信用體系建設(shè)情況的調(diào)研報(bào)告

信用體系建設(shè)情況的調(diào)研報(bào)告20XX年5月13日至5月20日，由建設(shè)部建筑市場管理司副司長王寧帶領(lǐng)的信用體系建設(shè)調(diào)研小組一行5人，對江蘇、上海和安徽等省市信用體系建設(shè)情況成功進(jìn)行了專題調(diào)研。調(diào)研組先后回訪了南京、常州、張家港、蘇州、上海、合肥、六安等地，召開了10次座談會，分別聽取了當(dāng)?shù)亟ㄔO(shè)行政主管部門行業(yè)協(xié)會、建筑施工企業(yè)、監(jiān)理公司、招標(biāo)代理機(jī)構(gòu)、信用評估公司評估所等的情況介紹，并地市實(shí)地考察了三地部分省市的招標(biāo)辦和交易中心。通過調(diào)研，我們了解了當(dāng)?shù)亟ㄔO(shè)領(lǐng)域信用體系建設(shè)的工作思路、具體做法及進(jìn)展情況，對目前仍然信用體系建設(shè)措施工作中存在的問題及解決對策和實(shí)踐進(jìn)行了探討，形成了如何進(jìn)一步推動(dòng)建設(shè)領(lǐng)域信用體系建設(shè)工作的思路和建議?，F(xiàn)將有關(guān)情況報(bào)告如下：一、三地當(dāng)?shù)氐昵f建設(shè)領(lǐng)域信用體系建設(shè)的進(jìn)展情況1、江蘇根據(jù)建設(shè)部《關(guān)于加快建立建筑市場有關(guān)企業(yè)和專業(yè)信用檔案的通知》，江蘇省建設(shè)廳制定了《江蘇省建筑業(yè)企業(yè)信用手冊管理辦法》、《建材局江蘇省建筑業(yè)企業(yè)信用評價(jià)記分技術(shù)規(guī)范》等規(guī)范性文件，并從20XX年起，開始在全省建筑業(yè)民營企業(yè)（含外省建筑業(yè)企業(yè)）推行信用手冊制度，對全省建筑業(yè)企業(yè)和在省內(nèi)施工的外地建筑業(yè)企業(yè)的經(jīng)營活動(dòng)及信用情況進(jìn)行動(dòng)態(tài)監(jiān)管?！缎庞霉芾硎謨浴酚山ㄖI(yè)企業(yè)向相應(yīng)的建設(shè)行政主管部門申領(lǐng)，并由工程所在地建管部門負(fù)責(zé)記載建筑業(yè)企業(yè)基本情況、承接工程履約情況以及工程承包期間的市場行為。企業(yè)和個(gè)人的基本信息以及各類情況通報(bào)、處罰及考評結(jié)果等原始數(shù)據(jù)，通過各地的有形市場和政網(wǎng)向社會。管理部門利用信用體系，為企業(yè)對外深耕建筑市場提供信用證明評價(jià)證明材料，實(shí)行企業(yè)和個(gè)人信用信息與招標(biāo)投標(biāo)、資質(zhì)年檢、升降級等掛鉤，在投標(biāo)資格預(yù)審中所，管理部門要求招標(biāo)人應(yīng)對投標(biāo)人進(jìn)行不良行為記錄查詢?！缎庞霉芾硎謨浴穼?shí)施以來，江蘇省每年發(fā)放達(dá)一萬余本。外地進(jìn)入江蘇承接工程的企業(yè)也基本領(lǐng)取了《信用管理手冊》°20XX年有10家企業(yè)因有不良行為記錄清查而受到查處，并在網(wǎng)上公布，個(gè)別企業(yè)受到了民企降低資質(zhì)等級、取消投標(biāo)豁免權(quán)的處罰。南京、蘇州等市還出臺了信用評價(jià)標(biāo)準(zhǔn)，每年對建筑施工企業(yè)工程質(zhì)量、安全生產(chǎn)、文明施工以及企業(yè)誠信人類文明等進(jìn)行一次評價(jià)。