2971化工企業(yè)安全生產(chǎn)風(fēng)險分級管控體系細則

ICS13.100G09 DB37山 東 省 地 方 標(biāo) 準(zhǔn)DB37/T2971—2017化工企業(yè)安全生產(chǎn)風(fēng)險分級管控體系細則Detailedruleforthemanagementandcontrolsystemofchemicalindustryworksafetyriskclassification2017-06-23公布 2017-07-23實施山東省質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督局 發(fā)布DB37/TDB37/T2971—2017\*ROMAN\*ROMANIII目目次前言 III引言 IV范圍 1標(biāo)準(zhǔn)性引用文件 1術(shù)語與定義 1根本要求 1成立組織機構(gòu) 1實施全員培訓(xùn) 1編寫體系文件 1風(fēng)險識別評價 1風(fēng)險點確定 2風(fēng)險點劃分原則 2風(fēng)險點排查 2危急源辨識分析 2危急源辨識 2危急源辨識范圍 2危急源辨識實施 2風(fēng)險掌握措施 3風(fēng)險評價 3風(fēng)險評價方法 3風(fēng)險評價準(zhǔn)則 3風(fēng)險分級管控 3管控原則 3確定風(fēng)險等級 4重大風(fēng)險判定 4風(fēng)險分級管控實施 4編制風(fēng)險分級管控清單 4成果與應(yīng)用 5檔案記錄 5風(fēng)險信息應(yīng)用 5分級管控的效果 5持續(xù)改進 5附錄A〔資料性附錄〕分析記錄表 6附錄B〔資料性附錄〕工作危害分析法〔JHA〕 10附錄C〔資料性附錄〕安全檢查表法〔SCL〕 11附錄D〔資料性附錄〕風(fēng)險矩陣法〔LS〕 13附錄E〔資料性附錄〕作業(yè)條件危急性分析評價法〔LEC〕 15前前言本標(biāo)準(zhǔn)依據(jù)GB/T1.1—2009給出的規(guī)章起草。本標(biāo)準(zhǔn)由山東省安全生產(chǎn)監(jiān)視治理局提出。本標(biāo)準(zhǔn)由山東安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化技術(shù)委員會歸口。本標(biāo)準(zhǔn)起草單位：山東省安全生產(chǎn)監(jiān)視治理局。本標(biāo)準(zhǔn)主要起草人：賈國慶、賈如偉、劉曉威、陳德行、郝志強、張秀文、王健、盧葉峰、王雄偉、趙俊峰、李冰、呂光生、鮑文杰、陳民、喬孟、王海強。引引言本標(biāo)準(zhǔn)是依據(jù)國家安全生產(chǎn)法律法規(guī)及標(biāo)準(zhǔn)規(guī)程，充分借鑒和吸取國際、國內(nèi)風(fēng)險治理相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)、〔以下簡稱風(fēng)險及安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化等相關(guān)要求，結(jié)合山東省安全生產(chǎn)實際編制而成。本標(biāo)準(zhǔn)目的是標(biāo)準(zhǔn)和指導(dǎo)山東省化工企業(yè)開展風(fēng)險管控工作降低生產(chǎn)安全事故的發(fā)生。DB37/TDB37/T2971—201710化工企業(yè)安全生產(chǎn)風(fēng)險分級管控體系細則化工企業(yè)安全生產(chǎn)風(fēng)險分級管控體系細則范圍分級管控效果、持續(xù)改進等內(nèi)容。