集團組織機構(gòu)職能設(shè)置及調(diào)整管理辦法

9集團組織機構(gòu)職能設(shè)置及調(diào)整管理辦法第一章總則第一條為加強和規(guī)范**（集團）有限公司組織機構(gòu)職能管理，根據(jù)《中華人民共和國公司法》等有關(guān)法律法規(guī)和《企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范》《企業(yè)內(nèi)部控制應(yīng)用指引》，結(jié)合《**（集團）有限公司章程》《**（集團）有限公司“三重一大”決策工作實施辦法（2019修訂）》等有關(guān)規(guī)定，制定本辦法。第二條除本辦法另有所指外，下列用語在本辦法中具有如下含義：（一）“集團公司”指**（集團）有限公司本部，“集團公司所屬企業(yè)”“所屬企業(yè)”指集團公司投資的各級全資、控股及實際控制企業(yè)。文中所述部室名稱均指集團公司部室。（二）“組織機構(gòu)職能設(shè)置及調(diào)整”指集團公司依據(jù)本辦法對內(nèi)部組織機構(gòu)職能的設(shè)置與調(diào)整，包括但不限于組織機構(gòu)的新設(shè)、撤銷、變更以及職能的增減、轉(zhuǎn)移（含下沉、上收）等。（三）“三重一大”指集團公司重大決策、重要人事任免、重大項目安排和大額度資金運作。（四）“‘1+3’權(quán)責表”指《**（集團）有限公司法人治理主體“1+3”權(quán)責表》。第三條本辦法適用于集團公司組織機構(gòu)職能設(shè)置與調(diào)整，涉及黨的機構(gòu)設(shè)置與調(diào)整的，遵照集團公司黨委有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。所屬企業(yè)參照本辦法結(jié)合實際情況制定相應(yīng)管理制度。第四條組織機構(gòu)職能設(shè)置及調(diào)整工作應(yīng)遵循以下原則：（一）堅持黨建引領(lǐng)，依法合規(guī)。按照國家有關(guān)法律法規(guī)、規(guī)范指引等相關(guān)規(guī)定，遵循公司章程，落實“三重一大”要求，加強黨建引領(lǐng)，依法合規(guī)開展機構(gòu)和職能設(shè)置調(diào)整工作。（二）堅持戰(zhàn)略導(dǎo)向，良性運行。順應(yīng)新時代新形勢新要求，立足集團公司發(fā)展戰(zhàn)略和經(jīng)營策略，科學(xué)構(gòu)建組織架構(gòu)，更好地承接國家和天津市對集團公司的工作部署，妥善處理企業(yè)發(fā)展與機構(gòu)職能之間的關(guān)系，實現(xiàn)良性運行。（三）堅持市場導(dǎo)向，專業(yè)經(jīng)營。按照集團公司“雙一流”建設(shè)目標，順應(yīng)市場，滿足集團公司基礎(chǔ)管理工作要求的同時，加強集團公司業(yè)務(wù)專業(yè)化經(jīng)營管理，提高客戶滿意度。（四）堅持權(quán)責清晰，精簡高效。機構(gòu)設(shè)置應(yīng)和職能配置互為支撐，確保權(quán)責對等，流程界面清晰順暢。嚴控機構(gòu)編制總量，統(tǒng)籌使用，科學(xué)增減，不斷提升機構(gòu)編制資源使用效益。（五）堅持聯(lián)動協(xié)同，職能崗位同步調(diào)整。人員崗位編制根據(jù)機構(gòu)和職能變動同步調(diào)整，形成聯(lián)動調(diào)整機制。第二章職責分工第五條投資發(fā)展部統(tǒng)籌集團公司組織機構(gòu)職能設(shè)置及調(diào)整管理工作。負責對組織機構(gòu)職能設(shè)置及調(diào)整發(fā)起主體申報的方案進行初審，組織集團公司相關(guān)職能部室聯(lián)合審查，履行集團公司審議程序；負責對集團公司組織機構(gòu)運行和職能履行情況進行監(jiān)督管理；負責對所屬企業(yè)涉及組織機構(gòu)職能設(shè)置及調(diào)整工作事項進行備案。第六條組織人力部負責組織機構(gòu)職能設(shè)置及調(diào)整工作中涉及的崗位編制及人員配置調(diào)整審核工作；崗位編制及人員有變動的，投資發(fā)展部、組織人力部共同聯(lián)合履行集團公司審議程序,共同聯(lián)合履行集團公司發(fā)文程序。