2022年證券從業(yè)資格考試《證券市場基本法律法規(guī)》名師預(yù)測卷3

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單選題（共100題，共100分）

1.證券公司在柜臺市場發(fā)行、銷售與轉(zhuǎn)讓產(chǎn)品可采取的方式包括但不限于（）

①協(xié)議

②拍賣競價

③標(biāo)購競價

④集中競價

A.①②④

B.①③④

C.①②③④

D.①②③

2.證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全（），指定人員定期通過面談、電話、信函或者其他方式對證券經(jīng)紀(jì)人招攬和服務(wù)的客戶進(jìn)行回訪，了解證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營銷人員的執(zhí)業(yè)情況，并做出完整記錄。

A.客戶回訪制度

B.操作監(jiān)控制度

C.客戶投訴制度

D.異常交易監(jiān)控制度

3.根據(jù)《中華人民共和國刑法》，下列關(guān)于欺詐發(fā)行股票、債券罪的說法中，錯誤的是（）。

A.對其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他責(zé)任人員處5年以下有期徒刑或者拘役

B.單位犯罪的，對單位判處罰金

C.并處或者單處非法募集資金金額1％以上5％以下罰金

D.只對其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接負(fù)責(zé)人員處以罰金

4.在全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)申請掛牌的公司，必須履行披露義務(wù)，所披露的信息應(yīng)當(dāng)（）。

①真實

②完整

③相關(guān)

④準(zhǔn)確

A.①②④

B.①③④

C.①②③④

D.①②③

5.下列關(guān)于有限責(zé)任公司的說法中，正確的是（）。

A.有限責(zé)任公司的股東以其個人資產(chǎn)為限對公司承擔(dān)責(zé)任，公司以其注冊資本為限對外承擔(dān)民事責(zé)任

B.有限責(zé)任公司的股東以其個人資產(chǎn)為限對公司承擔(dān)責(zé)任，公司以其全部資產(chǎn)對外承擔(dān)民事責(zé)任

C.有限責(zé)任公司的股東以其認(rèn)繳的出資額為限對公司承擔(dān)責(zé)任，公司以其注冊資本對外承擔(dān)民事責(zé)任

D.有限責(zé)任公司的股東以其認(rèn)繳的出資額為限對公司承擔(dān)責(zé)任，公司以其全部資產(chǎn)對外承擔(dān)民事責(zé)任

6.按照《證券交易委托代理協(xié)議指引》的規(guī)定，以下事項中，（）屬于客戶可以委托證券公司代理的事項。

①接受并執(zhí)行客戶依照《證券交易委托代理協(xié)議》約定的方式下達(dá)的合法有效的委托指令

②代理客戶進(jìn)行資金、證券的清算、交收

③代理保管客戶買入或存入的有價證券

④接受客戶對其委托、成交及賬戶內(nèi)的資產(chǎn)及變化情況的查詢，并應(yīng)客戶的要求提供相應(yīng)的清單

A.①②③

B.①②③④

C.①③④

D.①②④

7.獨立董事最多可以在（）家證券公司擔(dān)任獨立董事。

A.2

B.3

C.4

D.5

8.證券公司最近（）個月內(nèi)存在違反誠信的不良記錄的，不得擔(dān)任財務(wù)顧問。

A.24

B.48

C.36

D.60

9.下面有關(guān)公司設(shè)立方式的說法正確的是（）。

A.發(fā)起設(shè)立適用于有限責(zé)任公司、股份有限公司和合伙企業(yè)

B.募集設(shè)立適用于有限責(zé)任公司和股份有限公司

C.募集設(shè)立時，全部股份均向社會公開募集

D.發(fā)起設(shè)立時，由發(fā)起人認(rèn)購公司應(yīng)發(fā)行的全部股份

10.按照《證券監(jiān)督管理條例》的要求，以下關(guān)于證券公司持續(xù)監(jiān)管方面的規(guī)定，錯誤的是（）。

A.當(dāng)證券公司出現(xiàn)設(shè)立賬外賬等違法違規(guī)情況時，中國證監(jiān)會可以對證券公司及其董監(jiān)高給予譴責(zé)，甚至責(zé)令其更換董監(jiān)高