本標(biāo)準(zhǔn)適用于山東省內(nèi)化工企業(yè)風(fēng)險分級管控體系建設(shè)和實施指南編制工作。標(biāo)準(zhǔn)性引用文件件。但凡不注日期的引用文件，其最版本〔包括全部的修改單〕適用于本文件。GB6441企業(yè)職工傷亡事故分類GB/T13861生產(chǎn)過程危急和有害因素分類與代碼GB18218危急化學(xué)品重大危急源辨識DB37/T2882—2016安全生產(chǎn)風(fēng)險分級管控體系通則術(shù)語與定義DB37/T2882—2016界定的術(shù)語和定義適用于本文件。根本要求成立組織機構(gòu)企業(yè)應(yīng)明確危急源辨識、風(fēng)險評價和分級管控的主管部門，明確其組織及成員職責(zé)、目標(biāo)與任務(wù)。主要負責(zé)人應(yīng)全面負責(zé)危急源辨識、風(fēng)險評價和分級管控工作；分管負責(zé)人應(yīng)負責(zé)組織分管范圍內(nèi)的危急源辨識、風(fēng)險評價和分級管控工作。組織成員應(yīng)包括安全、生產(chǎn)、設(shè)備、工藝、電氣、儀表等各職能部門負責(zé)人和各類專業(yè)技術(shù)人員及崗位人員。實施全員培訓(xùn)保存培訓(xùn)記錄。編寫體系文件企業(yè)應(yīng)建立風(fēng)險管掌握度，編制危急源辨識、風(fēng)險評價作業(yè)指導(dǎo)書、風(fēng)險點清單、作業(yè)活動清單、〔JHA〕〔SCL〕危急源統(tǒng)計表等有關(guān)記錄文件。風(fēng)險識別評價風(fēng)險點確定風(fēng)險點劃分原則對化工裝置風(fēng)險點的劃分，應(yīng)遵循大小適中、便于分類、功能獨立、易于治理、范圍清楚的原則，可依據(jù)生產(chǎn)裝置、儲存罐區(qū)、裝卸站臺、作業(yè)場所等功能分區(qū)進展。氯堿化工企業(yè)的電解、氯氫處理、鹽酸、環(huán)氧丙烷等生產(chǎn)裝置；石油化工企業(yè)的常減壓、催裂化、氣分、加制氫、延遲焦化、重整等生產(chǎn)裝置；合成氨企業(yè)的原料氣化、氣體凈化、脫硫、脫碳、轉(zhuǎn)化、合成等生產(chǎn)裝置。上述企業(yè)的原料與產(chǎn)品儲存設(shè)備：儲存液化氣、液氨、液氯等壓力容器，儲存原油、成品油等常壓儲罐，儲存鹽酸、硫酸、燒堿等腐蝕品儲罐，關(guān)聯(lián)的裝卸設(shè)施、生產(chǎn)或作業(yè)場所。對操作及作業(yè)活動等風(fēng)險點的劃分，應(yīng)當(dāng)涵蓋生產(chǎn)經(jīng)營全過程全部常規(guī)和格外規(guī)狀態(tài)的作業(yè)活動。對于系統(tǒng)或大型機組開、停車，檢修理，動火、受限空間等操作難度大、技術(shù)含量高、風(fēng)險等級高、可能導(dǎo)致嚴峻后果的作業(yè)活動應(yīng)進展重點考慮。、煉油裝置檢修理作業(yè)、可燃液體儲罐動火、進入液氨儲罐檢查、合成氨裝置開停車等。風(fēng)險點排查化工企業(yè)應(yīng)組織對生產(chǎn)經(jīng)營全過程進展風(fēng)險點排查，形成包括風(fēng)險點名稱、區(qū)域位置、可能導(dǎo)致事故類型等內(nèi)容的根本信息，并建立《風(fēng)險點登記臺賬》〔參見附錄A.1〕，為下一步進展風(fēng)險分析做好預(yù)備。風(fēng)險點排查應(yīng)按生產(chǎn)〔工作〕流程的階段、場所、裝置、設(shè)施、作業(yè)活動或上述幾種方法的結(jié)合等進展。