2023股票發(fā)行承銷團(tuán)合同

2023股票發(fā)行承銷團(tuán)合同

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股票發(fā)行承銷團(tuán)合同股票發(fā)行承銷團(tuán)合同

本協(xié)議于____年____月由下列各方簽訂：

主承銷商（甲方）：a證券股份有限公司

法定代表人：_________________________

法定地址：___________________________

電話：_______________________________

傳真：_______________________________

聯(lián)系人：_____________________________

副主承銷商（乙方）：b證券股份有限公司

法定代表人：_________________________

法定地址：___________________________

電話：_______________________________

傳真：_______________________________

聯(lián)系人：_____________________________

分銷商（丙方）：（排名不分先后）

c證券股份有限公司

法定代表人：__________________________

法定地址：____________________________

電話：________________________________

傳真：________________________________

聯(lián)系人：______________________________

d證券股份有限公司

法定代表人：__________________________

法定地址：____________________________

電話：________________________________

傳真：________________________________

聯(lián)系人：______________________________

e證券股份有限公司

法定代表人：__________________________

法定地址：___________________________

電話：________________________________

傳真：________________________________

聯(lián)系人：______________________________

鑒于：

1．甲方作為主承銷商與______________________股份有限公司（下簡稱“發(fā)行人”）簽訂了《承銷協(xié)議》，依據(jù)該協(xié)議，發(fā)行人同意由甲方組織承銷團(tuán)，負(fù)責(zé)其a股發(fā)行的承銷工作；

2．甲方指定乙方作為本次a股發(fā)行的副主承銷商，丙方為本次a股發(fā)行的分銷商；

3．各承銷商同意簽訂本協(xié)議，以記錄彼此間為a股發(fā)行所作的支配。

故此，各方經(jīng)友好協(xié)商，達(dá)成協(xié)議如下：

第一條余額包銷

1．1各方同意：

1．1．1甲方作為本次a股發(fā)行的主承銷商，負(fù)責(zé)本次a股發(fā)行的承銷團(tuán)的組織協(xié)調(diào)工作。

1．1．2本次向社會(huì)公眾發(fā)行的a股實(shí)行“上網(wǎng)定價(jià)”的發(fā)行方式，其發(fā)行價(jià)格為____元/股（以中國證監(jiān)會(huì)最終核準(zhǔn)的數(shù)額為準(zhǔn)）。

1．1．3承銷團(tuán)成員以余額包銷方式進(jìn)行本次發(fā)行的a股的承銷工作。

1．1．4在本次發(fā)行的a股中，承銷團(tuán)成員擔(dān)當(dāng)?shù)挠嗫畎N比例分別為：

公司包銷比例

（%）

主承銷商a證券股份有限公司

30

副主承銷商b證券股份有限公司

25

分銷商c證券股份有限公司

18

分銷商d證券股份有限公司

15

分銷商e證券股份有限公司

12

1．2各方按以下的規(guī)定進(jìn)行本次a股發(fā)行的承銷工作：

1．2．1本協(xié)議簽署后，副主承銷商和分銷商應(yīng)主動(dòng)協(xié)作主承銷商做好本次a股的發(fā)行工作。

1．2．2承銷期為發(fā)布招股說明書（概要）日起至主承銷商向發(fā)行人劃撥股款之日止（包括首尾兩日）。

1．2．3主承銷商、副主承銷商、分銷商按各自的包銷比例對(duì)剩余a股以a股發(fā)行價(jià)進(jìn)行包銷，并在申購期（三個(gè)連續(xù)工作日）結(jié)束后三日內(nèi)將款項(xiàng)劃入主承銷商指定的賬戶中。

1．2．4承銷期結(jié)束后五日內(nèi)，主承銷商將承銷費(fèi)用劃入副主承銷商和分銷商指定的賬戶中。

1．2．5若不存剩余股份，主承銷商在向發(fā)行人劃撥股款的同時(shí)，將包銷費(fèi)用劃入副主承銷商及分銷商各自指定的賬戶。

1．3假如任何一方?jīng)]有按1．2款的規(guī)定支付到期的應(yīng)付款項(xiàng)，違約方應(yīng)向遭遇損失的守約方支付該筆款項(xiàng)從違約之日起到實(shí)際支付日為止、每日萬分之____的利息并賠償因違約方的違約行為而給其他有關(guān)各方所造成的損失及發(fā)生的額外費(fèi)用。