B.證券公司高級管理人員離任的，公司應(yīng)當(dāng)對其進(jìn)行審計，并且自其審計結(jié)束之日起兩個月內(nèi)將審計報告報送中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)

C.證券公司的法定代表人或者經(jīng)營管理的主要負(fù)責(zé)人離任的，應(yīng)當(dāng)聘請具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所對其進(jìn)行審計

D.未報送審計報告的，離任人員不得在其他證券公司任職

11.證券公司對根據(jù)《涉及恐怖活動資產(chǎn)凍結(jié)管理辦法》被采取凍結(jié)措施的資產(chǎn)的管理及處置，應(yīng)當(dāng)按照（）等相關(guān)規(guī)定執(zhí)行；沒有規(guī)定的參照公安機(jī)關(guān)、國家安全機(jī)關(guān)、檢察機(jī)關(guān)的相關(guān)規(guī)定執(zhí)行。

A.財政部、中國銀保監(jiān)會

B.財政部、中國證監(jiān)會

C.中國人民銀行、中國銀保監(jiān)會

D.中國人民銀行、中國證監(jiān)會

12.證券的發(fā)行、交易活動，必須實行的原則是（）。

A.公開、平等、公正

B.開放、公平、公正

C.公開、公平、平等

D.公平、公開、公正

13.證券公司從事自營業(yè)務(wù)的主要目的是（）。

A.賺取傭金

B.增加流動性

C.盈利

D.對沖風(fēng)險

14.按因?qū)ｍ椨媱澷Y產(chǎn)的管理、運用、處分或者其他情形而取得的資產(chǎn)，歸入專項計劃資產(chǎn)，下列關(guān)于專項計劃資產(chǎn)的說法錯誤的是（）。

A.專項計劃資產(chǎn)獨立于原始權(quán)益人、管理人、托管人及其他業(yè)務(wù)參與人的固有財產(chǎn)

B.原始權(quán)益人、管理人、托管人及其他業(yè)務(wù)參與人因依法解散、被依法撤銷或者宣告破產(chǎn)等原因進(jìn)行清算的，專項計劃資產(chǎn)不屬于其清算財產(chǎn)

C.管理人管理、運用和處分不同專項計劃資產(chǎn)所產(chǎn)生的債權(quán)債務(wù)，不得互相抵銷

D.因處理日常計劃事務(wù)所支出的費用、對第三人所負(fù)債務(wù)，以專項計劃資產(chǎn)承擔(dān)

15.以下不屬于證券投資顧問執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則的是（）。

A.忠實客戶利益

B.提供適當(dāng)?shù)耐顿Y建議服務(wù)

C.以個人名義向客戶收取適當(dāng)?shù)淖C券投資顧問服務(wù)費用

D.提供投資建議應(yīng)具有合理依據(jù)

16.封閉式基金的基金份額在基金存續(xù)期間，基金份額持有人（）。

A.只能在基金合同約定的場所申請贖回

B.可在任何時間、場所申請贖回

C.不得申請贖回

D.可以申請贖回

17.《融資融券交易風(fēng)險揭示書必備條款》應(yīng)提示客戶妥善保管（）等資料，如投資者將這些資料出借給他人使用，由此造成的后果由投資者承擔(dān)。

A.證券賬戶卡、身份證件

B.交易密碼、銀行卡和身份證件

C.身份證件和銀行賬戶

D.信用賬戶卡、身份證件和交易密碼

18.一家合伙企業(yè)存在下列規(guī)定，不符合要求的是（）。

A.有限合伙人可以同本有限合伙企業(yè)進(jìn)行交易，但是，合伙協(xié)議另有約定的除外

B.有限合伙人可以自營或者同他人合作經(jīng)營與本有限合伙企業(yè)相競爭的業(yè)務(wù)，但合伙協(xié)議另有約定的除外

C.有限合伙人可以將其在有限合伙企業(yè)中的財產(chǎn)份額出質(zhì)

