhuǎn)換規(guī)則的力量過(guò)于強(qiáng)大。第二個(gè)問題是，喬姆斯基的規(guī)則可以生成正確的句子，但也可以生成不合格的句子。第三個(gè)問題是，被動(dòng)語(yǔ)態(tài)的轉(zhuǎn)換規(guī)則不能隨意運(yùn)用。在標(biāo)準(zhǔn)理論時(shí)期，喬姆斯基作出了重大調(diào)整，把語(yǔ)義部分納入了他的語(yǔ)法體系。他認(rèn)為，生成語(yǔ)法應(yīng)該包括三大組成部分：句法部分、音系部分和語(yǔ)義部分。句法部分又叫基礎(chǔ)部分，具體包括改寫規(guī)則和詞典兩部分，改寫規(guī)則生成句子的深層結(jié)構(gòu)，轉(zhuǎn)換規(guī)則再把深層結(jié)構(gòu)變成表層結(jié)構(gòu)。語(yǔ)義部分對(duì)深層結(jié)構(gòu)從語(yǔ)義上作出解釋，音系部分對(duì)表層結(jié)構(gòu)從語(yǔ)音上作出解釋。3.擴(kuò)展的標(biāo)準(zhǔn)理論時(shí)期（1972—1979）兩次修正：第一次修正被稱為“擴(kuò)展的標(biāo)準(zhǔn)理論”(EST)，以《深層結(jié)構(gòu)，表層結(jié)構(gòu)和語(yǔ)義解釋》（DeepStructure,SurfaceStructureandSemanticInterpretation）（1972）為轉(zhuǎn)折；第二次修正被稱為“修正的擴(kuò)展的標(biāo)準(zhǔn)理論”(REST)，以《關(guān)于形式和解釋的論文集》（EssaysonFormandInterpretation）（1977）為代表。它們被統(tǒng)稱為“擴(kuò)展的標(biāo)準(zhǔn)理論”(EST)。修改后存在問題：第一是轉(zhuǎn)換規(guī)則仍然權(quán)力過(guò)大，可以移動(dòng)語(yǔ)言片段，可以刪除語(yǔ)言片段，可以改變范疇，可以保持原義不變，也可以根據(jù)具體情況隨機(jī)變化。第二是派生名詞和動(dòng)詞的相關(guān)關(guān)系很不規(guī)則，派生規(guī)律很難概括。第三是標(biāo)準(zhǔn)理論認(rèn)為，語(yǔ)義解釋取決于深層結(jié)構(gòu)，轉(zhuǎn)換過(guò)程保持語(yǔ)義不變。而事實(shí)上，這是不可能的，任何轉(zhuǎn)換都會(huì)引起意義的改變。

喬姆斯基第一次對(duì)標(biāo)準(zhǔn)理論進(jìn)行修正時(shí)，把部分的語(yǔ)義解釋移到表層結(jié)構(gòu)。而他的第二次修正則把語(yǔ)義解釋完全放到了表層結(jié)構(gòu)上，并且相應(yīng)地從語(yǔ)義解釋規(guī)則中得出了邏輯表達(dá)式。至此，語(yǔ)義被完全排除在句法范圍之外。4.管轄與約束理論時(shí)期（1979—1993）（原則與參數(shù)理論時(shí)期）20世紀(jì)80年代，喬姆斯基的轉(zhuǎn)換生成語(yǔ)法進(jìn)入了第四個(gè)發(fā)展階段，即“管轄和約束理論”（GB）時(shí)期，這一時(shí)期以《管轄與約束講演集》（LecturesonGovernmentandBinding）（1981）為代表。該書以喬姆斯基1979年在意大利比薩的一次學(xué)術(shù)會(huì)議上提出的“管轄”和“約束”的理論為基礎(chǔ)整理而成。規(guī)則系統(tǒng)--------原則系統(tǒng)（以英語(yǔ)個(gè)別語(yǔ)法規(guī)則為研究重點(diǎn)-----以普遍語(yǔ)法原則為研究重點(diǎn)）管轄：指成分之間的支配關(guān)系，它要說(shuō)明短語(yǔ)中的各個(gè)成分是否在一個(gè)管轄，以及在管轄區(qū)域內(nèi)什么是主管成分，什么是受管成分。約束：語(yǔ)言解釋的照應(yīng)關(guān)系，它要說(shuō)明在管轄區(qū)域內(nèi)的成分在什么情況下是自由的，在什么情況下是受約束的?！豆茌犈c約束講義》中語(yǔ)法的七個(gè)子系統(tǒng)：構(gòu)成的原則系統(tǒng)是管約論的核心。