證券從業(yè)資格考試題庫及答案-2023年整理

證券從業(yè)資格考試模擬題庫及答案《證券市場基礎知識》單選題題目1：()是指證券是權利的一種物化的外在形式，它是權利的載體，權利是已經(jīng)存在的。A.證權證券√B.要式證券C.設權證券D.資本證券題目2：關于非公開發(fā)行，下列說法正確的()。A.上市公司采用公開方式向特定對象發(fā)行證券的行為B.上市公司采用公開方式向不特定對象發(fā)行證券的行為C.上市公司采用非公開方式向特定對象發(fā)行證券的行為√D.上市公司采用非公開方式向不特定對象發(fā)行證券的行為題目3：證券從業(yè)人員禁止的行為是()。A.接受投資人和客戶的委托，提供證券投資咨詢服務B.以獲取投機利益為目的，利用職務之便從事證券買賣活動√C.接受客戶委托，按規(guī)定的標準收取各項費用D.舉辦有關證券投資咨詢服務的講座、報告會、分析會題目4：封閉式基金期滿終止，清產(chǎn)核資后的()應按投資者出資比例分配。A.基金總資產(chǎn)B.未分配收益C.基金凈資產(chǎn)√D.基點資本題目5：()是指在中國境外注冊、在香港上市但主要業(yè)務在中國內(nèi)地或大部分股東權益來自中國內(nèi)地的股票。A.紅籌股√B.A股C.藍籌股D.H股題目6：貼現(xiàn)債券到期時按()償還。A.本息總額B.市場價格C.發(fā)行價格D.票面金額√題目7：按照()分類，國債可以分為赤字國債、建設國債、戰(zhàn)爭國債和特種國債。A.償還期限B.發(fā)行本位C.資金用途√D.流通與否題目8：NASDAQ采取的模式是孿生式或稱為附屬式，即把創(chuàng)業(yè)板市場分為（)。A.占總市值90％左右的NAsDAQ全國市場，占總市值10％左右的NAsDAQ小型資本市場B.占總市值85％左右的NAsDAQ全國市場，占總市值15％左右的NASDAQ小型資本市場C.占總市值95％左右的NASDA(2全國市場，占總市值5％左右的NASDAQ小型資本市場√D.占總市值80％左右的NASDAQ全國市場，占總市值20％左右的NAsDAQ小型資本市場題目9：記名股票與不記名股票的區(qū)別在于()。A.股東義務的差異B.股東權利的差異C.記載方式的差異√D.股東屬性的差異試題來源：中國證券考試網(wǎng)題目10：金融期貨交易的對象是()。A.金融期貨合約√B.股票C.債券D.一定所有權或債權關系的其他金融工具題目11：對指數(shù)基金認識正確的是()。A.由于指數(shù)基礎金的投資非常分散，可以完全消除投資組合的系統(tǒng)風險B.指數(shù)基金是20世紀90年代以來出現(xiàn)的新的基金品種C.投資組合模仿某一股價數(shù)或債券指數(shù)，當價格指數(shù)上升時，基金收益減少D.對于投資者尤其是機構投資者來說，指數(shù)基金是他們避險套利的重要工具√題目12：證券投資基金的資金主要投向()。A.有價證券√B.家業(yè)C.郵票D.珠寶題目13：()是指經(jīng)核準的基金份額總額在基金合同期限內(nèi)固定不變,基金份額可以在依法設立的證券交易所交易A.公司型基金B(yǎng).契約型基金C.封閉式基金√D.開放式基金題目14：()標志著建立全國集中、統(tǒng)一的證券登記結算體制的組織構架已經(jīng)基本形成。A.中國證券登記結算有限責任公司成立√B.上海證券登記結算公司成立C.深圳證券登記結算公司成立D.中央證券登記結算有限責任公司成立題目15：證券登記結算公司為證券交易提供凈額結算服務時，結算參與人應該遵照的原則是()。A.即時交付B.貨銀交付C.分期交付D.貨銀對付√題目16：1984年11月，()在東京公開發(fā)行200億日元債券標志著中國正式進入國際債券市場。A.中國的銀行B.中國信托商業(yè)銀行C.中國農(nóng)業(yè)銀行D.中國銀行√題目17：資本市場是融通長期資金的市場，它又可以分為()。A.股票市場和債券市場B.中長期信貸市場和證券市場√C.短期資金市場和長期資金市場D.證券市場和貨幣市場題目18：下列說法錯誤的是()。A.試點證券公司應建立動態(tài)的凈資本監(jiān)控預警與補足機制，確保凈資本及有關財務指標持續(xù)符合規(guī)定B.試點證券公司必須在中國證券業(yè)協(xié)會網(wǎng)站上公開披露經(jīng)具有證券相關業(yè)務資格的會計師事務所審計的年度報告和重大事件公告C.試點證券公司出現(xiàn)不符合申請條件的，必須在7個工作日內(nèi)報告中國證券業(yè)協(xié)會，并說明原因和對策√D.