D.有限合伙人可以向合伙人以外的人轉(zhuǎn)讓其在有限合伙企業(yè)中的財產(chǎn)份額，但應(yīng)當(dāng)提前20天通知其他合伙人

19.關(guān)于證券公司向客戶推介金融產(chǎn)品的行為，下列說法錯誤的是（）。

A.應(yīng)當(dāng)了解客戶的身份、財產(chǎn)和收入狀況

B.應(yīng)當(dāng)了解客戶的金融知識和投資經(jīng)驗、投資目標(biāo)、風(fēng)險偏好

C.委托人明確約定購買人范圍的，證券公司不得超出委托人確定的購買入范圍銷售金融產(chǎn)品

D.證券公司認(rèn)為客戶購買金融產(chǎn)品不適當(dāng)或者無法判斷其適當(dāng)性的，可以向其主動推介，但應(yīng)由客戶簽字確認(rèn)

20.合伙協(xié)議沒有約定，當(dāng)處分合伙企業(yè)的不動產(chǎn)時，（）

A.應(yīng)當(dāng)經(jīng)全體合伙人一致同意

B.應(yīng)當(dāng)經(jīng)半數(shù)合伙人同意

C.應(yīng)當(dāng)經(jīng)2/3合伙人同意

D.應(yīng)當(dāng)經(jīng)1/3合伙人同意

21.下列不屬于原始權(quán)益人的職責(zé)是（）。

A.依照法律、行政法規(guī)、公司章程和相關(guān)協(xié)議的規(guī)定或者約定移交基礎(chǔ)資產(chǎn)

B.配合并支持管理人、托管人履行職責(zé)

C.配合并支持其他為資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)提供服務(wù)的機(jī)構(gòu)履行職責(zé)

D.辦理資產(chǎn)支持證券發(fā)行事宜

22.全面風(fēng)險管理體系應(yīng)當(dāng)包括可操作的管理制度、健全的組織架構(gòu)、可靠的信息技術(shù)系統(tǒng)、（）、專業(yè)的人才隊伍以及有效的風(fēng)險應(yīng)對機(jī)制。

A.合理的公司文化

B.政策支持

C.前瞻性的風(fēng)險預(yù)警機(jī)制

D.量化的風(fēng)險控制指標(biāo)

23.根據(jù)《中華人民共和國公司法》規(guī)定，上市公司屬于（）。

A.國有投資公司

B.有限責(zé)任公司

C.既可以是有限責(zé)任公司也可以是股份有限公司

D.股份有限公司

24.自股東會會議決議通過之日起60日內(nèi)，股東與公司不能達(dá)成股權(quán)收購協(xié)議的，股東可以自股東會會議決議通過之日起90日內(nèi)向（）提起訴訟。

A.股東會或股東大會

B.人民法院

C.公司登記機(jī)關(guān)

D.董事會

25.收購人未按照本法規(guī)定履行上市公司收購的公告、發(fā)出收購要約等義務(wù)的，責(zé)令改正，給予警告，并處以（）的罰款。

A.3萬元以上30萬元以下

B.10萬元以上30萬元以下

C.30萬元以上300萬元以下

D.50萬元以上500萬元以下

26.對證券公司從事證券投資顧問業(yè)務(wù)實行監(jiān)督管理的是（）。

Ⅰ．中國證監(jiān)會

Ⅱ．中國證券業(yè)協(xié)會

Ⅲ．中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)