建設(shè)行政主管部門不定期對進(jìn)行抽查，隨時(shí)記載相應(yīng)信息，按照百分制綜合考評劃分不同等級后予以公示。2、上海從20XX年開始，上海市建委頒布了一系列文件，以建設(shè)工程管理為主線，圍繞觀摩各方主體行為的記錄、使用、懲戒等三個(gè)環(huán)節(jié)，建立起了信用管理體系。20XX年，上海市開始對勘察、設(shè)計(jì)、施工、招標(biāo)代理、工程監(jiān)理、造價(jià)咨詢等單位施行《誠信手冊》管理。該手冊分書面版本和電子版本兩種形式，書面更新版由企業(yè)保管，電子版本由市和區(qū)縣管理部門負(fù)責(zé)管理?！墩\信手冊》已經(jīng)成為各級建設(shè)行政主管部門對企業(yè)進(jìn)行分層、資質(zhì)升級或者增項(xiàng)的依據(jù)之一。市政建設(shè)行政主管部門在對企業(yè)資質(zhì)進(jìn)行年檢時(shí)，根據(jù)《誠信手冊》記錄情況，實(shí)施“三色通道”制度。20XX年，上海市建委對建材單位和個(gè)人執(zhí)業(yè)資格實(shí)行年檢時(shí)，也開始實(shí)施“三色通道”制度。同時(shí)，根據(jù)《誠信手冊》記錄的情況，上海市建立了標(biāo)前提示制度。招標(biāo)人在對投標(biāo)人進(jìn)行資格預(yù)審時(shí)，管理部門將向招標(biāo)人提供投標(biāo)人的信用記錄情況。3、安徽20XX年，安徽省政府做出了《關(guān)于加強(qiáng)全省信用建設(shè)的決定》（皖政〔20XX〕39號），提出建設(shè)“信用安徽”。安徽省廳長合肥市為此組織制定了《安徽省建筑資本市場信用體系建設(shè)規(guī)劃》，提出分兩個(gè)階段實(shí)施全省建筑制定市場信用體系建設(shè)，即20XX年-20XX年，重點(diǎn)抓教育宣傳、抓標(biāo)準(zhǔn)制定、抓機(jī)制假設(shè)、抓試點(diǎn)示范，制定相應(yīng)的推進(jìn)計(jì)劃和措施，20XX年-20XX年，全面開展建筑市場誠信評價(jià)和美國市場誠信發(fā)布，制定失信懲戒機(jī)制，并結(jié)合信用經(jīng)濟(jì)（包括信用擔(dān)保）、法制經(jīng)濟(jì)、職業(yè)道德建設(shè)，進(jìn)一步修改和完善建筑有關(guān)法律法規(guī)，使信用取得建設(shè)取得突破性進(jìn)展。安徽省建筑海外市場信用記錄信用體系建設(shè)的具體做法和成功經(jīng)驗(yàn)有：一是以轉(zhuǎn)變職能為突破口，市場信用建設(shè)的基礎(chǔ)得到鞏固;二是以信息化為手段，充分發(fā)揮網(wǎng)絡(luò)在信息管理的積極作用；三是以建立信用體系為抓手，促進(jìn)了法治與德治同步增進(jìn)發(fā)展；四是以建立信用獎(jiǎng)懲強(qiáng)制手段機(jī)制為手段，而使建筑市場秩序得到規(guī)范。二、三地在信用體系建設(shè)工作中面臨的問題1、 缺乏全國統(tǒng)一的信用信息標(biāo)準(zhǔn)化平臺。根據(jù)建設(shè)部在20XX年制定《關(guān)于加快建立建筑整個(gè)市場有關(guān)企業(yè)和專業(yè)技術(shù)人員信用檔案的通知》，三地都建立了組建信用信息平臺，但三地的信用信息平臺或者在本單位的政務(wù)網(wǎng)上，或者以地方政府的政務(wù)網(wǎng)站為平臺，相互獨(dú)立，互不銜接。