試點證券公司應建立證券自營業(yè)務，客戶資產(chǎn)管理業(yè)務和債務回購業(yè)務的風險控制制度，對證券持倉、盈虧狀況、風險狀況和交易活動進行有效監(jiān)控題目19：保險公司進行證券投資主要考慮()。A.提高流動性和分散風險B.本金安全和收益率√C.籌集資金D.調(diào)劑資金余缺題目20：關于ETF的描述，錯誤的是()。A.指數(shù)型ETF能否發(fā)行成功與基礎指數(shù)的選擇有密切關系B.ETF主要涉及3個參與主體，即管理人、受托人和投資者√C.ETF的重要特征在于它獨特的雙重交易機制D.多倫多證券交易所于1991年推出的指數(shù)參與額(ⅡPs)是嚴格意義上最早出現(xiàn)的交易所交易基金題目21：下列屬于證券委托買賣中委托人權利的是()。A.選擇經(jīng)紀商√B.了解交易風險，明確買賣方式C.使用正確的委托手段D.如實填寫開戶書試題來源：中國證券考試網(wǎng)題目22：下列不屬于操縱市場行為的是()。A.內(nèi)幕人員向他人泄露內(nèi)幕信息，使他人利用該信息進行內(nèi)幕交易√B.出售或者要約出售其并不持有的證券，擾亂證券市場秩序C.單獨或者通過合謀集中資金操縱證券交易價格D.以散布謠言等手段影響證券發(fā)行、交易題目23：股票應記載一定的事項，其內(nèi)容應全面真實，這些事項應通過法律的形式予以確認，這體現(xiàn)了股票的()特征。A.股票是綜合權利證券B.股票是要式證券√C.股票是有價證券D.股票是證權證券題目24：不屬于證券投資基金與股票、債券的區(qū)別的是()。A.所籌集資金的投向不同B.投資主體不同√C.反映的經(jīng)濟關系不同D.風險水平不同題目25：憑證式債券持有人提前兌取現(xiàn)金時，除償還本金外，利息按實際持有天數(shù)及相應的利率檔次計算，經(jīng)辦機構按兌付本金的()收取手續(xù)費。A.2‰√B.4‰C.5‰D.3％。題目26：()是國家為了籌措資金而向投資者出具的，承諾在一定時期支付利息和到期還本的債務憑證。A.國家債券B.政府債券√C.公司債券D.金融債券題目27：下列屬于風險收益對稱型金融衍生工具的是()。A.期貨合約√B.期權合約C.可轉換證券D.認股權證題目28：不屬于建構模塊工具的是()。A.金融期權B.金融期貨C.結構化金融衍生工具√D.金融遠期合約題目29：對上市證券認識錯誤的一項是()。A.開放式基金價額屬于上市證券√B.上市須由公司提出申請，經(jīng)證券監(jiān)管機構或證券交易所依法審核同意并與證券交易所簽訂上市協(xié)議C.上市證券又稱掛牌證券D.具有在交易所內(nèi)公開買賣的資格題目30：無漲跌幅限制證券的大宗交易須在前收盤價的上下()或當日競價時間內(nèi)已成交的最高和最低成交價格之間，由買賣雙方采用議價協(xié)商方式確定成交價。A.60％B.30％√C.40％D.20％題目31：《中華人民共和國證券法》將注冊資本最低限額與證券公司從事的業(yè)務種類直接掛鉤，證券公司經(jīng)營證券承銷與保薦，證券自營、證券資產(chǎn)管理以及其他業(yè)務中的任何一項業(yè)務，注冊資本最低限額為人民幣()。A.2億元B.5億元C.5000萬元D.1億元√題目32：對設立證券公司的行政審批，證券監(jiān)督管理機構應當自受理之日起()個月內(nèi)作出。A.4B.8C.2D.6√題目33：金融期貨通過在現(xiàn)貨市場與期貨市場建立相反的頭寸，從而鎖定未來現(xiàn)金流的功能稱為()。A.價格發(fā)現(xiàn)功能B.套利功能C.投機功能D.套期保值功能√題目34：證券公司應當按上一年營業(yè)費用總額的()計算營運風險的風險準備A.15％B.10％√C.20％D.5％題目35：以下不屬于證券市場的基本功能的是()。A.定價功能B.籌資一投資功能C.企業(yè)轉制功能√D.資本配置功能題目36：以欺騙手段取得銀行或者其他金融機構貨構貸款，票據(jù)承兌、信用證、保函等，給銀行或者其他金融機構造成重大損失或者有其他嚴重情節(jié)的，處()有期徒刑或者拘役。A.5年以下B.3年以下√C.10年以下D.2年以下題目37：證券登記結算公司的名稱中應標明()字樣。A.證券登記結算√B.證券公司C.股份有限公司D.有限責任公司題目38：附權益權證券允許權證持有人()。A.以特定的價格即固定匯率，將一種貨幣兌換成另一種貨幣B.按約定條件向債券發(fā)行人購買黃金C.以約定價格購買發(fā)行人的普通股票√D.