Ⅳ．證券交易所

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ

27.下列行為，不屬于操縱證券市場手段的有（）。

Ⅰ．與他人串通，以事先約定的時間、價格和方式相互進(jìn)行證券交易，影響證券交易價格或者證券交易量

Ⅱ．利用其掌握的內(nèi)幕信息買賣證券或者根據(jù)內(nèi)幕信息建議他人買賣證券

Ⅲ．將自營賬戶借給他人使用

Ⅳ．在自己實際控制的賬戶之間進(jìn)行證券交易，影響證券交易價格或者證券交易量

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅲ、Ⅳ

28.有限責(zé)任公司和股份有限公司的主要區(qū)別不包括（）。

A.有限責(zé)任公司中，股東以其認(rèn)繳的出資額為限對公司承擔(dān)責(zé)任；股份有限公司中，股東對公司承擔(dān)無限連帶責(zé)任

B.股東人數(shù)上，有限責(zé)任公司設(shè)立時股東不得超過50人；股份有限公司股東人數(shù)無上限

C.股份流動性上，有限責(zé)任公司股份轉(zhuǎn)讓前須征求其他股東意見；股份有限公司的資本劃分為等額股份，股份轉(zhuǎn)讓相對便捷、自由

D.股份有限公司可以公開發(fā)行股份募集資金；有限責(zé)任公司不可以

29.下列屬于管理風(fēng)險的是（）。

A.違規(guī)為客戶證券交易提供融資、融券等信用市場

B.違反規(guī)定為客戶開立賬戶

C.將客戶的資金賬戶、證券賬戶提供給他人使用

D.客戶資金不足而接受其買入委托，或者客戶證券不足而接受其賣出委托

30.根據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》，對證券業(yè)從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為進(jìn)行自律管理的主體是（）。

A.證券交易所

B.中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)

C.中國證券業(yè)協(xié)會

D.證券業(yè)從業(yè)人員所在機(jī)構(gòu)

31.證券公司風(fēng)險控制指標(biāo)體系的核心是（）。

A.收益性和安全性

B.凈資本和收益性

C.凈資本和流動性

D.安全性和流動性

32.按照《證券公司全面風(fēng)險管理規(guī)范》的要求，（）的職責(zé)包括：建立涵蓋風(fēng)險管理有效性的全員績效考核體系；建立完備的信息技術(shù)系統(tǒng)和數(shù)據(jù)質(zhì)量控制機(jī)制。

A.監(jiān)事會

B.經(jīng)理層

C.董事會

D.風(fēng)險管理部門

33.證券公司應(yīng)當(dāng)將子公司的風(fēng)險管理納入統(tǒng)一體系，子公司風(fēng)險管理工作負(fù)責(zé)人應(yīng)在（）指導(dǎo)下開展風(fēng)險管理工作，并向（）履行風(fēng)險報告義務(wù)。

A.首席風(fēng)險官；證券公司董事會

B.首席風(fēng)險官；子公司董事會

C.首席風(fēng)險官；首席風(fēng)險官

D.子公司董事會；子公司董事會

34.某證券公司設(shè)立監(jiān)事會，以下關(guān)于監(jiān)事會的說法正確的是（）。

A.監(jiān)事會必須設(shè)立主席和副主席

B.監(jiān)事會主席和副主席是監(jiān)事會的召集人

C.監(jiān)事會可根據(jù)需要對公司財務(wù)情況、合規(guī)情況進(jìn)行專項檢查，必要時可聘請外部專業(yè)人士協(xié)助

D.對董事、高級管理人員違反法律法規(guī)，嚴(yán)重?fù)p害客戶利益的行為，監(jiān)事會應(yīng)當(dāng)提議召開董事會，并向董事會提出專項議案

35.以下關(guān)于自營業(yè)務(wù)內(nèi)部控制的說法正確的是（）。

A.自營賬戶由自營業(yè)務(wù)部門統(tǒng)一管理，建立自營賬戶審批和稽核程序

B.自營部門應(yīng)對證券持倉、盈虧狀況、風(fēng)險狀況和交易活動進(jìn)行有效監(jiān)控

C.應(yīng)確保自營部門和會計核算部門對自營浮動盈虧進(jìn)行恰當(dāng)?shù)挠涗浐蛨蟾?/p>

D.自營資金來源不屬于證券公司應(yīng)該關(guān)注的內(nèi)容

36.上市公司向原股東配售股份，簡稱為（）。

A.定向發(fā)行

B.增發(fā)