其次條承銷費(fèi)用

2．1鑒于主承銷商牽頭組織承銷團(tuán)，并在整個(gè)包銷過程中負(fù)主要包銷責(zé)任，同時(shí)負(fù)有組織協(xié)調(diào)的義務(wù)，故在本次包銷結(jié)束后，主承銷商先行扣除承銷費(fèi)用總額的____%作為其組織協(xié)調(diào)費(fèi)，余額由承銷團(tuán)成員根據(jù)各自包銷比例進(jìn)行安排，作為承銷團(tuán)成員依據(jù)本協(xié)議供應(yīng)包銷服務(wù)應(yīng)獲得的承銷費(fèi)用。

2．3副主承銷商及分銷商因本次a股發(fā)行而發(fā)生的一切費(fèi)用，由副主承銷商及分銷商從本協(xié)議第2．2條規(guī)定的各自承銷費(fèi)用中開支。

第三條聲明、保證和承諾

3．1各方向其他方做出下列聲明、保證和承諾，并確認(rèn)其他承銷商依據(jù)了這些聲明、保證和承諾而簽署本協(xié)議：

3．1．1本承銷商是依法成立并有效存續(xù)的法人，有權(quán)從事證券承銷業(yè)務(wù)。

3．1．2本承銷商具備簽署本協(xié)議的權(quán)利實(shí)力和行為實(shí)力，本協(xié)議一經(jīng)簽署即對(duì)其構(gòu)成具有法律約束力的文件。

3．1．3本承銷商在本協(xié)議中擔(dān)當(dāng)?shù)牧x務(wù)是合法有效的，其履行不會(huì)與其擔(dān)當(dāng)?shù)钠渌贤x務(wù)相沖突，也不會(huì)違反任何法律。

3．2各項(xiàng)聲明、保證和承諾是依據(jù)本協(xié)議簽署日存在的事實(shí)而做出的。

3．3各項(xiàng)聲明、保證和承諾應(yīng)單獨(dú)說明，不受其他各項(xiàng)聲明、保證和承諾或本協(xié)議其他條款的限制，并且在a股發(fā)行結(jié)束后仍保持其全部效力。

第四條終止

各承銷商依據(jù)第1．2條的規(guī)定履行義務(wù)后，本協(xié)議終止。

第五條保密

5．1非因法律規(guī)定，本協(xié)議各方對(duì)于因簽署和履行本協(xié)議而獲得的、與下列各項(xiàng)有關(guān)的信息，應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格保密：

5．1．1本協(xié)議的各項(xiàng)條款；

5．1．2有關(guān)本協(xié)議的談判；

5．1．3本協(xié)議的標(biāo)的；

5．1．4各方的商業(yè)隱私。

5．2非因法律規(guī)定，副主承銷商及分銷商應(yīng)對(duì)完成本次承銷而獲得的主承銷商的信息資料嚴(yán)格保密。

第六條轉(zhuǎn)讓

6．1本協(xié)議對(duì)各方及其繼承人均有約束力。

6．2未經(jīng)各方協(xié)商一樣，本協(xié)議任何一方不得擅自轉(zhuǎn)讓其在本協(xié)議項(xiàng)下的權(quán)利和義務(wù)。

第七條爭議解決

任何因本協(xié)議產(chǎn)生的或與本協(xié)議有關(guān)的爭議，應(yīng)由各方友好協(xié)商解決。如協(xié)商不成，則任何一方均可將爭議提交______仲裁委員會(huì)，并根據(jù)該會(huì)揭示有效的仲裁規(guī)則進(jìn)行仲裁，仲裁裁決對(duì)仲裁各方具有最終的法律約束力。

第八條生效

8．1本協(xié)議構(gòu)成了各承銷商之間就本次a股發(fā)行與承銷所達(dá)成的全部和惟一的協(xié)議。

8．2本協(xié)議由各方法定代表人或授權(quán)代表簽署。

8．3本協(xié)議簽署后，須經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)復(fù)審核準(zhǔn)后生效。