以與主債券相同的價格和收益率向發(fā)行人購買額外的債券題目39：以下關于債券和股票區(qū)別的描述錯誤的是()。A.兩者風險不同，股票的風險要大于債券B.兩者權利不同，債券是債權憑證，股票是所有權憑證C.兩者期限不同，債券一般有規(guī)定的償還期，而股票是一種無期投資D.兩者目的不同，發(fā)行債券的經(jīng)濟主體很多，有中央政府、地方政府、公司企業(yè)等，而發(fā)行股票的經(jīng)濟主體只有股份有限公司和金融機構√題目40：無記名股票持有人出席股東大會會議的，應當于會議召開()日前至股東大會閉幕時將股票交存于公司。A.30B.10C.5√D.7題目41：()是公司用現(xiàn)金以外的其他財產(chǎn)向股東分派股息。A.現(xiàn)金股票B.股票股息C.資本利得D.財產(chǎn)股息√題目42：依據(jù)《上市公司證券發(fā)行管理辦法》，在上市公司公開增發(fā)股票方面，規(guī)定發(fā)行價格不低于公告招股意向書前()個交易日公司股票均價或前1個交易日的均價。A.25B.20√C.10D.15題目43：股份有限公司進行破產(chǎn)清算時，資產(chǎn)清償?shù)南群箜樞蚴?)。A.債權人、優(yōu)先股股東、普通股股東√B.普通股股東、優(yōu)先股股東、債權人C.優(yōu)先股股東、債權人、普通股股東D.債權人、普通股股東、優(yōu)先股股東題目44：《巴塞爾協(xié)議》規(guī)定，開展國際業(yè)務的銀行必須將其資本對加權風險資產(chǎn)的比率維持在8％以上，其中核心資本至少為總資本的()。A.50％√B.60％C.40％D.70％題目45：股東大會作出修改公司章程、增加或減少注冊資本的決議，以及公司合并、分立、解散，或者變更公司形式的決議，必須經(jīng)出席會議的股東所持表決權的()以上通過。A.3／5B.1／3C.1／2D.2／3√題目46：如果某可轉換債券面額為2000元，轉換價格為40元，當股票的市價為50元時，則該債當前的轉換價值為()元。A.40B.1600C.2500√D.2000

試題來源：中國證券考試網(wǎng)題目47：發(fā)行人及其主承銷商向參與網(wǎng)下配售的詢價對象配售股票，公開發(fā)行股票數(shù)量少于4億股的，配售數(shù)量不超過本次發(fā)行總量的()。A.40％B.20％√C.60％D.80％題目48：金融期貨中最先產(chǎn)生的品種是()。A.單只股票期貨B.債券期貨C.利率期貨D.外匯期貨√題目49：股票收益是指投資者從購人股票開始到出售股票為止的整個持有期間的收入，下列不屬于股票收益的是()。A.資本增收益B.股息收入C.資本損溢D.利息收入√題目50：英國稱證券公司為()。A.證券有限責任公司B.投資銀行C.商人銀行√D.證券公司題目51：我國于()年開始發(fā)行記賬式國債。A.1992B.1994√C.1996D.1995題目52：貼現(xiàn)債券是屬于()方式發(fā)行的債券。A.差價B.溢價C.折價√D.平價題目53：下列選項中,不屬于銀行證券的是()。A.C.銀行匯票B.A.支票C.銀行本票D.B.商業(yè)匯票√題目54：對證券投資基金的產(chǎn)生發(fā)展認識正確的是()。A.是在18世紀末、19世紀初產(chǎn)業(yè)革命的推動下出現(xiàn)的√B.基金份額有人管理和運用資金，并獲取利益C.由于風險較大，剛開始沒有獲得政府支持D.證券投資基金是通過私募形式發(fā)售基金份額募集資金題目55：以銀行等金融機構為中介進行融資的活動場所稱為()市場。A.資金B(yǎng).貨幣C.直接融資D.間接融資√題目56：《首次公開發(fā)行股票并上市管理辦法》規(guī)定，在發(fā)行人主體資格方面，要求申請在主板市場上市的發(fā)行人在上市前已嚴格按照股份公司的要求運行一段時間，因此，要求在組織形式上，股份有限公司設立滿()年后方可申請發(fā)行上市。A.2B.3√C.4D.1題目57：《中華人民共和國證券投資基金法》規(guī)定，下列事項可以不通過召開基金持有人大會審議決定的是()。A.更換高級管理人員√B.轉換基金運作方式C.提高基金管理人、基金托管人的報酬標準D.基金擴募或者延長基金合同期限題目58：中國證監(jiān)會對各項風險控制指標設置預警標準，對于規(guī)定"不得低于"一定標準的風險控制指標，其預警標準是規(guī)定標準的120％，對于規(guī)定"不得超過"一定標準的風險控制指標，其預警標準是規(guī)定標準的()。