C.配股

D.間接融資

37.釆取協(xié)議收購方式的，收購人收購或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同收購一個上市公司已發(fā)行的股份達(dá)到（）時，繼續(xù)進(jìn)行收購的，應(yīng)當(dāng)向該上市公司所有股東發(fā)出收購上市公司全部或者部分股份的要約。

A.5％

B.30％

C.25％

D.20％

38.根據(jù)《證券公司代銷金融產(chǎn)品管理規(guī)定》，代銷金融產(chǎn)品是指接受（）的委托，為其銷售金融產(chǎn)品或者介紹金融產(chǎn)品購買人的行為。

A.金融產(chǎn)品發(fā)行人

B.金融產(chǎn)品托管人

C.中介機(jī)構(gòu)

D.監(jiān)管部門

39.下列說法錯誤的是（）。

A.對于依法進(jìn)行的財產(chǎn)分割情形，中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司暫僅受理離婚涉及的過戶登記申請

B.對于法人資格喪失情形，中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司僅受理法人已處于解散狀態(tài)涉及的過戶登記申請

C.客戶交易結(jié)算資金不能全部存入具有從事證券交易結(jié)算資金存款業(yè)務(wù)資格的商業(yè)銀行，單獨立戶管理

D.客戶交易結(jié)算資金三方存管，是指證券公司客戶交易結(jié)算資金存放在指定的商業(yè)銀行，并以每個客戶名義單獨立戶管理，商業(yè)銀行負(fù)責(zé)資金存取，發(fā)揮第三方監(jiān)督作用，以保障客戶資金安全為目的資金存管模式

40.公司登記機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)依照法律、行政法規(guī)的規(guī)定，憑（）的批準(zhǔn)文件，辦理證券公司及其境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)的設(shè)立、變更、注銷登記。

A.持有證券公司5％以上股權(quán)的股東

B.國務(wù)院金融監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

C.國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

D.債權(quán)人

41.下列不屬于股票應(yīng)當(dāng)載明的主要事項的是（）。

A.公司名稱

B.公司成立日期

C.股東的住所

D.股票的編號

42.上市公司就并購重組事項出具盈利預(yù)測報告的，在相關(guān)并購重組活動完成后，凡不屬于上市公司管理層實現(xiàn)無法獲知且事后無法控制原因，上市公司或者購買資產(chǎn)實現(xiàn)的利潤未達(dá)盈利預(yù)測報告或者資產(chǎn)評估報告預(yù)測金額（）的，中國證監(jiān)會責(zé)令財務(wù)顧問及其財務(wù)顧問主辦人在股東大會及中國證監(jiān)會指定報刊上公開說明未實現(xiàn)盈利預(yù)測的原因并向股東和社會公眾道歉。

A.90％

B.80％

C.60％

D.50％

43.公司違反《中華人民共和國公司法》規(guī)定，在法定的會計賬簿以外另立會計賬簿的，由（）責(zé)令改正，處以5萬元以上50萬元以下的罰款。

A.審計機(jī)關(guān)

B.縣級以上人民政府財政部門

C.縣級以上稅務(wù)部門

D.公司登記機(jī)關(guān)

44.國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對變更公司章程的重要條款進(jìn)行審查，并在自受理之日起（）個工作日作出批準(zhǔn)或者不予批準(zhǔn)的書面決定。

A.20

B.30

C.45

D.60

45.違反《中華人民共和國證券投資基金法》規(guī)定，未經(jīng)批準(zhǔn)擅自設(shè)立基金管理公司或者未經(jīng)核準(zhǔn)從事公開募集基金管理業(yè)務(wù)的，對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員（），并處3萬元以上30萬元以下罰款。

A.給予警告

B.責(zé)令改正

C.禁入市場

D.通報批評

46.按照《證券監(jiān)督管理條例》和《證券公司治理準(zhǔn)則》的要求，證券公司董事會決議內(nèi)容違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會的規(guī)定的，（）應(yīng)當(dāng)要求董事會糾正，（）應(yīng)當(dāng)拒絕執(zhí)行。