三地的信用信息平臺不能進(jìn)行有效的銜接，使得信用重要信息資源不能共享，既造成了資源的浪費(fèi)，也造成了地區(qū)在信用體系建設(shè)上出現(xiàn)了分割局面。因此，十分有必要逐步建立統(tǒng)一的信用信息平臺。2、 信用的信息收集、標(biāo)準(zhǔn)制定、評價(jià)結(jié)果應(yīng)用缺乏統(tǒng)一。目前，構(gòu)建我們還沒有建立有目的性的、科學(xué)的具體評價(jià)指標(biāo)和評價(jià)標(biāo)準(zhǔn)，也沒有明確的評價(jià)處理過程，對于誰是評價(jià)企業(yè)法人，評價(jià)結(jié)果如何使用等問題，也沒有明確的答案。雖然，三地都對企業(yè)和個(gè)人不良行為做了規(guī)定，但三地制定的不良行為標(biāo)準(zhǔn)各不相同。且不僅僅是省與省的規(guī)章不一樣，即使是省內(nèi)，各城市規(guī)定的不良行為標(biāo)準(zhǔn)也不會不統(tǒng)一。同時(shí)，三地對收集上來的不良行為的評價(jià)方法也不一樣。有的公家機(jī)關(guān)民企按照百分制對企業(yè)進(jìn)行打分評級，有的地方對企業(yè)按照優(yōu)秀、優(yōu)良、合格、不合格進(jìn)行評價(jià)。這就為信用信息的使用帶來問題。因?yàn)樾袨闃?biāo)準(zhǔn)的不統(tǒng)一，贊譽(yù)結(jié)果的不一樣，某個(gè)地方記錄的不良行為，做出的評價(jià)，在其他地方可能就會不認(rèn)可。3、缺乏必要的法規(guī)依據(jù)，獎(jiǎng)懲措施不能有效推行。各地方在對企業(yè)不良行為記錄后，大部分都是采取曝光、與資質(zhì)選舉資格升級掛鉤，進(jìn)行招投標(biāo)的標(biāo)前傳統(tǒng)模式提示等模式，對失信企業(yè)導(dǎo)予以懲戒。但這些措施還缺乏強(qiáng)有力的法律法規(guī)支持和保障。到目前為止，國家較多也沒有相應(yīng)的法律法規(guī)，對工程建設(shè)領(lǐng)域的信用體系建設(shè)做出明確的規(guī)定，對市場各方主體的失信金融市場行為，行政監(jiān)督機(jī)構(gòu)缺乏相應(yīng)的監(jiān)督手段和措施，同時(shí)，這些嚴(yán)懲措施對于失信的建設(shè)單位，所起到的懲戒作用仍然很有限。對于守信企業(yè)，如何給予獎(jiǎng)勵(lì)，各地方性做的也還不夠。還沒有完全形成“有信者榮，失信者恥，無信者憂”的社會氛圍。三、進(jìn)一步推動(dòng)建設(shè)領(lǐng)域信用體系建設(shè)工作的思路和建議通過調(diào)研，我們基本形成了如何進(jìn)一步推動(dòng)建設(shè)領(lǐng)域信用體系工程建設(shè)工作的思路和建議，概括地講就是：一個(gè)總的指導(dǎo)思想，“兩條腿”同時(shí)行進(jìn)，三方協(xié)調(diào)配合，實(shí)現(xiàn)四個(gè)統(tǒng)一。1、一個(gè)總的指導(dǎo)思想。按照黃金市場社會主義整個(gè)市場經(jīng)濟(jì)體制的要求，建立良好的建筑市場信用記錄體系。