A.75％B.85％C.70％D.80％√題目59：公司犯提供虛假財務會計報告罪，對公司直接負責的主管人員和其他直接人員，處()有期徒刑或者拘役。A.5年以下B.3年C.3年以下√D.5年題目60：我國的證券法于()正式成立。A.2003年1月B.1998年4月C.1998年12月D.1999年7月√多選題題目61：以下不屬于我國目前發(fā)行的普通國債的是()。A.儲蓄國債(電子式)B.財政債券√C.長期建設國債√D.記賬式國債題目62：基金收益的構成包括()。A.基金投資所得的股息、債券利息√B.存款利息√C.基金投資所得的紅利√D.買賣證券差價√題目63：國債基金是()。A.一種以國債為主要投資對象的證券投資基金√B.有國家信用作為保證√C.收益會受市場利率的影響√D.若市場利率上調(diào)，其收益將上升題目64：下列屬于商業(yè)證券的有()。A.商業(yè)本票√B.銀行本票C.支票D.商業(yè)匯票√題目65：證券市場最廣泛的投資者是()。A.個人投資者√B.金融機構C.政府機構D.企業(yè)法人題目66：證券交易所的運作系統(tǒng)包括()。A.交易系統(tǒng)√B.監(jiān)察系統(tǒng)√C.信息系統(tǒng)√D.結算系統(tǒng)√題目67：與金融衍生產(chǎn)品相對應的基礎金融產(chǎn)品可以是()。A.金融衍生工具√B.股票√C.債券√D.銀行定期存款單√題目68：結構化金融衍生產(chǎn)品按聯(lián)結的基礎產(chǎn)品分類，可分為()。A.匯率聯(lián)結型產(chǎn)品√B.商品聯(lián)結型產(chǎn)品√C.利率聯(lián)結型產(chǎn)品√D.股權聯(lián)結型產(chǎn)品√題目69：宏觀經(jīng)濟發(fā)展水平和狀況是影響股價的重要因素，以下屬于宏觀經(jīng)濟一，因素的是()。A.經(jīng)濟周期循環(huán)√B.經(jīng)濟增長√C.匯率變化√D.政府重大經(jīng)濟政策出臺題目70：無記名國債屬于()。A.以上都不是B.記賬式債券C.實物債券√D.憑證式債券試題來源：中國證券考試網(wǎng)題目71：關于商業(yè)銀行次級債券的論述，正確的是()。A.本金和利息的清償順序列于商業(yè)銀行其他負債、商業(yè)銀行股權資本之后B.本金和利息的清償順序先于商業(yè)銀行其他負債C.本金和利息的清償順序列于商業(yè)銀行其他負債之后，先于商業(yè)銀行股權資本的債券√D.本金和利息的清償順序列于商業(yè)銀行股權資本之后題目72：證券交易所設理事會，理事會是證券交易所的決策機構，其主要職責包括()。A.審議和通過證券交易所的財務預算、決算報告B.執(zhí)行會員大會的決議√C.審定對會員的接納√D.制定、修改證券交易所的業(yè)務規(guī)則√題目73：對股票定義的描述，正確的是()。A.股票是股份有限公司簽發(fā)的證明股東所持股份的憑證√B.股票實質(zhì)上代表了股東對股份公司的所有權√C.股票是一種有價證券√D.股票發(fā)行人定期支付利息并到期償付本金題目74：以下關于證券交易所的闡述，正確的有()。A.以營利為目的B.不以營利為目的√C.為證券的集中和有組織的交易提供場所、設施、實行自律性管理的法人√D.交易所是整個證券市場的核心√題目75：證券經(jīng)營機構是證券市場上最活躍的投資者，它可以利用(）證券投資。A.自有資本√B.營運資金√C.受托投資資金√D.清算資金題目76：普通股股東享有優(yōu)先認股權的目的是()。A.增加公司的募集資金B(yǎng).保持原有股東每股市值不變√C.保證普通股股東在股份公司中保持原有的持股比例D.保護原普通股東的利益和持股價值√題目77：關于我國金融債券的敘述，錯誤的是()。A.我國金融債券的發(fā)行始于北洋政府時期B.1993年，中國國際信托投資公司被批準在境內(nèi)發(fā)行外幣金融債券，這是我國首次發(fā)行境內(nèi)外幣金融債券√C.1985年由中國工商銀行、中國農(nóng)業(yè)銀行發(fā)行金融債券開辦特種貨款，這是我國經(jīng)濟體制改革以后國內(nèi)發(fā)行金融債券的開端D.新中國成立之后的金融債券發(fā)行始于1982年中國開發(fā)銀行在日本東京證券市場發(fā)行了外國金融債券√題目78：《中華人民共和國證券投資基金法》規(guī)定，下列事項必須通過召開基金持有人大會審議決定的是()。A.更換基金管理公司的高級管理人員B.基金擴募或者延長基金合同期限√C.更換基金管理人、基金托管人√D.