危急源辨識分析危急源辨識危急源辨識應(yīng)掩蓋風(fēng)險點內(nèi)全部設(shè)備設(shè)施和作業(yè)活動，建立《作業(yè)活動清單》〔參見附錄A.2〕及《設(shè)備設(shè)施清單》〔參見附錄A.3〕。宜承受以下幾種常用辨識方法：——對于作業(yè)活動，宜承受工作危害分析法〔簡稱JHA〕進展辨識，分析步驟和要求參見附錄B；——對于設(shè)備設(shè)施，宜承受安全檢查表法〔簡稱SCL〕進展辨識，分析步驟和要求參見附錄C；——對于簡單的化工工藝，應(yīng)承受危急與可操作性分析法〔簡稱HAZOP〕等方法進展辨識。危急源辨識范圍危急源辨識范圍應(yīng)包括：——規(guī)劃、設(shè)計、建設(shè)、投產(chǎn)、運行等階段；——常規(guī)和格外規(guī)作業(yè)活動；——事故及潛在的緊急狀況；——全部進入作業(yè)場所人員的活動；——原材料、產(chǎn)品的運輸和使用過程；——作業(yè)場所的設(shè)施、設(shè)備、車輛、安全防護用品；——工藝、設(shè)備、治理、人員等變更；——丟棄、廢棄、撤除與處置；——氣候、地質(zhì)及環(huán)境影響等。危急源辨識實施依據(jù)GB/T13861等危害因素進展辨識，充分考慮危害因素的根源和性質(zhì)?；瘜W(xué)能、熱能和輻射能等。風(fēng)險掌握措施化工企業(yè)應(yīng)依據(jù)DB37/T2882—2016規(guī)定的風(fēng)險掌握措施類別和根本原則，并結(jié)合化工生產(chǎn)特點分析制定風(fēng)險掌握措施。風(fēng)險掌握措施應(yīng)從工程技術(shù)〔或工程掌握〕措施、治理措施、培訓(xùn)教育、個體防護、應(yīng)急處置制措施。風(fēng)險掌握措施應(yīng)考慮可行性、牢靠性、先進性、安全性、經(jīng)濟合理性、經(jīng)營運行狀況及牢靠的技術(shù)保證。設(shè)備設(shè)施類危急源的掌握措施應(yīng)包括：報警、聯(lián)鎖、安全閥、液位、溫度、壓力等工藝設(shè)備本身帶有的掌握措施和消防、檢查、檢驗等常規(guī)的治理措施。作業(yè)活動類危急源的掌握措施應(yīng)包括：制度完備性、治理流程合理性、作業(yè)環(huán)境可控性、作業(yè)對象完好狀態(tài)及作業(yè)人員素養(yǎng)等方面。重大風(fēng)險掌握措施應(yīng)符合DB37/T2882—20166.5.3一種或多種措施進展掌握，直至風(fēng)險可以承受。風(fēng)險掌握措施在實施前應(yīng)依據(jù)DB37/T2882—20166.5.2.2風(fēng)險評價風(fēng)險評價方法化工企業(yè)宜選擇風(fēng)險矩陣分析法〔LS〕〔參見附錄D〕、作業(yè)條件危急性分析法〔LEC〕〔參見附錄E〕等方法，針對辨識的危急源潛在的風(fēng)險進展定性、定量評價，并填寫工作危害分析評價記錄〔參見附錄A.4〕和安全檢查表分析評價記錄〔參見附錄A中表A5-1或A5-2〕風(fēng)險評價準(zhǔn)則化工企業(yè)制定風(fēng)險評價準(zhǔn)則時應(yīng)結(jié)合化工生產(chǎn)特點，并充分考慮以下要求：——有關(guān)安全生產(chǎn)法律、法規(guī)；——設(shè)計標(biāo)準(zhǔn)、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)；——本單位的安全治理、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)；——本單位的安全生產(chǎn)方針和目標(biāo)等；——相關(guān)方的訴求等?