要面向市場，加強(qiáng)建筑市場各方二是的市場誠信管理，提高誠實(shí)守信的水平；運(yùn)用市場機(jī)制，強(qiáng)化廉潔管理的內(nèi)部約束限制和利益激勵(lì)機(jī)制，建立失信約束和懲罰機(jī)制；在法律的框架內(nèi)，建立行政監(jiān)督和社會監(jiān)督的誠信監(jiān)管保障體制；運(yùn)用現(xiàn)代信息技術(shù)伎倆建立誠信評價(jià)發(fā)布體系。2、“兩條腿”同時(shí)行進(jìn)。就是要同步推進(jìn)政府對市場主體的守法信用評價(jià)值觀念和社會中介信用機(jī)構(gòu)的綜合評價(jià)。后者是市場主導(dǎo)，以守法，守信（主要指經(jīng)濟(jì)信用，包括市場交易信用和合同履行信用），守德（主要指道德、倫理信用），綜合實(shí)力（主要包括經(jīng)營、資本、管理、技術(shù)等）為基礎(chǔ)進(jìn)行綜合評價(jià)。具體評價(jià)指標(biāo)由有關(guān)協(xié)會會同社會中介信用機(jī)構(gòu)根據(jù)市場需求確定。具體操作思路是：（1）由建設(shè)部會同有關(guān)協(xié)會統(tǒng)一指定中介機(jī)構(gòu)，并其要求中介機(jī)構(gòu)將其評價(jià)內(nèi)容、標(biāo)準(zhǔn)、方法日報(bào)政府部門備案。（2）由中介機(jī)構(gòu)牽頭有關(guān)協(xié)會，根據(jù)社會需要，研究設(shè)定標(biāo)準(zhǔn)，建立評價(jià)體系，組織工作開展信用評價(jià)，并按照市場需要提供支持和發(fā)布信用票據(jù)市場信息。3、三方協(xié)調(diào)配合。（1） 各級建設(shè)行政主管部門主要就做幾個(gè)方面的工作：推動(dòng)建設(shè)領(lǐng)域信用體系的運(yùn)行機(jī)制組建，包含制訂建設(shè)領(lǐng)域信用體系的總體框架、實(shí)施方案等；建立和完善有關(guān)的法律法規(guī)和規(guī)章制度；建立采集和整理信用原始數(shù)據(jù)的信用信息系統(tǒng)，并向社會公開；組織制定建筑市場各方責(zé)任主體的信用訂定標(biāo)準(zhǔn)；建立失信懲戒機(jī)制，依法對市場內(nèi)的失信行為進(jìn)行相應(yīng)的懲處；對征信機(jī)構(gòu)、被征信人等參與信用體系消費(fèi)信貸建設(shè)的行為，如采集信息、使用信息、信用評估等依法實(shí)施監(jiān)管，建立準(zhǔn)入和清出機(jī)制；與工商、金融、商務(wù)等其他部門的信用體系相結(jié)合，建立起更加完備的社會信用體系。（2） 行業(yè)協(xié)會主要做幾個(gè)方面的組織工作：參與信用體系的建設(shè)，協(xié)助政府研究制定信用標(biāo)準(zhǔn)、采集信用信息及參與信用評價(jià)，負(fù)責(zé)具體的事務(wù)性其他工作；建立金融行業(yè)內(nèi)部監(jiān)督和協(xié)調(diào)機(jī)制，建立以會員單位為基礎(chǔ)的自律維權(quán)的信息平臺，加強(qiáng)對信用征信和評估政府機(jī)構(gòu)的監(jiān)管；開展建設(shè)領(lǐng)域信用體系專題研究，會同有關(guān)信用行業(yè)和評估機(jī)構(gòu)研究建筑征信各方責(zé)任主體的信用標(biāo)準(zhǔn)模型和評價(jià)方法，并定期修改完善；開展建設(shè)領(lǐng)域信用征信和評估專業(yè)人員的教育、培訓(xùn)、考核、認(rèn)定和監(jiān)管，保證建設(shè)領(lǐng)域信用征信和評估的質(zhì)量。