A.監(jiān)事會；股東會

B.監(jiān)事會；經(jīng)理層

C.股東會；經(jīng)理層

D.股東會；監(jiān)事會

47.負(fù)責(zé)非公開募集基金備案、登記的機(jī)構(gòu)是（）。

A.基金行業(yè)協(xié)會

B.基金份額登記機(jī)構(gòu)

C.國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

D.證券交易所

48.根據(jù)《關(guān)于加強(qiáng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理的規(guī)定》中客戶資產(chǎn)保護(hù)的相關(guān)規(guī)定，下列說法中，正確的是（）。

A.基本確認(rèn)盜買盜賣等異常交易行為的，證券公司應(yīng)當(dāng)立即采取措施控制資產(chǎn)，并協(xié)助客戶向公安機(jī)關(guān)報案

B.證券交易所對客戶異常交易行為進(jìn)行調(diào)查時，為保護(hù)客戶利益，證券公司應(yīng)拒絕配合調(diào)查

C.證券監(jiān)管部門對客戶賬戶進(jìn)行調(diào)查時，為保護(hù)客戶利益，證券公司應(yīng)拒絕配合調(diào)查

D.發(fā)現(xiàn)盜買盜賣等異常交易行為疑點時，證券公司無須通知客戶

49.僅計算現(xiàn)金及信用證券賬戶內(nèi)證券市場總和的維持保證金比例超過（）時，客戶可以提取保證金可用額度中的現(xiàn)金或沖抵保證金的證券，但提取后僅計算現(xiàn)金及信用證券賬戶內(nèi)證券市場總和的維持擔(dān)保比例不得低于（）。

A.250％；300％

B.250％；250％

C.300％；300％

D.300％；250％

50.下列有關(guān)合伙事務(wù)執(zhí)行的規(guī)定，說法正確的是（）。

A.委托1個或者數(shù)個合伙人執(zhí)行合伙事務(wù)的，其他合伙人仍可繼續(xù)執(zhí)行合伙事務(wù)

B.不執(zhí)行合伙事務(wù)的合伙人無權(quán)監(jiān)督執(zhí)行事務(wù)合伙人執(zhí)行合伙事務(wù)的情況

C.受委托執(zhí)行合伙事務(wù)的合伙人不按照合伙協(xié)議或者全體合伙人的決定執(zhí)行事務(wù)的，其他合伙人可以決定撤銷該委托

D.合伙協(xié)議未約定或者約定不明確的，經(jīng)出席會議的合伙人過半數(shù)通過的表決方法

51.董事會應(yīng)當(dāng)至少每（）舉行一次全面的內(nèi)部控制檢查評價工作。

A.年

B.半年

C.季度

D.月

52.以（）方式收購上市公司，雙方可以臨時委托證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)保管轉(zhuǎn)讓的股票，并將資金存放于指定的銀行。

A.現(xiàn)金收購

B.競價收購

C.協(xié)議收購

D.要約收購

53.“了解你的客戶”是投資者適當(dāng)性管理工作的核心內(nèi)容之一。按照《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》的要求，經(jīng)營機(jī)構(gòu)向投資者銷售產(chǎn)品或者提供服務(wù)時，以下（）不是應(yīng)當(dāng)了解的投資者的必要信息。

A.誠信記錄

B.投資經(jīng)驗

C.實際控制投資者的自然人和交易的實際受益人

D.自然人的家庭成員情況

54.保薦代表人出現(xiàn)規(guī)定情形的，中國證監(jiān)會可根據(jù)情節(jié)輕重，自確認(rèn)之日起3個月到12個月內(nèi)不受理相關(guān)保薦代表人具體負(fù)責(zé)的推薦。下列不屬于該類情形的是（）。

A.其具體負(fù)責(zé)保薦工作的發(fā)行人在保薦期間內(nèi)受到證券交易所、中國證券業(yè)協(xié)會公開譴責(zé)