提前終止基金合同√題目79：決定基金期限長短的因素主要有()。A.發(fā)展規(guī)模B.基金份額交易方式C.基金本身投資期限的長短√D.宏觀經(jīng)濟形勢√題目80：公開披露基金信息，不得有下列哪些行為?()A.詆毀其他基金管理人、基金托管人或者基金份額發(fā)售機構√B.違規(guī)承諾收益或者承擔損失√C.虛假記載誤導性陳述或者重大遺漏√D.對證券投資業(yè)績進行預測√題目81：有關債券發(fā)行的定價方式敘述錯誤的是()。A.債券發(fā)行的定價方式以公開招標最為典型√B.以價格為標的的荷蘭式招標，全體中標者的中標價格是單一的√C.按照招標標的分類，有價格招標和收益率招標D.按價格決定方式分類，有美式招標和荷蘭式招標題目82：以下不屬于影響債券利率的主要因素的是()。A.債券期限長短B.借貸資金市場利率水平C.籌資者的資信D.宏觀經(jīng)濟因素√題目83：進入2l世紀，金融創(chuàng)新深化的表現(xiàn)是()。A.場外交易衍生產(chǎn)品快速發(fā)展，以各類奇異型期權為代表的非標準交易大量涌現(xiàn)√B.新興市場在金融產(chǎn)品的設計和創(chuàng)新方面也開始從簡單模仿和復制逐步發(fā)展到獨立開發(fā)具有本土特色的各類新產(chǎn)品，成為全球金融創(chuàng)新浪潮不可忽視的重要組成部分√C.天氣衍生金融產(chǎn)品、能源風險管理工具、巨災衍生產(chǎn)品、政治風險管理工具、信貸衍生品層出不窮√D.結構化票據(jù)、交易型開放式指數(shù)基金(ETF)、各類權證、證券化資產(chǎn)、混合型金融工具和新型衍生合約不斷上市交易√題目84：按照交易的直接對象，金融市場可分為()。A.股票市場√B.國債市場√C.金融期資市場√D.同業(yè)拆借市場√題目85：按投資目標劃分，基金可分為()。A.成長型基金√B.開放型基金C.平衡型基金√D.收入型基金√題目86：我國按投資主體的不同性質(zhì)，將股票劃分為()。A.國家股√B.外資股√C.法人股√D.社會公眾股√題目87：金融時報證券交易所指數(shù)包括()。A.綜合精算股票指數(shù)√B.100種股票交易指數(shù)√C.金融時報工業(yè)股票指數(shù)√D.FT一200指數(shù)題目88：奇異型期權包括()。A.平均期權√B.障礙期權√C.百慕大期權√D.任選期權√題目89：金融期貨按基礎工具劃分，主要類型有()。A.股權類期貨√B.利率期貨√C.債權類期貨D.外匯期貨√題目90：在我國最早出現(xiàn)的證券交易機構是外商開辦的()。A.天津市企業(yè)交易所B.上海華商證券交易所C.上海的業(yè)公所√D.上海股份公所√題目91：下列有價證券中，屬于銀行證券的有()。A.商業(yè)匯票B.銀行平票√C.運貨單D.支票√題目92：下列說法正確的是()。A.基金份額持有人享有基金信息的知情權、表決權和收益權√B.基金的一切風險管理都是圍繞保護投資者利益來考慮的√C.基金份額持有人是指持有基金份額或基金股份的自然人和法人，也就是基金的投資人√D.基金托管人是基金一切活動的中心題目93：國際債券的發(fā)行人主要包括()。A.國際組織√B.政府√C.工商企業(yè)√D.金融機構√題目94：關于附權證的可分離公司債券與可轉換債券敘述，說法正確的是（)。A.可轉換債券持有人的轉股權有效期通常等于債券期限，債券發(fā)行條款中可以規(guī)定若干修正轉股價格的條款；而附權證債券的權證有效期通常不等于債券期限，只有在正股除權除息時才調(diào)整行權格和行權比例√B.可轉換債券持有人在行使權力時，將債券按規(guī)定轉換比例轉換為上市公司股票，債券將不復存在；而附權證債券發(fā)行后，權證持有人將按照權證規(guī)定的認股價格以現(xiàn)金認購標的股票，對債券不產(chǎn)生直接影響√C.可轉換債券持有人即轉股權所有人；而附權證債券在可分離交易的情況下，債券持有人擁有的是單純的公司債券，不具有轉股權√D.可轉換債券通常是轉換成優(yōu)先股票，附權證的可分離公司債券通常是購國庫券題目95：關于股權分置改革論述正確的是()。A.自改革方案實施之日起，原非流通股股份在12個月之后的轉讓不再受任何限制B.相關股東會議投票表決改革方案，需經(jīng)參加表決的股東所持表決權的2／3以上通過，并經(jīng)參加表決的流通股東所持表決權的2／3以上通過√C.改革方案獲得相關股東會議表決通過，公司股票復牌后，市場稱這類股一票為"G股"√D.