；て髽I(yè)在對風(fēng)險點和各類危急源進展風(fēng)險評價時，應(yīng)考慮人、財產(chǎn)和環(huán)境等三個方面存在的可能性和后果嚴峻程度的影響，并結(jié)合生產(chǎn)特點和自身實際，明確事故〔大事〕發(fā)生的可能性、嚴峻性和風(fēng)險度取值標(biāo)準(zhǔn)，確定適用的風(fēng)險判定準(zhǔn)則〔參見附錄D和附錄E〕，進展風(fēng)險分析。風(fēng)險分級管控管控原則風(fēng)險分析評價和風(fēng)險等級判定時，應(yīng)對每項掌握措施進展評審，確定可行性、有效性。存在缺失、失效的狀況，應(yīng)制定落實改進措施，降低風(fēng)險。上級負責(zé)管控的風(fēng)險，下級應(yīng)同時負責(zé)管控，逐級落實具體措施。應(yīng)結(jié)合本單位機構(gòu)設(shè)置，合理確定風(fēng)險的管控層級。確定風(fēng)險等級依據(jù)從高到低分為5級：1、2、3、4、5或A、B、C、D、E。其中，1級或A級為最高風(fēng)險，5級或E級為最低風(fēng)險。具體風(fēng)險分級及管控要求參照表1。表1風(fēng)險分級及管控要求風(fēng)險等級A\1

管控要求應(yīng)馬上整改，不能連續(xù)作業(yè)。只有當(dāng)風(fēng)險已降至可承受或可容許程度后，才能開〔不行容許風(fēng)險〕 始或連續(xù)工作。〔公司或廠)級應(yīng)重點掌握治理，由各專業(yè)職能部門依據(jù)職責(zé)分工具體落實。當(dāng)風(fēng)險涉及正在進展中的工作時，應(yīng)實行應(yīng)急措施，并依據(jù)需B級\2級 高度危急C級\3級 顯著危急

或可容許程度后才能開頭或連續(xù)工作。〔處〕室級〔車間上級單位〕應(yīng)引起關(guān)注，負責(zé)危急源的治理，并負責(zé)掌握治理，所屬車間具體落實；應(yīng)制定治理制度、規(guī)定進展掌握，努力降低風(fēng)險；應(yīng)認真測定并限定預(yù)防本錢，在規(guī)定期限內(nèi)實施降低風(fēng)險措施。在嚴峻損害后果相關(guān)的場合，必需進一步進展評價，確定損害的可能性和是否需要改進的掌握措施。車間級應(yīng)引起關(guān)注，負責(zé)危急源的治理，并負責(zé)掌握治理，所屬工段、班組具體D級\4級 輕度危急 不需要另外的掌握措施，應(yīng)考慮投資效果更佳的解決方案或不增加額外本錢的改進措施，需要監(jiān)視來確保掌握措施得以維持現(xiàn)狀，保存記錄。

稍有危急〕

需要來確定是否制定掌握措施及保存記錄。需要掌握措施的納入風(fēng)險監(jiān)控。重大風(fēng)險判定依據(jù)化工企業(yè)生產(chǎn)特點，除5.5.2中分析判定的風(fēng)險外，屬于以下狀況之一的，直接判定為重大風(fēng)險：——違反法律、法規(guī)及國家標(biāo)準(zhǔn)中強制性條款的；——發(fā)生過死亡、重傷、重大財產(chǎn)損失的事故，且現(xiàn)在發(fā)生事故的條件照舊存在的；——依據(jù)GB18218——運行裝置界區(qū)內(nèi)涉及搶修作業(yè)等作業(yè)現(xiàn)場10風(fēng)險分級管控實施化工企業(yè)選擇適當(dāng)?shù)脑u價方法進展風(fēng)險評價分級后A.7風(fēng)險等級比照表規(guī)定的對應(yīng)原則，劃分為重大風(fēng)險、較大風(fēng)險、一般風(fēng)險和低風(fēng)險，分別用“紅橙黃藍”四種顏色標(biāo)識，實施分級管控。