（承銷團(tuán)成員簽字頁，此頁無正文）

a證券股份有限公司（蓋章）_________________

授權(quán)代表（簽字）：________________________

簽定日期：__________年________月________日

b證券股份有限公司（蓋章）_________________

授權(quán)代表（簽字）：________________________

簽定日期：__________年________月________日

c證券股份有限公司（蓋章）_________________

授權(quán)代表（簽字）：________________________

簽定日期：__________年________月________日

d證券股份有限公司（蓋章）_________________

授權(quán)代表（簽字）：________________________

簽定日期：__________年________月________日

e證券股份有限公司（蓋章）_________________

授權(quán)代表（簽字）：________________________

簽定日期：__________年________月________日

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我舉薦

2023股票發(fā)行承銷團(tuán)協(xié)議范本精選

股票發(fā)行承銷團(tuán)協(xié)議（一）

本協(xié)議于____年____月由下列各方簽訂：

主承銷商（甲方）：a證券股份有限公司

法定代表人：_________________________

法定地址：___________________________

電話：_______________________________

傳真：_______________________________

聯(lián)系人：_____________________________

副主承銷商（乙方）：b證券股份有限公司

法定代表人：_________________________

法定地址：___________________________

電話：_______________________________

傳真：_______________________________

聯(lián)系人：_____________________________

分銷商（丙方）：（排名不分先后）

c證券股份有限公司

法定代表人：__________________________

法定地址：____________________________

電話：________________________________

傳真：________________________________

聯(lián)系人：______________________________

d證券股份有限公司

法定代表人：__________________________

法定地址：____________________________

電話：________________________________

傳真：________________________________

聯(lián)系人：______________________________

e證券股份有限公司

法定代表人：__________________________

法定地址：___________________________

電話：________________________________

傳真：________________________________

聯(lián)系人：______________________________

鑒于：

1．甲方作為主承銷商與______________________股份有限公司（下簡稱“發(fā)行人”）簽訂了《承銷協(xié)議》，依據(jù)該協(xié)議，發(fā)行人同意由甲方組織承銷團(tuán)，負(fù)責(zé)其a股發(fā)行的承銷工作；

2．甲方指定乙方作為本次a股發(fā)行的副主承銷商，丙方為本次a股發(fā)行的分銷商；

3．各承銷商同意簽訂本協(xié)議，以記錄彼此間為a股發(fā)行所作的支配。

故此，各方經(jīng)友好協(xié)商，達(dá)成協(xié)議如下：

第一條余額包銷

1．1各方同意：

1．1．1甲方作為本次a股發(fā)行的主承銷商，負(fù)責(zé)本次a股發(fā)行的承銷團(tuán)的組織協(xié)調(diào)工作。

1．1．2本次向社會(huì)公眾發(fā)行的a股實(shí)行“上網(wǎng)定價(jià)”的發(fā)行方式，其發(fā)行價(jià)格為____元/股（以中國證監(jiān)會(huì)最終核準(zhǔn)的數(shù)額為準(zhǔn)）。

1．1．3承銷團(tuán)成員以余額包銷方式進(jìn)行本次發(fā)行的a股的承銷工作。

1．1．4在本次發(fā)行的a股中，承銷團(tuán)成員擔(dān)當(dāng)?shù)挠嗫畎N比例分別為：

公司包銷比例

（%）

主承銷商a證券股份有限公司

30

副主承銷商b證券股份有限公司

25

分銷商c證券股份有限公司

18

分銷商d證券股份有限公司

15

分銷商e證券股份有限公司

12

1．2各方按以下的規(guī)定進(jìn)行本次a股發(fā)行的承銷工作：

1．2．1本協(xié)議簽署后，副主承銷商和分銷商應(yīng)主動(dòng)協(xié)作主承銷商做好本次a股的發(fā)行工作。

1．2．2承銷期為發(fā)布招股說明書（概要）日起至主承銷商向發(fā)行人劃撥股款之日止（包括首尾兩日）。

1．2．3主承銷商、副主承銷商、分銷商按各自的包銷比例對(duì)剩余a股以a股發(fā)行價(jià)進(jìn)行包銷，并在申購期（三個(gè)連續(xù)工作日）結(jié)束后三日內(nèi)將款項(xiàng)劃入主承銷商指定的賬戶中。