（1）X階標(biāo)理論：規(guī)定對(duì)語(yǔ)法基礎(chǔ)部分的各種限制；（2）界限理論：規(guī)定移位規(guī)則使用范圍的限制；（3）管轄理論：規(guī)定結(jié)構(gòu)的中心語(yǔ)和被管成分之間的關(guān)系；（4）題元理論：處理有關(guān)題元分派和題元作用的問題；（5）制約理論：處理照應(yīng)詞、代名詞和指稱詞與先行詞之間的照應(yīng)關(guān)系；（6）格理論：處理名詞短語(yǔ)指定格和鑒別各種有格無(wú)格的情況是否合乎語(yǔ)法的問題；（7）控制理論：確定空范疇PRO的指稱；（8）轉(zhuǎn)換方式移動(dòng)-α。規(guī)則系統(tǒng)：基本保留EST模型的原貌?！肮茌牶图s束理論”把人們的注意力引向了一個(gè)新方向，那就是語(yǔ)言中的“空范疇”（EC）。喬姆斯基認(rèn)為通過(guò)它可以進(jìn)一步認(rèn)識(shí)語(yǔ)言機(jī)制活動(dòng)的過(guò)程。管約論中一個(gè)最著名的理論思想是“原則與參數(shù)理論”（PrinciplesandParameters），其基本含義是，人腦的語(yǔ)言系統(tǒng)在習(xí)得和使用任何語(yǔ)言時(shí)都遵循一定的普遍原則，而這種原則是先天規(guī)定的，后天語(yǔ)言經(jīng)驗(yàn)對(duì)每個(gè)原則起簡(jiǎn)單的參數(shù)作用。5.最簡(jiǎn)方案時(shí)期（1993—）1993年，喬姆斯基《語(yǔ)法理論的一個(gè)最簡(jiǎn)方案》（AMinimalistProgramforLinguisticTheory）（后收入《最簡(jiǎn)方案》一書）的發(fā)表，使他開創(chuàng)的生成語(yǔ)法進(jìn)入一個(gè)嶄新的階段——最簡(jiǎn)方案時(shí)期。最簡(jiǎn)方案的產(chǎn)生受到兩個(gè)相互聯(lián)系的問題的影響：一是人類語(yǔ)言能力共同滿足的普遍條件究竟是哪些？二是在排除了隱藏在這些普遍條件之后的特殊結(jié)構(gòu)的情況下，語(yǔ)言能力在多大范圍內(nèi)受這些普遍條件的支配？

在最簡(jiǎn)方案中，傳統(tǒng)概念上的管轄已不復(fù)存在，取而代之的是概括性更強(qiáng)的“特征核查理論（featurecheckingtheory）”。在過(guò)去的十年中，各種以最簡(jiǎn)方案為模式的理論修正和嘗試不斷涌現(xiàn)，這反映出最簡(jiǎn)方案尚未成為成熟的理論，它所構(gòu)建的理論體系還有待嚴(yán)密細(xì)致的科學(xué)驗(yàn)證。而喬姆斯基本人也在不斷對(duì)其加強(qiáng)理論化的同時(shí)抱開放的態(tài)度。英國(guó)當(dāng)代語(yǔ)言學(xué)家約翰·萊因斯評(píng)論道：“不論喬姆斯基語(yǔ)法理論正確與否，它無(wú)疑是當(dāng)前最有生命力、最有影響的語(yǔ)法理論。任何不想落后于語(yǔ)言學(xué)發(fā)展形勢(shì)的語(yǔ)言學(xué)家都不敢忽視喬姆斯基的理論建樹。目前，每個(gè)語(yǔ)言學(xué)‘流派’都要對(duì)照喬姆斯基對(duì)某些問題的看法來(lái)闡述自己的立場(chǎng)?！彼?、轉(zhuǎn)換生成語(yǔ)言學(xué)的研究對(duì)象、目的、方法和原則從研究對(duì)象上看：轉(zhuǎn)換生成語(yǔ)言學(xué)以人的語(yǔ)言能力為研究對(duì)象。喬姆斯基區(qū)分語(yǔ)言能力（competence）和語(yǔ)言運(yùn)用（performance）。語(yǔ)言能力表現(xiàn)為語(yǔ)言知識(shí)，語(yǔ)言知識(shí)包括兩部分：一部分是人類共有的普遍語(yǔ)法知識(shí)，是先天具備的人類遺傳機(jī)制；另一部分是個(gè)別的語(yǔ)言知識(shí)，是通過(guò)后天經(jīng)驗(yàn)獲得的知識(shí)。語(yǔ)言運(yùn)用或言語(yǔ)行為只是語(yǔ)言能力的外在表現(xiàn)。從研究目的來(lái)看：轉(zhuǎn)換生成語(yǔ)言學(xué)試圖建立一種人類語(yǔ)言共同的普遍原則——普遍語(yǔ)法，并且試圖解釋人們生成和理解話語(yǔ)的心理機(jī)制和心理過(guò)程。