自改革方案實施之日起，原非流通股股份在12個月內(nèi)不得上市交易或轉讓√題目96：下列關于債券的敘述中，說法錯誤的是()。A.流通性是債券的特征之一，也是國債的基本特點，所有的國債都是可流通的√B.債券代表債券投資者的權利，這種權利不是直接支配財產(chǎn)權，而是資產(chǎn)所有權√C.債券盡管有面值，代表了一定的財產(chǎn)價值，但它也只是一種虛擬資本，而非真實資本D.由于債券期限越長，流動性越差，風險也就較大，所以長期債券的票面利率肯定高于短期債券的票面利率√試題來源：中國證券考試網(wǎng)題目97：下列財政、貨幣政策中，通常會造成股價上升的是()。A.中央銀行提高法定存款準備金率B.中央銀行降低再貼現(xiàn)率√C.政府大幅提高稅率D.中央銀行在公開市場上大量買人證券√題目98：下列關于歐洲債券的描述正確的是()。A.由于它不以發(fā)行市場所在國的貨幣為面值，故也稱無國籍債券√B.債券發(fā)行者、債券發(fā)行地點和債券面值所使用的貨幣可以分別屬于不同的國家√C.歐洲債券在法律上所受的限制比外國債券寬松得多，它不需要官方主管機構的批準√D.歐洲債券票面使用的貨幣一般是可自由兌換的貨幣√題目99：對股份公司而言，發(fā)行優(yōu)先股票的作用在于()。A.保持公司的經(jīng)營決策權的不變√B.籌集長期穩(wěn)定的公司股本√C.改善公司的經(jīng)營狀況D.減輕公司利潤分派負擔√題目100：對基金管理人的概念認識錯誤的是()。A.設立基礎金管理公司必須經(jīng)國務院批準√B.基金管理公司通常由證券公司、信托投資公司或其他機構等發(fā)起成立C.基金管理人的主要業(yè)務是發(fā)起設立基金和管理基金D.基礎金管理人的目標函數(shù)是受益人利益的最大化，因而，不得在處理業(yè)務時考慮自己的利益題目101我國股票公募發(fā)行的方式有（BCD）。A．行政攤派B．認購證方式C．儲蓄存單掛鉤方式D．上網(wǎng)定價方式題目102債券的發(fā)行人有（ABCD）。A．中央政府B．政府機構C．企業(yè)D．金融機構題目103一般說，金融市場的形式有（AC）。A．直接融資市場B．證券市場C．間接融資市場D．信貸市場題目104貨幣市場是金融市場體系中的基礎市場，可以細分為（ABCD）.A．短期信貸市場B．金融同業(yè)拆借C．商業(yè)票據(jù)市場D．回購協(xié)議市場題目105貨幣市場可以劃分為（ABCD）。A．短期信貸市場B．同業(yè)拆借市場C．回購協(xié)議市場D．商業(yè)票據(jù)市場題目106資本市場包括（ABCD）。A．中長期信貸市場B．股票市場C．債券市場D．基金市場題目107金融市場在市場經(jīng)濟體系中處于主導和樞紐的地位，資本市場是金融市場體系中的核心，可以進一步細分為（ABCD）。A．證券市場B．中長期信貸市場C．信托市場D．金融租賃市場題目108證券市場的形成與（ABCD）有關。A．生產(chǎn)力的發(fā)展B．社會分工日益復雜C．社會化大生產(chǎn)的需要D．股份公司的出現(xiàn)題目109從20世紀70年代開始，世界證券市場出現(xiàn)了高度繁榮的局面，未來還將發(fā)生一系列新變化，其主要趨勢有：（ABCD）。A．融資證券化B．投資者法人化C．證券品種多樣化D．融資技術網(wǎng)絡化題目110證券市場的主要功能，有（ABCD）。A．籌集資金B(yǎng)．資本配置C．確定資本價格D．調(diào)節(jié)經(jīng)濟題目111第二次世界大戰(zhàn)前，證券品種一般只有股票、公司債券和政府公債，而在二戰(zhàn)后，西方發(fā)達國家的證券品種不斷創(chuàng)新，有（ABCD）。A．浮動利率債券B．可轉換債券C．認股權證D．分期債券題目112回顧十余年來我國證券市場的發(fā)展歷程，主要特點有（BCD）。A．成立了證券交易所B．市場發(fā)展日益規(guī)范C．證券發(fā)行規(guī)模逐年擴大D．機構投資者的隊伍不斷擴大題目113由審批制轉向核準制是我國證券市場的一場深刻變革，其意義有（ABCD）。A．大大加強了各類中介機構的責任B．提高證券市場的透明度C．維護“三公”原則D．規(guī)范股票發(fā)行和上市行為題目114上網(wǎng)定價發(fā)行具有的優(yōu)點（ABC）。A．操作簡便B．時間短C．成本低D．投資者多題目115目前股票的發(fā)行方式有（BCD）。A．定向募集B．網(wǎng)下詢價、網(wǎng)上定價發(fā)行C．發(fā)行認股證D．上網(wǎng)發(fā)行和法人配售相結合題目116目前，我國發(fā)行的證券品種有（ABCD）。