期貨公司反洗錢年度報告

—PAGE7—-**期貨公司反洗錢2015年度報告中國人民銀行太原支行：按照《金融機構(gòu)反洗錢監(jiān)督管理辦法（試行）》要求，現(xiàn)將我單位2015年度反洗錢工作情況報告如下：一、反洗錢工作整體情況及機構(gòu)概況2015年度公司始終把反洗錢工作作為一項長期任務(wù)來抓，積極實行公司的反洗錢管理制度，并在公司內(nèi)不斷加強宣傳和，牢固樹立了反洗錢法律責(zé)任和依法合規(guī)經(jīng)營的思想意識，增強反洗錢工作的主動性，切實防范洗錢風(fēng)險。公司成立了反洗錢工作領(lǐng)導(dǎo)小組，總經(jīng)理任反洗錢工作小組組長。公司無高風(fēng)險業(yè)務(wù)，無大額和可疑交易報告，本年度無風(fēng)險事件和案件發(fā)生。二、反洗錢工作機制建立情況（一）內(nèi)控制度建立和修訂情況。公司按照監(jiān)管要求及時完善相關(guān)內(nèi)控制度，并將修訂和更新后的制度在10個工作日內(nèi)報送至中國人民銀行反洗錢部門。（二）機制設(shè)置情況。除了成立反洗錢工作小組外，我們還指定的反洗錢崗負(fù)責(zé)日常反洗錢工作，及時傳達(dá)上級監(jiān)管部門和反洗錢管理機構(gòu)下發(fā)的文件及指令，協(xié)助配合各部門開展反洗錢工作。會同相關(guān)部門結(jié)合實際情況，修訂公司反洗錢相關(guān)規(guī)章制度。開戶崗人員負(fù)責(zé)建立客戶信息檔案，對客戶的身份變更進行持續(xù)識別，及時提示客戶更新身份證件或營業(yè)執(zhí)照、組織機構(gòu)代碼證等資料信息。負(fù)責(zé)客戶賬戶開立、銷戶、變更及經(jīng)紀(jì)合同的簽訂等業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)的管理工作，落實客戶身份識別制度，對業(yè)務(wù)開展過程中發(fā)現(xiàn)的可疑交易及時向反洗錢工作小組報告，接受合規(guī)專員關(guān)于客戶情況的咨詢并協(xié)助調(diào)查。負(fù)責(zé)客戶日常交易監(jiān)控，落實反洗錢的大額、可疑交易報告制度，指導(dǎo)各業(yè)務(wù)人員審核交易的合法性以及對大額、可疑交易進行報告。負(fù)責(zé)分析和篩選大額、可疑交易結(jié)算數(shù)據(jù)等相關(guān)信息。技術(shù)崗為反洗錢工作提供技術(shù)支持和保障，按監(jiān)管部門要求，建設(shè)和維護反洗錢監(jiān)控系統(tǒng)。（三）技術(shù)保障情況。公司總部已根據(jù)反洗錢監(jiān)管要求，建立健全了適合本公司的異常交易監(jiān)測指標(biāo)和模型，并建立了合理有效健全的內(nèi)部可疑交易信息處理流程。反洗錢系統(tǒng)的設(shè)計與參數(shù)按照人行《金融機構(gòu)洗錢和恐怖融資風(fēng)險評估及客戶分類管理指引》的要求。同時，公司對分公司反洗錢工作人員進行專項培訓(xùn)，分公司反洗錢工作人員已基本掌握反洗錢系統(tǒng)的使用，該軟件系統(tǒng)使用穩(wěn)定，未有異常情況發(fā)生。（四）人員配備與資質(zhì)情況。本年度未協(xié)助中國人民銀行及其分支機構(gòu)開展反洗錢行政調(diào)查。（二）接受現(xiàn)場檢查及被處罰情況。本年度未接受中國人民銀行及其分支機構(gòu)反洗錢現(xiàn)場檢查。（三）工作報告及接受日常監(jiān)管情況。本年度7月，公司接受中國人民銀行太原中心支行反洗錢部門走訪督導(dǎo)。依據(jù)督導(dǎo)意見，對反洗錢系統(tǒng)進行進一步優(yōu)化升級，使其更高效準(zhǔn)確的完成數(shù)據(jù)篩查。本年度按中國人民銀行要求按時報送反洗錢各類資料、報表，工作中遇到的問題及時與人民銀行相關(guān)部門進行溝通并解決。（四）承擔(dān)其他重點任務(wù)情況。本年度未承擔(dān)人民銀行或其分支機構(gòu)反洗錢有關(guān)工作任務(wù)或調(diào)研任務(wù)。（五）洗錢風(fēng)險防控成果。本年度未發(fā)生洗錢類案件及高風(fēng)險事件。（六）有無重大違規(guī)事項。公司嚴(yán)格按照監(jiān)管政策及相關(guān)制度履行反洗錢職責(zé)，本年度未出現(xiàn)反洗錢信息失密、泄密等問題，公司員工嚴(yán)格按照規(guī)定履行反洗錢職責(zé)，未發(fā)生涉嫌洗錢案件及洗錢上游案件。五、其他反洗錢工作情況或問題以及工作改進建議反洗錢工作是法律賦予期貨公司的社會責(zé)任，期貨公司除了應(yīng)加強自身的建設(shè)，還應(yīng)團結(jié)社會各團體，形成全社會共同預(yù)防、控制、打擊洗錢犯罪行為的合力，共同防范洗錢風(fēng)險維護金融穩(wěn)定。