編制風(fēng)險分級管控清單〔A.逐級匯總、評審、修訂、審核、公布、培訓(xùn)、實現(xiàn)信息有效傳遞。成果與應(yīng)用檔案記錄果；涉及紅色、橙色風(fēng)險時，其辨識、評價過程記錄，風(fēng)險掌握措施及其實施和改進記錄等，應(yīng)單獨建檔治理。風(fēng)險信息應(yīng)用化工企業(yè)應(yīng)結(jié)合風(fēng)險評價的結(jié)果將制定的風(fēng)險掌握措施告知內(nèi)部員工和相關(guān)方行風(fēng)險分析結(jié)果記錄和管控措施的培訓(xùn)，把握本崗位的風(fēng)險點包含危急源的風(fēng)險等級、所需管控措施、責(zé)任部門、責(zé)任人等信息；對相關(guān)方的培訓(xùn)應(yīng)包括風(fēng)險點位置、風(fēng)險等級和管控措施等。分級管控的效果通過風(fēng)險分級管控體系建設(shè)，企業(yè)應(yīng)至少在以下方面有所改進：牢靠性；——完善重大風(fēng)險場所、部位的警示標(biāo)識；——涉及重大風(fēng)險部位的作業(yè)、屬于重大風(fēng)險的作業(yè)建立了專人監(jiān)護制度；——員工對所從事崗位的風(fēng)險有更充分的生疏，安全技能和應(yīng)急處置力量進一步提高；——保證風(fēng)險掌握措施持續(xù)有效的制度得到改進和完善，風(fēng)險管控力量得到加強；——依據(jù)改進的風(fēng)險掌握措施，完善隱患排查工程清單，使隱患排查工作更有針對性。持續(xù)改進應(yīng)依據(jù)DB37/T2882—2016第九條的規(guī)定執(zhí)行。附錄附錄A〔資料性附錄〕分析記錄表風(fēng)險點登記臺賬序號風(fēng)險點名稱序號風(fēng)險點名稱類型可能導(dǎo)致的主要事故類型區(qū)域位置所屬單位備注填表人： 審核人： 審核日期： 年 月 日〔GB6441〕作業(yè)活動清單序號作業(yè)活動名稱序號作業(yè)活動名稱作業(yè)活動內(nèi)容崗位/地點實施單位活動頻率備注填表人： 填表日期： 年 月 日 審核人： 審核日期： 年 月 日〔〕設(shè)備設(shè)施清單序號設(shè)備名稱類別位號/所在部位序號設(shè)備名稱類別位號/所在部位所屬單位備備注填表人： 填表日期： 年 月 日 審核人： 審核日期： 年 月 日2.參照設(shè)備設(shè)施臺帳，依據(jù)十大類別歸類，依據(jù)單元或裝置進展劃3.廠房、管廊、手持電開工〕工作危害分析〔JHA〕評價記錄4-1工作危害分析〔JHA+LEC〕評價記錄危急源或現(xiàn)有掌握措施危急源或現(xiàn)有掌握措施評管序作業(yè)號步驟潛在大事治理〕主要后果LECD價級別控級別建議增〔改進〕措施備注工管培個應(yīng)程理訓(xùn)體急技措教防處術(shù)施育護置分析人：日期：審核人：日期： 審定人：日期：填表說明：1、審核人為所在崗位/工序負責(zé)人，審定人為上級負責(zé)人。2、評價級別是指運用風(fēng)險評價方法，確定的風(fēng)險等級。3A.7和低風(fēng)險，分別用“紅、橙、黃、藍”標(biāo)識。4-2〔JHA+LS〕評價記錄現(xiàn)有掌握措施評現(xiàn)有掌握措施評管LSR價級別控級別建議增〔改進〕措施 備注危急源或潛序危急源或潛序作業(yè)在大事〔人、主要號步驟物、作業(yè)環(huán)后果境、治理〕工管培個應(yīng)程理訓(xùn)體急技措教防處術(shù)施育護置分析人：日期：審核人：日期： 審定人：日期：填表說明：1、審核人為所在崗位/工序負責(zé)人，審定人為上級負責(zé)人。