第七條集團公司各部室根據(jù)部室職責分工對組織機構(gòu)職能設(shè)置及調(diào)整發(fā)起主體申報的方案進行審查，提出審查意見。第三章集團公司組織機構(gòu)職能設(shè)置及調(diào)整管理第八條組織機構(gòu)職能設(shè)置及調(diào)整方案應(yīng)當包括但不限于以下內(nèi)容：（一）機構(gòu)職能設(shè)置調(diào)整的依據(jù)；（二）必要性、合理性、可行性；（三）機構(gòu)名稱、類型、職能、規(guī)格、隸屬關(guān)系情況；（四）崗位編制、領(lǐng)導(dǎo)職數(shù)配置情況、人員安置意見；（五）與其他職責相近或相關(guān)機構(gòu)的職責劃分；（六）職能的增減、轉(zhuǎn)移、消失情況；（七）其他事項。原則上，新設(shè)機構(gòu)應(yīng)提供比選方案及同行業(yè)案例等材料。第九條組織機構(gòu)設(shè)置（設(shè)立、撤銷及變更）申報條件（一）機構(gòu)設(shè)立申報條件設(shè)立機構(gòu)應(yīng)當具備下列條件：1.符合集團公司戰(zhàn)略發(fā)展需要，有明確的職能；2.有明確的發(fā)起主體；3.有明確的資金來源；4.有必要的工作場所；5.有資質(zhì)要求的，應(yīng)先取得相應(yīng)資質(zhì)；6.法律、法規(guī)規(guī)定的其他條件。（二）機構(gòu)變更申報條件有下列情況之一的，應(yīng)當由發(fā)起主體申請變更：1.機構(gòu)名稱、類型、職能、主體、基本規(guī)模、資金來源等需要變化的；2.合并或分立的。（三）機構(gòu)撤銷申報條件出現(xiàn)下列情況之一的，應(yīng)當由發(fā)起主體在30日內(nèi)申請撤銷：1.依照法律、法規(guī)應(yīng)當予以撤銷的；2.機構(gòu)主體決定撤銷的；3.職能消失的；4.合并或分立的；5.其他事由需要撤銷的。第十條職能調(diào)整（職能的增減、轉(zhuǎn)移等）申報條件有下列情況之一的，應(yīng)當由發(fā)起主體申請調(diào)整：1.依照法律、法規(guī)應(yīng)當調(diào)整的；2.集團公司職能優(yōu)化需要調(diào)整的；3.機構(gòu)主體認為需要調(diào)整的；4.其他事由需要調(diào)整的。第十一條組織機構(gòu)職能設(shè)置及調(diào)整審批程序（一）有明確發(fā)起主體的機構(gòu)職能設(shè)置及調(diào)整審批程序1.由發(fā)起主體會同相關(guān)責任部室向投資發(fā)展部提交申請方案；2.投資發(fā)展部就方案進行初審，通過后反饋發(fā)起主體；3.由發(fā)起主體向組織人力部提交申請方案，組織人力部就崗位編制相關(guān)內(nèi)容出具審查意見并反饋投資發(fā)展部；4.投資發(fā)展部組織集團公司相關(guān)職能部室對方案進行聯(lián)合審查；5.聯(lián)合審查通過后，列入集團公司組織機構(gòu)職能設(shè)置及調(diào)整工作計劃；6.方案涉及崗位編制和人員變動的，由投資發(fā)展部、組織人力部共同按照“1+3”權(quán)責表聯(lián)合履行集團公司審議程序；方案不涉及編制人員變動的，由投資發(fā)展部履行集團公司審議程序。7.方案經(jīng)集團公司審議通過后，由投資發(fā)展部履行集團公司發(fā)文程序，其中涉及編制人員變動的，由投資發(fā)展部、組織人力部共同聯(lián)合履行集團公司發(fā)文程序。（二）無明確發(fā)起主體的組織機構(gòu)職能設(shè)置及調(diào)整審批程序1.機構(gòu)的新設(shè)、變更及職能的增減、上收，由投資發(fā)展部牽頭組織相關(guān)職能部室擬訂申請方案；機構(gòu)的撤銷及職能的轉(zhuǎn)移（含下沉）等，由職能承接部室或所屬企業(yè)會同投資發(fā)展部擬訂申請方案；2.組織人力部就崗位編制相關(guān)內(nèi)容出具審查意見并反饋投資發(fā)展部；3.投資發(fā)展部組織集團公司相關(guān)職能部室對方案進行聯(lián)合審查；4.方案涉及崗位編制和人員變動的，由投資發(fā)展部、組織人力部共同按照“1+3”權(quán)責表聯(lián)合履行集團公司審議程序；方案不涉及編制人員變動的，由投資發(fā)展部履行集團公司審議程序。5.