研究人類語(yǔ)言的普遍語(yǔ)法，是探討人類認(rèn)知機(jī)制的普遍特性的最好途徑。從研究方法上看：轉(zhuǎn)換生成語(yǔ)言學(xué)使用演繹法研究語(yǔ)言，并且用形式化的方法來(lái)分析語(yǔ)言結(jié)構(gòu)規(guī)則，提出了轉(zhuǎn)換生成法。喬姆斯基認(rèn)為，由于具體的語(yǔ)言現(xiàn)象是無(wú)限的，不可能用完全歸納法來(lái)歸納出語(yǔ)言規(guī)則。而語(yǔ)言規(guī)則不僅要解釋觀察到的語(yǔ)言現(xiàn)象，還要能預(yù)見和解釋可能出現(xiàn)的語(yǔ)言現(xiàn)象，因此要用演繹法研究語(yǔ)言規(guī)則。從研究原則來(lái)看轉(zhuǎn)換生成語(yǔ)法堅(jiān)持解釋性原則，如：預(yù)見性、普遍性、生成性、簡(jiǎn)明性等。轉(zhuǎn)換生成語(yǔ)言學(xué)的主要特征第一，喬姆斯基把語(yǔ)言定義為一套規(guī)則或者原理。第二，喬姆斯基認(rèn)為語(yǔ)言學(xué)家的目標(biāo)應(yīng)該是去創(chuàng)造一種有生成能力的語(yǔ)法。這個(gè)語(yǔ)法能夠抓住本族語(yǔ)者所默認(rèn)的知識(shí)。這就涉及到語(yǔ)言習(xí)得和語(yǔ)言普遍性的問題。第三，對(duì)任何能夠揭示說(shuō)本族語(yǔ)者所默認(rèn)的知識(shí)的材料，喬姆斯基和他的追隨者都極感興趣。他們很少使用那些本族語(yǔ)者所說(shuō)的材料，而是依賴自己的直覺。第四，喬姆斯基采用的是假設(shè)——演繹的研究方法，他把這種方法運(yùn)用在兩個(gè)層面上：（1）語(yǔ)言學(xué)家闡明關(guān)于語(yǔ)言結(jié)構(gòu)的假設(shè)——語(yǔ)言的普遍理論，這個(gè)理論被個(gè)別語(yǔ)言的語(yǔ)法所驗(yàn)證；（2）每一個(gè)個(gè)別語(yǔ)法又是關(guān)于普遍語(yǔ)言的普遍理論的假設(shè)。最后，喬姆斯基追隨了哲學(xué)上的理性主義和心理學(xué)上的心靈主義。轉(zhuǎn)換生成語(yǔ)言學(xué)與結(jié)構(gòu)主義的不同之處。（1）理性主義；（2）先天論；（3）演繹的方法；（4）強(qiáng)調(diào)解釋力；（5）形式化；（6）著眼于語(yǔ)言能力；（7）強(qiáng)生成力；（8）重視語(yǔ)言的共性。五、喬氏觀點(diǎn)舉例（一）語(yǔ)言是創(chuàng)造的，也即獲得語(yǔ)言并不是去學(xué)會(huì)特定的句子，而是利用組句規(guī)則去理解和創(chuàng)造句子，句數(shù)是無(wú)限的；（二）語(yǔ)言習(xí)得機(jī)制兒童生下來(lái)就具有一種普遍語(yǔ)法，這種普遍語(yǔ)法的實(shí)質(zhì)就是一種大腦具有的與語(yǔ)言知識(shí)相關(guān)的特定狀態(tài)，一種使嬰兒能學(xué)會(huì)人類任何語(yǔ)言的物理及相應(yīng)的心理機(jī)制。嬰兒就是憑借這個(gè)普遍語(yǔ)法去分析和理解后天語(yǔ)言環(huán)境中的語(yǔ)言素材。嬰兒言語(yǔ)獲得過(guò)程就是由普遍語(yǔ)法向個(gè)別語(yǔ)法轉(zhuǎn)化的過(guò)程。這個(gè)轉(zhuǎn)化是由先天的“語(yǔ)言習(xí)得機(jī)置”(languageacquisitiondevice，LAD)實(shí)現(xiàn)的；（三）每—個(gè)句子都有兩個(gè)結(jié)構(gòu)層次——深層結(jié)構(gòu)和表層結(jié)構(gòu)。深層結(jié)構(gòu)顯示基本的句法關(guān)系，決定句子的意義；表層結(jié)構(gòu)則表示用于交際中的句子的形式，決定句子的語(yǔ)音等。句子的深層結(jié)構(gòu)通過(guò)轉(zhuǎn)換規(guī)則變?yōu)楸韺咏Y(jié)構(gòu)，從而被感知和傳達(dá)。（四）語(yǔ)言能力人與世界的接觸是短暫的、個(gè)人的、有限的，那么人是怎樣對(duì)世界了解得如此之