B.持續(xù)監(jiān)督工作未勤勉盡責(zé)

C.唆使、協(xié)助或者參與發(fā)行人干擾中國證監(jiān)會及其發(fā)行審核委員會的審核工作

D.盡職調(diào)查工作日志格式不準(zhǔn)確

55.下列說法正確的是（）。

A.我國對證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營銷的監(jiān)督管理主要體現(xiàn)在對開展證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的證券公司的管理，而不包括對證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營銷人員的管理

B.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營銷是以實體交易產(chǎn)品為載體的服務(wù)營銷

C.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的營銷是市場營銷管理與證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)相結(jié)合的產(chǎn)物

D.在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營銷中，客戶服務(wù)是指證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營銷人員通過營銷渠道，與客戶建立關(guān)系并促成交易的過程。

56.下列說法正確的有（）。

①證券分析師參加媒體組織的研究評價活動，應(yīng)當(dāng)經(jīng)所在公司同意，秉承公平競爭的原則，不得以不正當(dāng)手段爭取較高的研究評價結(jié)果

②證券分析師應(yīng)當(dāng)相互尊重，共同維護(hù)行業(yè)聲譽(yù)，不得在公眾場合及媒體上發(fā)表貶低、損害同行聲譽(yù)的言論，不得以不正當(dāng)手段與同行競爭

③證券分析師明知特定客戶，公司內(nèi)部其他部門的要求或擬委托的事項違反了法律、法規(guī)、中國證監(jiān)會監(jiān)管規(guī)定、行業(yè)自律規(guī)則以及公司管理制度的，應(yīng)當(dāng)予以拒絕，并及時向公司報告

④證券分析師應(yīng)當(dāng)珍惜職業(yè)稱號和職業(yè)聲譽(yù)，以真實姓名執(zhí)業(yè)

A.①②③

B.①②③④

C.①③④

D.②③④

57.公司在進(jìn)行清算時，隱匿財產(chǎn)，對資產(chǎn)負(fù)債表或者財產(chǎn)清單作虛假記載或者在未清償債務(wù)前分配公司財產(chǎn)的，由公司登記機(jī)關(guān)責(zé)令改正，對公司處于隱匿財產(chǎn)或者未清償債務(wù)前分配公司財產(chǎn)金額（）的罰款；對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接負(fù)責(zé)人員處以（）的罰款。

①5％以上15％以下

②5％以上10％以下

③3萬元以上10萬元以下

④1萬元以上10萬元以下

A.①③

B.②③

C.①④

D.②④

58.下列有關(guān)子公司和分公司的說法，正確的有（）。

①子公司的重大決策需要母公司決定；分公司的重大決策可由自己決定

②分公司不具有法人資格，不能獨立享有權(quán)利、承擔(dān)責(zé)任，其一切行為的后果及責(zé)任由公司承擔(dān)；子公司具有獨立的法人資格，能獨立承擔(dān)公司行為所帶來的后果和責(zé)任

③分公司沒有獨立的公司名稱及章程，其對外從事經(jīng)營活動必須以總公司的名義，遵守總公司的章程；子公司擁有獨立的公司名稱和公司章程

④分公司在人事、經(jīng)營上沒有自主權(quán)，其主要業(yè)務(wù)活動及主要管理人員由總公司決定并委任，并根據(jù)總公司的委托或授權(quán)進(jìn)行業(yè)務(wù)活動；子公司能夠以自己的名義開展經(jīng)營活動，從事各類民事活動

A.①②④

B.②③④

C.①②③④

D.①③④

59.證券賬戶是記錄證券及證券衍生品種持有及其變動情況的載體。下列關(guān)于證券賬戶的說法，正確的有（）。

①中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司對證券賬戶實施統(tǒng)一管理

②證券賬戶的開立方式包括現(xiàn)場方式和非現(xiàn)場方式

③1個投資者最多可以申請開立2個A股賬戶

④1個投資者只能申請開立1個信用賬戶

A.①②③

B.①③④

C.①②④

D.①