方案經(jīng)集團公司審議通過后，由投資發(fā)展部履行集團公司發(fā)文程序，其中涉及編制人員變動的，由投資發(fā)展部、組織人力部共同聯(lián)合履行集團公司發(fā)文程序。第十二條組織機構(gòu)職能設(shè)置及調(diào)整的發(fā)文內(nèi)容主要包括：機構(gòu)名稱、類型、職能配置或調(diào)整情況、主體、基本規(guī)模、資金來源、內(nèi)部機構(gòu)等事項。第十三條組織機構(gòu)職能設(shè)置及調(diào)整工作采取計劃申報機制，由發(fā)起主體于每年第四季度向投資發(fā)展部提交申請方案，投資發(fā)展部結(jié)合預(yù)算、企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略和工作計劃統(tǒng)籌安排，于次年第一季度確定組織機構(gòu)職能設(shè)置及調(diào)整工作計劃，并將計劃及時通知發(fā)起主體。未列入計劃的，除法律法規(guī)和上級專門規(guī)定的情況外，原則上不予受理。第十四條審核、審批組織機構(gòu)，應(yīng)當依據(jù)國家法律法規(guī)和有關(guān)規(guī)定，進行調(diào)查研究和論證。新設(shè)立機構(gòu)及重要調(diào)整事項應(yīng)當經(jīng)過專家論證，廣泛聽取各方面意見，并嚴格按規(guī)定程序辦理。第十五條因特定工作事項確需設(shè)立臨時議事協(xié)調(diào)機構(gòu)的，應(yīng)由該事項主管部門履行申報審批流程，并明確其撤銷的條件和期限。第十六條原則上，內(nèi)設(shè)機構(gòu)一般不再下設(shè)機構(gòu)。公司章程另有規(guī)定的，從其規(guī)定。第四章監(jiān)督管理第十七條組織機構(gòu)職能設(shè)置及調(diào)整實行專項報批制度，任何部門和單位不得干預(yù)機構(gòu)職能設(shè)置及調(diào)整有關(guān)事項。第十八條有下列行為之一的，投資發(fā)展部應(yīng)當責令其限期糾正，逾期不糾正或造成不良后果的，由有關(guān)部門按照規(guī)定對負有直接責任的領(lǐng)導(dǎo)和主管人員給予行政處分:（一）在申報機構(gòu)過程中弄虛作假的；（二）擅自調(diào)整經(jīng)批準設(shè)立的內(nèi)部機構(gòu)的；（三）擅自變更職責范圍的；（四）擅自變更機構(gòu)名稱或增掛牌子的；（五）應(yīng)當撤銷的機構(gòu)，逾期不申請的；（六）違反機構(gòu)管理規(guī)定的其他行為。第十九條對不按本辦法進行組織機構(gòu)職能設(shè)置及調(diào)整的，該行為無效，需按本辦法重新辦理。第二十條建立組織機構(gòu)運行和職能履行報告和評價機制。涉及集團公司組織機構(gòu)職能設(shè)置及調(diào)整的，各機構(gòu)每年末提交本年度機構(gòu)運行和職能履行報告，投資發(fā)展部負責對其進行評價，必要時可委托第三方評價，評價結(jié)果作為優(yōu)化機構(gòu)和職能配置、整改、調(diào)整或撤銷的重要依據(jù)。第五章集團公司所屬企業(yè)組織機構(gòu)職能設(shè)置及調(diào)整管理第二十一條集團公司所屬企業(yè)嚴格按照本辦法，結(jié)合所屬企業(yè)《公司章程》《公司合資合同》建立所屬企業(yè)組織機構(gòu)職能設(shè)置及調(diào)整管理制度，履行所屬企業(yè)組織機構(gòu)職能設(shè)置及調(diào)整程序。第二十二條集團公司所屬企業(yè)組織機構(gòu)職能設(shè)置及調(diào)整應(yīng)符合如下原則：（一）“工作不缺位、職能有承接”原則，所屬企業(yè)組織機構(gòu)職能設(shè)置與集團公司各有關(guān)部室工作要求做好緊密銜接。（二）按照“精簡高效”原則，處于籌備期、在建期等非達產(chǎn)運營階段的，應(yīng)根據(jù)實際管理運營需求，逐步配置相關(guān)科（部）室。（三）按照“宜合則合”原則，除特殊需要外，所屬企業(yè)不再單獨設(shè)置離退休辦、科協(xié)（技）辦、總經(jīng)辦、多經(jīng)辦、總務(wù)部（后勤部）等科（部）室。第二十三條所屬企業(yè)涉及組織機構(gòu)職能設(shè)置及調(diào)整工作安排的，應(yīng)按照建立的所屬企業(yè)機構(gòu)職能設(shè)置及調(diào)整管理制度組織實施。所屬企業(yè)組