2、評價級別是運用風(fēng)險評價方法，確定的風(fēng)險等級。3A.7低風(fēng)險，分別用“紅、橙、黃、藍”標(biāo)識。安全檢查表分析〔SCL〕評價記錄5-1安全檢查表分析〔SCL+LEC〕評價記錄現(xiàn)有掌握措施評管現(xiàn)有掌握措施評管序檢查工程號標(biāo)準(zhǔn)不符合標(biāo)準(zhǔn)狀況及后果價工程治理培訓(xùn)個體應(yīng)急LECD級技術(shù)措施教育防護處置 別控級別建議增〔改進〕措施備注分析人：日期：審核人：日期： 審定人：日期：1、審核人為所在崗位負責(zé)人，審定人為上級負責(zé)人或車間主任。2、評價級別是運用風(fēng)險評價方法，確定的風(fēng)險等級。3A.7險和低風(fēng)險，分別用“紅、橙、黃、藍”標(biāo)識。5-2安全檢查表分析〔SCL+LS〕評價記錄評管序評管序號現(xiàn)有掌握措施檢查工程標(biāo)準(zhǔn)不符合標(biāo)準(zhǔn)狀況及后果LSR價級別控級別建議增〔改進〕措施備注工程治理培訓(xùn)個體應(yīng)急技術(shù)措施教育防護處置分析人：日期：審核人：日期： 審定人：日期：1、審核人為所在崗位負責(zé)人，審定人為上級負責(zé)人或車間主任。2、評價級別是運用風(fēng)險評價方法，確定的風(fēng)險等級。3A.7險和低風(fēng)險，分別用“紅、橙、黃、藍”標(biāo)識。風(fēng)險分級管控清單6-1單位：作業(yè)步驟風(fēng)險點管控措施〔危急源〕評管管責(zé)危急源責(zé)或潛在價控主要工管培 個應(yīng)控任任備編號類名型稱序號 名稱大事級別級別后果程技術(shù)理措施訓(xùn) 體教 防育 護急處置層級單位人注11作業(yè)活動2341、管控措施指按肯定程序確定的全部管控措施，包括“現(xiàn)有安全掌握措施”和“建議改進措施11作業(yè)活動2346-2單位：檢查工程風(fēng)險點管控措施〔危急源〕評管不符合管責(zé)責(zé)標(biāo)準(zhǔn)價控標(biāo)準(zhǔn)情工管培 個應(yīng)控任任備編號類 名型 稱序號 名稱級別級別況及后果程技術(shù)理措施訓(xùn) 體教 防育 護急處置層級單位人注11設(shè)備設(shè)施2341、管控措施指按肯定程序確定的全部管控措施，包括“現(xiàn)有安全掌握措施”和“建議改進措施11設(shè)備設(shè)施234風(fēng)險等級比照表管管判控定級重大風(fēng)險較大風(fēng)險一般風(fēng)險低風(fēng)險低風(fēng)險方別法LECLSA1B2級C3級D4E5風(fēng)險色度紅色橙色黃色藍色藍色附錄附錄B〔資料性附錄〕工作危害分析法〔JHA〕方法概述驟。作業(yè)活動劃分按生產(chǎn)流程、區(qū)域位置、裝置、作業(yè)任務(wù)、生產(chǎn)階段／效勞階段或部門劃分。包括但不限于：——日常操作：工藝、設(shè)備設(shè)施操作、現(xiàn)場巡檢；——特別狀況處理：停水、停電、停氣〔汽〕、停風(fēng)、停頓進料的處理，設(shè)備故障處理；——開停車：開車、停車及交付前的安全條件確認；——作業(yè)活動：動火、受限空間、高處、臨時用電、動土、斷路、吊裝、盲板抽堵等特別作業(yè)；采樣分析、檢尺、測溫、設(shè)備檢測〔測厚、動態(tài)監(jiān)測〕、脫水排凝、人工加料〔劑〕、汽車裝卸車、火車裝卸車、成型包裝、庫房叉車轉(zhuǎn)運、加熱爐點火、機泵機組盤車、鐵路槽車洗車、輸煤機檢查、清膠清聚合物、清罐內(nèi)污油等危急作業(yè)；場地清理及綠化保潔、設(shè)備管線外保溫防腐、機泵機組修理、儀表儀器修理、設(shè)備管線開啟等其他作業(yè)；——治理活動：變更治理、現(xiàn)場監(jiān)視檢查、應(yīng)急演練、公眾聚攏活動等；——按崗位工作任務(wù)和作業(yè)流程劃分作業(yè)活動，填入《作業(yè)活動清單》〔見附錄A2〕。