1．2．4承銷期結(jié)束后五日內(nèi)，主承銷商將承銷費(fèi)用劃入副主承銷商和分銷商指定的賬戶中。

1．2．5若不存在剩余股份，主銷商在向發(fā)行人劃撥股款的同時(shí)，將包銷費(fèi)用劃入副主承銷商及分銷商各自指定的賬戶。

1．3假如任何一方?jīng)]有按1．2款的規(guī)定支付到期的應(yīng)付款項(xiàng)，違約方應(yīng)向遭遇損失的守約方支付該筆款項(xiàng)從違約之日起到實(shí)際支付日為止、每日萬分之____的利息并賠償因違約方的違約行為而給其他有關(guān)各方所造成的損失及發(fā)生的額外費(fèi)用。

其次條承銷費(fèi)用

2．1鑒于主承銷商牽頭組織承銷團(tuán)，并在整個(gè)包銷過程中負(fù)主要包銷責(zé)任，同時(shí)負(fù)有組織協(xié)調(diào)的義務(wù)，故在本次包銷結(jié)束后，主承銷商先行扣除承銷費(fèi)用總額的____%作為其組織協(xié)調(diào)費(fèi)，余額由承銷團(tuán)成員根據(jù)各自包銷比例進(jìn)行安排，作為承銷團(tuán)成員依據(jù)本協(xié)議供應(yīng)包銷服務(wù)應(yīng)獲得的承銷費(fèi)用。

2．3副主承銷商及分銷商因本次a股發(fā)行而發(fā)生的一切費(fèi)用，由副主承銷商及分銷商從本協(xié)議第2．2條規(guī)定的各自承銷費(fèi)用中開支。

第三條聲明、保證和承諾

3．1各方向其他方做出下列聲明、保證和承諾，并確認(rèn)其他承銷商依據(jù)了這些聲明、保證和承諾而簽署本協(xié)議：

3．1．1本承銷商是依法成立并有效存續(xù)的法人，有權(quán)從事證券承銷業(yè)務(wù)。

3．1．2本承銷商具備簽署本協(xié)議的權(quán)利實(shí)力和行為實(shí)力，本協(xié)議一經(jīng)簽署即對(duì)其構(gòu)成具有法律約束力的文件。

3．1．3本承銷商在本協(xié)議中擔(dān)當(dāng)?shù)牧x務(wù)是合法有效的，其履行不會(huì)與其擔(dān)當(dāng)?shù)钠渌贤x務(wù)相沖突，也不會(huì)違反任何法律。

3．2各項(xiàng)聲明、保證和承諾是依據(jù)本協(xié)議簽署日存在的事實(shí)而做出的。

3．3各項(xiàng)聲明、保證和承諾應(yīng)單獨(dú)說明，不受其他各項(xiàng)聲明、保證和承諾或本協(xié)議其他條款的限制，并且在a股發(fā)行結(jié)束后仍保持其全部效力。

第四條終止

各承銷商依據(jù)第1．2條的規(guī)定履行義務(wù)后，本協(xié)議終止。

第五條保密

5．1非因法律規(guī)定，本協(xié)議各方對(duì)于因簽署和履行本協(xié)議而獲得的、與下列各項(xiàng)有關(guān)的信息，應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格保密：

5．1．1本協(xié)議的各項(xiàng)條款；

5．1．2有關(guān)本協(xié)議的談判；

5．1．3本協(xié)議的標(biāo)的；

5．1．4各方的商業(yè)隱私。

5．2非因法律規(guī)定，副主承銷商及分銷商應(yīng)對(duì)完成本次承銷而獲得的主承銷商的信息資料嚴(yán)格保密。

第六條轉(zhuǎn)讓

6．1本協(xié)議對(duì)各方及其繼承人均有約束力。

6．2未經(jīng)各方協(xié)商一樣，本協(xié)議任何一方不得擅自轉(zhuǎn)讓其在本協(xié)議項(xiàng)下的權(quán)利和義務(wù)。

