內(nèi)部控制體系建設(shè)高層訪談提綱

內(nèi)部控制系統(tǒng)建設(shè)高層訪談綱要內(nèi)部控制系統(tǒng)建設(shè)高層訪談綱要內(nèi)部控制系統(tǒng)建設(shè)高層訪談綱要內(nèi)部控制系統(tǒng)建設(shè)高層訪談綱要被訪者詳盡信息：部門名稱訪談時(shí)間訪談地點(diǎn)記錄人被訪者姓名任職職責(zé)擬訪談的主要內(nèi)容：一、公司整體運(yùn)營(yíng)和管控層面的突出風(fēng)險(xiǎn)和管理現(xiàn)狀公司的戰(zhàn)略定位、發(fā)展目標(biāo)公司面對(duì)的外面環(huán)境（法律法規(guī)、經(jīng)濟(jì)發(fā)展、社會(huì)發(fā)展等方面）中有益和不利的狀況公司所處行業(yè)的發(fā)展階段或生命周期狀況公司的主要競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手是哪些與競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手對(duì)比，公司的優(yōu)勢(shì)與劣勢(shì)有哪些公司管控的各個(gè)領(lǐng)域內(nèi)，您以為哪些是迫切需要改進(jìn)的您以為公司面對(duì)的主要風(fēng)險(xiǎn)有哪些？公司風(fēng)險(xiǎn)承受程度如何？哪些是公司一定防備的風(fēng)險(xiǎn)？公司對(duì)內(nèi)部控制系統(tǒng)建設(shè)的規(guī)劃是什么？希望達(dá)到何種階段（內(nèi)控制度建設(shè)階段、制度執(zhí)行增強(qiáng)階段；風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警指標(biāo)設(shè)計(jì)階段、基于信息化的自動(dòng)控制階段）？您以為公司內(nèi)部控制目前另有哪些需要改進(jìn)的方面？您以為內(nèi)控系統(tǒng)建設(shè)對(duì)公司經(jīng)營(yíng)效率和成效的影響是如何的？如何經(jīng)過內(nèi)控建設(shè)提高公司經(jīng)營(yíng)的效率與成效？二、業(yè)務(wù)領(lǐng)域內(nèi)目標(biāo)、風(fēng)險(xiǎn)與控制在公司主要業(yè)務(wù)領(lǐng)域內(nèi)，存在的主要問題或需要改進(jìn)的方面有哪些？您以為要點(diǎn)管理人員的崗位勝任能力如何？您以為現(xiàn)有的制度設(shè)計(jì)與業(yè)務(wù)流程能否合理？您的改進(jìn)建議有哪些方面？目前對(duì)于風(fēng)險(xiǎn)的管理狀況（比方，從組織設(shè)置、人員配置、風(fēng)險(xiǎn)鑒別與解析、風(fēng)險(xiǎn)控制、檢查監(jiān)控等方面），哪些是公司一定要點(diǎn)管控的方面？三、希望和建議對(duì)于此次內(nèi)部控制系統(tǒng)建設(shè)項(xiàng)目，您有何希望？對(duì)于公司增強(qiáng)內(nèi)部控制、風(fēng)險(xiǎn)管理、培養(yǎng)優(yōu)異的內(nèi)部控制微風(fēng)險(xiǎn)管