工作危害分析〔JHA〕評價步驟評價步驟如下：將《作業(yè)活動清單》中的每項活動分解為假設(shè)干個相連的工作步驟；GB/T13861GB6441識別現(xiàn)有掌握措施。從工程掌握、治理措施、培訓(xùn)教育、個體防護、應(yīng)急處置等方面評估現(xiàn)有掌握措施的有效性；依據(jù)風(fēng)險判定準(zhǔn)則評估風(fēng)險，判定等級；將分析結(jié)果，填入《工作危害分析〔JHA〕評價記錄》〔見附錄A4〕中。附錄附錄C〔資料性附錄〕安全檢查表法〔SCL〕方法概述依據(jù)相關(guān)的標(biāo)準(zhǔn)、標(biāo)準(zhǔn)，對工程、系統(tǒng)中的危急類別、設(shè)計缺陷以及與一般工藝設(shè)備、操作、在的風(fēng)險進展分析。包括編制安全檢查表、列出設(shè)備設(shè)施清單、進展危急源辨識等步驟。安全檢查表編制依據(jù)編制依據(jù)包括：——有關(guān)法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)、標(biāo)準(zhǔn)及規(guī)定；——國內(nèi)外事故案例和企業(yè)以往事故狀況；——系統(tǒng)分析確定的危急部位及防范措施；——分析人員的閱歷和牢靠的參考資料；——有關(guān)爭論成果，同行業(yè)或類似行業(yè)檢查表等。編制安全檢查表編制工作包括：——確定編制人員。包括生疏系統(tǒng)的工段長、安全員、技術(shù)員、設(shè)備員等各方面人員；——生疏系統(tǒng)。包括系統(tǒng)的構(gòu)造、功能、工藝流程、操作條件、布置和已有的安全衛(wèi)生設(shè)施?！占Y料。收集有關(guān)安全法律、法規(guī)、規(guī)程、標(biāo)準(zhǔn)、制度及本系統(tǒng)過去發(fā)生的事故大事資料，作為編制安全檢查表的依據(jù)；——編制表格。確定檢查工程、檢查標(biāo)準(zhǔn)、不符合標(biāo)準(zhǔn)的狀況及后果、安全掌握措施等要素〔參照A55-15-2〕。安全檢查表分析評價分析評價步驟如下：——列出《設(shè)備設(shè)施清單》〔見附錄A3〕；害；——對每個危急源，依據(jù)《安全檢查表分析〔SCL〕評價記錄》〔見附錄A5〕進展全過程的系統(tǒng)分析和記錄。檢查表分析要求綜合考慮設(shè)備設(shè)施內(nèi)外部和工藝危害。識別挨次：廠址、地形、地貌、地質(zhì)、四周環(huán)境、周邊安全距離方面的危害；廠區(qū)內(nèi)平面布局、功能分區(qū)、設(shè)備設(shè)施布置、內(nèi)部安全距離等方面的危害；具體的建構(gòu)筑物等。附錄附錄D〔資料性附錄〕風(fēng)險矩陣法〔LS〕風(fēng)險矩陣法〔簡稱LS〕，R=L×S，其中R是危急性〔也稱風(fēng)險度〕，事故發(fā)生的可能性與大事后果的結(jié)合，L是事故發(fā)生的可能性；S是事故后果嚴峻性；R值越大，說明該系統(tǒng)危急性大、風(fēng)險大。