A．股票B．基金C．國債D．企業(yè)債券題目117我國證券市場國際化的試驗始于20世紀90年代初期，主要是圍繞（BCD）來展開的。A．證券市場自由化B．股票市場融資國際化C．債券市場融資國際化D．證券業(yè)國際化題目118根據(jù)我國政府對WTO的承諾，我國證券業(yè)在5年過渡期內(nèi)允許外國證券機構（ABCD）。A．直接從事B．股交易B．可以成為證券交易所的特別會員C．設立合營公司從事證券承銷和交易D．設立合營公司從事證券投資基金管理業(yè)務題目119我國重視依賴國際債券市場籌集資金，至2001年已籌資200多億美元，我國對外發(fā)行的債券具有的特點是（ABCD）A．品種多元化B．期限多樣化C．信譽等級較高D．融資成本較低試題來源：中國證券考試網(wǎng)題目120影響股票價格波動的因素有（ABCD）。A．經(jīng)營業(yè)績B．發(fā)展?jié)摿．發(fā)行數(shù)量D．行業(yè)特點判斷題題目121：證券業(yè)協(xié)會的權力機構為由全體會員組成的會員大會。()A.錯B.對√題目122：對于投資者來說，非累積優(yōu)先股股息收入的穩(wěn)定性差。()A.對√B.錯題目123：基金資產(chǎn)凈值是衡量一個基金經(jīng)營好壞的主要指標，也是基金份額交易價格的內(nèi)在價值和計算依據(jù)。()A.對√B.錯題目124：轉換期限是指可轉換債券轉換為普通股票的起始日至結束日的期間。()A.對√B.錯題目125：公司債券的發(fā)行主體是股份公司和金融機構。()A.錯√B.對題目126：股票分割由于不能給投資者帶來現(xiàn)實的利益，所以通常會刺激股價下滑。()A.錯√B.對題目127：設權證券是指證券所代表的權利本來不存在，而是隨著證券的制作而產(chǎn)生，即權利的發(fā)生是以證券的制作和存在為條件的。股票是設權證券。()A.錯√B.對題目128：按收益保障性分類，結構化金融衍生產(chǎn)品可分為保本型和保證最低收益型產(chǎn)品。()A.錯√B.對題目129：債券和股票一般都有期限性。()A.錯√B.對題目130：非系統(tǒng)風險包括政策風險，周期性波動風險，利率風險和購買力風險。()A.對B.錯√題目131：封閉式基金有固定的封閉期，通常在5年以內(nèi)。()A.錯√B.對題目132：復利計息是指只以本金作為計算利息的基礎，產(chǎn)生的利息不作為以后各期計算利息的本金。()A.對B.錯√題目133：新《公司法》規(guī)定有限責任公司的最低注冊資本額降低至人民幣3萬()A.對√B.錯題目134：證券投資咨詢業(yè)務是指證券公司及其有關人員運用各種有效信息，對證券市場或個別證券的未來走勢進行分析預測，對投資證券的可行性進行分析評判。()A.錯B.對√題目135：金融期權與金融期貨的基礎資產(chǎn)相同。()A.錯√B.對題目136：我國的憑證式國債在持有期內(nèi)，持券人如遇特殊情況需要提取現(xiàn)金，可以到原購買網(wǎng)點提前兌取。()A.對√B.錯題目137：無記名股票認購時可一次或分次繳納出資。()A.錯√B.對題目138：實物債券是一般意義上的債券我國發(fā)行的無記名國債屬于實物債券。()A.對√B.錯題目139：公司股權分置改革的動議原則上應當由全體股東一致同意提出。()A.對B.錯√題目140：申請證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的機構，應當具備有200萬元人民幣以上的注冊資本。()A.錯√B.對題目141：可轉換公司債券應半年或1年付息一次，到期后5個工作日內(nèi)應償還未轉股債券的本金及最后一期利息。()A.對√B.錯題目142：《中華人民共和國刑法》于1997年3月14日經(jīng)第八屆全國人民代表大會第五次會議修訂，1997年7月1日第五屆全國人民代表大會第二次會議通過并實施。()A.對√B.錯題目143：《證券法》規(guī)定貨幣出資金額不得低于公司注冊資本的25％。()A.對B.錯√題目144：美式期權只能在期權到期日執(zhí)行。()A.錯√B.對題目145：證券的清算和交收統(tǒng)稱為證券結算，包括證券結算和資金結算。()A.錯B.對√題目146：存券銀行負責保管ADR所代表的基礎證券。()A.錯√B.對題目147：按償還期限的長短，國債分為短期國債、中期國債和長期國債。其中，短期國債、中期國債屬于有期國債，而長期國債屬于無期國債。()A.對B.