第七條爭議解決

任何因本協(xié)議產(chǎn)生的或與本協(xié)議有關(guān)的爭議，應(yīng)由各方友好協(xié)商解決。如協(xié)商不成，則任何一方均可將爭議提交______仲裁委員會(huì)，并根據(jù)該會(huì)揭示有效的仲裁規(guī)則進(jìn)行仲裁，仲裁裁決對(duì)仲裁各方具有最終的法律約束力。

第八條生效

8．1本協(xié)議構(gòu)成了各承銷商之間就本次a股發(fā)行與承銷所達(dá)成的全部和惟一的協(xié)議。

8．2本協(xié)議由各方法定代表人或授權(quán)代表簽署。

8．3本協(xié)議簽署后，須經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)復(fù)審核準(zhǔn)后生效。

（承銷團(tuán)成員簽字頁，此頁無正文）

a證券股份有限公司（蓋章）_________________

授權(quán)代表（簽字）：________________________

簽定日期：__________年________月________日

b證券股份有限公司（蓋章）_________________

授權(quán)代表（簽字）：________________________

簽定日期：__________年________月________日

c證券股份有限公司（蓋章）_________________

授權(quán)代表（簽字）：________________________

簽定日期：__________年________月________日

d證券股份有限公司（蓋章）_________________

授權(quán)代表（簽字）：________________________

簽定日期：__________年________月________日

e證券股份有限公司（蓋章）_________________

授權(quán)代表（簽字）：________________________

簽定日期：__________年________月________日

股票發(fā)行承銷團(tuán)協(xié)議

本協(xié)議由下列各方在_______________市簽署：甲方：主承銷商(______________證券公司)居處：________省_____市______路_______號(hào)法定代表人：乙方：副主承銷商(____________證券公司)居處：________省_____市______路_______號(hào)法定代表人：丙方分銷商(_________證券公司)居處：________省_____市______路_______號(hào)法定代表人：……鑒于1．甲方(即主承銷商)已于______年______月_____日與______股份有限公司(以下簡稱發(fā)行人)簽署關(guān)于為發(fā)行人發(fā)行面值人民幣1．00元的a種股票_______股的承銷協(xié)議；2．甲、乙、丙……各方同意組成承銷團(tuán)，負(fù)責(zé)本次股票發(fā)行的有關(guān)事宜；……甲、乙、丙……各方經(jīng)過友好協(xié)商，依據(jù)我國有關(guān)法律、法規(guī)的規(guī)定，在同等協(xié)商、公允合理的基礎(chǔ)上，為確定各方當(dāng)事人的權(quán)利義務(wù)，達(dá)成本承銷團(tuán)協(xié)議，以資共同遵守：1．承銷股票的種類、數(shù)量、金額及發(fā)行價(jià)格。1．1承銷股票的種類……2．承銷的方式3．承銷份額4．承銷期及起止日期5．承銷付款的日期及方式6．承銷繳款的程序和日期7．承銷費(fèi)用的計(jì)算、支付方式和日期8．各方的權(quán)利義務(wù)9．違約責(zé)任10．爭議的解決11．附則甲方：××證券公司(蓋章)法定代表人(或授權(quán)代表)(簽字)乙方：××證券公司(蓋章)法定代表人(或授權(quán)代表)(簽字)丙方：××證券公司(蓋章)法定代表人(或授權(quán)代表)(簽字)……______年_______月______日

股票發(fā)行承銷團(tuán)協(xié)議（一）

本協(xié)議于____年____月由下列各方簽訂：

主承銷商（甲方）：A證券股份有限公司法定代表人：_________________________法定地址：___________________________電話：_______________________________傳真：_______________________________聯(lián)系人：_____________________________

副主承銷商（乙方）：B證券股份有限公司法定代表人：_________________________法定地址：___________________________電話：_______________________________傳真：_______________________________聯(lián)系人：_____________________________

分銷商（丙方）：（排名不分先后）C證券股份有限公司法定代表人：__________________________法定地址：____________________________電話：________________________________傳真：________________________________聯(lián)系人：______________________________