（3）信用征信和評價(jià)專業(yè)機(jī)構(gòu)：加強(qiáng)對建設(shè)行業(yè)的專題研究，熟悉建筑市場各方責(zé)任主體的經(jīng)營管理運(yùn)行情況，有針對性地提出建設(shè)模式信用信貸業(yè)務(wù)和評價(jià)的工作思路和領(lǐng)域；接受各級建設(shè)行政管理主管部門、行業(yè)協(xié)會的監(jiān)管，在法律法規(guī)和政府監(jiān)督的范圍內(nèi)從事領(lǐng)域的信用信息咨詢、調(diào)查和信用評估等業(yè)務(wù)；為建設(shè)領(lǐng)域信用體系建設(shè)以及建設(shè)領(lǐng)域信用體系與其他的信用體專業(yè)技能同系的融合提供專業(yè)技術(shù)支持，以便建立全社會信用體系。4、實(shí)現(xiàn)四個(gè)統(tǒng)一（1）統(tǒng)一的信用信息電子商務(wù)平臺。為確保主動(dòng)準(zhǔn)確的搜集、整理和與社會共享信用信息，充分發(fā)揮信用記錄體系的作用，要建立和信息服務(wù)完善信用信息系統(tǒng)。完善的信用信息系統(tǒng)是信用的基本組成部分，是建立建設(shè)項(xiàng)目領(lǐng)域信用體系的基礎(chǔ)性工作。在現(xiàn)有信用檔案系統(tǒng)既存的基礎(chǔ)上，首先要積極推動(dòng)上海市、江蘇省、浙江省三地的信用信息數(shù)據(jù)庫實(shí)現(xiàn)互聯(lián)互通，創(chuàng)建一個(gè)統(tǒng)一的長三角地區(qū)信用信用信息平臺。借鑒其經(jīng)驗(yàn)，可逐步同時(shí)實(shí)現(xiàn)京津地區(qū)、珠三角地區(qū)等區(qū)域統(tǒng)一的信用重要信息平臺。待條件成熟時(shí)，將其與建設(shè)部數(shù)據(jù)中心相連接，在建設(shè)工程信息網(wǎng)上設(shè)立信用信息上能征集、發(fā)布的窗口，推動(dòng)這項(xiàng)工作的開展，并以點(diǎn)帶面逐步實(shí)現(xiàn)全國聯(lián)網(wǎng)。為此，各級建設(shè)行政主管部門盡快建立季度統(tǒng)計(jì)報(bào)表制度，通過企業(yè)另行申報(bào)和搜集有關(guān)政府機(jī)關(guān)（法院、工商、稅務(wù)和招投標(biāo)監(jiān)管監(jiān)管機(jī)構(gòu)等仲裁監(jiān)管機(jī)構(gòu)）對建設(shè)領(lǐng)域企業(yè)的市政建設(shè)處罰意見，形成基礎(chǔ)性信用訊息，也為信用等級的評定提供信息保障。要通過建設(shè)工程信息網(wǎng)、有形建筑市場交易大廳或新聞媒體發(fā)布企業(yè)信用信息，創(chuàng)造誠實(shí)守信、失信必懲的良好建筑風(fēng)格建筑本土市場環(huán)境，提高整個(gè)行業(yè)信用水平，推進(jìn)建設(shè)領(lǐng)域信用記錄建設(shè)。統(tǒng)一的票據(jù)評價(jià)標(biāo)準(zhǔn)。集中統(tǒng)一的信用法規(guī)體系。統(tǒng)一的信用獎(jiǎng)懲機(jī)制。20XX年9月，國務(wù)院總理溫家寶對上海社會誠信體系建設(shè)廉潔做出批示：“…誠信建設(shè)覆蓋經(jīng)濟(jì)規(guī)劃和社會的各個(gè)領(lǐng)域，涉及法律、制度、道德、管