錯√題目148：我國現(xiàn)行證券發(fā)行市場的機構投資者主要是證券經(jīng)營機構、證券投資基金、工商企業(yè)。()A.錯B.對√題目149：股票風險較大，債券風險相對較小；債券通常有規(guī)定的利率，股票的股息紅利不固定。()A.錯B.對√題目150：按證券發(fā)行主體的不同，有價證券可分為政府政券，政府機構證券和公司(企業(yè))證券。()A.錯B.對√題目151：政府和中央政府直屬機構已成為證券發(fā)行的重要主體之一，但政府發(fā)行證券的品種僅局限于債券。()A.對√B.錯題目152：平衡型基金的主要目的是從其投資組合的債券中得到適當?shù)睦⑹找?，與此同時又可以獲得普通股的升值收益。()A.對√B.錯題目153：我國的股票發(fā)行實行注冊制并配之以發(fā)行審核制度和保薦制度。()A.錯√B.對題目154：證券市場的層次結構是依有價證券的品種而形成的結構關系。()A.對B.錯√試題來源：中國證券考試網(wǎng)題目155：合法原則是指證券公司在進行經(jīng)紀業(yè)務時注重效率。()A.對B.錯√題目156：契約型基金又稱為單位信托基金，是指將投資者、管理人、托管人三者作為基金的當事人，通過簽契約的形式發(fā)行受益憑證而設立的一種基金。()A.錯B.對√題目157：證券交易市場又稱"一級市場"，是已發(fā)行的證券通過買賣交易實現(xiàn)流通轉讓的市場。()A.對B.錯√題目158：保證公司債券屬于信用債券的一種。()A.錯√B.對題目159：承擔內(nèi)部控制監(jiān)督檢查職能的部門應當獨立于證券公司其他部門。()A.對√B.錯題目160：《證券發(fā)行與承銷管理辦法》重點規(guī)范了首次公開發(fā)行股票的詢價，定價以及股票的配售等環(huán)節(jié)，完善了現(xiàn)行的詢價制度。()A.錯B.對√多選題二題目161：《證券發(fā)行與承銷管理辦法》中重點規(guī)范了首次公開發(fā)行股票的詢價、定價以及股票配售等環(huán)節(jié)，完善了現(xiàn)行的詢價制度，下面關于詢價制度敘述正確的是()。A.主承銷商不得拒絕詢價對象參與初步詢價所有詢價對象均可自主選擇是否參與初步詢√B.在主板市場上市的公司規(guī)定可以通過初步詢價直接定價C.對在深交所中小企業(yè)板上市的公司，規(guī)定可以通過初步詢價直接定價R在主板市場上市的公司,規(guī)定可以通過初步詢價直接定價√D.只有參與初步詢價的詢價對象才能參與網(wǎng)下申購√題目162：下列不屬于交易衍生工具的是()。A.在專門的期權交易所交易的各類期權合約B.金融機構與大規(guī)模交易者之間進行的信用衍生產(chǎn)品交易√C.在期貨交易所交易的各類期貨合約D.在股票交易所交易的股票期權產(chǎn)品題目163：《證券法》規(guī)定，欺詐客戶行為包括()。A.不在規(guī)定時間內(nèi)向客戶提供交易的書面確認文件√B.違背客戶的委托為其買賣證券√C.與他人串通，以事先約定的時間，價格和方式相互進行證券交易，影響證券交易價格或者證券交易量D.挪用客戶所委托買賣的證券或者客戶賬戶上的資金√題目164：證券公司的下列事項中，屬于必須經(jīng)證券監(jiān)督管理機構批準的特別事項是()。A.證券公司設立，收購或者撤銷分支機構B.證券公司變更名稱C.證券公司變更持有5％以上股權的股東√D.證券公司設立,收購或者撤銷分支機構√E.證券公司在境外設立收購或者參殷證券經(jīng)營機構√題目165：根據(jù)《公司法》規(guī)定，下面敘述正確的是()。A.股份有限公司申請其股票上市交易，向證券交易所報送有關文件√B.交易所有權決定暫停和終止股票上市√C.公司上市條件是公司股本總額降低至2000萬元；向社會公開發(fā)行的股份達公司總股份數(shù)的25%，以上，公司股本總額超過人民幣3億元的，其向社會公開發(fā)行的股份的比例為10％以上D.公司發(fā)行新股的條件是公司要具備健全且運行良好的組織結構，具有持續(xù)盈利能力，財務狀況良好，最近3年內(nèi)財務會計文件無虛假記載，且在最近3年內(nèi)無其他重大違法行為√題目166：下列必須在公司章程中明確規(guī)定的是()。A.證券公司股東會授權董事會行使股東會的部分職權B.股東會表決程序√C.股東會的職權范圍√D.股東會會議的召集試題來源：中國證券考試網(wǎng)√題目167：關于中國證監(jiān)會的職責，下列說法正確的是()。A.依法制定從事證券業(yè)務人員的資格標準