D證券股份有限公司法定代表人：__________________________法定地址：____________________________電話：________________________________傳真：________________________________聯(lián)系人：______________________________

E證券股份有限公司法定代表人：__________________________法定地址：____________________________電話：________________________________傳真：________________________________聯(lián)系人：______________________________

鑒于：1．甲方作為主承銷商與______________________股份有限公司（下簡稱“發(fā)行人”）簽訂了《承銷協(xié)議》，依據(jù)該協(xié)議，發(fā)行人同意由甲方組織承銷團(tuán)，負(fù)責(zé)其A股發(fā)行的承銷工作；2．甲方指定乙方作為本次A股發(fā)行的副主承銷商，丙方為本次A股發(fā)行的分銷商；3．各承銷商同意簽訂本協(xié)議，以記錄彼此間為A股發(fā)行所作的支配。故此，各方經(jīng)友好協(xié)商，達(dá)成協(xié)議如下：

第一條余額包銷1．1各方同意：1．1．1甲方作為本次A股發(fā)行的主承銷商，負(fù)責(zé)本次A股發(fā)行的承銷團(tuán)的組織協(xié)調(diào)工作。1．1．2本次向社會(huì)公眾發(fā)行的A股實(shí)行“上網(wǎng)定價(jià)”的發(fā)行方式，其發(fā)行價(jià)格為____元/股（以中國證監(jiān)會(huì)最終核準(zhǔn)的數(shù)額為準(zhǔn)）。1．1．3承銷團(tuán)成員以余額包銷方式進(jìn)行本次發(fā)行的A股的承銷工作。1．1．4在本次發(fā)行的A股中，承銷團(tuán)成員擔(dān)當(dāng)?shù)挠嗫畎N比例分別為：

公司包銷比例

（%）

主承銷商A證券股份有限公司

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副主承銷商B證券股份有限公司

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分銷商C證券股份有限公司

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分銷商D證券股份有限公司

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分銷商E證券股份有限公司

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1．2各方按以下的規(guī)定進(jìn)行本次A股發(fā)行的承銷工作：1．2．1本協(xié)議簽署后，副主承銷商和分銷商應(yīng)主動(dòng)協(xié)作主承銷商做好本次A股的發(fā)行工作。1．2．2承銷期為發(fā)布招股說明書（概要）日起至主承銷商向發(fā)行人劃撥股款之日止（包括首尾兩日）。1．2．3主承銷商、副主承銷商、分銷商按各自的包銷比例對(duì)剩余A股以A股發(fā)行價(jià)進(jìn)行包銷，并在申購期（三個(gè)連續(xù)工作日）結(jié)束后三日內(nèi)將款項(xiàng)劃入主承銷商指定的賬戶中。1．2．4承銷期結(jié)束后五日內(nèi)，主承銷商將承銷費(fèi)用劃入副主承銷商和分銷商指定的賬戶中。1．2．5若不存在剩余股份，主承銷商在向發(fā)行人劃撥股款的同時(shí)，將包銷費(fèi)用劃入副主承銷商及分銷商各自指定的賬戶。1．3假如任何一方?jīng)]有按1．2款的規(guī)定支付到期的應(yīng)付款項(xiàng)，違約方應(yīng)向遭遇損失的守約方支付該筆款項(xiàng)從違約之日起到實(shí)際支付日為止、每日萬分之____的利息并賠償因違約方的違約行為而給其他有關(guān)各方所造成的損失及發(fā)生的額外費(fèi)用。

其次條承銷費(fèi)用2．1鑒于主承銷商牽頭組織承銷團(tuán)，并在整個(gè)包銷過程中負(fù)主要包銷責(zé)任，同時(shí)負(fù)有組織協(xié)調(diào)的義務(wù)，故在本次包銷結(jié)束后，主承銷商先行扣除承銷費(fèi)用總額的____%作為其組織協(xié)調(diào)費(fèi)，余額由承銷團(tuán)成員根據(jù)各自包銷比例進(jìn)行安排，作為承銷團(tuán)成員依據(jù)本協(xié)議供應(yīng)包銷服務(wù)應(yīng)獲得的承銷費(fèi)用。2．3副主承銷商及分銷商因本次A股發(fā)行而發(fā)生的一切費(fèi)用，由副主承銷商及分銷商從本協(xié)議第2．2條規(guī)定的各自承銷費(fèi)用中開支。