表D.1事故發(fā)生的可能性〔L〕推斷準(zhǔn)則等級等級標(biāo)準(zhǔn)5在現(xiàn)場沒有實行防范、監(jiān)測、保護、掌握措施，或危害的發(fā)生不能被覺察〔沒有監(jiān)測系統(tǒng)，或在正常狀況下常常發(fā)生此類事故或大事。4危害的發(fā)生不簡潔被覺察，現(xiàn)場沒有檢測系統(tǒng)，也未發(fā)生過任何監(jiān)測，或在現(xiàn)場有掌握措施，但未有效執(zhí)行或掌握措施不當(dāng)，或危害發(fā)生或預(yù)期狀況下發(fā)生3沒有保護措施〔如沒有保護裝置、沒有個人防護用品等，或未嚴格按操作程序執(zhí)行，或危害的發(fā)生簡潔被覺察〔現(xiàn)場有監(jiān)測系統(tǒng)，或曾經(jīng)作過監(jiān)測，或過去曾經(jīng)發(fā)生類似事故或大事。2危害一旦發(fā)生能準(zhǔn)時覺察，并定期進展監(jiān)測，或現(xiàn)場有防范掌握措施，并能有效執(zhí)行，或過去間或發(fā)生事故或大事。1有充分、有效的防范、掌握、監(jiān)測、保護措施，或員工安全衛(wèi)生意識相當(dāng)高，嚴格執(zhí)行操作規(guī)程。極不行能發(fā)生事故或大事。表D.2大事后果嚴峻性〔S〕判別準(zhǔn)則等級等級法律、法規(guī)及其他要求人員直接經(jīng)濟損失停工企業(yè)形象5違反法律、法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)死亡100萬元以上局部裝置〔>2〕重大國際影響或設(shè)備4潛在違反法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)喪失勞動能 50萬元以上力2套裝置停工、或設(shè)行業(yè)內(nèi)、省內(nèi)影備停工 響3不符合上級公司或行規(guī)定等慢性病1萬元以上1套裝置停工或設(shè)備地區(qū)影響2不符合企業(yè)的安全操作程序、規(guī)定稍微受傷、 元以下間歇不舒適受影響不大，幾乎不停工公司及周邊范圍1完全符合無傷亡無損失沒有停工形象沒有受損風(fēng)險值風(fēng)險等級應(yīng)實行的行動/掌握措施實施期限在實行措施降低危害前，不能連續(xù)作業(yè)，對改進措施進展評估風(fēng)險值風(fēng)險等級應(yīng)實行的行動/掌握措施實施期限在實行措施降低危害前，不能連續(xù)作業(yè)，對改進措施進展評估馬上實行緊急措施降低風(fēng)險，建立運行掌握程序，馬上或近期整改定期檢查、測量及評估可考慮建立目標(biāo)、建立操作規(guī)程，加強培訓(xùn)及溝通2年內(nèi)治理可考慮建立操作規(guī)程、作業(yè)指導(dǎo)書但需定期檢查無需承受掌握措施需保存記錄20-25A/1級極其危急15-16B/2級高度危急9-12C/3級顯著危急4-8D/4級輕度危急1-3E/5級稍有危急表D.4風(fēng)險矩陣表輕度危急顯著危急輕度危急顯著危急高度危急極其危急極其危急輕度危急輕度危急顯著危急高度危急極其危急稍有危急輕度危急顯著危急顯著危急高度危急稍有危急輕度危急輕度危急輕度危急顯著危急稍有危急稍有危急稍有危急輕度危急輕度危急后 4果3等級 211 2 3 4 5〔附錄D和附錄E程度進展相應(yīng)調(diào)整?！掣戒浉戒汦〔資料性附錄〕作業(yè)條件危急性分析評價法〔LEC〕作業(yè)條件危急性分析評價法〔簡稱LEC〕L(likelihood，事故發(fā)生的可能性)、E(exposure，人員暴露于危急環(huán)境中的頻繁程度)和C(consequence，一旦發(fā)生事故可能造成的后果)。給三種因素的不同等級分別確定不同的分值，再以三個分值的乘積D(dan