第三條聲明、保證和承諾3．1各方向其他方做出下列聲明、保證和承諾，并確認(rèn)其他承銷商依據(jù)了這些聲明、保證和承諾而簽署本協(xié)議：3．1．1本承銷商是依法成立并有效存續(xù)的法人，有權(quán)從事證券承銷業(yè)務(wù)。3．1．2本承銷商具備簽署本協(xié)議的權(quán)利實(shí)力和行為實(shí)力，本協(xié)議一經(jīng)簽署即對(duì)其構(gòu)成具有法律約束力的文件。3．1．3本承銷商在本協(xié)議中擔(dān)當(dāng)?shù)牧x務(wù)是合法有效的，其履行不會(huì)與其擔(dān)當(dāng)?shù)钠渌贤x務(wù)相沖突，也不會(huì)違反任何法律。3．2各項(xiàng)聲明、保證和承諾是依據(jù)本協(xié)議簽署日存在的事實(shí)而做出的。3．3各項(xiàng)聲明、保證和承諾應(yīng)單獨(dú)說明，不受其他各項(xiàng)聲明、保證和承諾或本協(xié)議其他條款的限制，并且在A股發(fā)行結(jié)束后仍保持其全部效力。

第四條終止各承銷商依據(jù)第1．2條的規(guī)定履行義務(wù)后，本協(xié)議終止。

第五條保密5．1非因法律規(guī)定，本協(xié)議各方對(duì)于因簽署和履行本協(xié)議而獲得的、與下列各項(xiàng)有關(guān)的信息，應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格保密：5．1．1本協(xié)議的各項(xiàng)條款；5．1．2有關(guān)本協(xié)議的談判；5．1．3本協(xié)議的標(biāo)的；5．1．4各方的商業(yè)隱私。5．2非因法律規(guī)定，副主承銷商及分銷商應(yīng)對(duì)完成本次承銷而獲得的主承銷商的信息資料嚴(yán)格保密。

第六條轉(zhuǎn)讓6．1本協(xié)議對(duì)各方及其繼承人均有約束力。6．2未經(jīng)各方協(xié)商一樣，本協(xié)議任何一方不得擅自轉(zhuǎn)讓其在本協(xié)議項(xiàng)下的權(quán)利和義務(wù)。

第七條爭議解決任何因本協(xié)議產(chǎn)生的或與本協(xié)議有關(guān)的爭議，應(yīng)由各方友好協(xié)商解決。如協(xié)商不成，則任何一方均可將爭議提交______仲裁委員會(huì)，并根據(jù)該會(huì)揭示有效的仲裁規(guī)則進(jìn)行仲裁，仲裁裁決對(duì)仲裁各方具有最終的法律約束力。

第八條生效8．1本協(xié)議構(gòu)成了各承銷商之間就本次A股發(fā)行與承銷所達(dá)成的全部和惟一的協(xié)議。8．2本協(xié)議由各方法定代表人或授權(quán)代表簽署。8．3本協(xié)議簽署后，須經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)復(fù)審核準(zhǔn)后生效。（承銷團(tuán)成員簽字頁，此頁無正文）

A證券股份有限公司（蓋章）_________________授權(quán)代表（簽字）：________________________簽定日期：__________年________月________日

B證券股份有限公司（蓋章）_________________授權(quán)代表（簽字）：________________________簽定日期：__________年________月________日

C證券股份有限公司（蓋章）_________________授權(quán)代表（簽字）：________________________簽定日期：__________年________月________日

D證券股份有限公司（蓋章）_________________授權(quán)代表（簽字）：________________________簽定日期：__________年________月________日

E證券股份有限公司（蓋章）_________________授權(quán)代表（簽字）：________________________簽定日期：__________年________月________日

股票發(fā)行承銷團(tuán)協(xié)議（二）

本協(xié)議由以下各方在_______________________市簽署：

甲方：主承銷商(________________________證券公司)居處：__________省__________市_________路______號(hào)法定代表人：____________________________________

乙方：副主承銷商(_______________________證券公司)居處：__________省__________市_________路______號(hào)法定代表人：_____________________________________

丙方：分銷商(___________________________證券公司)居處：__________省__________市_________路______號(hào)法定代表人：____________________________________

鑒于：1．甲方(即主承銷商)已于_________年_____月____日與__________股份有限公司(以下簡稱為發(fā)起人)簽署了關(guān)于為發(fā)行人發(fā)行面值人民幣_(tái)_____元的______種股票__________股的承銷協(xié)議；2．甲、乙、丙三方同意組成承銷團(tuán)，依據(jù)上述的承銷協(xié)議負(fù)責(zé)本次股票發(fā)行的有關(guān)事宜。

甲、乙、丙三方經(jīng)過友好協(xié)商，依據(jù)我國有關(guān)法律、法規(guī)的規(guī)定，在同等協(xié)商、公允合理的基礎(chǔ)上，為確定各方當(dāng)事人的權(quán)利義務(wù)，達(dá)成本承銷團(tuán)協(xié)議，以資共同遵守：

第一條承銷股票的種類、數(shù)量、金額及發(fā)行價(jià)格1．1股票的種類本次發(fā)行的股票為面值人民幣_(tái)_____元的人民幣一般股(即______股)。1．2股票的數(shù)量本次發(fā)行的股票數(shù)量為__________股。1．3股票的發(fā)行價(jià)格本次發(fā)行的股票的發(fā)行價(jià)格為：每股人民幣_(tái)_________元。1．4發(fā)行總金額本次發(fā)行的總金額為：__________元(即發(fā)行總金額=發(fā)行價(jià)格×發(fā)行數(shù)量)。

其次條承銷方式本次股票發(fā)行實(shí)行余額包銷的方式，即在承銷期屆滿之時(shí)仍未完全售出全部股票的，各承銷團(tuán)成員按承銷比例將未售出的股票全部認(rèn)購。

第三條承銷比例3．1甲方承銷比例為________％，共計(jì)________萬股；3．2乙方承銷比例為________％，共計(jì)________萬股；3．3丙方承銷比例為________％，共計(jì)________萬股。

第四條承銷期及起止日期本次股票發(fā)行承銷期為________天(不得多于90天)，起止日期為________年____月____日到________年____月_____日。

第五條承銷付款的日期及方式在本次承銷期屆滿30日內(nèi)，甲方負(fù)責(zé)將全部股票款項(xiàng)(在扣除承銷手續(xù)費(fèi)后)劃入發(fā)行人指定的銀行帳號(hào)。此處的全部股票款項(xiàng)，包括全部向社會(huì)公眾發(fā)行完所得的股票，也包括未全部向社會(huì)公眾發(fā)行完而被甲、乙、丙三方以發(fā)行價(jià)購入的股款。

第六條承銷繳款的公式和日期6．1甲、乙、丙三方向社會(huì)公眾發(fā)行的股票所得股款應(yīng)劃入甲方指定的銀行帳戶。6．2假如本次承銷的股票未全部向社會(huì)公眾發(fā)行完，則乙、丙兩方應(yīng)在本次股票承銷期結(jié)束后5個(gè)工作日內(nèi)將其包銷股票余額款項(xiàng)全部劃入甲方指定的銀行帳戶。6．3甲方指定的銀行帳戶戶名：____________________證券公司開戶銀行：________銀行________分行銀行帳號(hào)：________________________

第七條承銷費(fèi)用的計(jì)算、支付公式和日期7．1承銷費(fèi)用的計(jì)算7．1．1甲方與發(fā)行人簽署的承銷協(xié)議已確定本次承銷費(fèi)用為__________萬元。7．1．2對(duì)于承銷費(fèi)用，應(yīng)先扣除制作、印刷、散發(fā)、刊登招股說明書，發(fā)行公告費(fèi)用及其他相關(guān)費(fèi)用。7．1．2甲方作為主承銷商，還應(yīng)提取主承銷商協(xié)調(diào)費(fèi)，即__________萬元，在提取主承銷商協(xié)調(diào)費(fèi)后